論我國的地方政府競爭及其法治調(diào)控*

馮　輝

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論我國的地方政府競爭及其法治調(diào)控*

馮輝

[提要]地方政府競爭是超越國家政治性質(zhì)、所有制性質(zhì)與結(jié)構(gòu)、政體和政黨制度而具有普適性的制度安排。我國的地方政府競爭包括爭身份、爭政策、爭項目和爭資金等“面向中央的競爭”；以及利用廉價勞動力、土地和財稅補(bǔ)貼、完善基礎(chǔ)設(shè)施等“硬環(huán)境”和優(yōu)化政府職能等“軟環(huán)境”這些“面向社會的競爭”。地方政府競爭改善了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境，締造出具備強(qiáng)烈的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新主動性以及能力的“官員群體”，構(gòu)成了改革開放以來推動中國制度變遷尤其是制度創(chuàng)新的核心力量。惡性競爭、區(qū)域發(fā)展失衡和重復(fù)建設(shè)則是地方政府競爭引發(fā)的主要負(fù)面影響。加強(qiáng)我國地方政府競爭的法治調(diào)控，關(guān)鍵是建設(shè)公開、博弈、法治的調(diào)控機(jī)制，并促進(jìn)地方政府合作的制度化。

地方政府競爭博弈合作法治調(diào)控

地方政府競爭是經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的客觀要求。無論是大國還是小國，無論是一黨執(zhí)政還是多黨執(zhí)政，無論是單一制還是聯(lián)邦制，國家都存在中央(聯(lián)邦)與地方(成員)的關(guān)系問題。不同的地方或成員之間存在很大的差異，在經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展方面，相互間會發(fā)生競爭。可以說，地方政府競爭是超越國家政治性質(zhì)、所有制性質(zhì)與結(jié)構(gòu)、政體和政黨制度而具有普適性的制度安排。

一、改革開放以來我國地方政府競爭的主要形式

(一)面向中央的競爭

一是“爭身份”。身份就是地位，所有的地方政府作為政治體的一個組成單位，這種政治身份和地位是平等的，但人口數(shù)量與素質(zhì)、地理位置、資源稟賦以及經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展水平等眾多因素則導(dǎo)致了不同的地方政府在事實上具有的身份和地位是不平等的。不平等的身份和地位意味著不等量的話語權(quán)、影響力，意味著不均衡的中央重視和投入，所以身份和地位就變成了一種資源，地方政府就要爭奪這種資源。爭身份的第一個表現(xiàn)是特區(qū)。經(jīng)濟(jì)特區(qū)的身份給地方政府的發(fā)展帶來的影響是無比巨大的，以深圳為例，“它有1979年第一個引進(jìn)香港的‘外資’興辦的來料加工企業(yè)；它有1981年在蛇口第一個采用的建筑工程招標(biāo)制度；它有1983年向社會公開發(fā)行(IPO)的全國第一張寶安聯(lián)合投資公司的股票；它有1985年成立的第一個外匯交易中心；它有1987年第一個土地使用權(quán)的拍賣會；它有全國第一個勞動力市場和工資制度的改革；它還有1990年第一個探索出的國有資產(chǎn)三級授權(quán)經(jīng)營的模式；它是建立勞動服務(wù)公司和實行勞動就業(yè)合同制的第一個嘗試者，是最早進(jìn)行外匯管理體制改革的，也是實行黨、政、企業(yè)分離，廢除干部職務(wù)終身制和引進(jìn)招聘上崗制度的先鋒?！雹偬貐^(qū)身份帶來的資源傾斜迅速展示出巨大的經(jīng)濟(jì)績效，也引發(fā)了其他地方爭搶身份的潮流。特區(qū)不會再增加了，那就爭“計劃單列市”，即在國家計劃中實行單列，不享有省級行政級別、但享有省級經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限的大城市，計劃單列市從1980年代開始分批出現(xiàn)，到1993年時已經(jīng)達(dá)到16個。②計劃單列市之后的身份爭奪戰(zhàn)是“綜合配套改革試驗區(qū)”。截止2007年12月，國務(wù)院已經(jīng)批準(zhǔn)了上海浦東新區(qū)綜合配套改革試點、天津濱海新區(qū)綜合配套改革試驗區(qū)、深圳市綜合配套改革試點、武漢城市圈全國資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設(shè)綜合配套改革試驗區(qū)、長株潭城市群全國資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設(shè)綜合配套改革試驗區(qū)、重慶市全國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗區(qū)和成都市全國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗區(qū)等七個國家級綜合配套改革試驗區(qū)。近年來各地圍繞自貿(mào)區(qū)展開的爭奪，同樣是“爭身份”的直觀體現(xiàn)。

二是“爭政策”。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，中央政府不能再像計劃經(jīng)濟(jì)時代那樣掌控全部資源，地方政府具有獨立的利益歸屬，所以中央對地方的日常治理主要通過各種政策來完成。在這種情況下，政策實際上就變成了資源，給不給政策、給什么樣的政策實際上就是通過分配資源調(diào)控地方發(fā)展。由于中國的分權(quán)改革主要是基于中央主導(dǎo)，地方的獨立性一直處于漸進(jìn)性的改善之中，因此能否獲得中央的政策支持就成為影響地方競爭的重要砝碼，這就為爭政策提供了強(qiáng)大的動力。爭政策的表現(xiàn)形式有很多，在某種程度上爭身份和爭項目也屬于爭政策的一種體現(xiàn)。不過實踐中地方政府的爭政策，以爭奪在中央戰(zhàn)略規(guī)劃中的重要性為典型。比如2000年中央提出“西部大開發(fā)”，2003年提出“東北振興”，2004年提出“中部崛起”以及“東部率先”，從中央政府的角度來看，制定這些戰(zhàn)略規(guī)劃的出發(fā)點在于統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展，但對于地方政府來說，每一次政策的提出都意味著地方政府對中央政策的競爭出現(xiàn)了新的格局，能否在一個戰(zhàn)略性的區(qū)域規(guī)劃中占據(jù)更加有利的位置、得到中央更多的重視，對某地方政府能否在之后的地方競爭中獲取更多利益至關(guān)重要。

三是“爭項目”。項目與經(jīng)濟(jì)利益直接掛鉤，最能直接反映出彼此經(jīng)濟(jì)績效的高低。尤其是對于一些具有特殊意義的項目(比如規(guī)模巨大、涉外、高科技等)，中央政府的表態(tài)和支持往往會具有決定性作用，所以地方政府圍繞這些特殊項目的競爭也是非常慘烈。比如在金融危機(jī)背景下，面對外部需求大大減弱、內(nèi)部迫切需要結(jié)構(gòu)調(diào)整的“內(nèi)外交困”局面，東部發(fā)達(dá)地區(qū)急需新的投資增長點刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2009年10月23日，爭議、醞釀了數(shù)年之久的中國創(chuàng)業(yè)板(中小企業(yè)板)終于在深圳證券交易所舉行開板啟動儀式，2009年10月30日，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市。創(chuàng)業(yè)板的開板不僅對于完善中國資本市場具有重要意義，而且極大增強(qiáng)了深圳證券交易所相對于上海證券交易所的競爭力，進(jìn)而鞏固了深圳在中國資本市場上的地位。面臨同樣困境、素來在地方政府競爭中領(lǐng)先的上海也不甘示弱，2009年11月1、4日，上海市人民政府新聞辦公室宣布上海迪士尼項目申請報告已獲國家有關(guān)部門核準(zhǔn)，意味著這一歷經(jīng)中美雙方曠日持久的接觸和談判的項目終于結(jié)出了最終的果實。據(jù)有關(guān)政府部門估計，其建成后營業(yè)一年的門票銷售就將達(dá)到60億元，每年帶來的服務(wù)業(yè)產(chǎn)值更將達(dá)到480億元，旅游、酒店、餐飲、觀光、交通等眾多產(chǎn)業(yè)將直接受益，從而進(jìn)一步助推上?？焖僮叱鼋鹑谖C(jī)。③

四是“爭資金”。爭資金的沖動是最直接的，一般情況下，中央政府也很少通過分配資金調(diào)控區(qū)域發(fā)展，④不過為了應(yīng)對2008年國際金融危機(jī)，中央政府提出了4萬億投資計劃，引發(fā)地方政府爭搶資金的風(fēng)潮，從省、市到縣，每一級政府都迅速組建專門的團(tuán)隊“跑部進(jìn)京”，爭奪資金。全國各省市的領(lǐng)導(dǎo)人都在北京忙碌著推銷自己，“幾乎每個省都派出了副省長帶隊，發(fā)改委主任、副主任、招商、農(nóng)林、水利各口一把手參與的龐大政府班子。他們都盯著國家發(fā)改委，結(jié)果國家發(fā)改委門前不免車水馬龍，一些衣著樸素的地方干部遇到了電視臺的記者，不好說自己是來干什么的，只是掩著臉說自己‘來轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)’。”⑤

(二)面向社會的競爭

一是利用廉價的勞動力。改革開放之初，由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、存量資本較少，勞動密集型產(chǎn)業(yè)得以率先在各個地區(qū)發(fā)展起來，農(nóng)村大量的剩余勞動力制造了低廉的人力成本，成為地方政府用以吸引外資和其他地區(qū)民間資本的核心因素。不過勞動力的廉價并不是絕對的，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人力成本也開始日益增加，尤其是帶有技術(shù)含量的勞動力價格，在供不應(yīng)求的市場機(jī)制作用下不斷升高。即便是在一些并不注重技術(shù)要求的行業(yè)，由于專業(yè)分工的增強(qiáng)和城市化引致的需求增加，勞動力的極度廉價時代也已經(jīng)一去不復(fù)返。近年來在“珠三角”和“長三角”等地區(qū)頻繁產(chǎn)生的“技工荒”、“保姆荒”就是一個很好的例子。當(dāng)然，中國各個區(qū)域之間的差距十分懸殊，東部地區(qū)勞動力成本的上升反過來增加了中西部地區(qū)在相同產(chǎn)業(yè)上的競爭力，形成“產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象，所以廉價勞動力在很長一段時間內(nèi)仍將是地方政府競爭外來投資的重要砝碼。

二是利用土地和稅收優(yōu)惠，以及財政補(bǔ)貼。除了勞動力之外，土地成本是企業(yè)最重要的生產(chǎn)成本之一。對于地方政府來說，地理位置最好的土地用于商業(yè)和房地產(chǎn)開發(fā)，因為獲取的土地出讓金最高，其次就是工業(yè)用地了。土地對于政府來說是沒有成本的，就算一分錢不收交付給企業(yè)使用，也可以獲得稅收。所以圍繞土地使用權(quán)出讓金的優(yōu)惠就成為地方政府競爭的有力武器。據(jù)調(diào)查，一般沿海地區(qū)經(jīng)過“七通一平”后的工業(yè)用地開發(fā)成本每畝至少15—20萬元，但地方政府競爭之后往往能將單畝地價降到一半左右，甚至白白相送、分文不取。⑥圍繞稅收優(yōu)惠的競爭同樣激烈，因為稅收對企業(yè)投資意愿具有直接影響。在內(nèi)外資企業(yè)所得稅統(tǒng)一之前，按照《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》的規(guī)定，外資企業(yè)可享受基本稅15%以及“兩免三減半”的優(yōu)惠政策，但實踐中“長三角”地區(qū)的幾乎所有城市都突破了這一政策底線。比如浙江省寧波市江東區(qū)曾規(guī)定，生產(chǎn)型外資企業(yè)除享受國家規(guī)定的優(yōu)惠政策外，納稅后對所得稅中的區(qū)里所得部分，經(jīng)企業(yè)申請、區(qū)政府批準(zhǔn)，區(qū)財政可全額返還。呼和浩特市和林縣盛樂經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)自定稅收返還政策，將稅務(wù)局征收的地方收入全部返還給企業(yè)，僅2002年返還蒙牛乳業(yè)股份公司的稅款就達(dá)4900多萬元。⑦與土地、稅收優(yōu)惠質(zhì)同形異的是財政補(bǔ)貼，實踐中的補(bǔ)貼有兩種，一是現(xiàn)金補(bǔ)貼，這主要針對公用企事業(yè)單位或者發(fā)達(dá)地區(qū)為了吸引高科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)入；二是非現(xiàn)金補(bǔ)貼，即與稅收優(yōu)惠、土地出讓金優(yōu)惠綁定的補(bǔ)貼，這種補(bǔ)貼其實就是在稅收和土地優(yōu)惠上變了一種形式而已。

三是建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，完善經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“硬環(huán)境”。改善基礎(chǔ)設(shè)施對于降低企業(yè)的運行成本具有明顯的作用，因此一直是地方政府吸引投資的重要武器，尤其是進(jìn)入現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)和全球化時代，企業(yè)對通信、物流、交通等硬件設(shè)施的要求空前強(qiáng)烈，完備的基礎(chǔ)設(shè)施本身就為企業(yè)降低了大量的成本?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)對政府投入的高度依賴必然導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施的投資在區(qū)域分布上出現(xiàn)失衡，顯然，在中央政府缺乏足夠財力“按需供應(yīng)”的財政約束下，東部發(fā)達(dá)地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施必然會更加完備，它們有更大的投資需求，基礎(chǔ)設(shè)施對這些區(qū)域經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)作用也更加明顯，從而會催生出多元化的投資方式，比如吸引外資和民間資本進(jìn)入。而對于落后地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，則不得不依賴中央政府的特別規(guī)劃和支持。所以圍繞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)展開的地方政府競爭，主要發(fā)生在經(jīng)濟(jì)水平相仿、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對也比較雄厚的區(qū)域。

四是優(yōu)化政府職能、改善公共管理，打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“軟環(huán)境”。從某種程度上來說，在勞動力、土地稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼、基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)等方面的競爭，都屬于一種外在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、以塑造經(jīng)濟(jì)的“外部推動力”為核心的競爭，而以優(yōu)化政府職能、改善公共管理為核心的“軟環(huán)境”競爭，才屬于地方政府真正展現(xiàn)自身“內(nèi)力”的競爭，也是層次最高、最值得鼓勵的一種地方競爭。近年來，眾多地方政府在管理體制、政務(wù)公開、問責(zé)制度和作風(fēng)建設(shè)方面都做了積極的探索，例如重慶市的“低成本”行政管理模式、南京市下關(guān)區(qū)的“政務(wù)超市”、昆明市的“政務(wù)公開”、上海徐匯區(qū)的“再造流程精細(xì)行政”、溫州市的“效能革命”等，從實踐來看，都在新時期條件下對吸引外部投資產(chǎn)生了積極的效果。⑧更加值得一提的是，軟環(huán)境競爭產(chǎn)生的這種績效為中西部地區(qū)的地方政府打開了一種新的思路，在“硬環(huán)境”上不具備競爭力，就轉(zhuǎn)而致力于打造“軟環(huán)境”，這種高度回應(yīng)實踐需要、體現(xiàn)出地方競爭之靈活機(jī)動的創(chuàng)新精神為欠發(fā)達(dá)地區(qū)的地方政府平添了一股強(qiáng)大的競爭力。

二、地方政府競爭對我國經(jīng)濟(jì)與社會改革、發(fā)展的影響

(一)地方政府競爭的積極影響

首先，從根本上改善了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境，吸引了大量的外國和民間投資，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速的增長。改革開放以來，幾乎所有的省級和市級地方政府都出資設(shè)立了投資公司或國際投資公司，專門從事重大項目的招商引資以及經(jīng)營管理，同時各個政府的投資公司在國內(nèi)和國際市場上展開激烈競爭，提高了資金利用的效率。還有，如果沒有各級地方政府在汽車產(chǎn)業(yè)上的激烈競爭，就不會迅速形成一汽集團(tuán)、上汽集團(tuán)這樣的世界級汽車制造企業(yè)，中國的消費者也不會迅速享受到質(zhì)優(yōu)價廉的汽車產(chǎn)品。另外，在地方政府之間的經(jīng)濟(jì)競爭中，大量的公共產(chǎn)品得以供給，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬件環(huán)境得以改善，而且大量的民間主體和資金得以與遵循并熟知市場規(guī)則的政府相結(jié)合，壯大了其在市場經(jīng)濟(jì)中的實力，這些“公私融合型的競爭紅利”都是支撐“中國奇跡”的真實基礎(chǔ)，也在繼續(xù)為國家經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展作貢獻(xiàn)。

其次，締造出一批生機(jī)勃勃、機(jī)動靈活、具備強(qiáng)烈的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新主動性以及能力、并且具備更多民主與法治精神的“官員集團(tuán)”，形成寶貴的“官員人力資本”。地方分權(quán)治理、地方政府之間的競爭是調(diào)動每個地方、每個社會成員積極性的前提。分稅制改革確立了“一級政權(quán)、一級財政”，以GDP作為衡量政治績效的標(biāo)準(zhǔn)，加上整個社會以發(fā)展經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向的氛圍，這種市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境在政治生活中的模擬引發(fā)了各級地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)、展開經(jīng)濟(jì)競爭的熱情和實踐。各級政府以稅收、土地、勞動成本、產(chǎn)業(yè)政策、法治環(huán)境等各種方式“招商引資”、做大做強(qiáng)國有企業(yè)、放手發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)，通過各種方式去主動迎合市場競爭的需要，遵守市場規(guī)則進(jìn)行組織和制度創(chuàng)新，從而使自身的政治屬性和強(qiáng)大力量與市場機(jī)制融合在一起，使政治行為與市場行為有機(jī)融合，產(chǎn)生巨大的競爭能力。在國家經(jīng)濟(jì)績效不斷改善、民眾生活水平不斷提高的同時，官員自身的能力也得以迅速增強(qiáng)。地方競爭逼迫和激發(fā)各級官員努力增強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新精神，不斷摒棄計劃經(jīng)濟(jì)時代形成的高度政治化的思想與理念，不斷積累起適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)和民主法治國家需要的人力資本。

最后，地方政府的競爭構(gòu)成了改革開放以來推動中國制度變遷尤其是制度創(chuàng)新的核心力量。在實踐中，地方政府競爭對制度創(chuàng)新的推動作用具體是通過兩個環(huán)節(jié)完成的：其一，在缺乏既定改革路徑、因而也相對弱化了意識形態(tài)約束的條件下，地方政府為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)而甘冒風(fēng)險、敢于試錯，為了在經(jīng)濟(jì)績效和政治績效的競爭中勝出，自發(fā)產(chǎn)生出制度創(chuàng)新的沖動和行為。另外，在經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展中不斷成長的學(xué)習(xí)能力、不斷積累的知識和信息也支撐并強(qiáng)化了這種創(chuàng)新意愿和精神。其二，雖然這些制度創(chuàng)新有很多是通過“打擦邊球”、“只干不說”、“邊干邊說”或者“干了再說”等“偷偷摸摸”、“拿不上臺面”的形式進(jìn)行的，但這些基于實踐需要而產(chǎn)生的制度創(chuàng)新卻具有最強(qiáng)大的生命力，所以往往得到中央政府的“事后追認(rèn)”，作為“試點”獲得的成功經(jīng)驗在全國范圍內(nèi)推廣。其間，中央政府與地方政府形成了既有競爭又有合作的博弈格局：對于地方政府基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和競爭而進(jìn)行的制度創(chuàng)新，只要不影響社會穩(wěn)定，中央政府就睜一只眼閉一只眼，如果成就斐然那就大范圍推廣，地方政府不用再提心吊膽，中央政府也樂觀其成；如果實驗失敗，那就迅速制止，將損失和風(fēng)險限制在特定區(qū)域內(nèi)。這種博弈機(jī)制事實上鼓勵了地方政府競爭，鼓勵通過試錯尋找制度變遷的正確道路。

(二)地方政府競爭的負(fù)面影響

首先是惡性競爭。由于分權(quán)造成了獨立的利益歸屬，在GDP、企業(yè)數(shù)量、投資數(shù)額、項目規(guī)模等諸多經(jīng)濟(jì)資源上的每一次爭奪，都讓參與其中的地方政府切身感受到其他地方的競爭壓力。惡性競爭造成的直接后果是地方保護(hù)主義，尤其是在市場經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)、市場競爭觀念尚不深入的時期或區(qū)域，“把GDP留在轄區(qū)內(nèi)”就像“把錢摁在自己兜里”一樣根深蒂固，“在通過行政性放權(quán)讓利推進(jìn)市場取向改革的條件下，市場競爭首先表現(xiàn)為地方之間的競爭，然后才表現(xiàn)為企業(yè)之間的競爭，即地方政府將努力憑借其行政權(quán)力及經(jīng)濟(jì)實力助本地企業(yè)一臂之力，從外部吸引稀缺資源，并幫助推銷本地產(chǎn)品。地方政府的這種市場競爭行為具有兩重性：一方面，它具有地方保護(hù)主義傾向，尤其是當(dāng)本地尚無能力突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘而處于明顯的競爭劣勢時更會如此；另一方面，它又會充分利用各種政策創(chuàng)造優(yōu)惠的投資環(huán)境，吸引資源的流入。”⑨惡性競爭的第二個后果是導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”，當(dāng)所有的地方政府都在違法違規(guī)進(jìn)行土地出讓和稅收優(yōu)惠時，不違法、不違規(guī)就成了最愚蠢的選擇，因為GDP本身是看不出合法或違法的，而它卻從根本上決定了經(jīng)濟(jì)競爭中的輸贏歸屬。所以不光好的制度會引起效仿，壞的制度也一樣，尤其是當(dāng)實踐需要或者迫切需要這種“壞制度”時，一定是“劣幣驅(qū)逐良幣”。惡性競爭還有一個經(jīng)常為人詬病的弊端，那就是容易引發(fā)貪腐或者形成利益集團(tuán)，地方政府為了增強(qiáng)競爭力不得不與企業(yè)家保持密切聯(lián)系，這顯然為“被俘”制造了溫床。

其次是區(qū)域發(fā)展失衡。地方經(jīng)濟(jì)的競爭力、發(fā)展績效往往取決于個別領(lǐng)導(dǎo)人，取決于“一把手”的個人能力。這種一把手效應(yīng)對于具體的地方政府來說顯然是把雙刃劍；而對于經(jīng)濟(jì)全局來說，則必然導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展失衡。本來，各個地方政府間在地理位置、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人口素質(zhì)等方面就存在巨大差別，計劃經(jīng)濟(jì)時代希望通過“不患寡而患不均”、通過計劃和指令來統(tǒng)籌發(fā)展，結(jié)果被證明失敗了；市場經(jīng)濟(jì)時代希望通過“一部分人先富起來實現(xiàn)共同富?！保瑥哪壳翱辞鞍虢厝蝿?wù)取得了成功，后半截卻欠了越來越多的債。事實證明，分權(quán)和地方政府競爭必須與強(qiáng)有力的中央統(tǒng)籌相配套，不然區(qū)域差距產(chǎn)生的負(fù)外部性會大大抵消其積極功能。

三、以法治調(diào)控地方政府競爭的路徑

(一)建設(shè)公開、博弈、法治的調(diào)控機(jī)制

目前中央對地方競爭的調(diào)控，基本模式是利用中央權(quán)力對各種資源、政策的壟斷制造出地方政府對中央的渴求，在此基礎(chǔ)上塑造出中央集權(quán)主導(dǎo)下的地方競爭這一基本格局。從結(jié)果上看，這個調(diào)控模式基本上是成功的，但就具體的過程而言，如前文所列舉，則存在不少弊端和缺陷，而且客觀上也不符合前述現(xiàn)代分權(quán)體制對中央政府的要求。

中央政府對地方競爭的調(diào)控應(yīng)當(dāng)遵循公開、博弈和法治的基本原則。

首先是公開原則，公開才能公平，才能保障地方政府之間的公平競爭，現(xiàn)在中央調(diào)控地方競爭存在的第一個大問題就是不公開、不透明，甚至通過這種“暗箱操作”塑造地方政府對中央資源的饑渴，借此維系地方政府對中央的依賴。要注意這里的公開主要是過程公開，結(jié)果的公開是必然的，等到結(jié)果公開時再討論公開調(diào)控的價值已經(jīng)沒有意義。比如通過產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控地方政府競爭是最常見的方式，但是各種產(chǎn)業(yè)政策的制定往往是各個中央部委說了算，事先毫無征兆，具體的商議過程高度保密，直到最終公布才大白于天下。中央政府對特定產(chǎn)業(yè)的扶持、促進(jìn)或禁止會直接影響到地方政府在這些產(chǎn)業(yè)上的投入，所以政策制定過程的公開具有極其重要的價值。調(diào)控封閉化的后果就是導(dǎo)致地方政府的爭搶，誘發(fā)地方政府圍繞中央的政策、資金、項目展開不正當(dāng)競爭，這恐怕也是“跑部進(jìn)京”多年來屢禁不止的制度性原因。中央政府調(diào)控地方競爭的目的在于通過國家的杠桿作用使地方政府的管理符合效率與民主的標(biāo)準(zhǔn)，所以中央為調(diào)控地方政府競爭而制定的產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策等等一定要公開化，讓地方政府能夠熟悉政策的制定過程。

最后是法治原則。公開、博弈也屬于法治原則的表現(xiàn)，除了這兩點以外，調(diào)控的法治化主要針對的問題是調(diào)控方式的隨意性、變動性太大，不同調(diào)控機(jī)關(guān)實施的調(diào)控政策時有沖突，不僅使調(diào)控的效果大打折扣，而且令地方政府無所適從。中央對地方競爭的調(diào)控主要通過一些政策性的文件來完成，客觀而言，這種方式具有一定的合理性，一來政策的制定比較快，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越復(fù)雜，而且日新月異，政府調(diào)控要想獲得效果就必須追求效率，而正式的立法則需要經(jīng)過一個相對漫長的過程，確實不適合政府調(diào)控對效率的要求；二來政策的針對性強(qiáng)，往往直接針對某個地方政府、某個行業(yè)或者某個經(jīng)濟(jì)行為，有利于迅速、直接解決各種問題。而立法往往更注重一般性，在這一點上也確實不具有優(yōu)勢。但政策性調(diào)控的弱點同樣很明顯，特別是政策制定的變動性、隨意性太大，不同的政策之間時有沖突令地方政府無所適從，難以形成相對準(zhǔn)確的預(yù)期。由于行政分工的客觀限制，中央政府的權(quán)力實際上分散在不同的中央部委手中，所以地方政府作為一個整體與中央打交道時，面對的其實并不是一個抽象的中央政府，而是許許多多個掌握著具體審批和分配權(quán)力的中央部門，“婆婆”太多，每個“婆婆”的權(quán)力都很大，如此一來政出多門、朝令夕改、互相沖突就免不了會出現(xiàn)，多年來糾纏不清的“條條”與“塊塊”之間的矛盾也就是這樣產(chǎn)生的。所以調(diào)控的法治化并不是說要把所有的政策都變成正式制定的法律，這既無必要也不可能，而是強(qiáng)調(diào)政策也可以法治化，而且必須實現(xiàn)法治化?？傊?，調(diào)控的法治化除了要求政策制定公開化、體現(xiàn)央地博弈之外，還要求設(shè)置專門的機(jī)關(guān)從事政策整理工作，防止政策不合理、不合法(與正式的法律規(guī)范相抵觸)，以及不同部門制定的政策之間出現(xiàn)沖突。

(二)促進(jìn)地方政府合作的制度化

①張軍：《深圳試驗場》，濟(jì)南：《經(jīng)濟(jì)觀察報》，2008年4月25日，第37版。

②這16個城市是：沈陽、大連、長春、哈爾濱、南京、杭州、寧波、廈門、濟(jì)南、青島、武漢、廣州、深圳、成都、重慶、西安。1993年，國務(wù)院決定撤銷省會城市的計劃單列，計劃單列市只剩6個。同年，中央機(jī)構(gòu)編制委員會宣布，原先16個計劃單列市行政級別為副省級，包括10個副省級省會城市和6個計劃單列市，而這些城市統(tǒng)稱副省級城市。1997年，重慶設(shè)立直轄市，不再是計劃單列市。所以現(xiàn)在中國有15個副省級城市，包括10個副省級省會城市(沈陽、長春、哈爾濱、南京、杭州、濟(jì)南、武漢、廣州、成都、西安)和5個計劃單列市(大連、寧波、廈門、青島、深圳)。所有副省級城市都地處經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)(主要是東部地區(qū))，身份賦予、資源傾斜與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系一目了然。

③《韓正：上海近日將公布迪士尼項目最新情況》，http://finance.sina.com.cn/stock/t/20091102/08133098974.shtml，2009年11月13日訪問。

④實踐中也有一些直接圍繞中央資金分配而激烈競爭的例子，比如為了爭搶更多的扶貧資金、轉(zhuǎn)移支付和“中央直補(bǔ)”，很多地方政府為了能夠成為“國家級貧困縣”絞盡腦汁。不過在這種“凄慘”背景下圍繞搶資金展開的地方競爭顯然與經(jīng)濟(jì)績效沒有什么關(guān)聯(lián)。

⑤席斯：《進(jìn)京記》，濟(jì)南：《經(jīng)濟(jì)觀察報》，2008年11月24日，第01～02版。

⑥⑦洪兆平：《地方政府競爭戰(zhàn)略的基本類型》，揚州：《揚州大學(xué)稅務(wù)學(xué)院學(xué)報》，2006年第2期，第62、64頁。

⑧吳知論：《中國地方政府管理創(chuàng)新》，北京：人民出版社，2004年，第75頁。

⑨楊瑞龍：《我國制度變遷方式轉(zhuǎn)換的三階段論——兼論地方政府的制度創(chuàng)新行為》，北京：《經(jīng)濟(jì)研究》，1998年第1期，第8頁。

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馮輝，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師。北京100029

*本文系江蘇高校區(qū)域法治發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心課題“區(qū)域立法與區(qū)域治理現(xiàn)代化研究”(項目號QYFZFZ201502)的研究成果，并受到對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金支持(項目號14YQ10)。