學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)研究

蘇號(hào)朋

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)研究

蘇號(hào)朋

闡述了學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)與學(xué)位授予權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估之間的關(guān)系，指出了學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，即相關(guān)性、真實(shí)性、即時(shí)性、有效性的原則，認(rèn)為應(yīng)確定科學(xué)、合理的指標(biāo)體系，以多種方式實(shí)施學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)。

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)；質(zhì)量信息；常態(tài)監(jiān)測(cè)；合格評(píng)估

一、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)與學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估之間的關(guān)系

2013年以來(lái)，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部以及其他相關(guān)部委就研究生教育改革出臺(tái)了一系列文件;2016年1月，劉延?xùn)|副總理在國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第32次會(huì)議上的講話中指出，要充分調(diào)動(dòng)培養(yǎng)單位的積極性，科學(xué)評(píng)價(jià)，加快健全研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系，改變培養(yǎng)單位主體意識(shí)不強(qiáng)、有效制度缺失、執(zhí)行不力等狀況。將管理重心下移，促進(jìn)培養(yǎng)單位完善科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制，開(kāi)展質(zhì)量評(píng)價(jià)工作。上述文件和講話清晰地傳遞出如下信息：研究生教育應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持走內(nèi)涵式發(fā)展道路，把提高質(zhì)量作為研究生教育發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)，加強(qiáng)研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系，強(qiáng)化學(xué)位授予單位對(duì)研究生教育的質(zhì)量保障。

2016年3月25日，教育部下發(fā)了《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2014年學(xué)位授權(quán)點(diǎn)專項(xiàng)評(píng)估結(jié)果及處理意見(jiàn)的通知》，共有41所高校的50個(gè)博士、碩士和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)被評(píng)估為“不合格”。該通知向各研究生培養(yǎng)單位及全社會(huì)傳遞了非常清晰的信號(hào)，即按照《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》實(shí)施的質(zhì)量評(píng)估活動(dòng)是嚴(yán)肅、認(rèn)真的，對(duì)達(dá)不到要求的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)絕不姑息，在提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量這一根本目標(biāo)上絕不妥協(xié)。

根據(jù)《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》的要求，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估是我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度的重要組成部分，每6年進(jìn)行一輪，獲得學(xué)位授權(quán)滿6年的學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，均須進(jìn)行合格評(píng)估。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估包括學(xué)位授予單位自我評(píng)估和教育行政部門隨機(jī)抽評(píng)，并以學(xué)位授予單位自我評(píng)估為主。每一輪評(píng)估的前5年為自我評(píng)估階段，最后一年為隨機(jī)抽評(píng)階段。

毫無(wú)疑問(wèn)，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估對(duì)于規(guī)范各學(xué)位授予單位的研究生培養(yǎng)工作，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有積極的作用，但也存在著評(píng)估周期較長(zhǎng)、評(píng)估過(guò)程靜態(tài)化和評(píng)估結(jié)果滯后等功能性缺陷[1]。彌補(bǔ)這一缺陷的重要手段就是推動(dòng)學(xué)位授權(quán)單位建立學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息的常態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)研究生教育質(zhì)量保障的日?；?、動(dòng)態(tài)化，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，隨時(shí)進(jìn)行診斷，隨時(shí)制定解決方案并予以實(shí)施。

1、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)與學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的區(qū)別。

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息的常態(tài)監(jiān)測(cè)，是指在學(xué)位授予單位內(nèi)部，具體實(shí)施各學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別博士、碩士研究生教育的院、系、所、中心等機(jī)構(gòu)依據(jù)事先確定的指標(biāo)，對(duì)研究生教育的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行日常的、持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的數(shù)據(jù)收集、整理、分析診斷，并提出解決方案。

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)不同于學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估，是指政府教育行政機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)等專門組織持續(xù)地對(duì)研究生教育的質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、規(guī)模等運(yùn)行狀態(tài)采用若干指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、現(xiàn)狀描述與分析，從而為教育決策提供實(shí)時(shí)信息，為社會(huì)和公眾披露最新質(zhì)量數(shù)據(jù)。監(jiān)測(cè)評(píng)估有利于對(duì)研究生教育質(zhì)量實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改正問(wèn)題[2]。二者的區(qū)別是：①前者的實(shí)施主體是學(xué)位授予單位內(nèi)部具體負(fù)責(zé)各學(xué)科研究生教育的機(jī)構(gòu)；后者的實(shí)施主體主要是學(xué)位授予單位之外的政府教育行政機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)等，有時(shí)則是學(xué)位授予單位內(nèi)部負(fù)責(zé)研究生教育管理的機(jī)構(gòu)，如研究生院（處）。②前者是研究生教育質(zhì)量的日常管理手段，屬于學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的常規(guī)工作，后者則是定期進(jìn)行的研究生教育質(zhì)量保證或監(jiān)督方式，屬于政府教育行政機(jī)構(gòu)或其委托的研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、學(xué)位授權(quán)單位的工作范圍。③前者的目的是對(duì)研究生教育質(zhì)量進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、即時(shí)的自我診斷，并主動(dòng)地解決問(wèn)題；后者的目的是對(duì)研究生教育質(zhì)量進(jìn)行靜態(tài)的、滯后的第三方診斷，并做出結(jié)果認(rèn)定。對(duì)于該認(rèn)定結(jié)果，學(xué)位授予單位或者學(xué)位授權(quán)點(diǎn)必須被動(dòng)接受，并要按照評(píng)估實(shí)施主體的要求予以整改。④前者是自我管理手段，即使在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后不予整改，亦無(wú)不利后果的發(fā)生；后者是第三方監(jiān)督手段，如果學(xué)位授予單位或者學(xué)位授權(quán)點(diǎn)未按照評(píng)估實(shí)施主體的要求進(jìn)行整改，將會(huì)有相應(yīng)的懲戒措施。

2．學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)與學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的聯(lián)系

雖然學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)并非一種評(píng)估方式，但它與學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估之間有著密切的關(guān)系，主要表現(xiàn)在如下方面：

（1）學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)可以為學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的組織、實(shí)施提供經(jīng)驗(yàn)。如果學(xué)位授予單位內(nèi)部的各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)常年從事研究生教育質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)，即使剛開(kāi)始會(huì)出現(xiàn)各種各樣的困難，遇到各種各樣的挫折，甚至?xí)霈F(xiàn)阻撓、反對(duì)的聲音和行為，但只要堅(jiān)持下去，就可以不斷完善體制、機(jī)制和各項(xiàng)具體措施。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)在這一過(guò)程中獲取的經(jīng)驗(yàn)，可以直接用于學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的組織、實(shí)施之中，包括如何組成自我評(píng)估機(jī)構(gòu)，如何協(xié)調(diào)各單位之間的工作，制定自我評(píng)估實(shí)施方案時(shí)應(yīng)當(dāng)注意哪些方面，自我評(píng)估材料應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容，如何保證評(píng)議意見(jiàn)的真實(shí)性和有效性等。

（2）學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)使用的指標(biāo)體系可以為學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估提供參考。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)務(wù)院學(xué)位辦、教育部相關(guān)文件的要求，設(shè)計(jì)科學(xué)、合理的指標(biāo)體系，并通過(guò)自我總結(jié)、外部借鑒等方式不斷完善。相關(guān)的指標(biāo)體系，學(xué)位授權(quán)單位可以直接拿來(lái)作為學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的指標(biāo)體系使用，或者作為其設(shè)計(jì)合格評(píng)估指標(biāo)體系的基礎(chǔ)。

（3）學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)是學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的數(shù)據(jù)來(lái)源。無(wú)論是學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息的常態(tài)監(jiān)測(cè)，還是學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的合格評(píng)估，共同的特點(diǎn)是以收集與研究生教育質(zhì)量相關(guān)的數(shù)據(jù)作為最基礎(chǔ)的工作。正因如此，常態(tài)監(jiān)測(cè)過(guò)程中收集、儲(chǔ)存的各項(xiàng)數(shù)據(jù)可以直接用于合格評(píng)估，從而避免了重復(fù)勞動(dòng)，也提高了合格評(píng)估所用數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時(shí)性。

（4）學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)的有效實(shí)施可以提高學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的效率和質(zhì)量。根據(jù)前面的分析可知，如果學(xué)位授權(quán)點(diǎn)能夠有效進(jìn)行研究生教育質(zhì)量信息的常態(tài)監(jiān)測(cè)，收集和儲(chǔ)備各項(xiàng)數(shù)據(jù)，撰寫各項(xiàng)監(jiān)測(cè)報(bào)告，就可以為今后學(xué)位授權(quán)單位進(jìn)行學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估提供各種幫助，提高合格評(píng)估的組織、實(shí)施水平，降低工作難度，提高工作效率，保證評(píng)估質(zhì)量。

（5）學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)的有效實(shí)施可以避免不合格的評(píng)估結(jié)果。這是因?yàn)?，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)的價(jià)值不僅在于數(shù)據(jù)的收集，更在于數(shù)據(jù)的分析、問(wèn)題的診斷和解決方案的落實(shí)。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)可以通過(guò)常態(tài)監(jiān)測(cè)隨時(shí)發(fā)現(xiàn)研究生教育中存在的缺陷，有針對(duì)性地提出解決方案，并加以落實(shí)。通過(guò)這種防微杜漸式的“日常治療”，可以將問(wèn)題消滅在萌芽之中，既保證了研究生教育的質(zhì)量，也可以讓學(xué)位授予單位在以后的合格評(píng)估中避免出現(xiàn)“不合格”的評(píng)估結(jié)果。

雖然學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估是研究生教育的質(zhì)量保證和監(jiān)管手段，但學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息的常態(tài)監(jiān)測(cè)則不僅可以保障學(xué)位授予單位順利通過(guò)合格評(píng)估，更可以實(shí)質(zhì)性地保證研究生教育質(zhì)量。各學(xué)位授予單位與其關(guān)注學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估，在評(píng)估前進(jìn)行突擊準(zhǔn)備，甚至不惜采取偽造數(shù)據(jù)、隱瞞真實(shí)情況等欺騙手段，還不如腳踏實(shí)地，認(rèn)真地、嚴(yán)格地要求自己的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)做好研究生教育質(zhì)量信息的常態(tài)監(jiān)測(cè)工作，使其成為研究生教育管理工作的有機(jī)組成部分，變外部要求為內(nèi)生行動(dòng)，通過(guò)持續(xù)的數(shù)據(jù)積累，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，隨時(shí)予以解決，從而自覺(jué)地提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

二、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)應(yīng)遵循的原則

根據(jù)《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》第5條規(guī)定，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、客觀、公正的原則。基于學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)的功能與學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估存在相當(dāng)大的差異，本文認(rèn)為學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)的原則應(yīng)包括如下方面：

1．相關(guān)性

相關(guān)性是指學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)在確定監(jiān)測(cè)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)當(dāng)限于與研究生教育質(zhì)量相關(guān)的數(shù)據(jù)，范圍不宜過(guò)大，若失去重心和焦點(diǎn)，投入過(guò)多的人力和時(shí)間，將導(dǎo)致監(jiān)測(cè)無(wú)法持續(xù)進(jìn)行。例如，應(yīng)當(dāng)將師資隊(duì)伍、招生選拔、課程教學(xué)、導(dǎo)師指導(dǎo)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練、實(shí)習(xí)實(shí)踐、論文質(zhì)量、就業(yè)發(fā)展作為監(jiān)測(cè)的核心內(nèi)容。至于校園面積、圖書資料數(shù)量、本科教學(xué)質(zhì)量等，則不應(yīng)放入指標(biāo)體系之中。

2．真實(shí)性

真實(shí)性是指學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映研究生教育的各項(xiàng)數(shù)據(jù)、存在的問(wèn)題及其原因，而不應(yīng)刻意隱瞞，或者虛構(gòu)數(shù)據(jù)，掩蓋問(wèn)題，自欺欺人。

3．即時(shí)性

即時(shí)性是指學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位研究生教育的情況變化，及時(shí)更新數(shù)據(jù)，從而使質(zhì)量信息數(shù)據(jù)庫(kù)反映研究生教育的現(xiàn)時(shí)狀況，盡量避免滯后性。

4．有效性

有效性是指學(xué)位授權(quán)點(diǎn)通過(guò)對(duì)研究生教育質(zhì)量信息的常態(tài)監(jiān)測(cè)，對(duì)照國(guó)務(wù)院學(xué)位辦和教育部的相關(guān)要求，及時(shí)診斷現(xiàn)存問(wèn)題，有針對(duì)性地提出解決方案并加以落實(shí)，從而有效地排除險(xiǎn)情，提高研究生教育的質(zhì)量。

三、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)的組織實(shí)施

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)是在學(xué)位授予單位內(nèi)部自發(fā)、主動(dòng)實(shí)施的。為了向?qū)W位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估提供各項(xiàng)基本數(shù)據(jù)，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)研究生教育中存在的問(wèn)題，保障研究生培養(yǎng)的質(zhì)量，各學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)盡快實(shí)施學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)。

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)的組織實(shí)施可以通過(guò)兩種主要方式實(shí)施：一是由學(xué)位授予單位統(tǒng)一組織實(shí)施；二是由學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自主決定實(shí)施。

第一種方式的具體做法是：學(xué)位授予單位統(tǒng)一部署常態(tài)監(jiān)測(cè)工作，組成常態(tài)監(jiān)測(cè)領(lǐng)導(dǎo)小組，一般由主管研究生教育的單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)或主任，研究生院（處）長(zhǎng)、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)均為小組成員，并由研究生院（處）長(zhǎng)擔(dān)任秘書長(zhǎng)，負(fù)責(zé)日常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)國(guó)務(wù)院學(xué)位辦、教育部的各項(xiàng)文件，根據(jù)學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別，分別確定常態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，制定具體的實(shí)施方案。

學(xué)位授予單位可以根據(jù)本單位具體情況，決定常態(tài)監(jiān)測(cè)的實(shí)施范圍，既可以在本單位范圍內(nèi)全面實(shí)施，覆蓋所有學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，也可以選擇若干學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行試點(diǎn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后再予以推廣。一般而言，對(duì)于獲得學(xué)位授權(quán)6年以上（即已經(jīng)進(jìn)行過(guò)一輪學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估）的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施常態(tài)監(jiān)測(cè)。對(duì)于獲得學(xué)位授權(quán)未達(dá)6年的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)其實(shí)施，尤其是對(duì)于那些距離合格評(píng)估截止期限只有2年的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制其實(shí)施。

第二種方式的具體做法是：由于學(xué)位授予單位沒(méi)有統(tǒng)一部署常態(tài)監(jiān)測(cè)工作，該單位內(nèi)部的某些學(xué)位授權(quán)點(diǎn)基于保證研究生教育質(zhì)量的考慮，自發(fā)地組織實(shí)施常態(tài)監(jiān)測(cè)。與學(xué)位授予單位統(tǒng)一部署常態(tài)監(jiān)測(cè)工作類似，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)也應(yīng)當(dāng)組成常態(tài)監(jiān)測(cè)領(lǐng)導(dǎo)小組，一般由主管研究生教育的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)或主任，各二級(jí)學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的負(fù)責(zé)人均為小組成員，并由負(fù)責(zé)研究生培養(yǎng)的教學(xué)秘書擔(dān)任秘書長(zhǎng)，負(fù)責(zé)日常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)國(guó)務(wù)院學(xué)位辦、教育部的各項(xiàng)文件，根據(jù)二級(jí)學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別，分別確定常態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，制定具體的實(shí)施方案。在這種方式下，雖然學(xué)位授予單位沒(méi)有統(tǒng)一部署常態(tài)監(jiān)測(cè)工作，但應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施常態(tài)監(jiān)測(cè)的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)給予支持、鼓勵(lì)，并在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后予以推廣。

四、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)的指標(biāo)體系

許多學(xué)位授予單位并未將質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)列入日常工作之中，學(xué)界也沒(méi)有關(guān)于常態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的研究成果。對(duì)于常態(tài)監(jiān)測(cè)的指標(biāo)體系如何設(shè)計(jì)，更無(wú)人談及。對(duì)于這一新問(wèn)題，本文擬參考學(xué)界關(guān)于研究生教育質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系的研究，結(jié)合國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部發(fā)布的有關(guān)研究生教育的最新文件，就學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)提出初步的想法。

近年來(lái)，學(xué)界關(guān)于研究生教育質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系的研究主要涉及如下方面：

（1）評(píng)估對(duì)象的多樣性、差異性與評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)之間的關(guān)系。有學(xué)者認(rèn)為，基于研究生教育的個(gè)性化和多樣化，針對(duì)不同類型的研究生教育，評(píng)估指標(biāo)亦應(yīng)有所不同，體現(xiàn)出多樣性，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：一是專業(yè)學(xué)位研究生教育與學(xué)術(shù)學(xué)位研究生教育評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的不同；二是博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的不同；三是根據(jù)不同學(xué)位授權(quán)點(diǎn)建設(shè)水平的程度設(shè)定不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)[3]。

（2）評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)理念及具體的指標(biāo)體系。有學(xué)者認(rèn)為，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)以提高質(zhì)量為中心，突出學(xué)位點(diǎn)學(xué)術(shù)隊(duì)伍的建設(shè)情況、人才培養(yǎng)情況特別是人才培養(yǎng)質(zhì)量、取得的科研成果及承擔(dān)的科研項(xiàng)目等能反映學(xué)位點(diǎn)建設(shè)水平的指標(biāo)，具體包括學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究、教學(xué)與人才培養(yǎng)、工作條件四個(gè)指標(biāo)[4]。

（3）現(xiàn)行學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系存在的問(wèn)題。比如，有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)存在如下不足：①學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)自身存在問(wèn)題，具體包括重視客觀條件，忽視學(xué)術(shù)氛圍、文化氛圍等軟指標(biāo)；注重靜態(tài)的條件評(píng)估，對(duì)于過(guò)程和結(jié)果的評(píng)估較少。②學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)忽視與外部的銜接，具體包括學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有體現(xiàn)學(xué)科與知識(shí)本身的內(nèi)在邏輯和銜接；學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有很好體現(xiàn)學(xué)位點(diǎn)所培養(yǎng)人才與社會(huì)需求的銜接。③尚未建立起系統(tǒng)的學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系[5]。

還有的學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)行學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)存在如下問(wèn)題：①?zèng)]有體現(xiàn)學(xué)科發(fā)展水平和社會(huì)需求的統(tǒng)一；②統(tǒng)一性有余，多樣性不足，不利于發(fā)揮學(xué)位點(diǎn)的自主性和創(chuàng)造性；③授權(quán)審核標(biāo)準(zhǔn)、基本條件合格評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)位點(diǎn)定期評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)遞進(jìn)性不強(qiáng)，不利于促進(jìn)學(xué)位點(diǎn)建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展；④過(guò)分強(qiáng)調(diào)科研，忽視人才培養(yǎng)；重硬件，輕軟件；⑤標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)體系過(guò)于籠統(tǒng)，不夠細(xì)化，不利于評(píng)估的規(guī)范化[6]。

（4）未來(lái)評(píng)估指標(biāo)體系的改善。有學(xué)者認(rèn)為，評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)置要突出學(xué)校的辦學(xué)特色和優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)正確的辦學(xué)方向，使評(píng)估指標(biāo)體系更便于操作，更加靈活[4]。另有學(xué)者認(rèn)為，構(gòu)建我國(guó)學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)當(dāng)遵循如下思路：根據(jù)內(nèi)、外部需求構(gòu)建學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系，以學(xué)生成長(zhǎng)規(guī)律為核心，突出學(xué)術(shù)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和邏輯，體現(xiàn)社會(huì)需求；學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建應(yīng)剛?cè)嵯酀?jì)、多維銜接[5]。還有學(xué)者認(rèn)為，研究生教育質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系的建立應(yīng)遵循如下原則：一是突出重點(diǎn)，反映本質(zhì)的特征；二是系統(tǒng)性；三是可操作性；四是普遍適用性。研究生教育質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系主要包括辦學(xué)思想、導(dǎo)師隊(duì)伍、研究生培養(yǎng)、教育教學(xué)管理、社會(huì)評(píng)價(jià)五個(gè)方面[7]。還有學(xué)者認(rèn)為，完善學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的策略選擇是：①闡明學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制定依據(jù)；②厘清學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的類型；③規(guī)范學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定主體的權(quán)責(zé)；④把握學(xué)位點(diǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制定原則[6]。

此外，還可以通過(guò)學(xué)習(xí)、研究近年來(lái)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部發(fā)布的有關(guān)研究生教育質(zhì)量的文件，梳理出設(shè)計(jì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)遵循的基本要求及具體的指標(biāo)。

首先，提高質(zhì)量是今后研究生教育的核心任務(wù)，常態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的設(shè)定也應(yīng)以此為中心，而不能偏離。

其次，應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)科、專業(yè)、學(xué)位層次、學(xué)位類別、發(fā)展水平的不同，設(shè)計(jì)相應(yīng)的指標(biāo)體系，而不能千人一面，削足適履。

第三，應(yīng)以人才培養(yǎng)為核心設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，不宜過(guò)于擴(kuò)散，變成無(wú)所不包的全面評(píng)估，尤其要避免將常態(tài)監(jiān)測(cè)變?yōu)榭蒲锌己?，圍繞科研成果和科研項(xiàng)目設(shè)定指標(biāo)體系。

第四，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)人才培養(yǎng)的特色化，在指標(biāo)體系中特設(shè)辦學(xué)特色指標(biāo)，并給予較大權(quán)重。

第五，按照研究生教育的全過(guò)程設(shè)計(jì)指標(biāo)，從而使指標(biāo)體系覆蓋研究生教育的主要環(huán)節(jié)。

基于上述思路，本文認(rèn)為常態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系具體包括專業(yè)定位、師資隊(duì)伍、招生選拔、課程教學(xué)、人才培養(yǎng)（除課程教學(xué)之外、研究生學(xué)習(xí)階段的其他各個(gè)環(huán)節(jié)，具體包括導(dǎo)師指導(dǎo)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練、實(shí)習(xí)實(shí)踐、學(xué)位論文質(zhì)量等內(nèi)容）、就業(yè)發(fā)展、辦學(xué)特色等幾個(gè)方面，淡化辦學(xué)條件、辦學(xué)經(jīng)費(fèi)、圖書資料等方面的指標(biāo)。對(duì)于導(dǎo)師隊(duì)伍，應(yīng)當(dāng)?shù)蒲兄笜?biāo)，強(qiáng)化育人指標(biāo)。對(duì)于招生選拔，重點(diǎn)考查人才選拔是否與培養(yǎng)目標(biāo)相一致。對(duì)于課程教學(xué)，則以考查授課內(nèi)容和方式是否符合培養(yǎng)目標(biāo)的要求為主。對(duì)于導(dǎo)師指導(dǎo)，重點(diǎn)考查導(dǎo)師指導(dǎo)研究生投入的時(shí)間、精力、方式方法及成效。對(duì)于學(xué)術(shù)訓(xùn)練，重點(diǎn)考查研究生參與研究課題、發(fā)表學(xué)術(shù)成果或撰寫調(diào)研報(bào)告的數(shù)量和質(zhì)量。對(duì)于實(shí)習(xí)實(shí)踐，重點(diǎn)考查研究生參與實(shí)習(xí)實(shí)踐的方式、時(shí)間、效果。對(duì)于學(xué)位論文質(zhì)量，重點(diǎn)考查學(xué)位論文的創(chuàng)新性或應(yīng)用性、規(guī)范性，導(dǎo)師指導(dǎo)研究生論文過(guò)程中投入的時(shí)間和精力，論文答辯過(guò)程的規(guī)范性；論文質(zhì)量保障體系。對(duì)于就業(yè)發(fā)展，重點(diǎn)考查畢業(yè)生的就業(yè)率、就業(yè)質(zhì)量以及用人單位對(duì)畢業(yè)生的反饋意見(jiàn)。對(duì)于辦學(xué)特色，則以考查辦學(xué)特色的內(nèi)容及其實(shí)施為主。

基于上述分析，本文列出學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，如表1所示。

五、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)的工作程序

表1 學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息常態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量信息的常態(tài)監(jiān)測(cè)屬于學(xué)位授權(quán)單位的日常管理內(nèi)容，目的是通過(guò)信息的收集、整理、分析，發(fā)現(xiàn)研究生培養(yǎng)中存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的解決方案。基于這一目標(biāo)，本文認(rèn)為常態(tài)監(jiān)測(cè)可以由如下工作內(nèi)容構(gòu)成：

1、采集質(zhì)量信息，即按照指標(biāo)體系的要求，分類取得質(zhì)量信息

在這一過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用培養(yǎng)單位內(nèi)部各部門已經(jīng)建成的數(shù)據(jù)庫(kù)，如科研處的科研成果數(shù)據(jù)庫(kù)，研究生院的導(dǎo)師數(shù)據(jù)庫(kù)、研究生教學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)、招生數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)位數(shù)據(jù)庫(kù)等，人事處的師資數(shù)據(jù)庫(kù)。應(yīng)當(dāng)指出的是，雖然目前許多培養(yǎng)單位為了滿足日常辦公需要，建立了辦公系統(tǒng)，但仍然不具備互聯(lián)互通能力，沒(méi)有綜合的信息和數(shù)據(jù)的采集能力，降低了工作效率，甚至導(dǎo)致了所獲數(shù)據(jù)之間的沖突。為了提高信息采集的質(zhì)量，各培養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)盡快完成綜合的學(xué)科建設(shè)數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，分部門負(fù)責(zé)提供數(shù)據(jù)，由某一部門統(tǒng)一管理。

對(duì)于無(wú)法以客觀的數(shù)據(jù)反映出來(lái)的指標(biāo)，如課程教學(xué)效果、實(shí)習(xí)實(shí)踐、論文質(zhì)量、就業(yè)發(fā)展等，則需以其他方式采集信息，包括座談、問(wèn)卷調(diào)查和隨機(jī)抽查。至于采用何種具體的方式，則應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要確定。例如，就課程教學(xué)而言，應(yīng)組織相當(dāng)數(shù)量的學(xué)生進(jìn)行座談，聽(tīng)取他們對(duì)課程設(shè)置、教學(xué)過(guò)程、教材講義、教學(xué)質(zhì)量的評(píng)價(jià)，從中發(fā)現(xiàn)需要改進(jìn)的問(wèn)題。再如，對(duì)于就業(yè)發(fā)展，適合采取問(wèn)卷調(diào)查的方式，通過(guò)設(shè)計(jì)科學(xué)、合理的問(wèn)卷內(nèi)容，交用人單位填寫。就論文質(zhì)量而言，則適合采取隨機(jī)抽查的方式，任選已經(jīng)通過(guò)答辯的、一定比例的學(xué)位論文，檢查其是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、達(dá)到學(xué)位論文的水準(zhǔn)。

2、分析質(zhì)量信息。

對(duì)于通過(guò)各種途徑獲得的質(zhì)量信息，對(duì)照相應(yīng)的評(píng)價(jià)要素加以分析，將其分為優(yōu)良、合格、不合格三類情形?！皟?yōu)良”表明該類指標(biāo)處于質(zhì)量較高的運(yùn)行狀態(tài)，應(yīng)予以保持并持續(xù)提高?！昂细瘛北砻饕呀?jīng)達(dá)到評(píng)價(jià)要素的要求，但仍有提升的空間，在今后的工作中應(yīng)當(dāng)注意繼續(xù)加以改進(jìn)；“不合格”表明尚未達(dá)到評(píng)價(jià)要素的最低要求，必須馬上加以整改。

3、專家診斷

可以依靠有豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)背景的專家為評(píng)估工作提供分析咨詢和對(duì)策研究[8]。在必要時(shí)，可以邀請(qǐng)所在學(xué)位授予單位研究生院（處）領(lǐng)導(dǎo)、外單位同行專家進(jìn)行檢查、評(píng)議。本文認(rèn)為，在出現(xiàn)如下情況時(shí)，有必要邀請(qǐng)專家予以診斷：①研究生培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)系統(tǒng)性問(wèn)題。如果采集的數(shù)據(jù)顯示研究生的培養(yǎng)質(zhì)量并非僅發(fā)生于某一環(huán)節(jié)，而是整個(gè)培養(yǎng)體制出現(xiàn)了問(wèn)題。②對(duì)于某類項(xiàng)目的定性出現(xiàn)不同意見(jiàn)，無(wú)法達(dá)成一致或傾向性意見(jiàn)，尤其是對(duì)該類項(xiàng)目屬于“合格”還是“不合格”存在巨大分歧。③對(duì)于已經(jīng)認(rèn)定為“不合格”的項(xiàng)目，如何進(jìn)行整改存在分歧。

4、制定解決方案并予落實(shí)

對(duì)于認(rèn)定為“不合格”的項(xiàng)目，各學(xué)位授予點(diǎn)所在的學(xué)院應(yīng)當(dāng)采取措施予以整改，并將整改措施上報(bào)所屬培養(yǎng)單位的研究生教育主管機(jī)構(gòu)。對(duì)于整改效果，研究生教育主管機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行抽查，或者要求各學(xué)院上報(bào)書面整改報(bào)告。對(duì)于整改效果不佳的學(xué)院，可以在招生指標(biāo)分配、建設(shè)經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)、平臺(tái)建設(shè)等資源配置中分別給予不同程度的懲罰[9]。

另外，在每個(gè)年度，實(shí)施常態(tài)監(jiān)測(cè)的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)或?qū)W位授權(quán)單位應(yīng)當(dāng)制作常態(tài)監(jiān)測(cè)年度報(bào)告，就過(guò)去一年在常態(tài)監(jiān)測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、解決問(wèn)題的方案、實(shí)施效果進(jìn)行匯總，并就常態(tài)監(jiān)測(cè)的效果做出準(zhǔn)確、客觀的評(píng)價(jià)。

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（責(zé)任編輯 周玉清）

10.16750/j.adge.2016.12.006

蘇號(hào)朋，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)，教授，北京 100029。

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