涉商領(lǐng)域相關(guān)申請(qǐng)的檢索策略分析

謝珊珊 馬賀 李宇文 許雅婷

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北武漢 430070）

涉商領(lǐng)域相關(guān)申請(qǐng)的檢索策略分析

謝珊珊 馬賀 李宇文 許雅婷

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北武漢 430070）

涉商領(lǐng)域的審查單元為UA039，主要涵蓋G06Q小類下的全部分類號(hào)，該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)跨度范圍較大、技術(shù)主題繁雜，如何制定合適的檢索策略是提高審查效能的關(guān)鍵影響因素。本文主要針對(duì)涉商類專利申請(qǐng)，以實(shí)際審查案例為研究對(duì)象，對(duì)該領(lǐng)域相關(guān)專利申請(qǐng)的檢索策略進(jìn)行了初步的探索。

涉商；UA039；G06Q；檢索；審查

涉商領(lǐng)域的審查單元為UA039，主要涵蓋G06Q小類下的全部分類號(hào)，涉獵的領(lǐng)域較為廣泛，包括電子商務(wù)、銀行金融、人員管理、電網(wǎng)管理、餐飲服務(wù)、物流管理等[1]。

涉商領(lǐng)域的相關(guān)申請(qǐng)大致分為兩類：?jiǎn)渭兊纳虡I(yè)方法專利申請(qǐng)與商業(yè)方法相關(guān)的專利申請(qǐng)[2]，其中，單純的商業(yè)方法主要是以商業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理等方法和策略為保護(hù)內(nèi)容的申請(qǐng)，并未采用計(jì)算機(jī)或是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)發(fā)明，諸如此類的單純商業(yè)方法類申請(qǐng)由于僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，屬于專利法第25條第1款第(二)項(xiàng)規(guī)定的情形，不能被授予專利權(quán)；商業(yè)方法相關(guān)的專利申請(qǐng)，則是利用計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)施商業(yè)方法為保護(hù)內(nèi)容的申請(qǐng)，具備技術(shù)特征，屬于專利保護(hù)的客體，面對(duì)此類專利申請(qǐng)，采用的是以三性評(píng)判為主線的審查方式[3]。

目前，絕大多數(shù)涉商領(lǐng)域相關(guān)申請(qǐng)均屬于商業(yè)方法相關(guān)的專利申請(qǐng)，需要審查員在理解發(fā)明的基礎(chǔ)上制定檢索策略，合理判斷案件走向。但是由于涉商領(lǐng)域的跨度范圍大、技術(shù)主題雜亂，審查員有時(shí)難以確定合適的檢索思路，導(dǎo)致檢索效率事倍功半。針對(duì)本領(lǐng)域中的專利申請(qǐng)，初步總結(jié)了以下幾類典型的檢索策略。

1 分析申請(qǐng)人與發(fā)明人

初步分析專利的申請(qǐng)人與發(fā)明人，針對(duì)不同類型的申請(qǐng)，可以采取針對(duì)性的檢索策略進(jìn)行檢索，有時(shí)會(huì)有事半功倍的效果。

1.1 企業(yè)申請(qǐng)

由于企業(yè)往往就同一發(fā)明構(gòu)思，可能會(huì)提出多項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行專利布局，針對(duì)此類申請(qǐng)，需要注意對(duì)其進(jìn)行追蹤檢索，以避免出現(xiàn)重復(fù)授權(quán)的問題。

【案例1】申請(qǐng)?zhí)枺?01310473561.9本申請(qǐng)的申請(qǐng)人為中國(guó)南方電網(wǎng)旗下的一家子公司，通過對(duì)該公司的追

蹤檢索，發(fā)現(xiàn)其在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前在專利庫(kù)中公開過一篇發(fā)明構(gòu)思非常接近的專利。

1.2 高校申請(qǐng)

由于高校往往偏向于理論研究，此類申請(qǐng)人往往會(huì)就同一申請(qǐng)存在相關(guān)論文研究，針對(duì)此類申請(qǐng)人與發(fā)明人，可以考慮首先對(duì)非專利庫(kù)進(jìn)行追蹤檢索。

【案例2】申請(qǐng)?zhí)枺?01410019270.7本申請(qǐng)的申請(qǐng)人為湖南大學(xué)，首先在專利庫(kù)中進(jìn)行申請(qǐng)人與發(fā)明人的追蹤檢索，未獲得相關(guān)專利，然后在非專利庫(kù)中對(duì)發(fā)明人及其單位進(jìn)行追蹤檢索，檢索到一篇與本申請(qǐng)近乎一致的非專利文獻(xiàn)。

2 充分利用數(shù)據(jù)庫(kù)的特點(diǎn)

對(duì)于申請(qǐng)中確定的關(guān)鍵詞較為準(zhǔn)確且權(quán)利要求的內(nèi)容并不復(fù)雜的情況，可以在摘要庫(kù)中根據(jù)關(guān)鍵詞和分類號(hào)進(jìn)行檢索。而對(duì)于權(quán)利要求較為冗長(zhǎng)并包括許多細(xì)節(jié)的情況，可以在全文庫(kù)中檢索。

【案例3】申請(qǐng)?zhí)枺?01410026754.4本申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求1相對(duì)較短，利用其較為準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞“中間件”、“服務(wù)器”等，在中文摘要庫(kù)中進(jìn)行檢索，可以找到相應(yīng)對(duì)比文件，考慮到其從屬權(quán)利要求3與獨(dú)立權(quán)利要求4分別限定了數(shù)據(jù)處理模塊的各個(gè)功能模塊組成與詳細(xì)的數(shù)據(jù)認(rèn)證、通信過程，在中文全文庫(kù)中進(jìn)行檢索，檢索到與兩者細(xì)節(jié)幾乎一致的對(duì)比文件。

3 關(guān)鍵詞與分類號(hào)的擴(kuò)展

為了避免出現(xiàn)漏檢，對(duì)于每個(gè)檢索要素，我們通常會(huì)盡可能地從多個(gè)角度進(jìn)行表達(dá)，通過尋找準(zhǔn)確的分類號(hào)與關(guān)鍵詞，可以提高檢索效率，縮短檢索時(shí)間。

3.1 分類號(hào)的拓展

在實(shí)際檢索中，我們通常利用分類號(hào)信息來限定申請(qǐng)的主題所在的主要技術(shù)領(lǐng)域，考慮到CPC分類較為準(zhǔn)確，可以確定CPC分類號(hào)展開檢索。

【案例4】申請(qǐng)?zhí)枺?01210068792.7關(guān)于本申請(qǐng)，分類員給出的分類號(hào)是G06Q20/40（涉及支付授權(quán)）、G06K9/ 00（涉及圖像處理）與G10L17/00（涉及語音識(shí)別），由于保護(hù)范圍最大的權(quán)利要求僅涉及身份識(shí)別，經(jīng)過檢索后，確定另一分類號(hào)H04L9/32（涉及檢驗(yàn)用戶的身份或憑據(jù)的裝置）可以更準(zhǔn)確地表達(dá)身份識(shí)別，并對(duì)各要素的CPC分類號(hào)進(jìn)行擴(kuò)展，利用分類號(hào)與關(guān)鍵詞組合，可以高效地檢索到有效的對(duì)比文件。

3.2 關(guān)鍵詞的拓展

在選取關(guān)鍵詞時(shí)，可以考慮相應(yīng)檢索要素的各種同義、近義表達(dá)，有時(shí)可以擴(kuò)展至上下位概念或等同特征，從而更全面地表達(dá)要素，避免漏檢。

【案例5】申請(qǐng)?zhí)枺?01310522878.7本申請(qǐng)涉及的是一種物流車輛在庫(kù)管理系統(tǒng)，通過設(shè)置條形碼打印系統(tǒng)與條形碼掃描器，對(duì)車輛進(jìn)行管理。首先利用條形碼相關(guān)的關(guān)鍵詞結(jié)合分類號(hào)進(jìn)行檢索，檢索結(jié)果并不理想?？紤]到目前射頻技術(shù)的興起，將關(guān)鍵詞擴(kuò)展至“RFID”、“射頻”、“電子標(biāo)簽”，再進(jìn)行檢索，檢索到利用RFID管理在庫(kù)車輛的系統(tǒng)，可以單篇評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

4 結(jié)語

對(duì)于涉商領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，由于分類號(hào)信息較為分散、技術(shù)主題跨度較大，雖然利用關(guān)鍵詞與分類號(hào)進(jìn)行常規(guī)檢索可以獲得相關(guān)文獻(xiàn)信息，但是花費(fèi)的時(shí)間精力成本過高，如何高效的檢索到對(duì)比文件，需要針對(duì)實(shí)際案件情形制定不同的檢索策略。首先，對(duì)申請(qǐng)人與發(fā)明人進(jìn)行分析，展開全面追蹤檢索，有時(shí)會(huì)有意外收獲。其次，充分考慮各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的特點(diǎn)，對(duì)于權(quán)利要求冗長(zhǎng)、涉及細(xì)節(jié)的申請(qǐng)，可以利用全文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索。最后，利用關(guān)鍵詞與分類號(hào)檢索時(shí)，注意相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，充分?jǐn)U展后再進(jìn)行組合檢索。

[1]王婷.中國(guó)服務(wù)創(chuàng)新中商業(yè)方法專利的應(yīng)用現(xiàn)狀與前景預(yù)測(cè)[J].中國(guó)科技論壇.2012（06）：16-23.

[2]劉斌斌，曹隴華.商業(yè)方法專利的分類與特征研究[J].科學(xué)·經(jīng)濟(jì)·社會(huì).2010（01）:128-136.

[3]高山行，胡海平.試論商業(yè)方法的專利保護(hù)[J].情報(bào)雜志，2004（08）：5-10.

AnalysisonRetrievalStrategyofPatentApplicationsRelatedtoBusinessField

Xie ShanshanMa HeLi YuwenXu Yating
（Patent Examination Cooperation Hubei Center of the Patent Office,SIPO,Wuhan Hubei 430070）

The exam'ination unit of patent applications related to business field is UA039,which covers the whole classification of G06Q.The patent applications of this field span a wide range with various technical topics.To im?prove the effectiveness of examination,it's a key factor to develop a suitable retrieval strategy.This paper focuses on applications related to business field,takes actual cases as research and makes a preliminary exploration on the re?trieval strategy of such applications.

business;UA039;G06Q;retrieval;examination

D923.42

A

1003-5168（2016）-08-0058-02

2016-7-31

謝珊珊(1990-)，女，碩士，研究實(shí)習(xí)員，研究方向：商業(yè)方法；馬賀（1989-），女，碩士，研究實(shí)習(xí)員，研究方向：商業(yè)方法，等同于第一作者；李宇文（1990-），女，碩士，研究實(shí)習(xí)員，研究方向：數(shù)據(jù)計(jì)算與處理，等同于第一作者；許雅婷（1991-），女，碩士，研究實(shí)習(xí)員，研究方向：商業(yè)方法，等同于第一作者。