合作創(chuàng)新模式、機(jī)制與評價(jià)的研究進(jìn)展

曹叔亮

(南京師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，江蘇 南京 210097)

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合作創(chuàng)新模式、機(jī)制與評價(jià)的研究進(jìn)展

曹叔亮

(南京師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，江蘇 南京 210097)

運(yùn)用內(nèi)容分析法系統(tǒng)梳理近些年合作創(chuàng)新模式、機(jī)制與評價(jià)等方面的研究進(jìn)展，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：關(guān)于合作創(chuàng)新模式的研究主要集中于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式、企業(yè)合作創(chuàng)新模式、校企合作創(chuàng)新模式等方面；合作創(chuàng)新機(jī)制的研究成果主要集中于運(yùn)行機(jī)制，而合作創(chuàng)新的培育機(jī)制、演化機(jī)制、學(xué)習(xí)機(jī)制等方面則較少；合作創(chuàng)新評價(jià)主要集中于績效評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、能力評價(jià)等方面，但在人才評價(jià)、信用評價(jià)、品牌評價(jià)等方面則比較缺乏。

合作創(chuàng)新模式；合作創(chuàng)新機(jī)制；合作創(chuàng)新評價(jià)

20世紀(jì)70年代中后期以來，合作創(chuàng)新在國際上迅速發(fā)展成為一種重要的技術(shù)創(chuàng)新方式；在中國，合作創(chuàng)新可以在企業(yè)面臨技術(shù)創(chuàng)新資源不足的情況下，有效提升自主創(chuàng)新能力。在新興技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，合作創(chuàng)新“以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則”[1]，合作各方堅(jiān)持共同投入、共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則以實(shí)現(xiàn)共同創(chuàng)新的目標(biāo)。狹義的合作創(chuàng)新是企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)為了共同的研發(fā)目標(biāo)而投入各自的優(yōu)勢資源所形成的技術(shù)合作；廣義的合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為[2]。

近年來，由于各級政府大力推動合作創(chuàng)新，同時(shí)也滿足了企事業(yè)單位自身發(fā)展的需要，因此，在理論研究與實(shí)踐探索方面，合作創(chuàng)新取得了快速的發(fā)展，產(chǎn)生了大量的研究成果。對現(xiàn)有文獻(xiàn)的分析結(jié)果表明，合作創(chuàng)新的模式、機(jī)制與評價(jià)等方面是國內(nèi)合作創(chuàng)新研究的主要內(nèi)容。截至2015年5月30日，通過中國知網(wǎng)檢索，與合作創(chuàng)新模式研究相關(guān)的文獻(xiàn)共有期刊論文87篇、學(xué)位論文13篇；與合作創(chuàng)新機(jī)制研究相關(guān)的文獻(xiàn)共有期刊論文64篇、學(xué)位論文24篇；與合作創(chuàng)新評價(jià)研究相關(guān)的文獻(xiàn)共有期刊論文21篇、學(xué)位論文13篇。本文以上述文獻(xiàn)為分析基礎(chǔ)，運(yùn)用內(nèi)容分析法系統(tǒng)梳理近些年合作創(chuàng)新模式、機(jī)制與評價(jià)等方面的研究進(jìn)展。

一、合作創(chuàng)新模式

合作創(chuàng)新作為一種創(chuàng)新途徑或形式，是發(fā)達(dá)國家新的技術(shù)創(chuàng)新路徑與組織形式，也是中國提升自主創(chuàng)新能力、建設(shè)科技強(qiáng)國必須順應(yīng)的潮流與趨勢。在合作創(chuàng)新研究的相關(guān)成果中，合作創(chuàng)新模式占有重要的位置，具體來說主要集中于產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)合作、校企合作等領(lǐng)域的創(chuàng)新模式。OECD( 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織)大致將各國產(chǎn)學(xué)研合作方式分為七類：一般性研究支持(general research support)、非正式的合作研究(informal research collaboration)、契約型研究(contract research)、知識轉(zhuǎn)移與訓(xùn)練計(jì)劃(knowledge transfer and training schemes)、參與政府資助的共同研究計(jì)劃、研發(fā)聯(lián)盟(research consortia)、共同研究中心(cooperative research center)[3]。

有研究者探討了產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新模式。產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)為了實(shí)現(xiàn)各自目標(biāo)，各主體之間、主體內(nèi)部和主體外部之間合作開展技術(shù)研究開發(fā)和應(yīng)用、人才培養(yǎng)、儀器設(shè)備共享、信息獲取等活動的過程[4]。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式包括“科技產(chǎn)業(yè)”模式、“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體”模式、“中試、中心”模式、“工程開發(fā)”模式、“高科技園”模式、“政府導(dǎo)向”模式、“無形學(xué)院”模式[5]。根據(jù)二維構(gòu)面理論，企業(yè)合作創(chuàng)新模式分為中小企業(yè)軟技術(shù)模式、中小企業(yè)硬技術(shù)模式、大企業(yè)軟技術(shù)模式、大企業(yè)硬技術(shù)模式等[6]。根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作的緊密程度，合作創(chuàng)新模式分為六種模式，如委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等[7]。周靜珍(2004)認(rèn)為中國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式主要有政府推動型模式、政府指令型模式、大學(xué)主導(dǎo)型模式、科研院所主導(dǎo)型模式、企業(yè)主導(dǎo)型模式、共建模式、虛擬模式等[8]。也有人從合作創(chuàng)新的實(shí)踐途徑方面研究產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式，如朱茜等(2010)通過研究生培養(yǎng)、教授團(tuán)進(jìn)企業(yè)、建立戰(zhàn)略聯(lián)盟、搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺等方式探討產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式[9]。王培林和張治棟(2012)探討產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的知識轉(zhuǎn)移過程模式，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作需要經(jīng)歷單鏈合作、互動合作、一體化合作三個(gè)階段[10]。丁偉(2011)基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式演化的內(nèi)部動因與外部動因、遺傳機(jī)制、變異機(jī)制與選擇機(jī)制[11]。

在高等學(xué)校的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式方面，有研究者根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對合作創(chuàng)新模式進(jìn)行了分類研究。高校產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式包括高校科研人員自主、直接轉(zhuǎn)化模式，高校企業(yè)共建聯(lián)合研究開發(fā)中心模式，共建“政、校、企、行”合作聯(lián)盟，校企雙方共建企業(yè)經(jīng)營實(shí)體模式[12]。高校科技企業(yè)存在三種產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式：項(xiàng)目合作——點(diǎn)對點(diǎn)的合作、共建合作——點(diǎn)對面的合作、平臺合作——面對面的合作[13]。高等農(nóng)業(yè)院校的產(chǎn)學(xué)研合作典型模式主要有校企共建模式、政府主導(dǎo)模式、高等農(nóng)業(yè)院校主建模式、企業(yè)主導(dǎo)模式[14]。研究型大學(xué)與跨國公司合作創(chuàng)新的模式主要分為人才交流、聯(lián)合培養(yǎng)，項(xiàng)目聯(lián)合研發(fā)，項(xiàng)目委托研究，建立聯(lián)合研究中心，建立科技成果轉(zhuǎn)化基地，共建實(shí)驗(yàn)室，虛擬合作模式等[15]。

在企業(yè)合作創(chuàng)新模式方面，有研究者根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、特點(diǎn)與合作的方式將合作創(chuàng)新模式分為多種類型。企業(yè)合作創(chuàng)新組織模式根據(jù)組織的集成度及組織間的相互依賴性主要分為產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議和非產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議兩類[16]。根據(jù)合作的密切程度，企業(yè)合作創(chuàng)新模式可依次分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)、技術(shù)聯(lián)盟、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、共建實(shí)體等[17]。張輔松(2003)認(rèn)為，企業(yè)合作創(chuàng)新模式主要分為戰(zhàn)略聯(lián)盟合作、產(chǎn)學(xué)研合作、虛擬企業(yè)合作等三種創(chuàng)新模式，其中產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式包括技術(shù)入股模式等五種，虛擬企業(yè)合作創(chuàng)新模式包括虛擬生產(chǎn)等四種[18]。根據(jù)螺旋推進(jìn)的共同進(jìn)步原則，企業(yè)間合作創(chuàng)新模式分為小企業(yè)推動大企業(yè)、小企業(yè)與小企業(yè)、大企業(yè)與大企業(yè)之間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、競爭企業(yè)之間分工合作、與原料和用戶之間動態(tài)推拉等形式[19]。蔣同明(2011)將企業(yè)與高?；蚩蒲性核g的合作創(chuàng)新模式總結(jié)為股份公司型、研發(fā)一體型、戰(zhàn)略型、成果拉動型、外包型、代工型六種模式[20]。雷靜和潘杰義(2009)將企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略模式分為完全不聯(lián)盟與全聯(lián)盟合作模式[21]。呂波(2008)認(rèn)為適合高新技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)構(gòu)建合作創(chuàng)新聯(lián)系的模式主要分為項(xiàng)目合伙、合同合作、基金合作、基地合作、研究公司合作等創(chuàng)新模式等[22]。王京文等認(rèn)為中外企業(yè)合作創(chuàng)新的新型模式主要有技術(shù)并購、技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)組織、研究型的合資企業(yè)、技術(shù)外包等等[23]。

在中小企業(yè)的合作創(chuàng)新模式與具體形式方面，有研究者依據(jù)中小企業(yè)的特點(diǎn)開展深入研究。中小企業(yè)合作創(chuàng)新模式主要有企業(yè)與企業(yè)之間的合作，高校與企業(yè)的人才、研發(fā)合作，研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)研發(fā)合作，社會服務(wù)體系與企業(yè)的多維度、多層次合作[24]?？萍夹椭行∑髽I(yè)的合作創(chuàng)新主要表現(xiàn)為單純購買某種技術(shù)或?qū)＠?，企業(yè)向高校、科研單位聘請研發(fā)人員，委托大專院校、科研院所或工程技術(shù)人員就重大或關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行研究開發(fā)，和大專院校、科研單位聯(lián)合開發(fā)[25-26]。

有研究者從地方省市的角度探討了合作創(chuàng)新模式問題。根據(jù)引發(fā)創(chuàng)新活動的誘因，科技合作創(chuàng)新分為理論成果推動型、市場需要拉動型、理論成果和市場需要的推拉互動型；根據(jù)科技創(chuàng)新活動的組織方式，科技創(chuàng)新模式分為政府組織型、自組織型、聯(lián)合組織型[27]。高智勇等(2009)認(rèn)為陜西省現(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研合作模式主要有全面合作、聯(lián)合辦學(xué)、共建研發(fā)基地、建設(shè)科技園區(qū)、聯(lián)辦企業(yè)、創(chuàng)辦企業(yè)、合作研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研沙龍等[28]。李璇(2009)分析了廣東省產(chǎn)學(xué)研合作的六種典型模式，如平臺模式、基地模式、聯(lián)盟模式等[29]。李素蓮等將產(chǎn)學(xué)研合作的組織模式分為以下幾種：政府主導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)委托、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、高校自辦產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)等，并以邯鄲市為例作了具體分析[30]。

有研究者從行業(yè)發(fā)展的視角探討了合作創(chuàng)新模式問題。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的特點(diǎn)可分為橫向、縱向與混合型三種合作創(chuàng)新模式[31]?；诜?wù)外包，企業(yè)間互惠合作創(chuàng)新模式分為服務(wù)外包發(fā)展初期的嘗試性合作、服務(wù)外包發(fā)展中期的選擇合作、服務(wù)外包發(fā)展成熟的穩(wěn)固合作[32]。郭永輝(2012)構(gòu)建航空制造企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型，該模型包括核心層、支撐層和環(huán)境層三個(gè)層次，認(rèn)為政府指令型、政府推動型與企業(yè)主導(dǎo)型模式是航空制造企業(yè)的主要合作創(chuàng)新模式[33]。邢黎黎(2013)以大連市數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例構(gòu)建合作創(chuàng)新模式，包括橫向的產(chǎn)學(xué)研深度合作、縱向的產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，及“發(fā)現(xiàn)—創(chuàng)新”合作創(chuàng)新模式[34]。

有研究者從知識管理的視角探討了合作創(chuàng)新模式。依據(jù)知識合作產(chǎn)生的不同效應(yīng)，知識合作模式分為知識供應(yīng)鏈、知識嫁接與知識集聚[35]。根據(jù)知識屬性，合作創(chuàng)新模式分為特許經(jīng)營合作、非連續(xù)性多次合作、供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作與股權(quán)合作[36]。叢海濤和唐元虎(2006)探討了知識外溢條件下的合作創(chuàng)新組織模式一體化并購、組成研發(fā)聯(lián)盟合作開發(fā)、許可協(xié)議、技術(shù)外包等[37]。

還有一些研究者對國外的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式做了比較研究。史艷(2009)介紹了美國科技工業(yè)園區(qū)模式、英國劍橋科學(xué)公園模式、日本“產(chǎn)學(xué)官”合作模式以及德國的產(chǎn)學(xué)研合作體系、韓國的產(chǎn)學(xué)研合作模式[38]。丁聰琴(2007)比較分析了美國、日本、前蘇聯(lián)、德國、韓國、中國臺灣等典型國家或地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式[39]。陳勁和張學(xué)文(2008)分析日本學(xué)者的觀點(diǎn)，認(rèn)為日本產(chǎn)學(xué)官合作創(chuàng)新模式主要有知識的轉(zhuǎn)移、知識的共同創(chuàng)造、基于知識的創(chuàng)業(yè)三種類型[40]。

綜上，在合作創(chuàng)新模式的研究成果中，以產(chǎn)學(xué)研合作為基礎(chǔ)的創(chuàng)新模式、企業(yè)之間的合作創(chuàng)新模式是主要的研究內(nèi)容。合作創(chuàng)新模式的產(chǎn)生主要依賴產(chǎn)學(xué)研合作提供良好的基礎(chǔ)與理想的平臺，而企業(yè)出于技術(shù)創(chuàng)新的需求和自有資源的限制也樂于接受合作創(chuàng)新模式。而且，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行業(yè)企業(yè)發(fā)展、知識發(fā)展等因素的推動，上述各種類型的合作創(chuàng)新在實(shí)踐中也日益增多。

二、合作創(chuàng)新機(jī)制

合作創(chuàng)新機(jī)制是合作創(chuàng)新的重要組成部分，有效、順暢的機(jī)制有利于提高合作創(chuàng)新的綜合效益。相關(guān)研究成果集中探討了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新或企業(yè)合作創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制，其中包括合作創(chuàng)新的動力機(jī)制、激勵機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、信任機(jī)制、知識管理機(jī)制、利益分配機(jī)制等方面。

關(guān)于合作創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制的研究是合作創(chuàng)新機(jī)制研究成果中的主要組成部分，涉及的方面較多，相關(guān)論文占很大的比例。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織的運(yùn)行機(jī)制主要包括激勵機(jī)制(利益分配機(jī)制、動力機(jī)制)、管理監(jiān)督機(jī)制(內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制、外部監(jiān)督機(jī)制、運(yùn)作模式)和更新機(jī)制[41]。也有人認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作組織的運(yùn)行機(jī)制包括科技創(chuàng)新成果供給機(jī)制、科技創(chuàng)新資金資源投入機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、合作創(chuàng)新的激勵與約束機(jī)制、合作創(chuàng)新的產(chǎn)出機(jī)制和合作組織的利益分享機(jī)制[42]。還有人認(rèn)為企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行機(jī)制涉及動力機(jī)制、組織機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、激勵機(jī)制、信任機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、學(xué)習(xí)機(jī)制、利益分配機(jī)制、快速反應(yīng)機(jī)制、技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制等許多方面[43-44]。

在合作創(chuàng)新的動力機(jī)制方面，祖廷勛等以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)探討產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動力機(jī)制，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動力來源包括外部動力與內(nèi)部動力，其中外部動力要素包括市場供需狀況和政府政策，內(nèi)部動力要素包括交易成本、代理成本、規(guī)模效益、內(nèi)部邊際收益、非物質(zhì)利益[45]。程惠英(2014)以安徽省中小企業(yè)為例，認(rèn)為中小企業(yè)合作創(chuàng)新的動力是指促進(jìn)中小企業(yè)合作創(chuàng)新的要素發(fā)揮作用并促使中小企業(yè)合作創(chuàng)新發(fā)展的力量[46]。任政亮和徐飛(2014)基于演化博弈視角探討集群企業(yè)捆綁式合作創(chuàng)新的動力機(jī)制，具體做了穩(wěn)定性分析、演化路徑分析、參數(shù)分析[47]。閆麗平和谷立霞從資源基礎(chǔ)觀的經(jīng)濟(jì)理性與制度理論的合法性兩方面探討資源型企業(yè)參與合作創(chuàng)新的理論動因及效應(yīng)機(jī)制[48]。

在合作創(chuàng)新的激勵機(jī)制方面，相關(guān)研究從不同的視角或以不同的對象做了充分的探討。劉建民和胡心怡(2014)以湖南省長沙先導(dǎo)區(qū)為實(shí)證案例，建立產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的財(cái)政激勵機(jī)制與財(cái)政投入聯(lián)動機(jī)制；設(shè)立先導(dǎo)區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新財(cái)政專項(xiàng)基金；提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新；推進(jìn)服務(wù)體系建設(shè)，架好產(chǎn)學(xué)研合作的橋梁；加大對科技人才創(chuàng)新積極性的激勵[49]。趙麗敏(2014)基于法律文化視角構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新法律激勵機(jī)制；制定和完善相關(guān)法律制度；建立產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的多元化組織形式，防范與控制產(chǎn)學(xué)研合作法律風(fēng)險(xiǎn)；創(chuàng)造良好的法律文化環(huán)境[50]。劉曉君和王萌萌(2013)、馬亞男(2008)通過建立激勵機(jī)制模型，分析技術(shù)應(yīng)用開發(fā)階段科研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新行為的激勵機(jī)制，或設(shè)計(jì)大學(xué)與企業(yè)基于知識共享的合作創(chuàng)新激勵機(jī)制[51-52]。

在合作創(chuàng)新的知識管理機(jī)制方面，相關(guān)研究基于知識生產(chǎn)的特點(diǎn)探討合作創(chuàng)新的多樣化機(jī)制。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識溢出的發(fā)生機(jī)制，包括基于研發(fā)合作的知識溢出機(jī)制、基于技術(shù)協(xié)作與轉(zhuǎn)化的知識溢出機(jī)制、基于人才流動的知識溢出機(jī)制、基于企業(yè)衍生的知識溢出機(jī)制[53]。企業(yè)合作創(chuàng)新過程中的知識轉(zhuǎn)移機(jī)制，包括知識識別機(jī)制，合作伙伴選擇機(jī)制，知識轉(zhuǎn)移、整合創(chuàng)新機(jī)制，知識轉(zhuǎn)移效果評價(jià)機(jī)制[54]。知識鏈組織知識互惠的組織運(yùn)行機(jī)制與協(xié)作決策機(jī)制，前者包括基于產(chǎn)品平臺的運(yùn)行機(jī)制與基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣的運(yùn)行機(jī)制，后者包括知識分工機(jī)制與利益協(xié)調(diào)機(jī)制[55]。晉晶晶(2013)研究校企合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員間知識集成的耦合機(jī)制，包括學(xué)習(xí)機(jī)制、信任機(jī)制、激勵機(jī)制、利益分配機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等[56]。金瀟明研究產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的螺旋型知識共享機(jī)制，包括驅(qū)動機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、保障機(jī)制、激勵機(jī)制等[57]。

在合作創(chuàng)新的利益分配機(jī)制方面，主要以利益分配的具體形式或類型作為研究重點(diǎn)。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的利益分配機(jī)制主要包括技術(shù)合同、分配方式、合理收益等主要環(huán)節(jié)[58]。許平(2010)基于博弈理論探討技術(shù)成果入股合作創(chuàng)新的價(jià)值分配機(jī)制[59]。徐曉鷺(2012)通過構(gòu)建利益分配博弈模型研究校企合作創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)的分配機(jī)制[60]。

在合作創(chuàng)新的信任機(jī)制方面，主要探討了合作創(chuàng)新伙伴或成員之間的信任及其對合作創(chuàng)新的影響。范如國等基于復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群信任機(jī)制的演化模型，并分析四個(gè)方面的影響因素：產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的中心度、產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間的路徑長度、產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間的強(qiáng)弱連接、產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的結(jié)構(gòu)自治度[61]。毛加強(qiáng)等(2008)建立企業(yè)與大學(xué)合作創(chuàng)新的信任機(jī)制模型，包括信任的產(chǎn)生機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制和保障機(jī)制[62]。葛萍萍(2009)構(gòu)建集群企業(yè)合作創(chuàng)新中信任機(jī)制運(yùn)行的過程模型，該模型中的信任機(jī)制包括信任產(chǎn)生機(jī)制、信任強(qiáng)化機(jī)制、信任保障機(jī)制[63]。王智生(2009)通過模型建構(gòu)研究復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的信任機(jī)制，包括信任產(chǎn)生機(jī)制、信任評審及伙伴選擇機(jī)制、信任保障機(jī)制[64]。

還有一些研究者探討了合作創(chuàng)新的培育機(jī)制、演化機(jī)制、學(xué)習(xí)機(jī)制、信譽(yù)機(jī)制、人才機(jī)制、自增強(qiáng)機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等。如馮鋒和王亮(2008)基于小世界網(wǎng)絡(luò)模型分析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的培育機(jī)制[65]。李新安(2007，2005)研究產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新優(yōu)勢的演變機(jī)制[66]，而且通過構(gòu)建博弈模型分析產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的自增強(qiáng)機(jī)制[67]。郭丁(2014)通過模型設(shè)計(jì)研究校企合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)機(jī)制[68]。朱少英和齊二石(2008)通過模型建構(gòu)探討技術(shù)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的信譽(yù)機(jī)制[69]。陳萍(2007)探討產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的人才柔性流動機(jī)制[70]。王怡(2008)研究高新技術(shù)企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管理等方面[71]。

綜上，關(guān)于合作創(chuàng)新機(jī)制的研究是合作創(chuàng)新研究中的主要組成部分，而且主要集中在運(yùn)行機(jī)制方面。由于運(yùn)行機(jī)制貫穿于合作創(chuàng)新的整個(gè)過程，而且涉及的內(nèi)容比較龐雜，因此相關(guān)研究成果中動力機(jī)制、激勵機(jī)制、知識管理機(jī)制、利益分配機(jī)制、信任機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制等內(nèi)容互有交叉。

三、合作創(chuàng)新評價(jià)

合作創(chuàng)新評價(jià)是合作創(chuàng)新不可或缺的重要組成部分，科學(xué)合理的評價(jià)體系可以準(zhǔn)確地衡量合作創(chuàng)新的效益，并有效地推動合作創(chuàng)新的深入發(fā)展。相關(guān)研究成果主要體現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新評價(jià)、企業(yè)合作創(chuàng)新評價(jià)、合作創(chuàng)新伙伴評價(jià)以及合作創(chuàng)新評價(jià)方法等方面，研究內(nèi)容主要包括績效評價(jià)、能力評價(jià)、伙伴評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等方面。

在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新評價(jià)方面，相關(guān)研究結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作的特點(diǎn)以建立模型與評價(jià)指標(biāo)體系。例如，通過模型建構(gòu)探討合作創(chuàng)新聯(lián)盟成員績效評估的綜合分析機(jī)制[72]；研究官產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新能力評價(jià)過程中的創(chuàng)新能力理論模型與評價(jià)體系、創(chuàng)新能力評價(jià)綜合指數(shù)及創(chuàng)新能力影響因素的仿真分析等問題[73]；構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新及其知識管理的績效評價(jià)指標(biāo)體系與模糊綜合績效評價(jià)數(shù)學(xué)模型[74-75]；基于低碳視角建立區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的績效評價(jià)模型及其評價(jià)指標(biāo)體系[76]；基于粗糙集與AHP(層次分析法)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研跨國合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，并探討創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)路徑及其控制措施[77]。

在企業(yè)合作創(chuàng)新評價(jià)方面，相關(guān)研究同樣以建立模型與評價(jià)指標(biāo)體系為主，但研究對象只針對企業(yè)。例如，運(yùn)用集成供應(yīng)鏈(ISC)理論，構(gòu)建合作創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)模型[78]；建立綜合評價(jià)指標(biāo)體系與多層次模糊綜合評價(jià)模型[79]；構(gòu)建合作創(chuàng)新動態(tài)聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)三維分析模型及其評價(jià)指標(biāo)體系[80]；構(gòu)建國際合作創(chuàng)新的收益評價(jià)指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系[81-82]；基于制度鄰近性或灰色模型構(gòu)建企業(yè)合作創(chuàng)新績效的評價(jià)指標(biāo)體系[83-84]。

在合作創(chuàng)新伙伴評價(jià)方面，相關(guān)研究以合作創(chuàng)新伙伴為目標(biāo)指向建立模型與評價(jià)指標(biāo)體系。程巧蓮等(2014)基于知識轉(zhuǎn)移建立合作創(chuàng)新伙伴信任評價(jià)指標(biāo)體系與RS-SVM(Rough Set-Support Vector Machines)系統(tǒng)模型[85]。王曉新等(2008)設(shè)計(jì)企業(yè)合作創(chuàng)新伙伴選擇的指標(biāo)體系及多層次優(yōu)屬度評價(jià)模型[86]。吳昊(2010)設(shè)計(jì)裝備制造業(yè)企業(yè)合作創(chuàng)新的伙伴選擇方案，并運(yùn)用DEA(Date Envelopment Analysis)模型構(gòu)建裝備制造業(yè)企業(yè)合作創(chuàng)新伙伴選擇方案的評價(jià)模型[87]。

在合作創(chuàng)新評價(jià)方法方面，相關(guān)研究大多采用數(shù)學(xué)工具或數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法建立模型或評價(jià)體系。例如，基于多層次可拓法構(gòu)建大學(xué)產(chǎn)業(yè)政府合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)識別體系與多次可拓風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型[88]；基于方法集構(gòu)建合作創(chuàng)新企業(yè)知識轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)指標(biāo)體系與組合評價(jià)模型[89]；基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣探討合作創(chuàng)新隱性知識轉(zhuǎn)移中風(fēng)險(xiǎn)的分析與評估[90]；基于集對分析法建立產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系與評價(jià)模型[91-92]；基于AHP-熵值法對青島市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新做了績效評價(jià)[93]；運(yùn)用DEA模型評價(jià)中國各省市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率[94-95]。

還有研究者根據(jù)不同類型組織比較研究了合作創(chuàng)新知識轉(zhuǎn)移的效果評價(jià)，如彭偉和鄒曉燕(2009)分析復(fù)雜性組織、松散性組織、效率性組織和控制性組織四種組織形式對知識創(chuàng)新轉(zhuǎn)移效果的知識量、知識寬度和知識深度的影響[96]。

綜上，關(guān)于合作創(chuàng)新評價(jià)的研究，主要圍繞產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新或企業(yè)合作創(chuàng)新的主題，以績效評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、能力評價(jià)、伙伴評價(jià)等為研究焦點(diǎn)，主要采取建立模型和評價(jià)指標(biāo)體系的研究方式，實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新的綜合評價(jià)。

四、研究結(jié)論與討論

自20世紀(jì)末合作創(chuàng)新研究在中國企業(yè)管理、技術(shù)創(chuàng)新、組織理論等領(lǐng)域興起以來，已經(jīng)獲得了長足的發(fā)展，尤其在合作創(chuàng)新模式與機(jī)制方面，取得了一大批有理論價(jià)值與實(shí)踐指導(dǎo)意義的研究成果，但仍然存在一些不足。

在合作創(chuàng)新模式研究方面，相關(guān)研究主要分為以下幾類：將發(fā)達(dá)國家的合作創(chuàng)新模式移植到中國；依據(jù)合作創(chuàng)新理論構(gòu)建合作創(chuàng)新模式來指導(dǎo)實(shí)踐；從合作創(chuàng)新的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)合作創(chuàng)新模式；以具體省市、地區(qū)的實(shí)踐案例提煉出合作創(chuàng)新模式。在以產(chǎn)學(xué)研合作為主要研究內(nèi)容的基礎(chǔ)上，合作創(chuàng)新模式仍在進(jìn)一步朝著多樣化的方向發(fā)展，如從中小企業(yè)、科技企業(yè)、行業(yè)發(fā)展、知識管理的視角拓寬合作創(chuàng)新模式的研究范圍，為深入研究合作創(chuàng)新模式提供了新的增長點(diǎn)。

合作創(chuàng)新機(jī)制研究是僅次于合作創(chuàng)新模式研究的又一個(gè)研究重點(diǎn)，目前的研究成果主要集中于運(yùn)行機(jī)制研究方面，涉及合作創(chuàng)新的動力、激勵、信任、協(xié)調(diào)、知識管理及利益分配等機(jī)制，但合作創(chuàng)新的演化、培育、自增強(qiáng)、信譽(yù)、學(xué)習(xí)、人才及風(fēng)險(xiǎn)管理等機(jī)制的研究則較少；還有一些研究主題沒有被注意到，如組織機(jī)制、品牌機(jī)制等。

隨著近幾年合作創(chuàng)新理論與實(shí)踐的深入發(fā)展，合作創(chuàng)新評價(jià)方面逐漸受到理論界的關(guān)注，成為合作創(chuàng)新研究的新興重點(diǎn)主題，但相關(guān)研究成果相較于前兩者還比較少。相關(guān)研究大多采用定量研究的方式，以構(gòu)建數(shù)學(xué)模型與設(shè)計(jì)指標(biāo)體系為主流，采用定性研究的方式較少，相信在未來的研究中定性研究與定量研究相結(jié)合的方式將成為主導(dǎo)研究方式。在研究內(nèi)容方面，合作創(chuàng)新評價(jià)主要集中于績效評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、能力評價(jià)、伙伴評價(jià)等方面，但在人才評價(jià)、信用評價(jià)、品牌評價(jià)等方面則比較缺乏。

關(guān)于合作創(chuàng)新研究的發(fā)展趨勢，筆者將其分為三個(gè)階段：第一階段，以合作創(chuàng)新的內(nèi)涵、特征、功能及作用等為研究主題，該階段已處于過去完成時(shí)；第二階段，以合作創(chuàng)新的模式、機(jī)制與評價(jià)等為研究主題，目前正處于該階段；第三階段，隨著研究的深化與拓展，合作創(chuàng)新的體制與機(jī)制、組織形式與組織機(jī)制、治理結(jié)構(gòu)與治理績效將成為未來研究的主題。

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(責(zé)任編輯：魏小奮)

Research Progress of Model，Mechanism and Assessment of Cooperative Innovation

CAO Shuliang

(Nanjing Normal University，Nanjing 210097，China)

This paper analyzes systematically the research progress of model，mechanism and assessment of cooperative innovation in recent years by content analysis method，and concludes as follows：the relative research achievements about cooperative innovation model focus mainly on the innovation model of enterprise-university-research cooperation，enterprise cooperation and school-enterprise cooperation etc；the research achievements about cooperative innovation mechanism focus mainly on the running mechanism，rather than fostering mechanism，evolutional mechanism，learning mechanism etc；the cooperative innovation assessment focuses mainly on the performance assessment，risk assessment and capability assessment etc，but lacks talents assessment，credit assessment and brand assessment etc.

cooperative innovation model；cooperative innovation mechanism；cooperative innovation assessment

10.13504/j.cnki.issn1008-2700.2016.06.014

2015-11-15

江蘇省普通高校研究生實(shí)踐創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目《區(qū)域高職教育網(wǎng)絡(luò)組織的合作創(chuàng)新研究》(SJZZ15_0084)；江蘇省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃2015年度立項(xiàng)課題《基于三螺旋理論的科教園區(qū)產(chǎn)教融合機(jī)制研究》(D/2015/01/38)；常州科教城(高職教育園區(qū))院?？蒲谢鹬攸c(diǎn)項(xiàng)目《基于三螺旋理論的科教園區(qū)產(chǎn)教融合與協(xié)同發(fā)展機(jī)制研究》(K2014209)

曹叔亮(1978—)，男，內(nèi)蒙古察右后旗人，南京師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院博士研究生，副研究員，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾?、教育網(wǎng)絡(luò)組織。

F061.3

A

1008-2700(2016)06-0110-08