地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制：基于區(qū)域開放的異質(zhì)性研究

傅強(qiáng)++馬青

摘要 隨著全球化推進(jìn)，各國(guó)開始不斷消減貿(mào)易壁壘，環(huán)境規(guī)制程度跟著提升，各級(jí)地方政府作為環(huán)境規(guī)制相關(guān)政策執(zhí)行者，國(guó)家的環(huán)境治理直接受到其環(huán)境規(guī)制策略影響。論文圍繞地方政府惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的環(huán)境規(guī)制失靈問(wèn)題，采用變截距GLS方法和Hansen提出的“門檻回歸”模型，并利用我國(guó)29個(gè)省級(jí)單位2000-2013年面板數(shù)據(jù)，將地方政府競(jìng)爭(zhēng)作為門檻變量，分析在不同門檻值下地方政府競(jìng)爭(zhēng)、區(qū)域開放對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響，并進(jìn)一步研究財(cái)政收支分權(quán)和貿(mào)易政策對(duì)這種影響是否存在積極或惡化作用，力求從根本上解決地方政府惡性競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境有效規(guī)制。研究表明：在樣本期間內(nèi)，財(cái)政收入分權(quán)度較低、財(cái)政支出分權(quán)度較高、貿(mào)易開放度高、金融開放度高和制度環(huán)境不完善的地區(qū)，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用更加凸顯。全國(guó)和東部地區(qū)地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制呈邊際遞減的促進(jìn)作用，中部地區(qū)表現(xiàn)出地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制非單調(diào)性，西部地區(qū)存在對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制呈邊際遞減的抑制作用。總之，樣本期間內(nèi)地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度有助于全國(guó)和東部地區(qū)環(huán)境進(jìn)行有效規(guī)制，中部地區(qū)跨越門檻值后環(huán)境規(guī)制失靈，西部地區(qū)則存在較嚴(yán)重環(huán)境規(guī)制失靈問(wèn)題。為了規(guī)避環(huán)境規(guī)制失靈，我們應(yīng)提高外商投資的進(jìn)入環(huán)境門檻，地方政府在治理環(huán)境時(shí)，應(yīng)削減對(duì)自己地區(qū)的行政壟斷，推動(dòng)各級(jí)地方政府跨區(qū)域環(huán)境保護(hù)合作，并由較高層級(jí)的政府來(lái)承擔(dān)環(huán)境規(guī)制的財(cái)政支出責(zé)任，不斷降低地方政府惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的環(huán)境規(guī)制失靈。

關(guān)鍵詞 工業(yè)環(huán)境規(guī)制；地方政府競(jìng)爭(zhēng)；貿(mào)易開放；財(cái)政收支分權(quán)；門檻效應(yīng)

中圖分類號(hào)F061.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)1002-2104（2016）03-0069-07

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.03.009

改革開放以來(lái)，我國(guó)采用不可持續(xù)的粗放經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，通過(guò)出口廉價(jià)產(chǎn)品來(lái)推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不斷產(chǎn)生一系列高能耗、高污染環(huán)境問(wèn)題。作為開放貿(mào)易的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)地方政府能否相互影響并進(jìn)一步控制環(huán)境污染，一直以來(lái)備受國(guó)內(nèi)學(xué)者爭(zhēng)議。貿(mào)易開放影響著我國(guó)進(jìn)出口經(jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，而地方政府作為環(huán)境污染治理的主體，在我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中作用不可小覷。同時(shí)，我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，深受地方政府在執(zhí)行中央節(jié)能減排政策的力度影響。地方政府執(zhí)行力度受到其財(cái)權(quán)和事權(quán)的權(quán)力范圍影響，自1994年我國(guó)開始實(shí)行分稅制財(cái)政體制以來(lái)，中央和各級(jí)地方政府之間的財(cái)政關(guān)系一直是被認(rèn)為影響地方政府行為的重要因素，因此，中央政府與地方政府間的財(cái)政分權(quán)關(guān)系可能是影響環(huán)境規(guī)制的重要因素。財(cái)政分權(quán)度則可作為中央政府與地方政府在財(cái)政收支權(quán)力分配關(guān)系的衡量指標(biāo)。朱平芳等[1]首先從我國(guó)特殊財(cái)政體制角度解釋“污染避難所”形成的原由，選擇財(cái)政收支分權(quán)的視角來(lái)分析貿(mào)易自由化和環(huán)境規(guī)制的相關(guān)關(guān)系。因此，有必要研究地方政府競(jìng)爭(zhēng)在不同區(qū)域開放程度對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)制，研究其與地方環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

1研究理論綜述

實(shí)施環(huán)境規(guī)制包含兩種渠道，一是將環(huán)境執(zhí)行、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)作為其行政控制手段的具體工具。另外一種途徑趙玉民和朱方明等[2]認(rèn)為是將自愿協(xié)議、補(bǔ)貼和押金返還、排污權(quán)交易等制度作為經(jīng)濟(jì)手段來(lái)進(jìn)行市場(chǎng)鼓勵(lì)。Porter 和 Linde提出著名的“波特假說(shuō)”理論表示環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益可通過(guò)實(shí)施環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)彌補(bǔ)其產(chǎn)生成本獲得共同提高[3]。目前有關(guān)經(jīng)濟(jì)績(jī)效受到環(huán)境規(guī)制的影響，薛偉賢和劉靜等[4]則認(rèn)為存在較大爭(zhēng)議，趙紅[5]與大家一致認(rèn)為經(jīng)濟(jì)績(jī)效主要取決于環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)能否足以彌補(bǔ)其產(chǎn)生成本。張成等[6]采用二次曲線方法針對(duì)中國(guó)30個(gè)省級(jí)單位實(shí)證檢驗(yàn)其工業(yè)部門，我國(guó)東中部企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境規(guī)制顯著呈“U”型相關(guān)關(guān)系而西部地區(qū)并不顯著，進(jìn)一步說(shuō)明“波特假說(shuō)”存在于我國(guó)東中部地區(qū)，這與江珂等[7]的研究結(jié)論基本一致。

我國(guó)各級(jí)地方政府的競(jìng)爭(zhēng)主要體現(xiàn)在財(cái)政和經(jīng)濟(jì)（主要為進(jìn)出口貿(mào)易）上，接下來(lái)就地方政府競(jìng)爭(zhēng)涉及財(cái)政分權(quán)、貿(mào)易開放與工業(yè)環(huán)境規(guī)制相關(guān)代表性研究進(jìn)行梳理。有關(guān)地方政府財(cái)政分權(quán)研究文獻(xiàn)中，越來(lái)越多政府機(jī)關(guān)和學(xué)者關(guān)注地方政府在我國(guó)財(cái)政分權(quán)體制的競(jìng)爭(zhēng)行為，卻鮮有工業(yè)環(huán)境規(guī)制基于財(cái)政收支分權(quán)角度的政府競(jìng)爭(zhēng)行為研究。周業(yè)安[8]提出地方政府因現(xiàn)有政績(jī)考核體制，為了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和吸引大量外資展開惡性互攀式競(jìng)爭(zhēng)，表面上起到促進(jìn)作用，實(shí)際因?yàn)檎畬?duì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)不斷減少直接導(dǎo)致環(huán)境惡化。蔡昉等[9]研究同樣認(rèn)為因中國(guó)特有財(cái)政分權(quán)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展粗放模式直接導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題層出不窮。陳思霞等[10]在分權(quán)框架研究得出，各級(jí)地方政府應(yīng)逐步改變現(xiàn)有政治考核體系，嘗試采用多元化環(huán)境管理方式并不斷加大環(huán)境規(guī)制預(yù)算，中央政府應(yīng)建立跨省域協(xié)調(diào)的生態(tài)管理補(bǔ)償機(jī)制。

早在上世紀(jì)70年代就有貿(mào)易和環(huán)境問(wèn)題的一系列相關(guān)研究，在短短20年內(nèi)獲得快速發(fā)展。結(jié)合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律選擇從貿(mào)易開放角度研究更為客觀和全面。我國(guó)關(guān)于地方環(huán)境受貿(mào)易開放影響的理論研究觀點(diǎn)各有不同。夏友富[11]分析得出，外國(guó)將環(huán)境污染嚴(yán)重的、明令禁止的設(shè)備和產(chǎn)品技術(shù)等通過(guò)外商直接投資方式搬到中國(guó)；陳紅蕾等[12]選用1991-2004年期間的樣本數(shù)據(jù)研究由自由貿(mào)易產(chǎn)生環(huán)境效應(yīng)，技術(shù)效應(yīng)表現(xiàn)為正相關(guān)，其結(jié)構(gòu)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)表現(xiàn)為負(fù)相關(guān)，總體整合效應(yīng)表現(xiàn)為正相關(guān)。曾賢剛[13]選用我國(guó)30個(gè)省級(jí)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行面板回歸研究，得出我國(guó)各地區(qū)外商投資流入受到環(huán)境規(guī)制的抑制作用但這種作用并不顯著。

2理論分析

為了全面分析區(qū)域開放異質(zhì)性視角下的地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制作用機(jī)制，構(gòu)建以下理論分析框架，可以系統(tǒng)展現(xiàn)三者之間內(nèi)在關(guān)聯(lián)。隨著全球經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整，我國(guó)開始進(jìn)入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型緩速發(fā)展新階段，國(guó)內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新的活躍期。如今，亟需建立經(jīng)濟(jì)開放的新體制，為了新格局并實(shí)現(xiàn)區(qū)域全方位開放，推動(dòng)?xùn)|北振興、東部率先、中部崛起和西部開發(fā)的區(qū)域總體發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，在此之上，制定區(qū)域開放即：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、京津冀協(xié)同發(fā)展和“一帶一路”三大發(fā)展戰(zhàn)略并竭盡全力實(shí)施。為了更加清晰了解我國(guó)不同區(qū)域具體開放水平，基于地域異質(zhì)性視角將區(qū)域開放分為四個(gè)維度：貿(mào)易開放、財(cái)政收支分權(quán)、制度環(huán)境、金融開放，并通過(guò)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行回歸考察。

地方政府競(jìng)爭(zhēng)的根本原因是地方政府擁有經(jīng)濟(jì)主體、利益主體和管理主體的“三位一體”的身份屬性。目前民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需信貸資金的缺乏還未能支持地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，而國(guó)有企業(yè)的內(nèi)生低效率使得其無(wú)法引領(lǐng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，因而，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外商直接投資產(chǎn)生高度依賴。地方政府為了在激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)財(cái)政支出方式實(shí)現(xiàn)稅收優(yōu)惠，并采用地方保護(hù)主義行為和分割市場(chǎng)手段作為進(jìn)入壁壘，最具代表是貿(mào)易壁壘。總之，環(huán)境規(guī)制離不開地方政府競(jìng)爭(zhēng)的影響，而地方政府競(jìng)爭(zhēng)又處在國(guó)家鼓勵(lì)區(qū)域根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)相繼開放戰(zhàn)略背景下，考慮區(qū)域開放差異化其地方政府競(jìng)爭(zhēng)各異，其競(jìng)爭(zhēng)水平對(duì)地區(qū)環(huán)境規(guī)制影響不同。為了更好從根源上了解地方政府競(jìng)爭(zhēng)在不同區(qū)域開放條件下對(duì)環(huán)境規(guī)制作用機(jī)制，進(jìn)行接下來(lái)一系列實(shí)證模型研究。最后將理論依據(jù)結(jié)合實(shí)證結(jié)果繪制了如圖1所示理論框架圖：

3變量說(shuō)明、數(shù)據(jù)來(lái)源與實(shí)證模型設(shè)定

3.1變量選取

3.1.1被解釋變量

環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)，即本文被解釋變量：環(huán)境規(guī)制。關(guān)于環(huán)境規(guī)制指標(biāo)選擇，國(guó)內(nèi)外具有代表性衡量指標(biāo)有環(huán)境規(guī)制相關(guān)政策的數(shù)量、人均收入、工業(yè)總產(chǎn)值中治理污染總投入所占比重等。以上指標(biāo)均是反映環(huán)境規(guī)制某一方面，易產(chǎn)生最后估計(jì)結(jié)果偏差，因此筆者選擇趙細(xì)康綜合指數(shù)法，考慮我國(guó)相關(guān)污染物排放數(shù)據(jù)可獲取性，本文選用工業(yè)固體廢物綜合利用率、工業(yè)煙塵去除率、二氧化硫去除率、工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)粉塵去除率這五個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)，為了能夠讓選擇各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重更加客觀，參考郭顯光改進(jìn)的熵值法得出各省份環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可以較好表示有關(guān)環(huán)境規(guī)制的整體狀況。

本文通過(guò)無(wú)量綱化對(duì)上面五個(gè)指標(biāo)進(jìn)行處理，使用功效系數(shù)法（對(duì)極端值做處理可消除指標(biāo)值中負(fù)值問(wèn)題），為保證變換后的數(shù)據(jù)不出現(xiàn)零，α的取值范圍為（0，1）。筆者選擇α=0.6，

3.4實(shí)證結(jié)果

通過(guò)計(jì)算變量ier、gc、gc*dc_in、dc_ex、gc*tr、gc*fo、gc*ins、hc、lnk、o、gep相關(guān)系數(shù)矩陣，并計(jì)算其平均方差膨脹因子即VIF的數(shù)值為5.57小于10，說(shuō)明多重共線性問(wèn)題不存在，論文各解釋變量之間沒(méi)有嚴(yán)重多重共線性問(wèn)題。因此，采用變截距GLS方法，逐步加入指標(biāo)對(duì)式（6）進(jìn)行估計(jì)，經(jīng)檢驗(yàn)固定效應(yīng)回歸優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)回歸，因此模型回歸選擇固定效應(yīng)回歸，具體結(jié)果如表1。

模型1a-1e均通過(guò)模型整體顯著性F檢驗(yàn)，并且五個(gè)模型的擬合度均在0.72以上，說(shuō)明模型設(shè)定合理，具有較強(qiáng)的解釋力。表1的回歸結(jié)果表明，地方政府競(jìng)爭(zhēng)在1%顯著水平下對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制為正向作用，說(shuō)明地方政府競(jìng)爭(zhēng)是影響工業(yè)環(huán)境規(guī)制的一個(gè)重要因素，隨著控制變量hc、lnk的逐步加入地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)效

應(yīng)不斷加強(qiáng)，控制變量o、gep的加入弱化了前面控制變量的促進(jìn)效應(yīng)，最終整體結(jié)果是地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用在其他因素的共同作用下效果會(huì)更加凸顯。

對(duì)式（7）進(jìn)行估計(jì)其回歸結(jié)果如表2，研究地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的地域異質(zhì)性差異，gc*X中X依次代表區(qū)域開放四個(gè)維度。模型2回歸結(jié)果顯示，gc*dc_in對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制為負(fù)向作用，即在引入財(cái)政收入分權(quán)的虛擬變量dc_in時(shí)，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響系數(shù)估計(jì)值為0.001 7-0.001 5×dc_in，則對(duì)財(cái)政收入分權(quán)程度高省份影響系數(shù)為0.000 2，對(duì)財(cái)政收入分權(quán)較低的省份影響系數(shù)為0.003 2，表明隨著財(cái)政收入分權(quán)程度的不斷提高，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用不斷降低。

模型3在引入財(cái)政支出分權(quán)虛擬變量后，回歸結(jié)果表明虛擬變量與地方政府競(jìng)爭(zhēng)的交叉項(xiàng)gc*dc_ex的影響系數(shù)在10%的顯著性水平下為正，在引入虛擬變量后，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響系數(shù)估計(jì)值為0.001 4+0.000 4×dc_exp，即對(duì)財(cái)政支出分權(quán)程度較高的省份其影響系數(shù)為0.001 8，對(duì)財(cái)政支出程度較低的省份影響系數(shù)為0.001 0，表明在財(cái)政支出分權(quán)程度較高的省份，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的推動(dòng)效應(yīng)更明顯。在模型4回歸中引入貿(mào)易開放虛擬變量后的回歸系數(shù)為正，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制影響系數(shù)為0.001 7+0.000 5×tr，即在貿(mào)易開放程度較高省份其影響系數(shù)為0.002 2，反之，在貿(mào)易開放程度較低的省份影響系數(shù)為0.001 2，結(jié)果顯示在貿(mào)易開放程度越高的地方，其政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用更大。在模型5和模型6回歸結(jié)果中，引入金融開放虛擬變量后，交叉項(xiàng)系數(shù)為正，引入制度環(huán)境虛擬變量后，交叉系數(shù)為負(fù)，雖均不顯著，依然表明地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)金融開放程度越高地區(qū)的環(huán)境規(guī)制促進(jìn)作用越明顯，對(duì)制度環(huán)境越完善地方其邊際促進(jìn)作用減弱，表示說(shuō)越是制度環(huán)境不完善區(qū)域越要關(guān)注環(huán)境治理尤其是工業(yè)環(huán)境規(guī)制。

綜上，從區(qū)域異質(zhì)性角度得出，貿(mào)易開放程度高、財(cái)政收入分權(quán)較低、財(cái)政支出分權(quán)較高、金融開放程度高和制度環(huán)境不完善的地區(qū)，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用更加凸顯。

4地方政府競(jìng)爭(zhēng)與工業(yè)環(huán)境規(guī)制：基于區(qū)域開放的地域異質(zhì)性研究

4.1門檻模型設(shè)定及效應(yīng)檢驗(yàn)

上述研究表明，地方政府競(jìng)爭(zhēng)在區(qū)域開放視角對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制影響顯著。目前有關(guān)區(qū)域開放細(xì)分因素很多研究表明，地方政府競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)區(qū)域開放對(duì)環(huán)境規(guī)制影響并非簡(jiǎn)單的單調(diào)線性影響，本文主要分析區(qū)域開放中地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的非線性關(guān)系，基于條件約束在模型選擇上并未采用傳統(tǒng)環(huán)境庫(kù)茲涅茨二次曲線法。最終選擇面板門檻回歸來(lái)估計(jì)解釋變量與環(huán)境規(guī)制之間的非線性關(guān)系。本文借鑒Hansen門檻回歸方法進(jìn)行模型回歸。單一門檻模型設(shè)定如下：

Yi，t=α1rvi，tI（rv≤γ1）+

α2rvi，tI（rvi，t>γ2）+

θnZi，t

+ηi+ei，t（8）

其中，下標(biāo)i和t分別表示地區(qū)和時(shí)期； rvi，t代表模型的門限變量（解釋變量）；γ為門檻值；I（）表示模型的指標(biāo)函數(shù)，條件滿足時(shí)括號(hào)中取值為1，反之取為0；Zi，t表示一系列解釋變量和控制變量；α1、α2、θn均是待估參數(shù)，ηi代表各省份截面?zhèn)€體效應(yīng)不隨時(shí)間而變化，ei，t～iid. N（0，σ2）為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

借鑒Hansen提出的門檻回歸模型，運(yùn)用“自助抽樣法”構(gòu)建漸進(jìn)分布估計(jì)門檻值的統(tǒng)計(jì)顯著性，上述參數(shù)估計(jì)都是針對(duì)單一門檻模型的，雙重門檻回歸類似不再贅述。為了檢驗(yàn)地方政府競(jìng)爭(zhēng)基于區(qū)域開放視角對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制可能存在門檻效應(yīng)，運(yùn)用“格點(diǎn)搜索”殘差平方和最小原則進(jìn)行檢驗(yàn)，通過(guò)“自抽樣”方法重復(fù)次數(shù)300次對(duì)模擬的似然比統(tǒng)計(jì)量和其臨界值進(jìn)行檢驗(yàn)。

環(huán)境治理不僅有懲罰型環(huán)境規(guī)制還應(yīng)包括激勵(lì)型環(huán)境投入。因此，在對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行門檻回歸外，還增加對(duì)環(huán)境投入即地方政府環(huán)境保護(hù)支出的模型回歸作為補(bǔ)充。環(huán)境投入由總產(chǎn)值中環(huán)境保護(hù)總投入所占比重來(lái)衡量。根據(jù)門檻效應(yīng)檢驗(yàn)得出地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)工業(yè)環(huán)境規(guī)制搜索得出地方政府競(jìng)爭(zhēng)具有單一門檻效應(yīng)，其門檻值分別是1.218。地方政府競(jìng)爭(zhēng)與工業(yè)環(huán)境規(guī)制的非線性關(guān)系得到驗(yàn)證。并得出在10%的顯著性水平上地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)被解釋變量皆存在單一門檻效應(yīng)，門限值為1189、1.218、2.003、2.274。因此，地方政府競(jìng)爭(zhēng)與工業(yè)環(huán)境規(guī)制的非線性關(guān)系得到驗(yàn)證。

4.2門限效應(yīng)回歸及結(jié)果分析

門限值確定后，開始對(duì)公式（8）進(jìn)行門檻模型回歸。本文重點(diǎn)研究地方政府競(jìng)爭(zhēng)與工業(yè)環(huán)境規(guī)制的非線性關(guān)系，因此將其作為門檻變量和重要研究解釋變量來(lái)進(jìn)行門檻模型回歸。并通過(guò)Hausman檢驗(yàn)確定選用固定效應(yīng)方法進(jìn)行模型估計(jì)，具體回歸結(jié)果如下表3。

由表3可知，門檻回歸模型R2擬合度皆在0.611以上，擬合度較高，且F檢驗(yàn)值顯著，回歸模型估計(jì)效果整體不錯(cuò)。就全國(guó)而言，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)作用呈邊際遞減特點(diǎn)，在5%顯著水平下其對(duì)地方環(huán)境保護(hù)支出具有邊際遞減的抑制作用，說(shuō)明樣本期間內(nèi)地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度可推動(dòng)環(huán)境進(jìn)行有效規(guī)制，卻抑制地方政府對(duì)環(huán)境保護(hù)投入水平。在我國(guó)東部，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制影響系數(shù)高于全國(guó)平均水平，其促進(jìn)作用隨著地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度增加而逐漸減弱；中部地區(qū)地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的模型回歸呈現(xiàn)出非單調(diào)性；對(duì)于我國(guó)西部地區(qū)，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的抑制作用隨著競(jìng)爭(zhēng)程度提高邊際作用遞減。概括起來(lái)，樣本期間內(nèi)地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度有助于推動(dòng)國(guó)家和東部地區(qū)環(huán)境有效規(guī)制，中部地區(qū)跨越門檻值后存在環(huán)境規(guī)制失靈，西部地區(qū)則存在嚴(yán)重環(huán)境規(guī)制失靈問(wèn)題。

貿(mào)易開放遏制環(huán)境規(guī)制在西部地區(qū)回歸顯著，并不支持“波特假說(shuō)”理論。原因在于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，逐漸成為發(fā)達(dá)國(guó)家污染密集型和能源密集型企業(yè)轉(zhuǎn)移

的目標(biāo)國(guó)家，抑制了地方經(jīng)濟(jì)，大量環(huán)境污染、高能耗產(chǎn)業(yè)

進(jìn)入西部，地方環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度并沒(méi)有相應(yīng)加強(qiáng)，因此抑制地方政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制力度。西部地方政府不惜通過(guò)扭曲或部分實(shí)行國(guó)家環(huán)境政策來(lái)吸引外資企業(yè)落戶，環(huán)境政策成為地方招商引資博弈工具之一。

財(cái)政收入分權(quán)對(duì)地方環(huán)境規(guī)制具有邊際遞減抑制作用只有中部地區(qū)樣本數(shù)據(jù)回歸顯著。財(cái)政收入分權(quán)對(duì)地方環(huán)境規(guī)制遏制影響程度小于財(cái)政支出分權(quán)作用，地方政府接收到更多由中央政府下放的財(cái)政收入權(quán)，地方政府擁有自有資金，為了獲得充足財(cái)政收入，中部地方政府不惜犧牲地方環(huán)境提供各種優(yōu)惠措施吸引外資企業(yè)、擴(kuò)大稅源、升遷官員和提高失業(yè)率等來(lái)發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)，伴隨著地方環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度降低，并出現(xiàn)“資本挾持環(huán)境”現(xiàn)象，最終導(dǎo)致地方財(cái)政收入與地方環(huán)境規(guī)制之間呈反向替補(bǔ)關(guān)系，結(jié)果地方環(huán)境規(guī)制失靈。

財(cái)政支出分權(quán)對(duì)地方環(huán)境規(guī)制作用在全國(guó)和東部地區(qū)回歸結(jié)果顯著為負(fù)。其原因是中央地方政府之間是委任關(guān)系，地方政府在追求資本投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，就會(huì)擠占環(huán)境規(guī)制公共產(chǎn)品的財(cái)政支出，其中環(huán)境支出一部分作為爭(zhēng)奪區(qū)域資源手段，沒(méi)有解決地區(qū)環(huán)境污染和保護(hù)問(wèn)題，地方保護(hù)主義阻礙了跨區(qū)域環(huán)境治理，因此，應(yīng)該將地方政府財(cái)政支出責(zé)任集權(quán)到上一級(jí)中央政府，從而可降低因地方政府競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)環(huán)境規(guī)制失靈，并鼓勵(lì)地方通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付促進(jìn)經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)來(lái)更好推動(dòng)地區(qū)環(huán)境規(guī)制。

4.3穩(wěn)健性檢驗(yàn)

接下來(lái)，對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。工業(yè)廢水、廢氣和固體廢物的處理是環(huán)境治理的主要方面，因此，將工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)廢氣去除率和工業(yè)固體廢物綜合利用率作為工業(yè)環(huán)境規(guī)制的替代指標(biāo)進(jìn)行細(xì)分。表4穩(wěn)健性檢驗(yàn)中地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)廢水和固廢表現(xiàn)為邊際效應(yīng)遞減抑制作用，對(duì)工業(yè)廢氣推動(dòng)作用影響呈邊際遞減性。表明我國(guó)各地區(qū)進(jìn)行工業(yè)環(huán)境規(guī)制時(shí)，假設(shè)政府競(jìng)爭(zhēng)程度相同，其對(duì)工業(yè)廢氣治理效果遠(yuǎn)超出了對(duì)工業(yè)廢水和工業(yè)固廢治理效果；在顯著水平下地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)三個(gè)細(xì)分指標(biāo)綜合作用彈性系數(shù)-0.084 4+ 0.121 0-0.030 1為0.006 5與對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制彈性系數(shù)0.006 1基本相符合，在10%顯著水平下財(cái)政收支分權(quán)對(duì)工業(yè)廢氣排放達(dá)標(biāo)率產(chǎn)生抑制作用，貿(mào)易開放對(duì)工業(yè)廢水、廢氣和固廢綜合影響作用回歸系數(shù)與對(duì)環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)基本相同，上述皆說(shuō)明估計(jì)結(jié)果是可靠穩(wěn)健的。

5結(jié)論與建議

地方政府為了獲得最大政治和經(jīng)濟(jì)利益展開激烈競(jìng)爭(zhēng)，其分權(quán)程度和等級(jí)形式均會(huì)促使地方政府產(chǎn)生持續(xù)較激烈競(jìng)爭(zhēng)。筆者通過(guò)面板回歸模型分析地方政府競(jìng)爭(zhēng)和區(qū)域開放下的制度環(huán)境、貿(mào)易開放、財(cái)政收支分權(quán)、金融開放對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性影響。研究表明：在樣本期間內(nèi)，從區(qū)域異質(zhì)性角度得出財(cái)政收入分權(quán)較低、財(cái)政支出分權(quán)較高、金融開放程度高和制度環(huán)境不完善的地區(qū)，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用更加凸顯。全國(guó)和東部地區(qū)地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制呈邊際遞減的促進(jìn)作用，而中部地區(qū)表現(xiàn)出地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的非單調(diào)性，西部地區(qū)存在對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制呈邊際遞減的抑制作用。基于上述分析，認(rèn)為需從以下幾方面努力：

第一，在我國(guó)特殊市場(chǎng)體制下，地方政府競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)遵守公平、公開和公正三大原則，限制和約束針對(duì)政府自身權(quán)益競(jìng)爭(zhēng)，在法治軌道上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。在法律層面要明確中央和地方政府彼此事務(wù)管轄范圍和具有權(quán)力，從而形成集分權(quán)結(jié)合、權(quán)責(zé)分明和科學(xué)規(guī)范的中央與地方關(guān)系模式?？茖W(xué)劃分財(cái)政分權(quán)，建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展需求的財(cái)政扶持體系。結(jié)合中央政府相關(guān)政策，堅(jiān)持將政府干部的政績(jī)考核落到實(shí)處，并實(shí)現(xiàn)其規(guī)范化。

第二，為了實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境和諧發(fā)展目標(biāo)，首先，地方政府應(yīng)注重地區(qū)環(huán)境與工業(yè)的發(fā)展關(guān)系，加強(qiáng)對(duì)三廢排污的管制，在吸引外商直接投資的時(shí)候，提高進(jìn)入環(huán)境門檻，有傾向性的允許高效率、高收益、高質(zhì)量及低污染、低能耗的產(chǎn)業(yè)或公司進(jìn)入，堅(jiān)決避免將中西部地區(qū)成為東部高污染產(chǎn)業(yè)的污染避難所。其次，建議有關(guān)環(huán)境規(guī)制的財(cái)政支出由層級(jí)較高的地方政府來(lái)負(fù)責(zé)，更好保護(hù)環(huán)境實(shí)現(xiàn)污染最小化。同時(shí)，中央政府應(yīng)該對(duì)我國(guó)中西部較貧困地區(qū)實(shí)施專項(xiàng)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付來(lái)緩解貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理的雙重壓力。最后，地方政府通過(guò)有效建立環(huán)境有償使用機(jī)制，采取環(huán)保公債以及財(cái)政補(bǔ)貼等財(cái)政政策，限制環(huán)境污染源，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各階層防污染的積極性。

（編輯：田紅）

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