FIDIC條件下國際工程合同管理實踐淺談

孫紅超（中國水利水電第十一工程局有限公司，河南鄭州450000）

FIDIC條件下國際工程合同管理實踐淺談

孫紅超（中國水利水電第十一工程局有限公司，河南鄭州450000）

新版FIDIC合同條件下，淺談國際工程合同管理工作要結(jié)合項目特點與實際開展，簡要總結(jié)承包商在施工階段須著重把握的五方面工作，以及目前普遍存在又亟待的合同管理中的幾個問題。

FIDIC；合同管理；實踐淺談

國際工程合同管理是項目管理的核心，融合服務(wù)于整個項目管理及其目標的實現(xiàn)當中，其本質(zhì)是以合同為保障機制，保證已方取得最佳利益，同時處理好“伙伴關(guān)系”，達到“雙贏”。1999年第1版FIDIC合同條件是國際咨詢工程師聯(lián)合會 （法文首字母縮寫為FIDIC）編制的許多標準合同中的一套，被廣泛應(yīng)用于國際工程中，被稱為 “國際承包工程的圣經(jīng)”?！妒┕ず贤瑮l件》（“新紅皮書”）就是99版新型合同條件中的一種，它是把工程技術(shù)、法律、經(jīng)濟和管理等有機結(jié)合起來的結(jié)構(gòu)統(tǒng)一邏輯性強的合同條件。

在“新紅皮書”（FIDIC）條件下，承包商施工階段的合同管理涉及進度、成本、質(zhì)量、安全、健康、環(huán)保、風險等多方面，以及合同總體分析、合同制度建立、合同實施控制、合同變更索賠、合同糾紛處理等諸多環(huán)節(jié)。如何做好該階段的合同管理呢？根據(jù)我們在水利水電行業(yè)實踐中的經(jīng)驗與教訓(xùn)，認為除深入學(xué)習(xí)掌握本項目合同要求，熟悉遵循合同管理的一般規(guī)律外，還要能靈活運用合同條件，善于結(jié)合本項目特點開展工作。并特別要著重做好合同總體分析、制度體系建立、月進度結(jié)算、變更與索賠、合同文檔管理等工作并以便于操作的形式記錄下來。

1　合同總體分析

合同總體分析的步驟：①項目實施前，依項目合同及工程實際（項目現(xiàn)場與當?shù)厥袌銮闆r），對合同目標任務(wù)進行全面評估分析與設(shè)定；②合同責任與規(guī)定分解落實到帶全局性的具體問題和事件上，使之成為這些工作的指導(dǎo)；③進行合同總交底，以簡單易懂的工程語言，來滿足項目決策層、各管理層及作業(yè)層等不盡相同的要求，形成總的施工指導(dǎo)性文件，并在交底中對合同中的風險以及執(zhí)行中的注意事項作出特別的說明和提示。

合同總體分析的重點：承包商的主要合同責任和權(quán)力、工程范圍、業(yè)主/工程師的主要責任和權(quán)力、合同價格、計價方法和價格補償條件、施工工期、工程受到干擾的法律后果、合同雙方的違約責任、合同變更、工程驗收、移交和保修、爭議解決等。另外，分析內(nèi)容還涉及合同適用的法律、文件和語言、工程計量程序和方法、工程款結(jié)算方法和程序、合同價格的調(diào)整、拖欠工程款的合同責任等項目。

當然，除了決定全局的合同總體分析外，針對每個合同事件的合同詳細分析也很重要，那是更為深入細致的工作，需具體問題具體分析。

2　制度體系建立

“無規(guī)矩不成方圓”，制度體系的建立是實施合同管理的保證。相信不同的企業(yè)、不同的項目都會有足夠多且相當完備的制度程序，問題的關(guān)鍵在于因“地”制宜地落實，和定期總結(jié)完善、補充調(diào)整。這里所說的因“地”制宜是指要結(jié)合合同條件、項目特點、所在國行情、業(yè)主/工程師背景、項目自身機構(gòu)設(shè)置、主要管理人員的配置及其自身的專業(yè)結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)能力而言。建立健全這樣的基于公司各級管理文件的項目運行管理體系，才更有可操作性，執(zhí)行人員的積極主動性才強，這也符合水利水電工程的特點。滯后或過于超前的制度體系都對執(zhí)行無益。

制度體系的建立要有的放矢，這主要視合同人員配備和項目實際而定，要挑重點、弱點且要與項目總體策劃一致，講實用看成效，并非越全越好。如：我們在非洲博茨瓦納的某土石壩項目施工中，就主要在合同管理、分承包管理、月進度計量結(jié)算管理、變更索賠管理、成本管理、外部文件管理方面制訂了14個主要制度，8大類操作表格及一些相關(guān)程序，并匯編成冊分發(fā)至每位合同人員，指導(dǎo)與支持日常管理工作，取得了較好的效果。制度表格與程序力求簡明實用、易操作、切合合同與實際。實踐中圍繞合同結(jié)算管理、變更索賠管理、成本管理、文檔管理四條主線構(gòu)建合同管理的框架并不斷完善運行機制。

3　及時申報月進度結(jié)算

正常的資金流入是項目運轉(zhuǎn)的命脈，掌握并運用好99版FIDIC合同條件中有關(guān)計量支付方面的條款，是做好結(jié)算管理的前提。項目實踐中要始終把合同結(jié)算管理放在首要位置，安排專人負責、全程跟蹤。例如：每月25號開始計量；次月上旬完成結(jié)算賬單初次遞交；次月中旬或下旬完成工程師和業(yè)主對期中付款證書的簽字確認并遞交業(yè)主；依合同56d內(nèi)催款到賬，若業(yè)主延期付款則及時索賠利息。

工程款“多收、早收”是收支黃金法則，F(xiàn)IDIC條款在結(jié)算支付上也是親承包商的，承包商要牢記并運用。如果承包商在進度結(jié)算中能始終處于收入大于支出的“順差”狀態(tài)，那么當出現(xiàn)對方違約或不可控因素時，主動權(quán)就在自已手中。這不僅是資金問題，還有索賠意識在里面。

為此，項目實踐中需主要把握這樣幾點：①選擇利于我方的價格調(diào)差指數(shù)；②關(guān)注稅收等后續(xù)立法變更，并及時計取；③對初步商定的變更索賠事項實行預(yù)結(jié)，最終確定的實行完結(jié)；④大的索賠事項待定前，申請暫停償還預(yù)付款；⑤大宗主材與永久設(shè)備及時計取材料預(yù)付款，并推遲償還；⑥工程量適度“虛報”，合同未盡計量項目事先商定出利于我方的計量辦法；⑦隨預(yù)付款的償還定期申請遞減預(yù)付款保函額度，以減少項目支出；⑧切實加強過程計量的管控；⑨定期進行計量規(guī)范的學(xué)習(xí)和交底；⑩適時召開計量專題會。

4　積極實施變更索賠開源增收

變更索賠管理是合同管理工作中最主要的內(nèi)容之一，是兩個重大的創(chuàng)收支柱。項目在掌握運用變更索賠來降低合同風險，維護自身合同利益，提高自身經(jīng)營管理水平時，為增加成功率，除了要遵循合同規(guī)定的一般程序外，還要在以下幾方面加強工作：

（1）樹立積極的變更索賠意識，增強信息的識別捕捉

主要通過詳細的合同交底，在全體管理人員中樹立與普及變更與索賠意識、合同意識、成本觀念及時間觀念，從而在施工中增強管理人員對變更索賠信息的識別、捕捉與提供。

（2）及時策劃及高效的會商機制

開工之初對合同變更索賠事項進行分析，圈定項目并形成策劃書，實施中進行階段性調(diào)整補充。對重大變更索賠事項，項目通過索賠小組會商，集思廣益，及時解決。合同雙方根據(jù)需要及時實施月度變更索賠專題商討會，加快單項事件處理，避免一攬子解決。

（3）專人負責，獨立管理

變更索賠事項在項目合同部設(shè)專人負責，主管變更索賠信息收集、甄別立項、資料統(tǒng)計、費用核算、報告編寫、會商談判及最終的實施計量等全過程工作。變更索賠工作專人負責有利于工作的不斷深化及整體管理水平的提高。變更索賠事件所涉及的往來函件、會議紀要等資料要作為獨立文件管理，以便提高事件處理的效率。

（4）深入研究并運用合同，準確分析與合理計算

變更索賠在立項后再次深入學(xué)習(xí)研究合同，嚴格把握合同工作范圍，充分論證變更與索賠的權(quán)利，根據(jù)事件特點選擇合適的評價與計算方法，編好索賠報告，特別是合同中有嚴格時限與特殊要求的事項，在處理過程中要特加注意嚴格遵守。

（5）團隊溝通協(xié)作，與施工和技術(shù)緊密配合

變更索賠是一項系統(tǒng)工程，其知識面涉及到工程管理、技術(shù)、經(jīng)濟、法律法規(guī)等各個方面，基礎(chǔ)資料來源于不同部門和施工現(xiàn)場，故此團隊溝通協(xié)作十分重要。實踐證明，良好的團隊溝通協(xié)作是取得變更索賠成功的基本保證。

（6）良好的外圍工作

外交公關(guān)注重日?；c重大事項期相結(jié)合，桌上談判與桌下工作并重。例如：在某土石壩項目中的洪水索賠、1A與2A料變更、Class1&Class2鑒定，雖然我方的變更索賠要求合理，有充分的合同依據(jù)和證據(jù)，分析計算客觀，但工程師還是會有意拖延，甚至無理拒絕，但通過良好的外圍工作、耐心與堅持最終也都有了圓滿的解決。

（7）扎實的基礎(chǔ)工作

要想取得變更索賠成功，證據(jù)資料是基礎(chǔ)。項目重視各種施工記錄、各種日報資料的日常積累、整理、分類和歸檔，為變更索賠時及時、準確、全面提供分析與證明資料扎實基礎(chǔ)工作。

5　規(guī)范合同文檔管理

規(guī)范的合同文檔管理是做好各類合同管理工作的基礎(chǔ)，特別是項目變更索賠中真正起到了提供證據(jù)的基礎(chǔ)作用。須注意的事項是：①外部來往信函、會議紀要專人管理，并要有嚴格的來文審批流轉(zhuǎn)制度；②定期制作電子文檔，便于查閱和攜帶，并對紙質(zhì)文檔整編裝訂，規(guī)范保存；③嚴格文檔的借閱登記制度，避免文檔遺失；④建立專題文檔體系，如：變更和索賠事件獨立文檔系統(tǒng)；⑤為各部門快速檢索查找文件，在來往信函中使用識別編碼系統(tǒng)。

6　合同管理中存在的問題

通過合同管理實踐，我們在取得一些經(jīng)驗的同時也深感合同管理的基礎(chǔ)工作亟待加強，這些問題帶有一定的普遍性。主要是：①建立健全項目統(tǒng)計團隊，進一步加強成本控制；②大力培養(yǎng)復(fù)合型合同管理人才；③成本管理精細化與計算機等管理工具的結(jié)合與應(yīng)用；④加強風險管控。

總之，在99版FIDIC合同條件下，承包商在施工期做好國際工程的合同管理除了要重視上述所提事項外，還要不斷地汲取新經(jīng)驗、新知識，深入理解與運用FIDIC條款，學(xué)習(xí)掌握更為系統(tǒng)的合同管理理論。畢竟，水利水電項目的特點決定了每個項目都是惟一的，合同條件也是不可復(fù)制的，這就要求合同管理人員要有開放的心態(tài)，進取的精神，在實踐中不斷探索與總結(jié)合同管理的方法與技巧，并在解決新問題中不斷成長。

[1]何伯森.國際工程合同與合同管理.北京：中國建筑工業(yè)出版社，1999.

[2]陳勇強，張水波.國際工程索賠.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2008.

[3]田 威.FIDIC合同條件實用技巧.北京：中國建筑工業(yè)出版社，1996.

[4]中水集團.中國水電集團國際業(yè)務(wù)管理指導(dǎo)手冊（普及版）/第三分冊-項目實施管理手冊.

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2095-2066（2016）31-0221-02

2016-10-17