淺議總承包商在EPC工程總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

湯建勇

（上海市政工程設(shè)計(jì)研究總院（集團(tuán)）有限公司，上海市 200092）

淺議總承包商在EPC工程總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

湯建勇

（上海市政工程設(shè)計(jì)研究總院（集團(tuán)）有限公司，上海市 200092）

作為目前國(guó)際工程主流承包模式之一的EPC工程總承包模式在國(guó)內(nèi)得到大力推廣，對(duì)總承包商如何識(shí)別和防范EPC工程總承包項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)提出了觀點(diǎn)，闡述了各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)防范措施，供相關(guān)專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行參考。

EPC工程總承包；風(fēng)險(xiǎn)；防范措施

0　引言

EPC工程總承包模式是目前國(guó)際工程主流承包模式之一，自20世紀(jì)80年代引入我國(guó)以來(lái)，在國(guó)內(nèi)得到大力推廣。EPC（Engineering Procurement Construction）是在總價(jià)合同條件下，總承包商按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包并對(duì)其所承包工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和造價(jià)負(fù)責(zé)，保證項(xiàng)目性能?？偝邪滩粌H要承擔(dān)傳統(tǒng)模式下的風(fēng)險(xiǎn)，還要承擔(dān)項(xiàng)目全過(guò)程中的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工及管理協(xié)調(diào)等各方面帶來(lái)的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、外部自然力的風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)及不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，識(shí)別和防范EPC工程總承包項(xiàng)目中各階段的風(fēng)險(xiǎn)成為項(xiàng)目成功和獲取經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵。

1　各階段的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

1.1投標(biāo)報(bào)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

1.1.1投標(biāo)報(bào)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

首先，總承包商應(yīng)組織投標(biāo)小組仔細(xì)研究解讀招標(biāo)文件。重點(diǎn)分析項(xiàng)目履約資金情況說(shuō)明（如資金來(lái)源，預(yù)付款的支付比例，起扣點(diǎn)的要求，工程款的支付周期，履約保函的抵押周期及額度等）、招標(biāo)范圍、工程進(jìn)度計(jì)劃、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)及文明施工要求等情況（如業(yè)主對(duì)工程要求的質(zhì)量等級(jí)是達(dá)到市政工程金獎(jiǎng)；對(duì)文明施工要求是確保達(dá)到市級(jí)建筑安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化示范工地、力爭(zhēng)達(dá)到省級(jí)建筑安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化示范工地等）。

其次，總承包商應(yīng)認(rèn)真組織現(xiàn)場(chǎng)查勘及工程所在地考察。對(duì)工程范圍內(nèi)的地形、地貌、現(xiàn)狀建（構(gòu)）筑物等情況進(jìn)行查勘，特別是水文、地質(zhì)資料對(duì)施工影響最大，需要重點(diǎn)考察。同時(shí)，對(duì)工程范圍周邊道路交通、通信、供電、供水等環(huán)境情況進(jìn)行了解、掌握，收集水文、氣象、地質(zhì)、地震、臺(tái)風(fēng)、洪水等歷史資料。對(duì)當(dāng)?shù)氐慕ㄖ牧?、安裝材料、機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)情況、價(jià)格現(xiàn)狀以及今后的變化趨勢(shì)進(jìn)行了解、分析；當(dāng)?shù)卦O(shè)備的租賃市場(chǎng)情況和價(jià)格情況也應(yīng)考察；當(dāng)?shù)氐膭趧?wù)市場(chǎng)情況包括勞務(wù)人員的分類(lèi)、工資水平、福利待遇、勞動(dòng)保險(xiǎn)情況以及當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力供應(yīng)狀況等也應(yīng)了解和掌握。

通過(guò)解讀招標(biāo)文件、現(xiàn)場(chǎng)查勘及工程所在地的情況了解，結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段主要風(fēng)險(xiǎn)為：工程所在地外部自然力的風(fēng)險(xiǎn)、施工期間物價(jià)上漲或匯率波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)資料是否齊全所帶來(lái)的不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)以及因征地拆遷而延誤進(jìn)度引起成本上升風(fēng)險(xiǎn)等。

1.1.2投標(biāo)報(bào)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)防范措施

承包商在進(jìn)行本階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，通常采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的應(yīng)對(duì)方式來(lái)防范該部分風(fēng)險(xiǎn)。有些風(fēng)險(xiǎn)總承包商是無(wú)法避免的，其不確定性亦難以降低，總承包商一般會(huì)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)結(jié)合自身的業(yè)務(wù)水平、財(cái)務(wù)狀況、抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力以及對(duì)市場(chǎng)的價(jià)格現(xiàn)狀了解和今后的變化趨勢(shì)預(yù)測(cè)將部分風(fēng)險(xiǎn)在報(bào)價(jià)中增加適當(dāng)不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)（或稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)）形式與業(yè)主共同分擔(dān)，以抵御相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

1.2設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

1.2.1設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

設(shè)計(jì)是EPC工程總承包的龍頭，是整個(gè)項(xiàng)目的重要組成部分，是項(xiàng)目控制的關(guān)鍵與重點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目起著引領(lǐng)作用。設(shè)計(jì)文件是總承包項(xiàng)目中采購(gòu)、施工的重要依據(jù)，不僅要滿(mǎn)足項(xiàng)目性能要求，還要考慮與施工、采購(gòu)之間科學(xué)合理的銜接。設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種：

（1）設(shè)計(jì)周期不能保證的風(fēng)險(xiǎn)

受項(xiàng)目投標(biāo)階段時(shí)間限制，設(shè)計(jì)往往不能很好地保證自己對(duì)設(shè)計(jì)的周期要求，引起設(shè)計(jì)質(zhì)量的缺陷而給項(xiàng)目帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。例如，設(shè)計(jì)中的錯(cuò)、漏、碰、缺等。

（2）設(shè)計(jì)過(guò)程中的組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)

EPC工程總承包項(xiàng)目一般是大型、復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)往往是由工藝、結(jié)構(gòu)、建筑、電氣、監(jiān)控、暖通、智能系統(tǒng)等多專(zhuān)業(yè)分工協(xié)作完成的，有些項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作可能還會(huì)涉及多家設(shè)計(jì)單位。如果不能做好設(shè)計(jì)單位內(nèi)部各專(zhuān)業(yè)之間以及設(shè)計(jì)單位之間的協(xié)調(diào)工作，就可能成為影響設(shè)計(jì)質(zhì)量的一個(gè)重要因素。就比較普遍的工藝設(shè)計(jì)與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的協(xié)調(diào)來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目往往以工藝方案為主，對(duì)結(jié)構(gòu)方案的合理性考慮不夠充分，最大限度地考慮工藝設(shè)計(jì)滿(mǎn)足項(xiàng)目性能要求，這樣往往給工程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)帶來(lái)困難。所以，設(shè)計(jì)工作在滿(mǎn)足項(xiàng)目性能要求的前提下，還要考慮與施工、采購(gòu)之間科學(xué)合理的銜接。

（3）投標(biāo)階段設(shè)計(jì)資料不準(zhǔn)確、不齊全風(fēng)險(xiǎn)

由于投標(biāo)階段業(yè)主提供的相關(guān)資料不準(zhǔn)確、不齊全，很可能造成設(shè)計(jì)不充分甚至設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。投標(biāo)階段的設(shè)計(jì)深度尚未達(dá)到施工圖深度，中標(biāo)后，隨著勘查、測(cè)量等設(shè)計(jì)資料的細(xì)化、完整，設(shè)計(jì)在深化達(dá)到施工圖深度后可能會(huì)發(fā)生與投標(biāo)設(shè)計(jì)中工程量變化、設(shè)計(jì)方案變化或致使設(shè)計(jì)進(jìn)度拖延等風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.2設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)防范措施

設(shè)計(jì)階段通常采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移來(lái)應(yīng)對(duì)防范該部分風(fēng)險(xiǎn)。

設(shè)計(jì)組織是一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，?yīng)理順邏輯關(guān)系、找準(zhǔn)項(xiàng)目的控制點(diǎn)。結(jié)合項(xiàng)目的進(jìn)度要求，對(duì)整個(gè)設(shè)計(jì)過(guò)程精心組織、仔細(xì)策劃。嚴(yán)格按照QEHS管理體系要求，進(jìn)行正確、綜合的調(diào)度，預(yù)防由于設(shè)計(jì)周期短和各專(zhuān)業(yè)之間以及設(shè)計(jì)單位之間的組織協(xié)調(diào)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

總承包商應(yīng)認(rèn)真組織現(xiàn)場(chǎng)勘察，對(duì)工程范圍內(nèi)的地形、地貌、現(xiàn)狀建（構(gòu)）筑物等情況進(jìn)行查勘，收集相關(guān)歷史資料。組織專(zhuān)家對(duì)業(yè)主提供的相關(guān)資料和現(xiàn)場(chǎng)勘查收集的資料進(jìn)行咨詢(xún)、評(píng)估，及時(shí)進(jìn)行澄清，盡量降低由于資料不準(zhǔn)確、不齊全所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

EPC工程總承包模式中的限額設(shè)計(jì)主要是在已經(jīng)確定的總承包項(xiàng)目范圍內(nèi)、總承包合同和總成本預(yù)算的基礎(chǔ)上，對(duì)各專(zhuān)業(yè)和各單位工程進(jìn)行成本分配，由各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人員按分解后的成本控制項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)。限額設(shè)計(jì)是在滿(mǎn)足功能前提下降低投標(biāo)階段設(shè)計(jì)資料不準(zhǔn)確、不齊全引起的工程量變化、設(shè)計(jì)方案變化等風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

對(duì)投標(biāo)階段業(yè)主提供的相關(guān)資料不準(zhǔn)確、不齊全所引起的部分風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)合同條款約定，進(jìn)行設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)亦是轉(zhuǎn)移設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。

1.3采購(gòu)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

1.3.1采購(gòu)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（1）采購(gòu)、施工分包招標(biāo)階段（實(shí)施策劃階段）風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域的現(xiàn)狀是越來(lái)越多的工程總承包企業(yè)擁有較強(qiáng)的項(xiàng)目管理能力，但自營(yíng)項(xiàng)目占比較低。由于分包合同一般采用總價(jià)合同，導(dǎo)致合同簽訂后不會(huì)有太大的價(jià)格變化。目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，分包商為了成功中標(biāo)，不惜低價(jià)報(bào)價(jià)和不平衡報(bào)價(jià)，給今后的安全、質(zhì)量、進(jìn)度控制帶來(lái)隱患和風(fēng)險(xiǎn)。

設(shè)備和材料采購(gòu)費(fèi)用占了建設(shè)項(xiàng)目費(fèi)用的大部分，直接關(guān)系到承包商成本和利潤(rùn)。合理的設(shè)備、材料采購(gòu)和供應(yīng)方式可以降低今后項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）工程簽證、變更風(fēng)險(xiǎn)

由于施工現(xiàn)場(chǎng)影響因素較多、情況千變?nèi)f化，簽證、變更是不可避免的。簽證、變更可能導(dǎo)致返工、窩工等現(xiàn)象，引起項(xiàng)目進(jìn)度、成本等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）分包商的道德風(fēng)險(xiǎn)

部分分包商為了牟取非正常利潤(rùn)，會(huì)不顧道德約束，不考慮工程質(zhì)量采用非常規(guī)方法進(jìn)行工程施工，給項(xiàng)目質(zhì)量方面帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

1.3.2采購(gòu)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)防范措施

科學(xué)合理劃分分包標(biāo)段，可避免各分包商作業(yè)沖突，將成本糾紛降到最低。在劃定的分包合同工作范圍內(nèi)，明確分包合同的進(jìn)度、質(zhì)量、安全目標(biāo)要求，確定該部分工作內(nèi)容的成本控制目標(biāo)，合理確定分包合同。將總包合同中相關(guān)條款移植到分包合同中，合理分解、轉(zhuǎn)移相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

EPC總承包項(xiàng)目實(shí)施時(shí)商品混凝土、鋼材、預(yù)制構(gòu)件等主要大宗材料采取由總承包方供應(yīng)，既保證采購(gòu)材料的質(zhì)量，又合理降低成本，達(dá)到雙贏。為今后項(xiàng)目的材料采購(gòu)增加良性互動(dòng)關(guān)系，同時(shí)可降低工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全方面的風(fēng)險(xiǎn)。

在分包合同中對(duì)有效的簽證范圍進(jìn)行約定，避免今后結(jié)算時(shí)過(guò)多的簽證索賠。降低項(xiàng)目進(jìn)度、成本等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

進(jìn)行資格預(yù)審，建立合格供應(yīng)商名錄。選擇資質(zhì)符合、業(yè)績(jī)良好、信譽(yù)優(yōu)良的分包商作為合作伙伴，降低項(xiàng)目質(zhì)量方面的風(fēng)險(xiǎn)。

工程保險(xiǎn)是最普遍的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式，如建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)及第三者責(zé)任險(xiǎn)等。

2　項(xiàng)目實(shí)例

2.1工程實(shí)例1

某EPC工程總承包項(xiàng)目，業(yè)主在招標(biāo)階段提供的原有雨水自流排放口接入井底標(biāo)高低于實(shí)際標(biāo)高，致使總承包商按業(yè)主提供的井底標(biāo)高資料進(jìn)行投標(biāo)設(shè)計(jì)方案的管道實(shí)際無(wú)法接入原有排放口接入井。中標(biāo)后，隨著測(cè)量工作的細(xì)化、深入，施工圖設(shè)計(jì)與投標(biāo)設(shè)計(jì)中的方案、工程量發(fā)生了變化。根據(jù)合同約定，該部分變化引起的成本增加風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給業(yè)主方。

2.2工程實(shí)例2

某EPC工程總承包項(xiàng)目由于征地、動(dòng)拆遷原因造成工期延誤，因此在分包招標(biāo)文件的編制中，對(duì)征地拆遷的情況進(jìn)行約定。在分包合同中應(yīng)寫(xiě)明受施工總體安排、征地和動(dòng)拆遷、管線(xiàn)搬遷等因素影響導(dǎo)致工期延誤造成人工增加、機(jī)械窩工及多次進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)、管理費(fèi)增加等費(fèi)用，分包單位不能進(jìn)行索賠。由于有相應(yīng)的條款約定，就能將該部分增加成本風(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移給分包商。

2.3工程實(shí)例3

某EPC工程總承包合同有“本工程的四大管線(xiàn)（電力管線(xiàn)、通信信息管線(xiàn)、給水管線(xiàn)、煤氣管線(xiàn)）保護(hù)、加固費(fèi)用由承包商自行考慮，承包商須在措施費(fèi)中列入。如未列入視為包含在合同清單中的其他措施費(fèi)或任何子目或總價(jià)中，結(jié)算中不再單獨(dú)計(jì)列”的條款。因此分包合同中亦列入與總包合同一致的條款，將四大管線(xiàn)的保護(hù)、加固風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分解給分包單位，劃清界面，有利管理。

2.4工程實(shí)例4

某EPC工程總承包，在分包招標(biāo)文件編制時(shí)對(duì)簽證范圍約定為“除暗浜開(kāi)挖及回填、招標(biāo)文件規(guī)定的地下障礙物是以現(xiàn)場(chǎng)總包簽證的形式確認(rèn)實(shí)物量外，其他一律不予簽證，分包單位應(yīng)充分考慮到施工過(guò)程中發(fā)生的任何不確定事宜”。對(duì)有效的簽證范圍進(jìn)行約定后，避免今后結(jié)算時(shí)過(guò)多的簽證索賠，控制了成本增減的風(fēng)險(xiǎn)。

2.5工程實(shí)例5

某EPC工程總承包項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施時(shí)商品混凝土、鋼材、預(yù)制構(gòu)件等主要大宗材料由總承包方供應(yīng)，既保證采購(gòu)材料的質(zhì)量，又合理降低成本。在分包招標(biāo)文件中對(duì)總承包方供應(yīng)的大宗材料數(shù)量及材料損耗進(jìn)行約定，制定相應(yīng)獎(jiǎng)、懲條款。既可控制工程質(zhì)量、保證工程進(jìn)度，同時(shí)也減少了材料浪費(fèi)、節(jié)約總包材料倉(cāng)管費(fèi)，控制了工程成本。

3　結(jié)語(yǔ)

EPC總承包模式在國(guó)內(nèi)得到大力推廣，既給總承包商帶來(lái)了機(jī)遇，又對(duì)總承包商如何識(shí)別和防范EPC工程總承包項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)提出了要求。因此，總承包商在識(shí)別EPC工程總承包項(xiàng)目中各階段風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，采取各種有效的防范措施成為項(xiàng)目成功和獲取經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵。

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B

1009-7716（2016）06-0265-03

2016-04-07

湯建勇（1966-），男，上海人，高級(jí)工程師，注冊(cè)造價(jià)工程師，上海市建設(shè)工程造價(jià)管理專(zhuān)家，從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)工作。