江蘇省風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展路徑選擇研究

王晶晶　劉振艷　彭迅一

摘要：近年來，隨著環(huán)境和能源負(fù)擔(dān)加重，風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)發(fā)展迅速。然而，該產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中遇到了核心技術(shù)缺失、關(guān)鍵零部件需要進(jìn)口、創(chuàng)新能力不足等問題。為了解決這些問題，行業(yè)內(nèi)各企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展基礎(chǔ)，走出了不同的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路。本文通過案例研究，總結(jié)共性經(jīng)驗，為同行業(yè)其他企業(yè)選擇知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展路徑提供借鑒。

關(guān)鍵詞：風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)；發(fā)展路徑；案例分析

中圖分類號：F426.4 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）003-000-02

近年來，風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)發(fā)展迅速。然而，產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然面臨著低端鎖定風(fēng)險：核心技術(shù)缺失、關(guān)鍵零部件依賴進(jìn)口等。對此，學(xué)者們一致認(rèn)為要通過自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展來推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。王宇露（2011）運(yùn)用自主創(chuàng)新能力理論，提出風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力三要素：技術(shù)認(rèn)知能力、知識吸收能力和整合創(chuàng)新能力，剖析導(dǎo)致我國風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的原因，并提出了解決對策。謝祥、汝鵬等（2012）將我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)采用的技術(shù)創(chuàng)新方法歸結(jié)為模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新三類。并指出模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新已不能滿足需要，只有通過自主創(chuàng)新，開發(fā)更多具有核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，才能走出困境，做大做強(qiáng)。白雪潔、李媛（2012）認(rèn)為我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)在參與全球價值鏈分工的過程中，以技術(shù)引進(jìn)為主，關(guān)鍵零部件存在進(jìn)口依賴，品牌少、標(biāo)準(zhǔn)缺失。這些研究均表明風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展需要創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)，因而，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展路徑不僅可以為同行業(yè)其他企業(yè)提供借鑒，也有利于促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

一、知識產(chǎn)權(quán)主要戰(zhàn)略環(huán)節(jié)

研究知識產(chǎn)權(quán)問題，要把知識產(chǎn)權(quán)提高到戰(zhàn)略高度，從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)四個方面進(jìn)行系統(tǒng)研究。

所謂知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，是指經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)投入并依法取得知識產(chǎn)權(quán)成果的過程。它隱含了兩個階段：一是智力創(chuàng)造性勞動產(chǎn)生智力成果的過程，即知識產(chǎn)權(quán)投入過程?？梢杂萌肆Y本投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及創(chuàng)新平臺建設(shè)等進(jìn)行描述。二是依法獲取權(quán)利的過程，即知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出過程。主要表現(xiàn)為專利的申請。

知識產(chǎn)權(quán)管理，是指為了更好地促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、利用和保護(hù)而采取的一系列支持和激勵措施。包括政府層面和企業(yè)層面的管理。

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈的前端創(chuàng)造技術(shù)發(fā)明等專利成果，在產(chǎn)業(yè)鏈的中端將知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，將專利轉(zhuǎn)化成商業(yè)品牌等。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是利用法律的強(qiáng)制性來保證發(fā)明創(chuàng)造者的利益。任何一項新產(chǎn)品都需要投入大量的人力和物力，若沒有有效的法律保護(hù)措施，很可能被其他企業(yè)低成本快速模仿，因此，在新產(chǎn)品研制伊始就要考慮獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可能性。

二、金風(fēng)科技：“依托國家重大項目”的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路

金風(fēng)科技股份有限公司成立于1998年，主營大型風(fēng)電機(jī)組及零部件的研制開發(fā)和生產(chǎn)銷售，是國內(nèi)風(fēng)電龍頭企業(yè)，連續(xù)幾年占國產(chǎn)風(fēng)機(jī)銷售量的90%左右。2004年金風(fēng)總資產(chǎn)2.84億元，凈資產(chǎn)1.27億元，實現(xiàn)銷售收入2.4億元。同2004年相比，2005年公司收入增長了100%。截至到2006年底，金風(fēng)科技累計銷售風(fēng)機(jī)1676臺，累計風(fēng)機(jī)裝機(jī)總量667350kw，占當(dāng)年內(nèi)資制造商的83.36%，占全國風(fēng)機(jī)裝機(jī)總量的25.68%，市場份額居第一。

那么，金風(fēng)科技為何能取得如此好的成績？經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)最主要的原因是金風(fēng)科技走了一條“依托國家重大項目”的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路。因此，本文將金風(fēng)科技作為國內(nèi)風(fēng)電行業(yè)的標(biāo)桿進(jìn)行深入研究，了解其在知識產(chǎn)權(quán)方面的發(fā)展?fàn)顩r及具體做法，為其他風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)提供借鑒。

在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造上，金風(fēng)科技不斷投入研發(fā)，取得了好成績。金風(fēng)科技自主研發(fā)的風(fēng)電機(jī)型從750千瓦，已發(fā)展到6兆瓦。而具有低風(fēng)速、低溫、高溫、潮間帶和近海風(fēng)電機(jī)組等高科技產(chǎn)品已悉數(shù)推出，已并網(wǎng)的風(fēng)電機(jī)組運(yùn)行情況良好，深受客戶認(rèn)可。截止到2015年12月，金風(fēng)科技共申請專利293項，其中發(fā)明專利148項，占專利申請總數(shù)的50.51%，專利知識產(chǎn)權(quán)含量較高。金風(fēng)擁有軟件著作權(quán)40余項，國內(nèi)注冊商標(biāo)37件，國際注冊商標(biāo)68件。在專有技術(shù)上，公司與Vensys簽署了1.2MW、1.5MW、2.5MW風(fēng)電機(jī)組聯(lián)合設(shè)計和開發(fā)及技術(shù)分享合同，公司在中國市場擁有合同產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)。

在知識產(chǎn)權(quán)管理上，金風(fēng)科技主要從四個方面著手：一、重視研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，2004年被國家科技部批準(zhǔn)成立“國家風(fēng)電工程技術(shù)研究中心”，承擔(dān)國家“863”計劃MW級風(fēng)機(jī)研制項目。2006年在北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建成了以兆瓦級機(jī)組為主導(dǎo)的生產(chǎn)、研發(fā)基地。二、通過專業(yè)化協(xié)作完成風(fēng)電機(jī)組的國產(chǎn)化，目前國產(chǎn)化率90%以上的風(fēng)電機(jī)組產(chǎn)品，80%以上都由金風(fēng)科技通過專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)。三、目前已建成一支風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)隊伍，為風(fēng)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供了重要條件。四、內(nèi)部質(zhì)量管理體系完善。公司實行了ISO9001：2000質(zhì)量管理體系。對配套零部件實行三方監(jiān)控，即金風(fēng)科技質(zhì)保體系、配套零部件供應(yīng)商自身質(zhì)保體系與獨立第三方質(zhì)量監(jiān)控體系。五、引進(jìn)系統(tǒng)集成技術(shù)，通過網(wǎng)絡(luò)化、信息化改變傳統(tǒng)生產(chǎn)制造模式，縮短研發(fā)、生產(chǎn)、技術(shù)服務(wù)周期。

在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，金風(fēng)科技也取得了一系列成績。一是通過承擔(dān)國家“九五”科技攻關(guān)計劃（600kW風(fēng)力機(jī)組國產(chǎn)化研制），獲得“九五”科技攻關(guān)計劃優(yōu)秀科技成果獎、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎等獎項，并將該成果產(chǎn)業(yè)化，此外，金風(fēng)科技還承擔(dān)了一系列國家研發(fā)項目。二是堅持自主研發(fā)，推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，同時堅持為客戶創(chuàng)造價值，以風(fēng)電行業(yè)經(jīng)驗和系統(tǒng)集成優(yōu)勢為依托，利用全球風(fēng)電行業(yè)的研發(fā)、信息和人力資源，結(jié)合中國市場本地化制造資源和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供風(fēng)電系統(tǒng)解決方案。三是致力于技術(shù)服務(wù)與研發(fā)成果的市場化工作，從2004年起，技術(shù)服務(wù)與技術(shù)成果銷售收入每年保持40%增長。

在知識保護(hù)上，金風(fēng)科技不僅尋求專利和商標(biāo)方面的保護(hù)，還積極響應(yīng)由自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作辦公室、自治區(qū)工商業(yè)聯(lián)合會等聯(lián)合發(fā)出的知識產(chǎn)權(quán)倡議活動，已成為新疆地區(qū)兩家知識產(chǎn)權(quán)試點示范企業(yè)之一。

三、南高齒：“合作”與“創(chuàng)新”相輔相成的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路

南京高精齒輪集團(tuán)有限公司成立于1969年，1976年改擴(kuò)建為專業(yè)化齒輪生產(chǎn)廠家，并更名為南京齒輪箱廠。2001年，成立股份有限公司，經(jīng)過三十多年的發(fā)展和積累，已逐步壯大為中國齒輪行業(yè)公認(rèn)的龍頭企業(yè)。目前，擁有總資產(chǎn)12億元，2004年銷售收入近10億元，在技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品性能上均處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。南高齒是一家具有30多年歷史的傳統(tǒng)企業(yè)，可以作為江蘇省發(fā)展較好的一類典型企業(yè)進(jìn)行研究。

在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造上，南高齒將創(chuàng)新作為永恒主題，公司研發(fā)的硬齒輪面雙圓弧齒輪，在同等技術(shù)參數(shù)下，承載能力比漸開線硬齒面齒輪提高1至2倍。中硬齒輪面點線嚙合齒輪，提高了3至4倍。這些科研成果的應(yīng)用，使公司產(chǎn)品技術(shù)水平達(dá)到了國際領(lǐng)先水平。目前，公司開發(fā)了能與國外先進(jìn)國家最新產(chǎn)品相比的模塊化PR系列、通用齒輪箱系列及風(fēng)電齒輪箱系列。此外，在專利的申請上，截止到2015年12月，南高齒共申請專利95項，其中發(fā)明專利28項，實用新型64項，外觀設(shè)計3項?？梢钥闯瞿细啐X發(fā)明專利數(shù)量不多，僅占專利總數(shù)的29.5%。在商標(biāo)和品牌方面，“NGC”已成為國際知名商標(biāo)和品牌，影響力廣泛。在自主知識產(chǎn)權(quán)方面，與美國通用電氣公司（GE）聯(lián)合開發(fā)生產(chǎn)風(fēng)電機(jī)所需的配套專用齒輪箱，1.5MW風(fēng)機(jī)用主齒輪箱的開發(fā)過程由雙方共同參與，新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)由雙方共享。

在知識產(chǎn)權(quán)管理上，首先，南高齒重視內(nèi)部管理制度，制定了過程管理零缺陷制度，并在國內(nèi)率先采用ISO1328和ISO06336國際標(biāo)準(zhǔn)，先后92次獲得國家和省市科技進(jìn)步獎，被科技部列為國家863計劃和CIMS應(yīng)用示范企業(yè)。第二，南高齒重視企業(yè)研發(fā)隊伍建設(shè)，與國內(nèi)外多家高校和研究機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系。公司現(xiàn)有工程技術(shù)人員500余名，占職工總數(shù)的30%以上。其中技師20名，教授級高工26人，高級技工98名，享受政府特殊津貼的專家5人。第三，南高齒重視外部合作，在國內(nèi)，與金風(fēng)科技、東方汽輪機(jī)有限公司建立長期合作關(guān)系；并與高等院校、設(shè)計院（所）、知名公司建立科研、產(chǎn)品設(shè)計、新品開發(fā)的技術(shù)合作關(guān)系。在國際化發(fā)展中，南高齒在設(shè)備、管理等方面積極與國際接軌，先后與美國GE、德國西馬克、日立等企業(yè)合作，并聘請日本專家在公司推行5S管理。尤其與GE的聯(lián)合開發(fā)成為其提升競爭力的一大契機(jī)，GE配備技術(shù)人員，共享有關(guān)技術(shù)平臺，為南高齒高層管理人員提供管理培訓(xùn)。

在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，南高齒重視科技成果的轉(zhuǎn)化，如南高齒實施的“1500kw以上風(fēng)電機(jī)組主傳動齒輪箱關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)及規(guī)模產(chǎn)業(yè)化”。此外，其研發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的1.5MW風(fēng)電機(jī)組主傳動齒輪箱，解決了風(fēng)電齒輪箱多功率分流等10項關(guān)鍵技術(shù)，項目實施期間，申請發(fā)明專利1項，獲得授權(quán)專利7項，累計實現(xiàn)銷售收入7.31億元，凈利潤1.46億元，出口創(chuàng)匯1152萬美元。

在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，南高齒以專利保護(hù)和商標(biāo)保護(hù)為核心，重視專利保護(hù)，申請了28項發(fā)明專利、64項實用新型專利和3項外觀設(shè)計專利。此外，還注冊“NGC”商標(biāo)對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

四、南京江標(biāo)集團(tuán)：“技術(shù)引進(jìn)”為主的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路

南京江標(biāo)集團(tuán)有限責(zé)任公司成立于2001年，主要從事塔架制造。公司擁有標(biāo)準(zhǔn)件制造廠、鐵塔制造廠等分公司。公司固定資產(chǎn)5億，年產(chǎn)值6億?，F(xiàn)有員工1300人，其中各類專業(yè)工程技術(shù)人員120人。南京江標(biāo)集團(tuán)屬于非關(guān)鍵零部件制造企業(yè)，處于產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展中端，代表了另一類發(fā)展水平一般的企業(yè)類型。

在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造上，截止到2015年12月，南京江標(biāo)集團(tuán)申請了12項專利，其中發(fā)明專利3項，實用新型7項，外觀設(shè)計2項?？梢钥闯鼋瓨?biāo)集團(tuán)專利申請數(shù)量少。在商標(biāo)注冊方面，“江標(biāo)”商標(biāo)成為南京市著名商標(biāo)。

在知識產(chǎn)權(quán)管理上，江標(biāo)集團(tuán)重視產(chǎn)品質(zhì)量，主要產(chǎn)品分別通過國家考核。熱浸鍍鋅緊固件取得500KV輸電工程生產(chǎn)資質(zhì)證，鐵塔和鋼管桿塔類產(chǎn)品取得220KV及以下單柱鋼管桿生產(chǎn)資質(zhì)證和500KV及以下四柱鋼管塔生產(chǎn)資質(zhì)證，高等級公路護(hù)欄螺栓取得交通部準(zhǔn)用證，鐵路螺旋道釘取得國家生產(chǎn)許可證，防盜產(chǎn)品擁有國家多項專利，通過了ISO9001國際質(zhì)量管理體系認(rèn)證，為國內(nèi)外電力、公路、鐵路建設(shè)等工程廣泛采用。外部合作方面，企業(yè)業(yè)務(wù)技術(shù)主要來自印度的Suzlon公司，并在印度也設(shè)立了自己的塔架基地。

在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，已獲得省政府的高科技產(chǎn)業(yè)化資金支持，獨家買斷了國外風(fēng)機(jī)葉片設(shè)計技術(shù)，聘請了外籍專家現(xiàn)場指導(dǎo)。經(jīng)過1年的不懈努力，現(xiàn)已可批量生產(chǎn)1.5MW的38米和40.2米預(yù)彎葉片。2010年2MW、3MW葉片相續(xù)生產(chǎn)，設(shè)計產(chǎn)量為年產(chǎn)1000片，生產(chǎn)總值為8億元。

在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面，江標(biāo)集團(tuán)也采用了專利保護(hù)和商標(biāo)保護(hù)的方式，申請了3項發(fā)明專利，7項實用新型專利和2項外觀設(shè)計專利，并注冊了“江標(biāo)”商標(biāo)。

五、結(jié)論

通過三家企業(yè)的案例分析，可以看出不同的風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)雖然根據(jù)自身特點走出了各具特色的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路，但在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程中仍有共通之處值得借鑒。首先：三家企業(yè)都將知識產(chǎn)權(quán)提高到戰(zhàn)略高度，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略環(huán)節(jié)完整。不僅在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面大力投入，在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、保護(hù)和管理方面也都有一套自己的制度和做法。其次，三家企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程中，都比較重視與外部單位的合作。金風(fēng)科技與Vensys在風(fēng)電機(jī)組方面的聯(lián)合設(shè)計、開發(fā)及技術(shù)分享；南高齒與國內(nèi)外企業(yè)的合作；南京江標(biāo)集團(tuán)的業(yè)務(wù)技術(shù)主要來自印度的Suzlon公司，并在印度設(shè)立了自己的塔架基地。第三，三家企業(yè)的發(fā)展無疑都離不開專業(yè)人才隊伍的建設(shè)。知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才對綜合素質(zhì)要求較高，不僅要熟悉知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，還要掌握風(fēng)電設(shè)備相關(guān)專業(yè)理論和技術(shù)。因此，多渠道、多層次地開展相關(guān)人才隊伍培養(yǎng)工作就變得必要?？傊?，江蘇省其他風(fēng)電設(shè)備企業(yè)可結(jié)合自身的規(guī)模、資源、在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位等實際情況，求同存異，選擇適合自身發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)路徑。

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作者簡介：

王晶晶，女，漢族，湖北襄陽人，東南大學(xué)成賢學(xué)院講師，碩士研究生；

劉振艷，女，漢族，江蘇人，東南大學(xué)成賢學(xué)院助教，碩士研究生；

彭迅一，女，漢族，江蘇南京人，東南大學(xué)成賢學(xué)院講師，碩士研究生。

本文獲得“2014年度高校哲學(xué)社會科學(xué)研究基金指導(dǎo)項目（項目名稱：江蘇省風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀與問題研究，項目編號：2014SJD012）”的資助。