我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略體系與戰(zhàn)略組合研究

趙博+畢克新

摘 要：對突破性創(chuàng)新進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃是科學(xué)的方法和正確的選擇，也是業(yè)界通行的做法和國際社會的基本共識。我國開展制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新必須遵循這一科學(xué)范式和國際慣例，從低碳突破性創(chuàng)新的狀態(tài)、過程、類型、需求、技術(shù)等維度進(jìn)行市場細(xì)分和識別，從而勾勒出系統(tǒng)、科學(xué)、全面的制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略體系，借此，采用篩選和重組的加工方法，構(gòu)建制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新可選擇的戰(zhàn)略組合完整框架，從而為我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略安排提供理論指南和現(xiàn)實指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)低碳;突破性創(chuàng)新;戰(zhàn)略體系;戰(zhàn)略組合

作者簡介：趙博，女，哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，從事技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)管理研究;畢克新，男，哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院教授，哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，從事技術(shù)管理、技術(shù)創(chuàng)新管理研究。

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目“東北地區(qū)制造業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展模式轉(zhuǎn)型研究”，項目編號：09BJL056

中圖分類號：F416 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-7504（2016）01-0072-08

引 言

碳排放的主要來源是制造業(yè)，工業(yè)化國家中70%～80%的物質(zhì)財富來自制造業(yè)，因此，開展節(jié)能減排，關(guān)鍵和重點是制造業(yè)。中國是制造業(yè)大國，也是全球碳排放量第一大國，年均碳排放量約占全球碳排放量的30%，碳排放增量占全球的70%以上，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗為世界平均水平的2倍，人均碳排放量超過世界平均水平的40%。而且，碳排放的峰值還沒有到來，控制碳排放壓力巨大。為了更好地承擔(dān)氣候變化的責(zé)任，履行減排的國際義務(wù)，中國政府在哥本哈根會議上承諾：“到2020年，中國單位GDP二氧化碳排放要在2005年的基礎(chǔ)上降低40%至45%，非化石能源占一次能源比重要達(dá)到15%左右，同時要增加4000萬公頃的森林面積和13億立方米森林蓄積量?！辈⒃凇吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中明確把“單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低16%，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放降低17%”作為奮斗目標(biāo)。為了把承諾和目標(biāo)落到實處，國家先后出臺了一系列的政策和文件，有效地促進(jìn)了減排事業(yè)的發(fā)展。

中國政府節(jié)能減排的決心和力度是國際公認(rèn)的，但是，也應(yīng)看到，控制碳排放不僅僅是政策和決心，更為重要的是技術(shù)，技術(shù)是控制碳排放的核心手段。當(dāng)前，我國碳排放目標(biāo)最終都要通過技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)。沒有技術(shù)作支撐，不僅碳排放的目標(biāo)很難實現(xiàn)，而且還會影響到碳排放權(quán)的被動地位以及制定碳排放規(guī)則的資格和機會。因此，從長遠(yuǎn)看，控制碳排放，必須突破西方世界思維技術(shù)封鎖，對我國制造業(yè)低碳化來一次徹底的技術(shù)創(chuàng)新，即突破性創(chuàng)新。這是關(guān)乎我國未來低碳減排全局的重要戰(zhàn)略部署，必須牢牢地抓在自己手里。應(yīng)該看到，制造業(yè)低碳創(chuàng)新不同于漸進(jìn)性創(chuàng)新等一般的技術(shù)創(chuàng)新，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)創(chuàng)新工程。從世界范圍來看，對突破性創(chuàng)新進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃是基本經(jīng)驗和共識。因此，我國開展制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新必須在這一框架下進(jìn)行，從宏觀層面進(jìn)行全面、系統(tǒng)、科學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃。

一、制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新與戰(zhàn)略規(guī)劃

當(dāng)前，我國正處于新型城鎮(zhèn)化和新型工業(yè)化高速發(fā)展階段，對制造業(yè)的依賴程度很高;同時，我國又面臨著國際控制碳排放的壓力，對制造業(yè)的約束程度也很高。這對于我國制造業(yè)來說既是機遇，又是挑戰(zhàn)，不但需要進(jìn)行低碳突破性創(chuàng)新，還要充分發(fā)揮好戰(zhàn)略因素在突破性創(chuàng)新中的驅(qū)動機制，促進(jìn)我國制造業(yè)向低碳化轉(zhuǎn)型升級。

（一）制造業(yè)低碳

關(guān)于低碳問題的研究，從既有文獻(xiàn)看，主要集中于國家層面（Jia J，F(xiàn)an Y，Guo X，2012;Tang D，Zhong F，Song P，2012）、區(qū)域和省級層面（鄭林昌等，2011;李磊等，2012;張珍花等，2013）等兩個方面，鮮有研究行業(yè)層面的低碳問題。但是，有效控制碳排放，不能回避行業(yè)碳排放的特征和基本面，這是我國制定碳排放戰(zhàn)略的前提和基礎(chǔ)。而且，控制碳排放最終要落實到行業(yè)層面，落實到千千萬萬的制造業(yè)企業(yè)中去，并通過千千萬萬制造業(yè)企業(yè)減碳效果來整體體現(xiàn)節(jié)能減排的成績。

近年來，中央政府通過強制性硬性指標(biāo)、軟性政策優(yōu)惠等手段，把節(jié)能減排的壓力下放給制造業(yè)企業(yè)，有效地控制了碳排放水平。楊浩昌等人的研究表明，我國制造業(yè)低碳發(fā)展水平總體上呈上升趨勢，其中，以2006年為分界點，在2006年以前，制造業(yè)低碳化水平呈現(xiàn)出一定的波動性，上升趨勢緩慢;2006年以后，制造業(yè)低碳化水平顯著提高，上升趨勢顯著。[1]當(dāng)然，也有學(xué)者采用更長的時間周期進(jìn)行分析，比如陳彩芹等人的研究成果表明我國制造業(yè)低碳化水平的分界點為1996年和2001年，等等。[2]盡管分界點存在爭議，但都承認(rèn)我國制造業(yè)低碳化水平上升趨勢的事實。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，從2006年至2013年，我國以年均6%的能源消費增長支撐了年均10.1%的國內(nèi)生產(chǎn)總值增長，累計節(jié)能9.9億噸左右標(biāo)準(zhǔn)煤。

但是，也應(yīng)看到，制造業(yè)中的高耗能行業(yè)所占比重較大，消耗了大量的能源資源，排放了大量的二氧化碳。隨著我國制造業(yè)的迅猛發(fā)展，制造業(yè)碳排放所占的比重日益增大，并已成為我國第一大高碳行業(yè)。來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)顯示，1996年，我國制造業(yè)的碳排放量僅為57 016.83萬噸，到2007年，這一數(shù)據(jù)上升至107 606.5萬噸，截至2012年，我國制造業(yè)的碳排放量已經(jīng)高達(dá)203 854.50萬噸，增速幅度為歷年來最大，而且呈現(xiàn)出進(jìn)一步上升趨勢。為此，《國家應(yīng)對氣候變化規(guī)劃（2014—2020年）》明確提出，到2020年，一次能源消費總量控制在48億噸標(biāo)準(zhǔn)煤左右，這對于占能源消耗總量一半以上的制造業(yè)來說是個嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在我國制造業(yè)碳排放峰值尚未到來，制造業(yè)低碳化拐點尚不清晰明朗的前提下，加快推進(jìn)制造業(yè)低碳化已成為一種必然趨勢。

（二）突破性創(chuàng)新

一般認(rèn)為，所謂的突破性創(chuàng)新是使產(chǎn)品、工藝或服務(wù)或者具有前所未有的性能特征或者具有相似的特征但是性能和成本都有巨大的提高，或者創(chuàng)造出一種新的產(chǎn)品[3]，它通常會導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)的完全改變，并最終成為新產(chǎn)業(yè)旗幟性的創(chuàng)新（Lew Elias，2000）。突破性創(chuàng)新是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的必然路徑選擇。平均而言，最佳產(chǎn)品創(chuàng)新企業(yè)獲得的近半銷售額和利潤都來自于3年內(nèi)新上市的突破性產(chǎn)品[4]。因此，“打造能夠系統(tǒng)化實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的企業(yè)是這個時代最重要的商業(yè)問題”[5]。隨著人類進(jìn)入信息化社會及全球化的日益深入，越來越多的企業(yè)把更多的人力、物力、精力等投入到突破性創(chuàng)新過程中。據(jù)不完全統(tǒng)計，美國有近80%的技術(shù)創(chuàng)新來自于突破性創(chuàng)新，突破性創(chuàng)新日益成為推動人類經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的重要動力。

盡管企業(yè)青睞于突破性創(chuàng)新，但更容易接受漸進(jìn)性創(chuàng)新。這是因為，突破性創(chuàng)新在可實現(xiàn)程度、成本、難度和風(fēng)險等方面顯著高于漸進(jìn)性創(chuàng)新。一方面，突破性創(chuàng)新具有耗時周期長的特征，以20世紀(jì)80年代的數(shù)百項突破性創(chuàng)新為例，突破性創(chuàng)新項目的平均完成時間一般是10年以上 （Grulke，1987），這一數(shù)字遠(yuǎn)高于企業(yè)的平均壽命。而根據(jù)美國《財富》雜志報道，美國中小企業(yè)平均壽命不到7年，大企業(yè)平均壽命不足40年。中國的中小企業(yè)的平均壽命僅2.5年，集團(tuán)企業(yè)的平均壽命僅7～8年。所以，選擇突破性創(chuàng)新的企業(yè)必須具備生命周期長的特征，至少要大于突破性創(chuàng)新的平均壽命，而大公司則更有可能進(jìn)行突破性創(chuàng)新。另一方面，低碳突破性創(chuàng)新并不是在原有技術(shù)條件下的延伸、拓展與改進(jìn)，而是要打破既有技術(shù)軌道的路徑依賴，來一次全新的、系統(tǒng)性的顛覆和革命，具有投入成本大、創(chuàng)新難度大、波動性風(fēng)險大、不確定性、不穩(wěn)定性和不可預(yù)測性因素多等特征。因此，突破性創(chuàng)新對企業(yè)的市場準(zhǔn)入有著嚴(yán)格的要求，并不是所有的企業(yè)都能進(jìn)行突破性創(chuàng)新，也并不是所有企業(yè)都適用突破性創(chuàng)新。

（三）戰(zhàn)略規(guī)劃

戰(zhàn)略規(guī)劃對企業(yè)突破性創(chuàng)新具有促進(jìn)和推動作用，是突破性創(chuàng)新項目獲得成功的根本保證?？v觀所有實施突破性創(chuàng)新項目成功的企業(yè)，無一例外地都強調(diào)戰(zhàn)略的重要性，因此，“從戰(zhàn)略角度看待（和處理）創(chuàng)新和創(chuàng)新問題”[6]是創(chuàng)新取得成功的先決條件之一。

戰(zhàn)略規(guī)劃已經(jīng)成為企業(yè)進(jìn)行突破性創(chuàng)新面臨的首要課題和重要課題。完善的突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，不僅能夠確保企業(yè)按照規(guī)劃的路線圖和時間表有序推進(jìn)，而且能夠隨時處理不可預(yù)見的風(fēng)險和負(fù)外部性，從而確保突破性創(chuàng)新項目目標(biāo)鎖定、風(fēng)險可控。正是由于戰(zhàn)略因素在突破性創(chuàng)新中的地位和作用日益受到關(guān)注和重視，學(xué)術(shù)界開始從戰(zhàn)略的視角研究和分析突破性創(chuàng)新。比如Zhou等人通過實證研究的方法，分析戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)ν黄菩詣?chuàng)新的影響程度和效果，發(fā)現(xiàn)市場導(dǎo)向和技術(shù)導(dǎo)向?qū)夹g(shù)驅(qū)動型突破性創(chuàng)新績效具有更大影響，但對市場驅(qū)動型突破性創(chuàng)新績效沒有影響，而創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向同時驅(qū)動這兩種突破性創(chuàng)新績效。[7]可見，選擇什么樣的戰(zhàn)略導(dǎo)向，對企業(yè)突破性創(chuàng)新項目的成功具有重要的意義。當(dāng)然，這是從微觀視角觀察到的結(jié)果，而從宏觀視角看，企業(yè)要進(jìn)行突破性創(chuàng)新就必須進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，關(guān)于這一點，已經(jīng)不是選不選擇的問題，而是如何進(jìn)行選擇的問題。

當(dāng)然，企業(yè)選擇對突破性創(chuàng)新項目進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，不僅僅源于戰(zhàn)略規(guī)劃在突破性創(chuàng)新實踐過程中的重要作用，更源于突破性創(chuàng)新的復(fù)雜性要求企業(yè)必須對此進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃。企業(yè)開展突破性創(chuàng)新項目是一項系統(tǒng)工程，從理念、技術(shù)到市場，涉及創(chuàng)新過程中的方方面面，各個環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，彼此關(guān)聯(lián)。不進(jìn)行清晰的界定、梳理和規(guī)劃，就可能會導(dǎo)致混亂和無序現(xiàn)象發(fā)生。因此，從根本上說，并不是戰(zhàn)略規(guī)劃追隨突破性創(chuàng)新，而是突破性創(chuàng)新需要戰(zhàn)略規(guī)劃，而且，可以發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略規(guī)劃已成為突破性創(chuàng)新的重要組成部分，這是由突破性創(chuàng)新的內(nèi)在屬性和特征所決定的。

二、制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略體系分析

戰(zhàn)略體系分析是制定戰(zhàn)略規(guī)劃的前提和基礎(chǔ)，同時，戰(zhàn)略體系本身也是戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成部分，因此，開展制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略體系分析是制定戰(zhàn)略規(guī)劃的重要步驟。而只有對制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行有效市場細(xì)分和身份識別，才能建立起科學(xué)、系統(tǒng)、全面的戰(zhàn)略體系框架。

（一）按低碳突破性創(chuàng)新狀態(tài)劃分

從突破性創(chuàng)新的狀態(tài)來看，制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略體系可以分為低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略兩種類型。由于低碳突破性創(chuàng)新具有原創(chuàng)性和重大技術(shù)變革的特征，因此，一般來說突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是一種常態(tài)，而突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略則是非常態(tài)。但是，對于具有明確競爭標(biāo)的的項目進(jìn)行突破性創(chuàng)新，就不可避免地允許突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略的存在，而且通常是突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略同時并存。對于制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新來說，鑒于低碳問題的世界屬性、低碳經(jīng)濟(jì)的未來發(fā)展前景以及世界各國對低碳創(chuàng)新的重視和投入，低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略將是一個不可避免的選擇，當(dāng)然，這種競爭是國際間的競爭，就具體的國家和地區(qū)而言，低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是每個國家和地區(qū)的現(xiàn)實選擇。因此，制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略是制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略并行推進(jìn)、雙軌同步，而且，實施制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是為了更好地應(yīng)對制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略。

制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略有多種實現(xiàn)形式和實現(xiàn)路徑，選擇何種實現(xiàn)形式和實現(xiàn)路徑的效果自然也不盡相同，問題的關(guān)鍵是要采用符合實際資源稟賦和制造業(yè)特征的發(fā)展戰(zhàn)略。一般來說，制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略主要包括密集型低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、一體化低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和多元化低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略三種形式。密集型低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是典型的要素推動型發(fā)展戰(zhàn)略，主要依據(jù)要素稟賦特征對制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，其中，這種密集型可以是資金密集型、技術(shù)密集型、人力資本密集型等;一體化低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是從低碳突破性創(chuàng)新的上下游結(jié)構(gòu)進(jìn)行定位，其特點是系統(tǒng)連續(xù)，互動頻繁、無縫對接，比如產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展戰(zhàn)略等;多元化低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是對低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險的規(guī)避措施之一，也是助推低碳突破性創(chuàng)新快速實現(xiàn)的重要手段，既可以分散和稀釋風(fēng)險，又可以壯大團(tuán)隊力量。具體來說，多元化可以是創(chuàng)新投入主體的多元化、創(chuàng)新團(tuán)隊的多元化、創(chuàng)新方向的多元化、創(chuàng)新內(nèi)容的多元化等。

制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略主要有成本領(lǐng)先型低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略、差異化低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略和集中化低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略三種實現(xiàn)形式。所謂的成本領(lǐng)先型低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略是從突破性創(chuàng)新的成本投入視角來進(jìn)行戰(zhàn)略定位的，并在競爭中找到成本優(yōu)勢。當(dāng)前，面對日益劇烈的低碳創(chuàng)新競爭環(huán)境，如何降低成本成為各國企業(yè)的現(xiàn)實選擇;差異化低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略是從創(chuàng)新產(chǎn)品的差異性角度來進(jìn)行戰(zhàn)略定位的。差異化主要表現(xiàn)為市場形象差異化、產(chǎn)品設(shè)計差異化、質(zhì)量差異化、支撐差異化等幾個方面[8]，差異化可以降低企業(yè)產(chǎn)品的需求彈性、增加需求、提高市場份額，進(jìn)而因為學(xué)習(xí)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)等長期效應(yīng)而降低產(chǎn)品的單位成本[9]，因此，唯有確保創(chuàng)新產(chǎn)品的差異性，才能豐富創(chuàng)新產(chǎn)品的多樣性，并在多樣性中鎖定市場，從而凸顯競爭優(yōu)勢;集中化（聚焦）低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略是針對某個創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)壁壘集中精力進(jìn)行攻關(guān)，并率先取得成功，從而形成對創(chuàng)新產(chǎn)品市場的絕對占有。

（二）按低碳突破性創(chuàng)新過程劃分

從突破性創(chuàng)新的過程看，制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略體系可以分為制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新研發(fā)戰(zhàn)略、制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新制造戰(zhàn)略和制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新營銷戰(zhàn)略三種類型。從三種戰(zhàn)略的存在邏輯和生成時序看，研發(fā)戰(zhàn)略、制造戰(zhàn)略和營銷戰(zhàn)略是緊密聯(lián)系和有序銜接的過程。任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新的過程就會被打破，自然，創(chuàng)新的完整性也將無法保證和延續(xù)。因此，從這個意義上看，對低碳突破性創(chuàng)新的過程進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃與前述的一體化低碳突破性創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有異曲同工之處，不同的是，前者是分說，后者是總論，前者是對后者的分解。而之所以進(jìn)行分解，主要是為了更好地對制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行描述和建構(gòu)。

制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新研發(fā)戰(zhàn)略是整個創(chuàng)新過程的邏輯起點，也是確保創(chuàng)新過程得以延續(xù)的前提和保障，在整個突破性創(chuàng)新過程戰(zhàn)略體系中占有舉足輕重的地位。制造業(yè)進(jìn)行低碳突破性創(chuàng)新，首要解決的是研發(fā)戰(zhàn)略問題，這個問題不解決，也就意味著突破性創(chuàng)新擱淺，后面的創(chuàng)新都將無法繼續(xù)下去;制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新制造戰(zhàn)略是研發(fā)戰(zhàn)略的繼續(xù)，是把技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實產(chǎn)品的關(guān)鍵一環(huán)，發(fā)揮著成果轉(zhuǎn)化的功能和作用。對于制造業(yè)來說，制造環(huán)節(jié)的投入不少于研發(fā)環(huán)節(jié)的投入，這涉及企業(yè)設(shè)備更新和改造的問題，因此，必須著眼長遠(yuǎn)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃;制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新營銷戰(zhàn)略是對制造業(yè)低碳創(chuàng)新產(chǎn)品的價值實現(xiàn)進(jìn)行戰(zhàn)略定位，是整個創(chuàng)新過程的最后一個環(huán)節(jié)，關(guān)系到產(chǎn)品研發(fā)和制造的實踐效果問題，也就是前期投入的回報問題。

（三）按低碳突破性創(chuàng)新類型劃分

從突破性創(chuàng)新的類型看，制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略體系可以分為制造業(yè)低碳產(chǎn)品突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、制造業(yè)低碳工藝突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、制造業(yè)低碳服務(wù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略和制造業(yè)低碳市場突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略四個方面。這實際上圍繞制造業(yè)的內(nèi)容進(jìn)行低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略定位，本質(zhì)上是對制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新的市場標(biāo)的進(jìn)行戰(zhàn)略定位和細(xì)分，回答了制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新的范疇和屬性問題。與突破性創(chuàng)新過程相類似，低碳突破性創(chuàng)新類型戰(zhàn)略體系也屬于一體化創(chuàng)新戰(zhàn)略。

制造業(yè)低碳產(chǎn)品突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略具有明確的創(chuàng)新對象特征，主要圍繞具備綠色環(huán)保健康、節(jié)能減排降耗等特點的制造業(yè)低碳產(chǎn)品進(jìn)行突破性創(chuàng)新，包括低碳房屋產(chǎn)品、低碳出行產(chǎn)品、低碳旅游產(chǎn)品、低碳辦公產(chǎn)品、低碳照明產(chǎn)品以及新能源、新材料等;制造業(yè)低碳工藝突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略旨在創(chuàng)新新的生產(chǎn)技術(shù)、操作程序、方式方法和規(guī)則體系等內(nèi)容，以此通過工藝創(chuàng)新來減少二氧化碳排放。其中，技術(shù)創(chuàng)新是工藝突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是投入最大、效果最為明顯的創(chuàng)新類型;制造業(yè)低碳服務(wù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略是以低碳服務(wù)為導(dǎo)向的創(chuàng)新類型，屬于低碳突破性創(chuàng)新中的軟件建設(shè)，包括低碳發(fā)展規(guī)劃、低碳足跡、低碳產(chǎn)業(yè)招商服務(wù)、低碳信息服務(wù)、低碳公共管理服務(wù)、低碳綜合管理服務(wù)、低碳能力建設(shè)與專業(yè)培訓(xùn)等內(nèi)容;制造業(yè)低碳市場突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略主要挖掘和培育制造業(yè)低碳市場，以期通過市場的方法來解決制造業(yè)中的碳排放問題。目前主流的低碳市場類型主要有碳資產(chǎn)開發(fā)與管理、低碳投融資服務(wù)、低碳認(rèn)證平臺、碳排放權(quán)交易平臺、碳關(guān)稅、碳匯、低碳科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)、低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移配套服務(wù)等。

（四）按低碳突破性創(chuàng)新需求劃分

從突破性創(chuàng)新需求維度看，低碳突破性創(chuàng)新包括企業(yè)低碳需求、國家低碳需求和消費者低碳需求三個方面。也就是說，處于低碳市場中的每一個主體都有低碳需求，而不同的戰(zhàn)略需求會促使市場主體作出不同的戰(zhàn)略選擇。對于制造業(yè)來說，低碳突破性創(chuàng)新既有來自行業(yè)和企業(yè)本身的內(nèi)部需求，也有來自國際、國家和消費者等外部需求。因此，制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略主要由內(nèi)部需求引致下的低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略和外部需求引致下的低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略兩部分構(gòu)成。

內(nèi)部需求引致下的低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種內(nèi)生戰(zhàn)略，是制造業(yè)企業(yè)為了適應(yīng)市場發(fā)展的需要而自主選擇的創(chuàng)新戰(zhàn)略，是企業(yè)自己對自己的革命和創(chuàng)新。比較典型的包括低碳自主突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳集群突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳資本突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳藍(lán)海突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳人力資源開發(fā)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳新產(chǎn)品開發(fā)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳品牌突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略等。外部需求引致下的低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略是由外部環(huán)境的變化而給制造業(yè)帶來的、相對被動的、適應(yīng)或淘汰二者取其一的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇，既是一種倒逼機制，又是一種硬性約束。從國家層面來說，主要包括低碳理念突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳資源整合突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳產(chǎn)學(xué)研合作突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳知識產(chǎn)權(quán)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、低碳資源共享服務(wù)平臺突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略等內(nèi)容;從國際環(huán)境層面來說，主要包括低碳創(chuàng)新國際合作戰(zhàn)略、跨國低碳技術(shù)并購戰(zhàn)略、全球低碳制造戰(zhàn)略、全球低碳營銷戰(zhàn)略、全球低碳服務(wù)外包戰(zhàn)略等內(nèi)容。

（五）按低碳突破性創(chuàng)新技術(shù)劃分

從突破性創(chuàng)新技術(shù)維度看，以能源消費過程中二氧化碳排放量的多少為標(biāo)準(zhǔn)，制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略體系可以分為減碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略、無碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略和去碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略三種類型，其本質(zhì)是低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略。如果以碳排放量為評價標(biāo)尺，那么去碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略優(yōu)于無碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略優(yōu)于減碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略。目前，我國制造業(yè)的現(xiàn)狀決定了這三種技術(shù)必須同步推進(jìn)。

減碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略主要側(cè)重于碳排放中的“減法”運算。具體來說有兩種實現(xiàn)路徑，一是少用或不用高耗碳能源，或者用低碳的替代能源。二是研發(fā)和運用低碳化的先進(jìn)技術(shù)，比如聯(lián)合循環(huán)發(fā)電的技術(shù)和超臨界燃煤發(fā)電技術(shù)等;無碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略核心關(guān)鍵詞是能源消費的無碳化，也就是零排放或者是接近零排放，一般來說具有高效、無碳排放、節(jié)能、安全和可持續(xù)的特點。比如太陽能、水能、核能、潮汐能、生物質(zhì)能等非化石能源，以及已經(jīng)投入使用和正在試驗階段的太陽能無碳煉鐵技術(shù)、無碳銅熔煉技術(shù)、無碳排放火力發(fā)電技術(shù)等;去碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略是指二氧化碳被充分利用的、負(fù)的碳化技術(shù)，包括二氧化碳的捕獲、回收和封存技術(shù)（CSS）以及二氧化碳聚合利用等。

三、基于戰(zhàn)略體系的制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合

在眾多制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略體系中，盡管都有獨立存在的理由和可能，但對于實施低碳突破性創(chuàng)新的企業(yè)來說，不會采用單一的戰(zhàn)略方案，更多是選擇戰(zhàn)略組合的方式進(jìn)行創(chuàng)新。這是因為，與戰(zhàn)略組合能否帶來高績效水平相比，低碳突破性創(chuàng)新的成功更具有現(xiàn)實價值，而且，面對激烈競爭的國內(nèi)外環(huán)境，戰(zhàn)略組合也是超競爭企業(yè)的必然選擇（Thomas，1996）。因此，需要在既有戰(zhàn)略體系框架下，通過篩選和重組的加工方法，來構(gòu)建制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合。

（一）戰(zhàn)略組合及確立原則

戰(zhàn)略組合是指建立在通用戰(zhàn)略的分類機制基礎(chǔ)上，在一定條件下同時采用兩種或兩種以上的純戰(zhàn)略，從而使幾種戰(zhàn)略形成一個有機的整體。從戰(zhàn)略組合的存在形式看，主要有順序性戰(zhàn)略組合和同時性戰(zhàn)略組合兩種類型。戰(zhàn)略組合的本質(zhì)是對戰(zhàn)略體系的進(jìn)一步深化和加工，是從戰(zhàn)略體系中延伸出來的戰(zhàn)略梯隊，體現(xiàn)了戰(zhàn)略規(guī)劃過程中從分散到集中的過程。一般來說，不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略組合會產(chǎn)生不同的創(chuàng)新效果，而且，任何時候都存在可供選擇的若干戰(zhàn)略組合。我國制造業(yè)實施戰(zhàn)略組合主要源于創(chuàng)新過程中復(fù)雜因素的干擾，其目的是為了規(guī)避低碳突破性創(chuàng)新中的風(fēng)險多樣性和過程的隨意性。

當(dāng)然，戰(zhàn)略組合的確定過程是十分嚴(yán)謹(jǐn)和科學(xué)的，通常需要通過以下幾個原則的檢驗。（1）一切從實際出發(fā)原則。制造業(yè)在進(jìn)行戰(zhàn)略組合的選擇過程中不是隨意或隨機的，而是要根據(jù)企業(yè)的特征、國內(nèi)外環(huán)境、優(yōu)勢與劣勢、機遇與挑戰(zhàn)等因素綜合考慮來確定戰(zhàn)略組合方案。（2）合力與協(xié)同原則。制造業(yè)制定戰(zhàn)略組合時必須充分考慮戰(zhàn)略方案之間的排斥效應(yīng)和兼容能力，確保選擇的戰(zhàn)略組合協(xié)調(diào)同步、共振運行，真正形成合力而不是摩擦力或互斥力。（3）帕累托優(yōu)化原則。帕累托優(yōu)化原則是針對戰(zhàn)略組合方案的選擇過程和結(jié)果而言的，即企業(yè)在可供選擇的組合方案中進(jìn)行比較、重組和剔除，不斷淘汰、改進(jìn)和優(yōu)化，從而找到最適合的戰(zhàn)略組合。（4）納什均衡原則。納什均衡是針對戰(zhàn)略組合方案的競爭因素而言的，即企業(yè)選擇的戰(zhàn)略方案不僅要考慮企業(yè)自身因素，還要考慮企業(yè)的外部環(huán)境，通過博弈來確定最優(yōu)的戰(zhàn)略組合，確保沒有經(jīng)濟(jì)剩余。綜合來看，一切從實際出發(fā)原則和合力與協(xié)同原則是一般準(zhǔn)則、通行準(zhǔn)則，也是底線準(zhǔn)則;帕累托優(yōu)化原則與納什均衡原則是高標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則，一般很到達(dá)到，基本處于理想狀態(tài)，但對于戰(zhàn)略組合的選擇具有導(dǎo)向性和方向性作用。

（二）縱向維度的順序性低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合

順序性低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合是從制造業(yè)的縱向維度進(jìn)行戰(zhàn)略部署。所謂的順序既可以是時間上的先后，也可是次序上的先后，也就是在不同的階段采取不同的戰(zhàn)略進(jìn)行低碳突破性創(chuàng)新。其本質(zhì)是依據(jù)產(chǎn)品的市場壽命周期把戰(zhàn)略組合進(jìn)行時間基數(shù)排序或序數(shù)排序，目的是為了積累和積聚能量，主要存在于成長型企業(yè)中，是一種靜態(tài)的戰(zhàn)略組合。研究表明，先前的突破性創(chuàng)新的成功經(jīng)歷會顯著影響當(dāng)前的突破性技術(shù)研發(fā)[10]，因此，采取順序性戰(zhàn)略組合具有確保創(chuàng)新過程的連續(xù)性、穩(wěn)定性和完整性等優(yōu)勢。我國制造業(yè)規(guī)模龐大，產(chǎn)業(yè)鏈條多且長，每一個環(huán)節(jié)的改變都會引發(fā)連鎖反應(yīng)，因此，必須從全局和整體的視角來制定低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合規(guī)劃。就制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新體系這一集合而言，符合順序性低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合的主要有“制造業(yè)低碳產(chǎn)品突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+制造業(yè)低碳工藝突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+制造業(yè)低碳服務(wù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+制造業(yè)低碳市場突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略”和“制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新研發(fā)戰(zhàn)略+制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新制造戰(zhàn)略+制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新營銷戰(zhàn)略”等兩個子集。前一個子集是產(chǎn)品—市場一體化戰(zhàn)略組合，涵蓋產(chǎn)品、工藝、服務(wù)和市場等要素，適合專業(yè)從事制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新的服務(wù)企業(yè)。后一個子集是研發(fā)—營銷一體化戰(zhàn)略組合，涵蓋研發(fā)、制造和營銷三個要素，適合于超大規(guī)模的制造業(yè)企業(yè)，我國的制造業(yè)企業(yè)中國有企業(yè)所占比重較大，比較符合這一特征。

（三）橫向維度的同時性低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合

同時性低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合是從制造業(yè)的橫向維度進(jìn)行的戰(zhàn)略組合。其目的通過對戰(zhàn)略組合進(jìn)行整合和協(xié)同來集中和壯大能量，主要存在多元化經(jīng)營業(yè)務(wù)或多個事業(yè)部的企業(yè)，是一種動態(tài)的戰(zhàn)略組合。與順序性低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合相比較，同時性低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合打破了順序的限制，具有選擇域更廣，組合形式更加多元化，組合類型更加多樣化，組合目標(biāo)更加明確和集中等特征。當(dāng)然，戰(zhàn)略組合的標(biāo)準(zhǔn)不同，戰(zhàn)略組合的結(jié)果也不盡相同，就我國制造業(yè)來說，主要有以下兩大類戰(zhàn)略組合方案。

一類是制造業(yè)行業(yè)企業(yè)內(nèi)部因素主導(dǎo)的低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合，是一種在企業(yè)內(nèi)部完成協(xié)作的戰(zhàn)略組合，具有成本小、協(xié)調(diào)容易、易于實現(xiàn)的特征。迫于低碳市場發(fā)展趨勢、國家宏觀調(diào)控政策以及消費者的訴求等因素的影響，制造業(yè)企業(yè)根據(jù)自身條件特征而主動選擇進(jìn)行低碳創(chuàng)新戰(zhàn)略組合。一般來說，遵循最有利于自身優(yōu)勢以及最有可能實現(xiàn)的目標(biāo)來選擇戰(zhàn)略組合。主要包括“密集型低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+成本領(lǐng)先型低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略”、“差異化低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略+低碳藍(lán)海突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略”、“低碳資本突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+低碳人力資源開發(fā)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+低碳新產(chǎn)品開發(fā)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+低碳品牌突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+低碳知識產(chǎn)權(quán)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+低碳資源整合突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略”等若干種戰(zhàn)略組合。

另一類是外部因素主導(dǎo)的戰(zhàn)略組合，協(xié)作是其典型特征。由于外部因素的復(fù)雜多變，因此，戰(zhàn)略組合的形式也隨之多元化，主要有三種范式。一種是由國家強制主導(dǎo)的戰(zhàn)略組合，具有宏觀性、全局性和硬性約束等特征。目前，國家主導(dǎo)低碳戰(zhàn)略規(guī)劃已成為一種趨勢，如英國的《英國低碳轉(zhuǎn)換計劃》、日本的《21世紀(jì)環(huán)境立國戰(zhàn)略》、美國的《全面能源戰(zhàn)略》等。對于我國來說，已經(jīng)在國家層面加快了制造業(yè)低碳創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，其中，“減碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+無碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+去碳技術(shù)突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+差異化低碳突破性創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略”就是典型代表。另一種是企業(yè)協(xié)作主導(dǎo)的戰(zhàn)略組合。因為與采取內(nèi)部開發(fā)戰(zhàn)略的企業(yè)相比，采用合資和聯(lián)盟戰(zhàn)略的企業(yè)會獲得更多的突破性創(chuàng)新產(chǎn)品。如“低碳集群突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略+低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略”等。還有一種是國際倒逼驅(qū)動的戰(zhàn)略組合，即通過支付創(chuàng)新租金來突破國內(nèi)核心技術(shù)剛性限制的藩籬，從而快速跟上國際創(chuàng)新步伐。如“低碳創(chuàng)新國際合作戰(zhàn)略+跨國低碳技術(shù)并購戰(zhàn)略+全球低碳服務(wù)外包戰(zhàn)略”等。

（四）混合型低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合

事實上，無論是縱向維度的順序性低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合，還是橫向維度的同時性低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合，二者并不是相互排斥和矛盾的關(guān)系，而且也很少獨立作為一種戰(zhàn)略組合存續(xù)。對于成熟的制造企業(yè)，通常會既采用同時性戰(zhàn)略組合，又采用順序性戰(zhàn)略組合，即混合型低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合，這也符合創(chuàng)新戰(zhàn)略組合共時性與歷時性并存特征。

英國、日本、歐盟、美國等在低碳突破性創(chuàng)新上走在世界前沿國家的經(jīng)驗表明，制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新從來沒有固定的、有效的、一成不變的戰(zhàn)略組合，即使是發(fā)達(dá)國家之間也沒有可復(fù)制的組合模式。因此，一個國家、一個行業(yè)選擇何種低碳突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略組合是由這個國家、這個行業(yè)的基本面決定的。對于我國制造業(yè)而言，國有企業(yè)占據(jù)著絕對優(yōu)勢，國有制造企業(yè)不但承擔(dān)著發(fā)展經(jīng)濟(jì)、增加稅收等企業(yè)職責(zé)，還擔(dān)負(fù)著履行社會責(zé)任，執(zhí)行國家宏觀政策等準(zhǔn)行政和準(zhǔn)社會功能。這是我國制造業(yè)進(jìn)行低碳突破性創(chuàng)新的基本國情，也是西方發(fā)達(dá)國家所不具備的特征和條件。所以，中國制造業(yè)開展低碳突破性創(chuàng)新，必須走中國特色的創(chuàng)新戰(zhàn)略組合道路。

[1] 楊浩昌、李廉水、劉軍：《中國制造業(yè)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其行業(yè)差異——基于熵權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)投影法綜合評價研究》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2014年第2期.

[2] 陳彩芹、鞏在武：《1985—2010年制造業(yè)二氧化碳排放的改變點分析及周期劃分研究》，載《中國科技論壇》2013年第5期.

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[5] Gary Hamel. Innovation Now：It's the only way to win today. Fast Company，2002.

[6] 笛德等：《創(chuàng)新管理：技術(shù)變革、市場變革和組織變革的整合》，北京：清華大學(xué)出版社， 2004.

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[責(zé)任編輯 國勝鐵]