工程索賠管理探究

李 偉

（重慶市長壽區(qū)政府投資項目評審中心，重慶 401220）

工程索賠管理探究

李 偉

（重慶市長壽區(qū)政府投資項目評審中心，重慶 401220）

文章介紹在工程施工過程中通過索賠調(diào)整合同工期及費用，分類匯總常見的索賠事件，明確索賠依據(jù)、程序和時限，列舉了索賠費用和工期的常用計算方法，以期為有關單位和企業(yè)提供參考。

建設工程；合同；索賠

在施工過程中，法律法規(guī)、氣候條件和施工作業(yè)環(huán)境變化，人工材料機械設備價格波動，以及合同條款調(diào)整和施工圖紙的變更、差異，使履行合同費用增加或者工期延長。工程索賠就是在工程合同履行過程中，合同一方當事人因?qū)Ψ讲宦男辛x務或履行合同義務不符合合同約定或者其他非自身原因而遭受損失或損害，通過合同約定的程序向另一方當事人提出經(jīng)濟或時間補償要求的行為。

1 常見的索賠事件

索賠是雙向的，發(fā)包人可以向承包人提出索賠，承包人也可向發(fā)包人提出索賠。在實踐過程中，最常見的是承包人提出索賠。下列事件導致費用增加或工期延長，都會引起承包人索賠。發(fā)包人未按照合同約定的規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量或期限提供材料、工程設備或相關資料；發(fā)包人未正確履行合同義務造成工期延誤或工程質(zhì)量不符合驗收標準或試運行失??；發(fā)包人要求加速施工引起費用增加。監(jiān)理人發(fā)出指示不符合合同約定、延誤或錯誤；監(jiān)理人對已覆蓋工程隱蔽部位質(zhì)量有異議，對材料、工程設備和工程試驗檢驗結(jié)果有疑問，要求重新試驗檢驗，檢驗結(jié)果符合要求。施工場地發(fā)現(xiàn)需要采取有效合理保護措施的文物古跡及其他物品；遇見不可預見的自然物質(zhì)條件、非自然的物質(zhì)障礙和污染物；不可抗力、異常惡劣氣候的條件導致工期延誤。

2 索賠的依據(jù)及程序

2.1 索賠依據(jù)和理由

在提出索賠時，應符合合同約定，且有正當?shù)乃髻r理由和有效證據(jù)。同時要具備下列條件：①事件造成了額外費用增加和工期損失；②造成費用增加和工期損失不屬于承包人承擔的風險范圍且不是承包人過錯所致；③承包人提出索賠書面意向通知和索賠報告的流程符合合同約定。索賠依據(jù)主要有工程施工合同文件、法律法規(guī)及其他政策文件、相關標準規(guī)范定額以及與索賠事件有關的各種會議紀要、往來文件和現(xiàn)場資料。施工合同文件以及合同當事雙方關于工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件是索賠中最核心和最主要的依據(jù)。與索賠事件有關的各種會議紀要、往來文件和現(xiàn)場資料是索賠事件導致承包人經(jīng)濟或工期損失的客觀證據(jù)，反映工程的計劃情況和實際情況。

2.2 索賠程序及時效

提出索賠除了依據(jù)充分外，也要注意流程和時效。按照《建筑工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500-2013）的規(guī)定，當可索賠的事項出現(xiàn)時，應按以下程序向發(fā)包人提出索賠：①索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，承包人向發(fā)包人提交索賠意向通知書，說明索賠事件事由。在發(fā)出該索賠意向通知書28天內(nèi)，向發(fā)包人正式提交索賠通知書，詳細說明索賠理由和要求，附上必要的記錄和證明材料。承包人逾期未發(fā)出索賠意向通知書的，喪失索賠的權(quán)利；②索賠事件持續(xù)發(fā)生時，提交延續(xù)索賠通知，說明實際情況和記錄；在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，提交最終索賠通知書，說明索賠理由和要求，并附必要的記錄和證明材料；③發(fā)包人在收到索賠通知書后及時查驗，在28天內(nèi)答復承包人，逾期未做出答復的，視為認可該索賠要求。

3 索賠費用工期計算

工程索賠按索賠的目的和要求分為工期索賠和費用索賠。工期索賠是指索賠事項導致工期延誤，承包人提出順延工期的要求。發(fā)包人認可延長后，調(diào)整合同工期。費用索賠是索賠事項導致費用增加，承包人要求發(fā)包人補償經(jīng)濟損失，發(fā)包人同意補償后，調(diào)整合同價款。

3.1 索賠費用計算

對于不同事項引起的費用索賠，費用內(nèi)容是不完全相同，一般分為人工費、材料費、施工機械使用費、規(guī)費、施工管理費、利潤、稅金等，和工程造價的組成相似。在計算索賠費用時常用分項費用法、總費用法和修正總費用法三種。

（1）分項費用法。該方法是根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加逐項進行分析、計算匯總索賠金額。計算匯總時，根據(jù)引起索賠的原因，具體分析可索賠的各項內(nèi)容，在額外增加的直接費基礎上，加上可索賠的間接費和利潤稅金，得到可索賠金額。這種方法能客觀反映實際損失，比較合理，容易被當事人接受。但該方法所依據(jù)的是承包人實際增加的費用，需要系統(tǒng)詳細準確的分類記錄，形成相應資料。計算也比較復雜，需注意重復計算和漏算。

（2）總費用法?？傎M用法的基本思路是索賠事項發(fā)生后總費用的增加額，即為可索賠金額。計算公式為：索賠金額=事項發(fā)生后總費用—事項發(fā)生前總費用。

該方法要求責任明確，承包商報價合理，實際總費用核算準確。在實際工作中，這些條件不容易滿足，導致工作中實際應用較少，計算結(jié)果也不容易為對方認同。只有在難以精確地確定各項費用增加額時，才選用該方法。

（3）修正的總費用法。就是對總費用法的進行修正，去掉與索賠事項無關的費用，使修正后的總費用更加合理。修正的內(nèi)容有：計算時段限制在索賠事項影響期間；費用只計算與事項相關部分；同時按受影響期間的實際單價乘以實際完成的工程量，重新核算的總費用。修正后的可索賠金額的為：

索賠金額=修正后的實際總費用-重新核算的總費用

總費用法修正后，有了實質(zhì)性的改進，更能準確的反映實際增加的費用，計算結(jié)果也接近于分項費用法。

3.2 工期索賠的計算

在工程施工過程中，當發(fā)生可提出工期索賠事項時，應先計算工程活動的影響，然后計算整個工期影響，計算出工期索賠值。常用的方法有網(wǎng)絡圖分析法和比例分析法。

（1）網(wǎng)絡圖分析法。該方法是進行工期分析的首選方法，并可以利用計算機軟件進行網(wǎng)絡分析和計算。利用進度計劃網(wǎng)絡圖，分析計算索賠事項對總工期的影響，增加的總工期即為可索賠工期。常見的有，關鍵工作上的延誤，延誤的時間也是總工期延誤時間，也是可索賠的工期。非關鍵工作的延誤，判斷是否對總工期造成影響，若總工期延長，延長的時間為索賠工期，若沒有影響，則不用索賠。該方法可以用于各種干擾事件和多種干擾事件共同作用所引起的工期索賠，計算出的索賠工期科學合理，容易得到認可。

（2）比例分析法。盡管網(wǎng)絡分析法科學合理，但實踐過程中，大多數(shù)索賠事件僅對某些單項工程、單位工程或分部分項工程的工期有影響。這時比例分析法更簡單，即以某個技術(shù)經(jīng)濟指標作為比較基礎，計算出索賠工期。常用的有兩種：①已知受干擾部分工程的延期時間：

②已知額外增加工程量的價格：

比例分析法的優(yōu)點是簡單方便，也容易理解接受。但有時不符合實際情況，沒有考慮受影響工作是否為關鍵工作，對總工期是否有影響，而且不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。

4 結(jié)束語

工程索賠是一項十分復雜且系統(tǒng)性很強的工作，要想做好索賠工作，合同管理人員應不斷提高業(yè)務素質(zhì)和思想素質(zhì)，熟悉項目情況，掌握合同內(nèi)容，機動靈活的使用索賠技巧。及時收集整理相關資料，做到索賠有理有據(jù)，合法合規(guī)。

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[TU-9]

A

2096-2789（2016）11-0126-02

李偉（1981-），男，重慶人，研究方向：工程概算預算結(jié)算。