發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)制造業(yè)對(duì)外商投資的異質(zhì)性政策研究

■ 趙云峰

發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)制造業(yè)對(duì)外商投資的異質(zhì)性政策研究

■ 趙云峰

本文針對(duì)發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)過(guò)程中引進(jìn)外資產(chǎn)生的新品開(kāi)發(fā)率下降的問(wèn)題，我國(guó)是否需要對(duì)現(xiàn)有引資政策進(jìn)行微調(diào)?國(guó)際上是否有更好的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒?基于這樣的初衷，本文試圖分析美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)先進(jìn)制造業(yè)的引資政策，嘗試從中尋找到可借鑒的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)識(shí)這兩個(gè)創(chuàng)新型國(guó)度對(duì)于外資的態(tài)度。

先進(jìn)制造業(yè)；外商投資；異質(zhì)性分析

美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)對(duì)外商投資的政策分析

美國(guó)是世界上最開(kāi)放的國(guó)家之一，也是對(duì)外資限制最少的國(guó)家之一。但基于2007年全美通過(guò)的 《外國(guó)投資與國(guó)家安全法案》 （Foreign Investmentand National Security Act，簡(jiǎn)稱(chēng) “FINSA”）的規(guī)定，美國(guó)主要針對(duì)對(duì)于本國(guó)技術(shù)水平更高和與國(guó)外相當(dāng)?shù)男袠I(yè)開(kāi)展對(duì)外投資的限制性規(guī)定。外國(guó)資本可以像美國(guó)國(guó)內(nèi)資本一樣自由進(jìn)入投資領(lǐng)域，但通訊、交通運(yùn)輸、金融及國(guó)防工業(yè)等，在投資比例、投資期限、股份轉(zhuǎn)讓資本金及利潤(rùn)與合法收益等方面有一定限制。此外對(duì)特定國(guó)家 （一般指敵對(duì)國(guó)家）的投資也進(jìn)行了一定的限制。但總體來(lái)看，這些限制并不構(gòu)成外國(guó)投資者的障礙。但近年來(lái)美國(guó)要求世界對(duì)其開(kāi)放市場(chǎng)，放松對(duì)其資本限制的同時(shí)，美國(guó)國(guó)內(nèi)限制外資的呼聲卻越來(lái)越強(qiáng)。

從 《1950年國(guó)防生產(chǎn)法》到 《外商投資與國(guó)家安全法案》，美國(guó)外資監(jiān)管歷史進(jìn)行中，尤其是重要技術(shù)的方面，美國(guó)對(duì)于關(guān)鍵性技術(shù)的保護(hù)十分看重，一旦在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中涉及到美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的時(shí)候，該國(guó)政府則視同為國(guó)家安全層面的問(wèn)題。外國(guó)資本持股美國(guó)企業(yè)超過(guò)股權(quán)比例的十分之一時(shí)的資本并購(gòu)交易一般情況下很難審查通過(guò)，美國(guó)在資本市場(chǎng)上的防范可見(jiàn)窺見(jiàn)一斑。所以 《外商投資與國(guó)家安全法案 （FINSA）》的實(shí)施細(xì)則將成為美國(guó)歷史上最嚴(yán)格的限制外資法案。該條例在設(shè)立過(guò)程中，考慮外國(guó)資本在美進(jìn)行單純資本投資要通過(guò)國(guó)投委員會(huì)的審批通過(guò)，如果國(guó)投委員會(huì)將資本并購(gòu)認(rèn)定為危機(jī)美國(guó)國(guó)家安全的資本投資，進(jìn)行投資的企業(yè)將受到巨大額度的罰款，這樣將原本寬松大門(mén)內(nèi)又設(shè)立了一道大門(mén)。而且依照 《外商投資與國(guó)家安全法案》給予外國(guó)投資委員會(huì)對(duì)已完成的資本并購(gòu)重新審查的權(quán)利，這樣對(duì)于在美國(guó)進(jìn)行資本投資又增加了難度和風(fēng)險(xiǎn)。《外商投資與國(guó)家安全法案》授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)可以中止或禁止任何被認(rèn)定會(huì)威脅美國(guó)國(guó)家安全的外國(guó)收購(gòu)、并購(gòu)或接管美公司的行為。

從近期發(fā)生的美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬以威脅美國(guó)國(guó)家安全為由，簽發(fā)行政命令，禁止三一集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司羅爾斯在美國(guó)俄勒岡州一軍事基地附近興建4座風(fēng)力發(fā)電廠。這個(gè)項(xiàng)目之前也曾遭遇“美國(guó)海外投資委員會(huì)”的禁令。無(wú)獨(dú)有偶，美國(guó)眾議院情報(bào)委員會(huì)發(fā)布報(bào)告說(shuō)，華為與中興可能威脅美國(guó)國(guó)家通信安全為由，建議禁止中國(guó)通訊設(shè)備公司參與美國(guó)所有電信設(shè)備業(yè)務(wù)的事例都表明美國(guó)對(duì)高水平外資進(jìn)入的嚴(yán)格限制。美國(guó)對(duì)于外資，尤其先進(jìn)制造業(yè)等代表科技革命新潮流的尖端產(chǎn)業(yè)通常采取很謹(jǐn)慎的態(tài)度，遠(yuǎn)不像我們想象中的 “歡迎所有外資”的態(tài)度。美國(guó)以保護(hù)本土先進(jìn)制造業(yè)為第一要?jiǎng)?wù)，在此基礎(chǔ)上對(duì)于遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于本國(guó)的工業(yè)持不限制態(tài)度，但對(duì)于與本國(guó)制造水平相當(dāng)，甚至更發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)采取嚴(yán)格限制，甚至禁止的態(tài)度。從美國(guó)的引資政策中，我們是否也應(yīng)該學(xué)習(xí)些什么？

與之相比，我國(guó)發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)于先進(jìn)制造業(yè)中裝備制造業(yè)外商投資比重達(dá)到75.7%，大部分產(chǎn)業(yè)外資過(guò)半的策略是否需要做適度的調(diào)整？我們?cè)诠膭?lì)外資進(jìn)入、歡迎外資到來(lái)的同時(shí)，對(duì)于威脅到本土先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的外資企業(yè)也應(yīng)該進(jìn)行特定階段、一定程度和一定范圍內(nèi)的限制，為本土先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供充足的市場(chǎng)需求。以前的市場(chǎng)與技術(shù)的等價(jià)交換方式將一去不復(fù)返，我國(guó)的本土制造業(yè)企業(yè)在未來(lái)如果尋求不到合適的市場(chǎng)，則面臨的是競(jìng)爭(zhēng)中的淘汰出局。目前，我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)面臨的就是自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的勢(shì)在必行，要為本土先進(jìn)制造業(yè)提供適宜的成長(zhǎng)環(huán)境是必要的，也是必需的。面對(duì)可能影響到本土先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的外資企業(yè)，可以設(shè)置一套合理的審核機(jī)制，可以根據(jù)其產(chǎn)業(yè)的重要性，依次進(jìn)行分類(lèi)處理，比如說(shuō)可以分為進(jìn)入、限制進(jìn)入和禁止進(jìn)入的行業(yè)分類(lèi)，隨時(shí)根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的自身的不同發(fā)展階段，設(shè)立有效的進(jìn)人和退出機(jī)制。對(duì)于尚未發(fā)展成熟，還需政府不斷扶持，加大科技研發(fā)投入并不斷進(jìn)步的先進(jìn)制造業(yè)，政府應(yīng)該根據(jù)行業(yè)和企業(yè)特征，為其創(chuàng)造一個(gè)相對(duì)寬松的成長(zhǎng)環(huán)境，一定程度上要限制外資的過(guò)度進(jìn)入。對(duì)于已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的科技行業(yè)，政府還應(yīng)該學(xué)會(huì)放手，讓其在與外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中激發(fā)活力，增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，提升創(chuàng)新能力，利用優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)本土科技的成長(zhǎng)與成熟。由此，本土先進(jìn)制造業(yè)不同行業(yè)、不同企業(yè)的具體特征和發(fā)展階段，應(yīng)當(dāng)設(shè)立不同的外資準(zhǔn)入機(jī)制，這對(duì)于本土先進(jìn)制造業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展將產(chǎn)生至關(guān)重要的作用。

日本先進(jìn)制造業(yè)對(duì)外商投資的政策分析

日本是世界第三大經(jīng)濟(jì)體，其科研能力居世界前列，先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展居世界領(lǐng)先水平。日本先進(jìn)制造業(yè)在快速發(fā)展過(guò)程中，對(duì)外商投資范圍和出資比例做出更加嚴(yán)格的限制。日本根據(jù)各產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱，將本國(guó)產(chǎn)業(yè)劃分為第一類(lèi)自由化產(chǎn)業(yè)、第二類(lèi)自由化產(chǎn)業(yè)和第三類(lèi)非自由化產(chǎn)業(yè)，對(duì)外商規(guī)定不同的出資比例。這種分層限制外商投資的方法非常有利于本國(guó)國(guó)內(nèi)先進(jìn)制造業(yè)的健康發(fā)展。第一類(lèi)自由化產(chǎn)業(yè)主要是指與外國(guó)企業(yè)相比，在技術(shù)、資金、設(shè)備、材料及其他個(gè)別方面差距很小的產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵、造船、摩托車(chē)制造、電子計(jì)算機(jī)等，外國(guó)投資者在這類(lèi)企業(yè)中可擁有100%的股份。第二類(lèi)自由化產(chǎn)業(yè)是指盡管具有相當(dāng)?shù)膰?guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，但與外國(guó)企業(yè)相比，在資本、技術(shù)、設(shè)備、資源等方面以及綜合競(jìng)爭(zhēng)能力方面仍有一定差距的產(chǎn)業(yè)，如汽車(chē)制造、電話(huà)設(shè)備、合成纖維、醫(yī)藥品生產(chǎn)等，外國(guó)投資者在這類(lèi)企業(yè)中只能占有50%以下的股份。第三類(lèi)是非自由化產(chǎn)業(yè)，主要針對(duì)農(nóng)林水產(chǎn)業(yè)、皮革及其制品、石油業(yè)、礦業(yè)等影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和能源的關(guān)鍵性行業(yè)。日本政府對(duì)于這類(lèi)行業(yè)的投資會(huì)不斷加大控制，規(guī)定出資比例上限，從而控制外資對(duì)這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的介入。

日本政府通過(guò)外商投資政策的制定，在開(kāi)展外向型經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，始終注重保護(hù)和扶持那些國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力薄弱的本國(guó)產(chǎn)業(yè)，采取 “先保護(hù)育成，再開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)”的基本策略，這對(duì)于我國(guó)加快本土先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步，但本土企業(yè)實(shí)力還很薄弱時(shí)，大量引入外資，形成以外資主導(dǎo)型的先進(jìn)制造業(yè)格局的政策調(diào)整有重要的啟示作用。

除此之外，日本在發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)方面不僅注重原創(chuàng)性發(fā)明，同時(shí)非常關(guān)注生產(chǎn)模式的創(chuàng)新，創(chuàng)建了諸如精益生產(chǎn)模式、作業(yè)站生產(chǎn)模式和以人為本的經(jīng)營(yíng)管理模式等。這些生產(chǎn)模式的創(chuàng)新也同樣可以促進(jìn)日本先進(jìn)制造業(yè)的效率提升。我國(guó)在加快技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，不僅要加強(qiáng)原創(chuàng)性革新步伐，同時(shí)基于目前我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，學(xué)習(xí)日本的成功經(jīng)驗(yàn)，加快生產(chǎn)模式的創(chuàng)新也是一種成功，也不容忽視。我們應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待。這種精益生產(chǎn)模式打破了傳統(tǒng)的福特生產(chǎn)模式，綜合了單件生產(chǎn)與大量生產(chǎn)的優(yōu)點(diǎn)，既避免了前者的高成本，又避免了后者的僵硬化，是加快先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的相對(duì)簡(jiǎn)單可行、見(jiàn)效又快的有效方法，值得我國(guó)借鑒。

與美國(guó)、日本相仿，歐洲國(guó)家對(duì)于先進(jìn)制造業(yè)的外商投資也實(shí)行一定程度、一定水平、一定范圍的限制。在英國(guó)的外國(guó)投資者如要收購(gòu)任何大型或經(jīng)濟(jì)上有重要影響的英國(guó)企業(yè)也必須獲得當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)。

發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)政策分析對(duì)我國(guó)啟示

研究美國(guó)、日本先進(jìn)制造業(yè)對(duì)外商投資的相關(guān)政策后，我們發(fā)現(xiàn)：所謂的歡迎外資并不是所有行業(yè)對(duì)外商開(kāi)放，而是要區(qū)別對(duì)待。尤其針對(duì)本土先進(jìn)制造業(yè)與外資先進(jìn)制造業(yè)有較大差距的行業(yè)還是要有保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的意識(shí)，給本土企業(yè)有成長(zhǎng)和發(fā)展的空間，不能一概而論。 “以市場(chǎng)換技術(shù)”的策略可能適用于改革開(kāi)放初期。當(dāng)我們進(jìn)入制造業(yè)轉(zhuǎn)型、升級(jí)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的快速階段，就突顯出創(chuàng)新、研發(fā)的重要性。發(fā)達(dá)國(guó)家在這一方面的確走在我們前面。但不能就此過(guò)度依賴(lài)外資，這樣我們會(huì)陷入被外資技術(shù)鎖定、品牌鎖定、市場(chǎng)鎖定的三重困境，而無(wú)法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。尤其針對(duì)新的工業(yè)革命，面對(duì)各國(guó)搶占科技制高點(diǎn)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)的先進(jìn)制造業(yè)正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，在這一輪競(jìng)爭(zhēng)中搶占機(jī)遇，加快自主研發(fā)都是必需的。但如果過(guò)多依靠外資，我們可能會(huì)被外資牽制，減緩發(fā)展的步伐。

在這樣的情形下，我們要發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，吸引外資，加快總部經(jīng)濟(jì)建設(shè)。我們要?dú)g迎外資，但要細(xì)化管理，要平衡好本土與外商的投資比例。借鑒日本引資對(duì)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)的政策，對(duì)于與本土技術(shù)水平差距不大的產(chǎn)業(yè)實(shí)行10%以上的控股；對(duì)于與本土技術(shù)水平差距較大的先進(jìn)制造業(yè)實(shí)行50%以上的控股；對(duì)于關(guān)系產(chǎn)業(yè)安全的石油、電信、鐵路、民航等產(chǎn)業(yè)限制外資進(jìn)人。對(duì)本土國(guó)有、民營(yíng)企業(yè)制定平等競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，創(chuàng)造寬松環(huán)境助推多種經(jīng)濟(jì)成分企業(yè)共同發(fā)展。挖掘民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿Γ獮槠浒l(fā)展創(chuàng)造適宜的成長(zhǎng)環(huán)境，用法律規(guī)范其合法經(jīng)營(yíng)。針對(duì)各地方的總部經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，著重平衡本土與外資研發(fā)中心的關(guān)系，鼓勵(lì)外資多采用合資、合作的投資模式，適度控制獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的比重，以免影響總部經(jīng)濟(jì)對(duì)本土科技水平提升的效用發(fā)揮。

[1]吉亞輝，程斌.生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)的互動(dòng)與融合——基于甘肅省投入產(chǎn)出表的實(shí)證分析[J].西安財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2014（1）：20-24.

[2]劉振.促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力因素及其路徑關(guān)系研究[J].中國(guó)科技論壇，2013（1）：63-70.

[3]王宏起，孫繼紅，李玥.戰(zhàn)略性新興企業(yè)自主創(chuàng)新的稅收政策有效性評(píng)價(jià)研究[J].中國(guó)科技論壇，2013（6）：63-69.

責(zé)任編輯：孫鐵銘

管理學(xué)博士，天津社會(huì)科學(xué)院現(xiàn)代企業(yè)研究所，副研究員）