水電工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析

□高春錦（商城縣鐵佛寺水庫(kù)管理所）

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水電工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析

□高春錦（商城縣鐵佛寺水庫(kù)管理所）

水利工程具有投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、涉及方面廣以及建設(shè)過程中不確定因素多等特點(diǎn)，承包商在項(xiàng)目建設(shè)過程中會(huì)面臨眾多風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)水電工程建設(shè)項(xiàng)目影響投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素較多的特點(diǎn)，文章分析了縱向視角下項(xiàng)目選擇階段的業(yè)主合作誠(chéng)信度風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目資金供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、交易公平風(fēng)險(xiǎn)和投標(biāo)決策階段風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)列舉了橫向視角下的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)，通過對(duì)水電工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，為承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)提供決策依據(jù)。

投標(biāo)報(bào)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)分析；水電工程

0　引言

自實(shí)施招投標(biāo)以來，投標(biāo)成為承包商最主要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之一，招標(biāo)投標(biāo)過程的各個(gè)環(huán)節(jié)緊密相扣，每個(gè)操作環(huán)節(jié)對(duì)承包商而言都是至關(guān)重要的。在投標(biāo)實(shí)施過程中，無論哪個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)錯(cuò)誤和疏漏，都可能使承包商之前所做的一切努力和花去的所有費(fèi)用成為泡影，特別是關(guān)系到承包商最終經(jīng)濟(jì)利益的報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)決策，更是需要投標(biāo)人在投標(biāo)文件編制過程中認(rèn)真決策、仔細(xì)操作。事實(shí)上，建設(shè)工程全過程中的風(fēng)險(xiǎn)或多或少地影響到投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的確定。

1　縱向視角下水電工程投標(biāo)報(bào)價(jià)主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析

1.1項(xiàng)目選擇階段風(fēng)險(xiǎn)

1.1.1業(yè)主的合作誠(chéng)信度

水電工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主素質(zhì)良莠不齊，并非所有項(xiàng)目的業(yè)主都是容易溝通的，那些講不通道理、胡攪蠻纏一類的業(yè)主也有不少，如果遇到一位比較難溝通的業(yè)主，這不僅是件令人費(fèi)腦頭疼的事情，而且也會(huì)影響到今后項(xiàng)目是否盈利問題。在此，投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)要特別注意分析項(xiàng)目業(yè)主，因業(yè)主不同而制定不同的投標(biāo)報(bào)價(jià)策略。

1.1.2項(xiàng)目資金的及時(shí)供應(yīng)

水電工程項(xiàng)目的建設(shè)資金能否及時(shí)供應(yīng)，也是決定工程建設(shè)能否順利實(shí)施的關(guān)鍵因素之一。特別是在我國(guó)水電項(xiàng)目建設(shè)資金大都靠國(guó)家出資或國(guó)有企業(yè)出資，資金緊缺已是一種普遍現(xiàn)象，大部分項(xiàng)目業(yè)主的工程建設(shè)資金籌措不能及時(shí)到位，極易導(dǎo)致在項(xiàng)目實(shí)施過程中資金籌集鏈斷裂，造成工程暫?；蚬て谕涎?，將對(duì)承包商造成致命一擊，承包商繼續(xù)施工或中止施工均會(huì)損失，面臨進(jìn)退兩難的地步。投標(biāo)人在決定是否投標(biāo)時(shí)要尤為注意。

1.1.3交易的公平性

招標(biāo)投標(biāo)的基本原則是公開、公平、公正，將采購(gòu)行為置于透明的環(huán)境中，防止腐敗行為的發(fā)生。但是，由于水電工程建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)激烈，許多業(yè)主在簽訂合同時(shí)向承包商提出一些苛刻的條款，甚至是極其不公平的“霸王”條款，把應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的部分義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給承包商，而處于劣勢(shì)地位的承包商為了能夠簽訂合同拿到項(xiàng)目，可能會(huì)采取迂回策略先委屈簽訂合同，企圖通過合同實(shí)施過程中的變更索賠等手段賺取差額利潤(rùn)，造成合同自簽訂伊始承包商就已經(jīng)處于不利局面，合同雙方的合作觀念已被破壞。這一點(diǎn)也是影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的重要因素。

1.2投標(biāo)決策階段風(fēng)險(xiǎn)

承包商報(bào)價(jià)是以自身擁有的施工設(shè)備、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和管理水平確定人工、材料、機(jī)械的消耗數(shù)量，以自己的采購(gòu)優(yōu)勢(shì)確定材料預(yù)算價(jià)格，以自己的管理水平確定各項(xiàng)取費(fèi)費(fèi)率，即承包商報(bào)價(jià)是體現(xiàn)具體企業(yè)施工工效和管理水平的競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格。承包商在報(bào)價(jià)決策時(shí)，既要考慮為提高自身競(jìng)爭(zhēng)力而降低報(bào)價(jià)，又要考慮一定的利潤(rùn)空間。在現(xiàn)階段競(jìng)爭(zhēng)激烈的水電工程市場(chǎng)，承包商往往采用低價(jià)中標(biāo)的策略，寄希望于索賠或寄贏利希望于后續(xù)工程，這種片面的做法已經(jīng)很普遍存在。索賠被承包商當(dāng)做是一種萬能的贏利措施，但是在索賠過程中消耗的時(shí)間和費(fèi)用等也是非常龐大的。特別是在我國(guó)目前的建設(shè)環(huán)境中，業(yè)主對(duì)索賠認(rèn)識(shí)尚存在誤區(qū)，認(rèn)為承認(rèn)索賠就是承認(rèn)自己工作過程中存在錯(cuò)誤或失誤，即對(duì)自身的否定，一般不輕易承認(rèn)索賠成立，所以對(duì)承包商來說，向業(yè)主提出較多的索賠成功實(shí)施起來非常困難。寄希望通過后續(xù)工程贏利的策略在原則上是長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略考慮，但這種策略只能在承包商對(duì)未來水電工程建設(shè)形勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境和自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)判斷準(zhǔn)確時(shí)方可適用，否則可能會(huì)出現(xiàn)前期的工程沒有盈利，而后續(xù)的工程承包商沒有中標(biāo)，就整體而言承包商在此項(xiàng)目上是虧損的。

2　橫向視角下建設(shè)工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的主要因素

2.1政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

政治風(fēng)險(xiǎn)主要是指因工程所在國(guó)政治波動(dòng)、政策變革、軍事動(dòng)亂、權(quán)力機(jī)構(gòu)更迭、國(guó)際關(guān)系緊張、國(guó)際環(huán)境惡化等對(duì)工程建設(shè)產(chǎn)生的負(fù)面影響，主要包括政治失穩(wěn)、恐怖事件、戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)亂、國(guó)際關(guān)系障礙、民族矛盾、政策封閉、行政機(jī)構(gòu)腐敗、政權(quán)更迭等。以上因素使得市場(chǎng)正常秩序被破壞、工程進(jìn)展受波動(dòng)甚至停止等，最終給承包商造成巨大損失。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指因工程所在國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)等經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化對(duì)工程建設(shè)造成的不利影響，如經(jīng)濟(jì)危機(jī)、外匯風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)制裁和金融市場(chǎng)蕭條等。工程所在地的物價(jià)、工資等生活指標(biāo)比合同預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)大幅上漲，貨幣則會(huì)以超出合同預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)快速貶值，工程各參建方都將蒙受損失；另一條比較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)即經(jīng)濟(jì)危機(jī)，可能導(dǎo)致工程無限期推延，甚至造成停工，直接能夠讓參與建設(shè)的各方血本無歸。

2.2社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)環(huán)境所造成的風(fēng)險(xiǎn)主要包括承包工程所在地的一些風(fēng)俗習(xí)慣、周邊村民素養(yǎng)以及當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)治安等對(duì)工程所造成的影響。例如：在一些村落，非要求承包商工程所需要的砂石料必須由當(dāng)?shù)卮迕褙?fù)責(zé)采購(gòu)供應(yīng)，不允許承包單位自行采購(gòu)，而且當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格要高，如果不答應(yīng)，他們就組織人員攔截材料供應(yīng)商運(yùn)送砂石料進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，故意找事阻礙工程正常施工等。這些情況在施工過程中屢屢存在，造成承包商的工期滯后，人員、機(jī)械等窩工現(xiàn)象。自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指嚴(yán)寒、暴雨、洪水、臺(tái)風(fēng)、地震等等一些人力所不可抗拒的自然災(zāi)害給工程施工造成的損失，這些因素也是影響建設(shè)工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的關(guān)鍵因素。

2.3合同造成的風(fēng)險(xiǎn)

2.3.1業(yè)主法律意識(shí)不強(qiáng)

在我國(guó)由于歷史和體制等遺留問題，大部分工程的業(yè)主單位多為政府機(jī)構(gòu)，因此在工程行業(yè)普遍存在業(yè)主法律意識(shí)淡薄，不規(guī)范行為較多。常常都是業(yè)主一言堂，例如承包商在施工過程中遇到需要向業(yè)主索賠時(shí)，業(yè)主往往不予接受承包商申請(qǐng)的情況，承包商只能費(fèi)盡精力與業(yè)主溝通，根本不會(huì)將這些爭(zhēng)議交付法院及仲裁機(jī)構(gòu)來進(jìn)行。

2.3.2合同中的不平等條款

由于工程領(lǐng)域存在承包市場(chǎng)供大于求的現(xiàn)象，業(yè)主作為投資方，其所處位置的優(yōu)越性，往往都是業(yè)主提什么要求，承包單位就要接受這些要求，碰到一些業(yè)主存在不規(guī)范行為，在合同中提出的條件往往不平等，讓承包單位承擔(dān)和分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)方面責(zé)任重多，這些承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)往往都超出了承包商的能力，與其能夠享受到的權(quán)益極其不相稱，而且在合同中充滿了，免除業(yè)主責(zé)任的條款等。

2.3.3條款中含糊不清或者遺漏

在合同條款中由于管理水平問題，往往會(huì)遺漏或者含糊不清一些重要條款，在后期中就很難得到及時(shí)解決。例如在合同示范文本中就沒有關(guān)于嚴(yán)寒、暴雨、洪水、臺(tái)風(fēng)、地震等不可抗力自然災(zāi)害造成損失的約定，這些情況需要雙方自行在合同中約定，而承包商經(jīng)常會(huì)忽視掉這些條款，結(jié)果在施工過程中出現(xiàn)不可抗力事件后承包商卻難以順利得到索賠款。

2.4工程變更風(fēng)險(xiǎn)

變更是對(duì)施工合同所做的修改、改變等。從理論上來講，變更就是對(duì)施工合同的狀態(tài)包括合同內(nèi)容、合同結(jié)構(gòu)和合同表現(xiàn)形式等進(jìn)行了改變（包括工程量的變更、進(jìn)度計(jì)劃的變更、及在原招投標(biāo)文件和工程量清單中未列出的新增工程等），在這個(gè)合同狀態(tài)變更情況下，不能超出合同規(guī)定的范圍，只能夠減少或者增加約定的合同工程量；更改部分工程的標(biāo)高、尺寸、位置及基線；變動(dòng)部分工程的施工作業(yè)時(shí)間和順序；增加或者減少合同項(xiàng)目；增加完成部分工程需要的附件工作等。在施工合同實(shí)施過程中，為便于約定合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對(duì)合同變更的范圍和內(nèi)容都做出了具體的規(guī)定。特別是一些比較復(fù)雜的大型工程，導(dǎo)致在施工合同簽訂后的實(shí)施過程中不可避免地就會(huì)發(fā)生合同變更。針對(duì)FIDIC合同條件下的固定總價(jià)合同，這將是一個(gè)相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)因素；然而，在單價(jià)合同而言機(jī)遇與挑戰(zhàn)同在，可能的風(fēng)險(xiǎn)在于變更勢(shì)必給承包商施工組織造成新的問題、增加新的困難，處理不當(dāng)可能造成損失。

2.5施工技術(shù)造成的風(fēng)險(xiǎn)

施工過程中通常的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：施工技術(shù)的難易度造成的風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)要求的技術(shù)條件不確定性的情況下造成的風(fēng)險(xiǎn)；承包商的施工生產(chǎn)要素配置不合理，現(xiàn)場(chǎng)施工管理工作不到位，技術(shù)人員文化素質(zhì)不高，施工時(shí)未按批準(zhǔn)的施工方案進(jìn)行作業(yè)；承包商對(duì)于企業(yè)沒有涉及的領(lǐng)域或施工起來不夠熟練的項(xiàng)目，在投標(biāo)前要充分考慮自身的技術(shù)實(shí)力，審慎考慮工程施工過程中可能存在的各種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，確保自身的技術(shù)實(shí)力能夠解決預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。地質(zhì)、地基、水文、氣候條件的作業(yè)環(huán)境差異帶來的風(fēng)險(xiǎn)。圖紙?zhí)峁﹩栴}、運(yùn)輸問題等構(gòu)成的施工風(fēng)險(xiǎn)。

2.6其他因素造成的風(fēng)險(xiǎn)

2.6.1職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

承包商在承接工程中出現(xiàn)任何技術(shù)上或者其他不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)的失誤，都應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，這些都是業(yè)主或者監(jiān)理工程師默認(rèn)的行為。在FIDIC條款中也做了相應(yīng)的規(guī)定，哪怕這些失誤是設(shè)計(jì)單位造成，只要是承包商在職業(yè)水準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)能夠預(yù)先察覺到的問題，而承包商也沒有提出異議，發(fā)生了失誤后，也應(yīng)當(dāng)由承包商承擔(dān)職業(yè)責(zé)任。

2.6.2法律風(fēng)險(xiǎn)

承包商承包工程的行為具有一定的法律性，承包商在工程中必然要承擔(dān)法律責(zé)任。

2.6.3連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

工程承包合同在履行過程中分包商的任何行為，作為合同當(dāng)事人的工程承包商必須要為分包商承擔(dān)連帶責(zé)任。

3　結(jié)語

水電工程建設(shè)過程中業(yè)主的合作誠(chéng)信度、項(xiàng)目資金供應(yīng)、交易的公平性、政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、惡劣的自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境造成的風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)險(xiǎn)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等均影響到投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的確定，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素的分析可為承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)提供決策依據(jù)。

（責(zé)任編輯：趙鑫）

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1673-8853（2016）06-0042-02

2016-03-28