技術創(chuàng)新能力視角下的企業(yè)家專利意識分析
——基于文具行業(yè)制筆企業(yè)的分析

王健，張韻君，陳軍，王曉

技術創(chuàng)新能力視角下的企業(yè)家專利意識分析
——基于文具行業(yè)制筆企業(yè)的分析

王健，張韻君，陳軍，王曉

基于文具行業(yè)制筆企業(yè)的10大品牌企業(yè)的專利申請、專利轉移及專利合作的相關信息，分析企業(yè)家專利意識的強弱及其對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。企業(yè)家的專利申請成本意識、外觀設計專利意識、專利轉移意識較強，而在專利研發(fā)人才的培養(yǎng)意識、發(fā)明專利意識和國際專利意識等方面有待加強。要全面提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力，企業(yè)家應該增強產(chǎn)學研深度合作意識，提升企業(yè)研發(fā)實力；增強研發(fā)人才及團隊的培養(yǎng)意識，儲備技術人才；增強國際專利的申請與布局意識，開拓海外市場。

企業(yè)家；專利意識；產(chǎn)學研合作；人才培養(yǎng)；國際專利

中國有3 000多家制筆企業(yè)，年產(chǎn)圓珠筆400多億支，是名副其實的制筆大國，但核心技術和材料卻掌握在瑞士、德國和日本企業(yè)手中，大量的圓珠筆筆頭的“球珠”卻需要進口。中國作為世界制造業(yè)大國，為何我們卻無法實現(xiàn)一個小小零件的完全自主研發(fā)和生產(chǎn)［1］?“圓珠筆之問”更是“中國制造業(yè)之問”。

中國制筆業(yè)要擺脫核心材料和設備大量依靠進口的“尷尬”局面，必須走技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級之路。這就需要我們轉變企業(yè)家觀念，努力培養(yǎng)技術創(chuàng)新人才，著力構筑科研開發(fā)平臺，加強知識產(chǎn)權保護。在此過程中，企業(yè)家的專利意識非常重要，甚至決定企業(yè)技術創(chuàng)新的原動力。專利意識可以細分為多種類型，不同類型的專利意識將對技術創(chuàng)新產(chǎn)生不同程度的作用。我們選擇制筆業(yè)的10大品牌企業(yè)作為研究的樣本企業(yè)，通過對其專利申請、專利轉移及專利合作的相關信息分析，研究企業(yè)家對不同類型專利意識的強弱及其對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，并為傳統(tǒng)行業(yè)適應創(chuàng)新驅動發(fā)展提出建議。

一、樣本選擇與專利信息收集

我們選取的文具行業(yè)的10大品牌企業(yè)分別是貝發(fā)集團有限公司（簡稱貝發(fā)集團）、得力集團有限公司（簡稱得力集團）、青島昌隆文具有限公司（簡稱昌隆文具）、真彩文具股份有限公司（簡稱真彩文具）、深圳齊心集團股份有限公司（簡稱齊心集團）、上海晨光文具股份有限公司（簡稱晨光文具）、廣博集團股份有限公司（簡稱廣博集團）、溫州市愛好筆業(yè)有限公司（簡稱愛好筆業(yè)）、廣東聯(lián)眾文具有限公司（簡稱聯(lián)眾文具）、金萬年集團有限公司（簡稱金萬年）。以上述10家企業(yè)作為關鍵詞，以2016年2月4日為檢索時間，在中國知識產(chǎn)權網(wǎng)（http：//www.cnipr. com/）對專利申請及相關信息進行檢索，獲取了專利類型及數(shù)量、專利發(fā)明人及發(fā)明數(shù)量、專利轉讓及專利合作等信息。

二、企業(yè)家專利意識的強項分析

（一）企業(yè)家的專利申請成本意識較強

在10家品牌企業(yè)中，9家企業(yè)的董事長、副董事長、總經(jīng)理或高層人員都有以個人名義申請的專利，其中有3家企業(yè)的企業(yè)家專利申請量還比較大，分別是貝發(fā)集團邱智銘的547件、得力集團婁甫君的488件和金萬年集團周育標的365件。這表明，十大品牌文具企業(yè)的企業(yè)家具有比較強的專利意識。

為了促進專利申請量的增加，依據(jù)國家計委、財政部制定的專利收費標準，國家知識產(chǎn)權局第39號局長令發(fā)布了《專利費用減緩辦法》。該辦法讓符合減緩條件的個人和單位在申請專利時，分別只需繳納標準費用的15%和30%［2］。一般來說，專利申請的初始費用包括專利申請費和實質(zhì)審查費。以發(fā)明專利為例，標準申請費是900元，個人費用減低至135元，企業(yè)費用減低至270元；標準實質(zhì)審查費是2 500元，個人實質(zhì)審查費減低至375元，企業(yè)實質(zhì)審查費減低至750元。同樣的專利，如果是以個人名義申請，最少的申請費和實質(zhì)審查費總共是510元，比企業(yè)申請最少節(jié)省了510元；如果企業(yè)申請專利不能減低費用，那么由個人申請專利最高可以節(jié)省近3 000元，這對于凈利潤只有3%的文具行業(yè)來說，則意味著10萬支筆的利潤。因此，以企業(yè)家個人名義申請專利再轉讓給自己創(chuàng)辦的企業(yè)，為企業(yè)節(jié)省了大量的專利費用，實現(xiàn)了“曲線利企”?？梢?，文具行業(yè)的企業(yè)家們對專利申請的成本意識很強。

（二）企業(yè)家的外觀設計專利意識較強

文具行業(yè)的核心原材料和設備都依賴進口，留給文具企業(yè)競爭的空間主要體現(xiàn)在以外觀設計實現(xiàn)產(chǎn)品差異化并滿足不同消費者的需求［3］。文具行業(yè)是消費者體驗感比較強的行業(yè)，特別是產(chǎn)量和銷量都最高的圓珠筆，其外形、手感、內(nèi)外部結構等方面的設計都會增強消費者的滿意度和忠誠度。因此，文具行業(yè)不斷推出新型的外觀設計是保持市場占有率的重要競爭手段。十大品牌企業(yè)都有大量的外觀設計專利申請，如晨光文具的外觀設計專利申請量為997件，而其專利申請總量只有1 029件。與晨光文具類似的企業(yè)還有貝發(fā)集團、真彩文具和愛好筆業(yè)。這些企業(yè)雖然也申請了發(fā)明專利和實用新型專利，但外觀設計專利的申請更是這些企業(yè)關注的重點，其數(shù)量遠遠高于另外2類專利。這表明文具行業(yè)的企業(yè)家有著較強的外觀設計專利意識。

（三）企業(yè)家的專利轉移意識較強

文具行業(yè)十大品牌企業(yè)中有一半的企業(yè)受讓過外觀設計專利、實用新型專利和發(fā)明專利。專利轉讓的主體有個人、企業(yè)以及高校。文具企業(yè)受讓的外觀設計專利和實用新型專利大都來自個人和內(nèi)資企業(yè)，受讓的發(fā)明專利大都來自外資企業(yè)和高校。專利轉讓的類型與差異不僅反映出企業(yè)家的專利轉移意識較強，也反映了企業(yè)家善于利用外部企業(yè)與高校的優(yōu)勢與強項，以彌補企業(yè)自身研發(fā)能力的不足。企業(yè)家的專利轉移意識強也意味著企業(yè)技術創(chuàng)新能力的不足以及企業(yè)家對提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的重視。

三、企業(yè)家專利意識的弱項分析

（一）企業(yè)家對專利研發(fā)人才的培養(yǎng)意識不強

研發(fā)人才是企業(yè)技術創(chuàng)新的核心資源，缺少了研發(fā)人才，新技術革新和新產(chǎn)品推出都是一句空話［4］。文具行業(yè)的十大品牌企業(yè)中，企業(yè)專利研發(fā)人員數(shù)量最多的才只有74人，最少的只有2人。齊心集團作為上市股份有限公司也只有連同董事長在內(nèi)的4名專利研發(fā)人員，擁有白雪品牌的昌隆文具只有包含董事長在內(nèi)的2名專利研發(fā)人員。每家企業(yè)的平均專利研發(fā)人員數(shù)量只有25人，專利研發(fā)人員數(shù)量少于10人的企業(yè)就達到了一半。

大部分品牌企業(yè)的董事長、副董事長或者總經(jīng)理都是企業(yè)專利發(fā)明人的壟斷者，昌隆文具的董事長解思鵬、齊心集團的董事長陳欽鵬和前CEO陳欽奇、晨光集團的副董事長陳湖雄等幾乎都是公司的發(fā)明家。企業(yè)家壟斷了公司的專利發(fā)明，在某種程度上反映出企業(yè)更加需要重視對后備研發(fā)人才的培養(yǎng)。只有企業(yè)家具備了對研發(fā)人才的培養(yǎng)意識，才能為企業(yè)儲備足夠的研發(fā)人員，使企業(yè)適應創(chuàng)新驅動發(fā)展的需要，不斷發(fā)展壯大自己。只有擁有足夠的研發(fā)人才，才能不斷地推陳出新，開發(fā)更多的新產(chǎn)品，擴大市場份額。

（二）企業(yè)家的發(fā)明專利意識不強

對文具行業(yè)的十大品牌企業(yè)申請的專利類型與數(shù)量進行比較發(fā)現(xiàn)，除真彩文具外，其余9家企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量均低于實用新型專利數(shù)量和外觀設計專利數(shù)量，有3家企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量甚至為零。這表明，文具行業(yè)的技術創(chuàng)新程度還停留在低層次的實用新型和外觀設計上，創(chuàng)造性程度和技術含量高、更能代表企業(yè)技術創(chuàng)新水平和能力、具有持續(xù)競爭力的發(fā)明專利還是企業(yè)的薄弱點。這與文具行業(yè)利潤較低，發(fā)明專利研發(fā)投入高、轉化風險大有一定關系。

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級的壓力下，文具行業(yè)的企業(yè)僅僅依靠實用新型和外觀設計專利的發(fā)展思路不可持續(xù)，要轉向依靠發(fā)明專利與實用新型及外觀設計專利并重的技術創(chuàng)新思路，不斷提升企業(yè)的技術標準，向市場推出物美質(zhì)優(yōu)的綠色環(huán)保產(chǎn)品，創(chuàng)造出更多有影響力和競爭力的文具品牌以獲得市場地位。企業(yè)家的發(fā)明專利意識不強也反映了企業(yè)技術創(chuàng)新能力的不足以及高層次技術創(chuàng)新人才的缺乏。

（三）企業(yè)家的國際專利意識不強

目前，歐美地區(qū)80%的文具產(chǎn)品由中國企業(yè)制造［5］。從上市公司齊心集團和晨光文具的財務數(shù)據(jù)可以查到，齊心集團有25%的產(chǎn)品出口到國外，晨光文具也有產(chǎn)品出口。

隨著制筆業(yè)行業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立與發(fā)展，行業(yè)的技術創(chuàng)新能力會得到有效提升，文具行業(yè)的產(chǎn)品也會由中低端向高端發(fā)展，會有更多的企業(yè)和產(chǎn)品走出國門，開拓海外市場。但是，如果沒有提前在海外進行專利申請與布局，企業(yè)將來的發(fā)展就會遭遇知識產(chǎn)權壁壘，給市場的開拓與占有造成嚴重的障礙。齊心集團和晨光文具雖然已經(jīng)有國際專利申請，分別在美國申請了6件和1件專利，但在數(shù)量上明顯不夠。值得慶幸的是，貝發(fā)集團已經(jīng)具備一定的國際專利意識，469件美國專利申請足以“稱雄”中國文具行業(yè)。可惜的是，其余7家品牌企業(yè)在國際專利申請上還是“顆粒無收”。文具行業(yè)企業(yè)家的國際專利意識亟待加強。企業(yè)家的國際專利意識不強也意味著企業(yè)技術創(chuàng)新能力還停留在中低水平。

四、創(chuàng)新驅動發(fā)展下的企業(yè)家專利意識提升策略

企業(yè)家的專利意識明顯對企業(yè)技術創(chuàng)新的方向及能力有著重要影響。保持中國經(jīng)濟的中高速發(fā)展，提升企業(yè)家的專利意識至關重要。我們認為，提升企業(yè)家專利意識可以從以下3個方面著手。

（一）加強產(chǎn)學研深度合作意識，提升企業(yè)研發(fā)實力

產(chǎn)學研合作是提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的重要路徑，不僅可以解決企業(yè)的制造技術和加工工藝難題，還能解決企業(yè)的原材料和設備問題，更能為企業(yè)培養(yǎng)理論基礎扎實和實踐經(jīng)驗豐富的優(yōu)秀研發(fā)人才［6-7］。因此，產(chǎn)學研合作對于實現(xiàn)文具企業(yè)的轉型升級與可持續(xù)發(fā)展必不可少。目前，文具行業(yè)的產(chǎn)學研合作還停留在短期合作階段，具體表現(xiàn)在高校專利轉移和產(chǎn)學共同申請專利的數(shù)量少，產(chǎn)學研合作就是“一次性買賣”，這樣的合作缺乏戰(zhàn)略性和可持續(xù)性，不利于企業(yè)對外部資源的有效利用，也不利于企業(yè)的研發(fā)人才培養(yǎng)。因此，企業(yè)家的產(chǎn)學研合作意識還需要加強。

文具行業(yè)企業(yè)應該通過資源互補、利益共享、風險共擔的方式，積極與高校、科研院所以及同行的其他伙伴共同開展研發(fā)活動，突破與共享行業(yè)的關鍵共性技術，提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，培養(yǎng)一批理論知識扎實與實踐經(jīng)驗豐富的研發(fā)人才?？上驳氖?，中國制筆產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟理事會已經(jīng)于2015年5月成立，10大品牌企業(yè)中的晨光集團成為聯(lián)盟理事長單位。這表明，文具企業(yè)已經(jīng)開始意識到產(chǎn)學研深度合作的重要性。事實上，不僅產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是產(chǎn)學研合作的有效模式，面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新中心以及地方政府成立的產(chǎn)業(yè)技術研究院也是產(chǎn)學研合作的重要模式。企業(yè)家增強產(chǎn)學研合作意識，就能找到適宜的產(chǎn)學研合作模式，從而更好地利用高校、科研院所以及行業(yè)競爭對手或上下游合作伙伴的互補資源，加強企業(yè)研發(fā)人員同外部科研專家間的正式與非正式溝通，形成知識網(wǎng)絡，在推動知識成果轉移、提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的同時，提高研發(fā)人員的學習能力和研發(fā)能力。

（二）加強研發(fā)人才及團隊培養(yǎng)意識，儲備技術人才

產(chǎn)學研深度合作不能替代對研發(fā)人才及團隊的培養(yǎng)，這需要企業(yè)家要有更開放的心態(tài)和更強烈的人才培養(yǎng)意識。文具行業(yè)中，企業(yè)家還存在自己就是發(fā)明家的獨占和壟斷意識，一個人幾乎包辦了企業(yè)所有的專利發(fā)明，研發(fā)人員幾乎處在可有可無的尷尬位置。企業(yè)家應該把經(jīng)營重心由親力親為轉變?yōu)樾湃闻c授權，樹立更加開放的心態(tài)和更強烈的人才培養(yǎng)意識，為實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和打造民族與國際品牌培養(yǎng)和儲備一大批技術人才。

如果研發(fā)人才不能有效地形成研發(fā)團隊，就意味著企業(yè)的專利技術研發(fā)還停留在單打獨斗的局面，企業(yè)內(nèi)部的人力資源沒有充分整合和有效利用［8-9］。得力集團是10家文具企業(yè)中既善于培養(yǎng)研發(fā)人才又善于培養(yǎng)研發(fā)團隊的唯一企業(yè)，其研發(fā)人員的數(shù)量不僅最多（達到74人），而且擔當主發(fā)明人的研發(fā)人數(shù)也有數(shù)十人，形成了穩(wěn)定的核心研發(fā)團隊和正在形成新生研發(fā)團隊。得力集團這種完整的研發(fā)人才培養(yǎng)模式為文具行業(yè)樹立了標桿。

（三）加強申請與布局國際專利的意識，開拓海外市場

勞動力成本的不斷增加以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級發(fā)展，使越來越多的海外訂單流失到越南、印度等國家，貼牌生產(chǎn)獲取微博利潤的經(jīng)營思路必須向打造國際品牌賺取高額利潤的思路轉變。隨著國家對供給側改革的全面推動，文具行業(yè)新材料、新工藝、新設備的普遍采用以及新產(chǎn)品、新功能的不斷推出將成為常態(tài)。為此，企業(yè)需要不斷強化技術創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新，加強發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利的申請力度。

貝發(fā)集團是民族品牌出口的領頭羊，齊心集團和晨光文具是追隨者。但是，上述3家品牌企業(yè)雖然具備了國際專利意識，但只在美國申請了專利，而在消費能力較強的歐洲、大洋洲以及東亞的韓國和日本等國家還沒有申請專利。這種只針對美國市場的專利申請與布局觀念還需加以改變［10］。申請WO專利（國際專利）和EP專利（歐洲專利）更能為文具行業(yè)走向國際市場打開暢通之門。WO專利是通過PCT（專利合作條約）組織提出的國際專利申請，PCT現(xiàn)在有大約140多個成員國，原則上通過PCT申請的國際專利能夠獲取PCT所有成員國的專利保護。EP專利是根據(jù)EPC（歐洲專利公約）向EPO（歐洲專利局）提出的歐洲專利申請，專利保護范圍主要為歐洲地區(qū)的30多個成員國。

文具企業(yè)可以加強國際專利申請與布局力度，進一步開拓國際市場。文具企業(yè)也可以聯(lián)合起來共同申請專利，為民族品牌走向國際市場貢獻自己的力量。

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（編輯：唐龍）

F062.3

A

1673-1999（2016）11-0042-04

王?。?973-），男，博士，廣東培正學院（廣東廣州510830）講師，研究方向為產(chǎn)學研合作與技術創(chuàng)新；張韻君（1965-），男，博士，百色學院工商管理學院副教授，研究方向為技術創(chuàng)新和競爭戰(zhàn)略；陳軍（1972-），男，碩士，廣東培正學院講師，研究方向為中小企業(yè)管理；王曉（1979-），女，學士，廣東培正學院圖書館館員，研究方向為信息管理。

2016-09-01

廣東培正學院管理學院中小企業(yè)研究中心課題“廣東科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀與對策”；2014年廣東省教育廳特色創(chuàng)新項目（人文社科類）“企業(yè)家的專利意識影響企業(yè)的經(jīng)濟效益嗎?——基于珠三角地區(qū)的實證研究”（2014WTSCX139）。