知識(shí)產(chǎn)權(quán)與誠(chéng)信建設(shè)的關(guān)聯(lián)機(jī)理和促進(jìn)機(jī)制分析

余 翔 李 娜

(1.浙江大學(xué) 寧波理工學(xué)院，浙江 寧波 315100； 2.寧波大學(xué) 法學(xué)院, 浙江 寧波 315211)

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)與誠(chéng)信建設(shè)的關(guān)聯(lián)機(jī)理和促進(jìn)機(jī)制分析

余 翔1李 娜2

(1.浙江大學(xué) 寧波理工學(xué)院，浙江 寧波 315100； 2.寧波大學(xué) 法學(xué)院, 浙江 寧波 315211)

誠(chéng)信建設(shè)現(xiàn)在已上升成為國(guó)家戰(zhàn)略，在傳統(tǒng)的道德、文化驅(qū)動(dòng)誠(chéng)信和利用信息化手段促進(jìn)誠(chéng)信的同時(shí)，需要挖掘新的誠(chéng)信建設(shè)資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身包含著一些誠(chéng)信需求，同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所蘊(yùn)含的創(chuàng)新精神、利益平衡、妥協(xié)機(jī)制、講究信用的特質(zhì)可以被用于政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信、文化誠(chéng)信建設(shè)。未來(lái)需要找準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)與誠(chéng)信建設(shè)的對(duì)接口，一體兩翼，協(xié)同發(fā)展。

誠(chéng)信;知識(shí)產(chǎn)權(quán);社會(huì)資本;創(chuàng)新

誠(chéng)信簡(jiǎn)而言之就是履行諾言。黨的十八大報(bào)告、十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》多次提出培育社會(huì)主義核心價(jià)值觀建設(shè)，推動(dòng)誠(chéng)信體系建設(shè)。近十多年來(lái)，我國(guó)誠(chéng)信建設(shè)持續(xù)開(kāi)展，在誠(chéng)信建設(shè)的社會(huì)共識(shí)、信用法規(guī)規(guī)章建設(shè)、社會(huì)信用信息采集、政府、商務(wù)、文化誠(chéng)信基礎(chǔ)建設(shè)、失信懲戒等方面取得了較為顯著的進(jìn)展，民眾從誠(chéng)信建設(shè)中受益。但我國(guó)在誠(chéng)信建設(shè)過(guò)程中還面臨著一定的挑戰(zhàn)和障礙。主要體現(xiàn)為：誠(chéng)信法治和政策建設(shè)較為分散，缺乏核心法規(guī)。部門之間的誠(chéng)信引領(lǐng)和監(jiān)控作用缺乏整合、誠(chéng)信建設(shè)保障體系較弱、社會(huì)的主流意識(shí)與誠(chéng)信氛圍的銜接不夠緊密等等[1]。誠(chéng)信建設(shè)的新思路、新出路在于多管齊下，不僅要堅(jiān)持傳統(tǒng)的人和社會(huì)的心理、道德、價(jià)值觀進(jìn)行改造的方法，還要引入新的誠(chéng)信促進(jìn)元素來(lái)擴(kuò)大和鞏固誠(chéng)信建設(shè)工程。當(dāng)前，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施與誠(chéng)信建設(shè)體系有機(jī)整合，是促進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)的可行方向。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)與誠(chéng)信建設(shè)交集分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)重在保護(hù)發(fā)明、鼓勵(lì)創(chuàng)造，它源源不斷地創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、文化和社會(huì)效益。近年來(lái)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展迅速，從總量上已經(jīng)躍居世界前列，專利等創(chuàng)造性較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量有了一定的提升，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展目標(biāo)提供了強(qiáng)勁的引擎。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展不但會(huì)促進(jìn)財(cái)富的增長(zhǎng)，同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所包含的崇尚科學(xué)、激勵(lì)創(chuàng)新、公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)實(shí)守信等方面的道德文化訴求也會(huì)帶來(lái)社會(huì)風(fēng)尚的凈化。

當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)已經(jīng)和誠(chéng)信體系建設(shè)產(chǎn)生了交集[2]。在商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)中，知名商標(biāo)、商業(yè)秘密的保護(hù)是重要內(nèi)容。在誠(chéng)信文化建設(shè)中，非常注重保護(hù)創(chuàng)新、反對(duì)各種形式的抄襲和惡意的模仿。知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念的深入人心，將帶動(dòng)全社會(huì)尊重知識(shí)，勇于創(chuàng)造，承認(rèn)知識(shí)財(cái)富的價(jià)值，進(jìn)而在社會(huì)上塑造一股潛心創(chuàng)新，誠(chéng)信研發(fā)的風(fēng)尚。開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，打擊假冒、仿造、剽竊等行為，可以以具體的案件辦理、法律責(zé)任的落實(shí)來(lái)倡導(dǎo)誠(chéng)信、保護(hù)守信、制裁失信，推進(jìn)誠(chéng)信社會(huì)建設(shè)。

與此同時(shí)，在推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)中遭遇了一些誠(chéng)信障礙，突出表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非法產(chǎn)業(yè)鏈逐漸做大。無(wú)論是在實(shí)體經(jīng)濟(jì)還是在網(wǎng)絡(luò)虛擬經(jīng)濟(jì)中，抄襲、仿造、侵權(quán)等情形的商品和服務(wù)難以禁絕。一些不法分子打造了從原料生產(chǎn)、包裝裝潢到廣告宣傳、銷售渠道等環(huán)節(jié)的一整套鏈條，并在竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)、逃避知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面形成了較豐富的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，眾多的消費(fèi)者無(wú)視知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的法律威力，知假買假，甚至追崇所謂高仿產(chǎn)品，助長(zhǎng)了制假、造假者的氣焰，這些行為已不再是單一化、個(gè)別性，而是發(fā)展到產(chǎn)業(yè)鏈層級(jí)，成為影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行，阻礙創(chuàng)新效益的痼疾。

另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突現(xiàn)象較為嚴(yán)重，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不理性、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為屢有發(fā)生。比如我們常見(jiàn)的高度相似、雷同商標(biāo)等“傍名牌”現(xiàn)象，濫用知名商號(hào)、地理標(biāo)志、原產(chǎn)地標(biāo)志現(xiàn)象。在這些顯性的不正當(dāng)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為之外，還存在一些隱形沖突，如企業(yè)在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和技術(shù)過(guò)程中，為防止研發(fā)項(xiàng)目信息向外泄露，對(duì)外部合作者、投資機(jī)構(gòu)抱有嚴(yán)重的防范心理，導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目融資困難，進(jìn)展不順利。在企業(yè)技術(shù)合作中，一方合作者擔(dān)心另一方將提供的先進(jìn)技術(shù)挪為他用，不愿向其他合作者轉(zhuǎn)讓技術(shù)或提供全面技術(shù)資料，這種不信任傾向?qū)е铝酥R(shí)產(chǎn)權(quán)合作發(fā)展破局。[3]。

二、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信危機(jī)的解決之道

知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在不同的種類，版權(quán)、專利、商標(biāo)等不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在誠(chéng)信水準(zhǔn)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)方式、守信激勵(lì)、失信懲戒方面的做法存在差異，在此分別探討促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠(chéng)信水準(zhǔn)的思路。

(一)版權(quán)誠(chéng)信的提升

版權(quán)制度保護(hù)的是形式多樣、無(wú)所不在的創(chuàng)作作品，作品作者的權(quán)利和利益難以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，因此要通過(guò)法律來(lái)幫助作者實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)利益。同時(shí)，作品的擴(kuò)散、傳播起到積極作用的出版者或傳播者的利益也需要得到確認(rèn)。在新的社會(huì)條件下，作品所蘊(yùn)含的人格權(quán)益日益顯現(xiàn)，創(chuàng)造者、傳播者非常在意作品及其受眾所產(chǎn)生的社會(huì)評(píng)價(jià)、社會(huì)認(rèn)同，而且這種軟性財(cái)富與作品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值聯(lián)系得越來(lái)越緊密，作品的社會(huì)影響甚至蓋過(guò)了本身價(jià)值。在此情況下，版權(quán)合理使用制度變得尤為重要。它不但牽涉到作者、使用者、傳播者之間的經(jīng)濟(jì)利益劃分，還影響到作品流通傳播范圍的寬窄，通過(guò)一些許可性規(guī)范工具來(lái)設(shè)置作者和傳播者的合理使用范圍和可容忍限度，既保證民眾能夠便利的、自主的、非牟利性的使用作品，也要求使用者尊重版權(quán)相關(guān)權(quán)利人的人格權(quán)益。對(duì)于版權(quán)的合理使用制度，法律方面的肯定性評(píng)價(jià)占據(jù)主流地位，認(rèn)為這種合理地分享和利用知識(shí)的制度設(shè)計(jì)具有正當(dāng)性，認(rèn)同在合理使用的基礎(chǔ)上有利于形成創(chuàng)作者、傳播者、使用者的和諧共榮的關(guān)系，贊成在作品使用過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)信性、無(wú)損性的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量權(quán)利人和使用者之間的關(guān)系，即鼓勵(lì)、支持使用人以正當(dāng)、誠(chéng)信的態(tài)度利用作品，創(chuàng)作者、傳播者、其他權(quán)利人應(yīng)當(dāng)以便利、開(kāi)放、容忍的態(tài)度來(lái)對(duì)待使用者，版權(quán)誠(chéng)信成為重要的版權(quán)行為指南。但在實(shí)際生活中，自由利用版權(quán)遭遇到不小的誠(chéng)信挑戰(zhàn)，各種模仿、抄襲、許可手續(xù)缺乏的復(fù)制、下載、傳播都頂著合理使用的“帽子”，給版權(quán)發(fā)展和保護(hù)造成了很大的難題。對(duì)此，人們求助于技術(shù)措施來(lái)反盜版、反下載、反對(duì)無(wú)限次或免費(fèi)使用技術(shù)、無(wú)授權(quán)的剪輯、編輯作品。

在技術(shù)限制措施之外，發(fā)揮版權(quán)糾紛調(diào)解中心的作用是一個(gè)值得探索的途徑。專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)通過(guò)開(kāi)展版權(quán)糾紛訴調(diào)對(duì)接、將行政執(zhí)法、司法與調(diào)解對(duì)接運(yùn)行，利用社會(huì)力量的優(yōu)勢(shì)，來(lái)進(jìn)行利益分配、協(xié)商妥協(xié)。雖然糾紛調(diào)處的結(jié)果不一定與法律規(guī)則完全吻合，但糾紛調(diào)處過(guò)程正好是誠(chéng)信交換、互信培養(yǎng)的過(guò)程，調(diào)解和解結(jié)果的處理也是誠(chéng)信的最終反映，是激活誠(chéng)信的有益途徑。

(二)商標(biāo)誠(chéng)信的提升

商標(biāo)誠(chéng)信的首要挑戰(zhàn)是遏制出于營(yíng)利的目的實(shí)施偽造、仿冒他人注冊(cè)商標(biāo)及產(chǎn)品的侵權(quán)行為，同時(shí)還存在其他方面的誠(chéng)信問(wèn)題。隨著商標(biāo)實(shí)踐的復(fù)雜化和利益的復(fù)合化，在民商事活動(dòng)中出現(xiàn)的一些與商標(biāo)專有權(quán)保護(hù)存在密切聯(lián)系的間接性商標(biāo)誠(chéng)信問(wèn)題，主要表現(xiàn)為：

1. 商標(biāo)非商業(yè)性使用問(wèn)題

現(xiàn)在在新聞媒體中報(bào)道市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的狀況、商標(biāo)的知名度、消費(fèi)者的看法、專家意見(jiàn)等比較多見(jiàn)，有的報(bào)導(dǎo)活動(dòng)變相成為廣告文宣策略，亦稱之為“軟廣告”。如今的影視娛樂(lè)作品中也充斥著大量的植入商標(biāo)行為。同時(shí)，在社交媒體、用戶論壇、專業(yè)網(wǎng)絡(luò)社區(qū)等新媒體形式中出現(xiàn)很多對(duì)商標(biāo)所承載的商品的使用體驗(yàn)、商業(yè)策略分析、商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者之間的互動(dòng)等現(xiàn)象。這類行為內(nèi)容廣泛、傳播迅速，有些話題的活躍周期很短，有些則會(huì)長(zhǎng)期發(fā)酵，對(duì)商標(biāo)的知名度形成沖擊。在非商業(yè)性目的使用商標(biāo)商號(hào)的糾紛中，各方行為人可以本著有利于社會(huì)、有利于消費(fèi)者的原則，通過(guò)意見(jiàn)交換、協(xié)商調(diào)處來(lái)消除分歧，促成商務(wù)誠(chéng)信。

2.商標(biāo)的合理使用問(wèn)題

從語(yǔ)義學(xué)角度看，絕大多數(shù)商標(biāo)都是由各類詞匯構(gòu)成，詞匯可以用于表征商品質(zhì)量、主要原料、功能用途，也可以包含更本原的文字信息，商標(biāo)權(quán)人以外的經(jīng)營(yíng)者看中的是這些文字信息，在商業(yè)實(shí)踐中經(jīng)常使用已注冊(cè)商標(biāo)的一些構(gòu)成要素。比如一些以地名、歷史名詞、科技名詞等為內(nèi)核的弱顯著性商標(biāo)被頻頻使用，一些涵義較為模糊，但具有較高商業(yè)價(jià)值的詞匯更是滿天飛。在社會(huì)分工趨于專門化的形勢(shì)下，圍繞著一些較復(fù)雜的產(chǎn)品形成了上下游產(chǎn)業(yè)鏈，圍繞著一些著名商標(biāo)開(kāi)展服務(wù)可以突出其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，保證較好的利潤(rùn)，這種商標(biāo)使用對(duì)于商標(biāo)權(quán)人來(lái)說(shuō)也有有利的一面。但不利的一面在于會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者不容易鑒別他人所提供的產(chǎn)品及服務(wù)與所使用商標(biāo)之間的聯(lián)系是真還是假，無(wú)法證實(shí)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，導(dǎo)致不誠(chéng)信的廠商“掛羊頭賣狗肉”，反過(guò)來(lái)影響所使用商標(biāo)的美譽(yù)度。對(duì)于商標(biāo)權(quán)人而言，正確看待商標(biāo)承載的信息和價(jià)值，以平和的心態(tài)對(duì)待他人對(duì)商標(biāo)的使用是商業(yè)誠(chéng)信的基礎(chǔ)性要求，正如美國(guó)最高法院大法官霍姆斯曾說(shuō)：“一件商標(biāo)給予其所有人的排他權(quán)只能用來(lái)保護(hù)其產(chǎn)品的聲譽(yù)，以防止他人的產(chǎn)品利用該商標(biāo)。在一件標(biāo)志的使用方式并沒(méi)有欺騙公眾的情況下，該標(biāo)志還達(dá)不到不許別人用來(lái)出售真實(shí)產(chǎn)品的神圣地步”。就他人使用自己注冊(cè)商標(biāo)行為提出質(zhì)疑，進(jìn)行交涉時(shí)，要有切實(shí)的依據(jù)能夠證明其商標(biāo)被他方使用與自身受到的侵害有直接的聯(lián)系，如拿出名譽(yù)受損，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)明顯下降等方面的確切證據(jù)。對(duì)于意欲使用權(quán)利人商標(biāo)的使用者而言，合理使用他人商標(biāo)的前提是重視和充分使用自己的注冊(cè)商標(biāo)，其次才是適度使用他人注冊(cè)商標(biāo)近似的文字或作為商品名稱使用，或作為商品包裝設(shè)計(jì)來(lái)使用，或用于敘述、說(shuō)明商品的特點(diǎn)，或者描述某種商業(yè)活動(dòng)等使用方式。但要嚴(yán)格自律，減少各種搭便車行為，如突出使用他人商標(biāo)中的說(shuō)明性文字，將他人的注冊(cè)商標(biāo)置于商品包裝的中心位置，將相應(yīng)字體放大并進(jìn)行藝術(shù)加工等方式以引起公眾的注意，而將其他的說(shuō)明性詞語(yǔ)和自己的注冊(cè)商標(biāo)置于不明顯之處，甚至不標(biāo)明自己的商標(biāo)。也就是說(shuō)在使用他人商標(biāo)中的成份時(shí)要做到主觀上沒(méi)有攀附的動(dòng)機(jī)，只為了說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)而使用必需的文字、詞匯來(lái)說(shuō)明商品的型號(hào)、質(zhì)量、原料、功能、用途、數(shù)量等，不再染指商標(biāo)中的其它成分，沒(méi)有暗示自己的商標(biāo)與他人注冊(cè)商標(biāo)存在某種關(guān)系。

3.比較廣告問(wèn)題

比較廣告有很長(zhǎng)的歷史，我國(guó)也存在較多比較廣告現(xiàn)象，如礦泉水廣告中提及其它廠商生產(chǎn)的純凈水、天然水；藥品廣告提及其它藥品的療效、副作用。通過(guò)比較廣告，商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者可以清楚的說(shuō)明自己的產(chǎn)品與其它廠商有何異同，向消費(fèi)者提供更多的信息以幫助消費(fèi)者選購(gòu)商品或接受服務(wù)。同時(shí)，廠商也可以通過(guò)比較廣告增加自己的知名度。但在比較廣告中通常會(huì)采取一些導(dǎo)向性語(yǔ)言或者特定的藝術(shù)加工，可能會(huì)出現(xiàn)貶低他人商品以抬高自己的商品，使被比較的經(jīng)營(yíng)者的商標(biāo)發(fā)生貶損的現(xiàn)象。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，現(xiàn)有的廣告法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法都只能發(fā)揮對(duì)比較廣告的局部遏制和事后糾正的作用，而廣告者的職業(yè)操守和合理競(jìng)爭(zhēng)、廣告主對(duì)廣告價(jià)值的合理訴求、廣告主和廣告業(yè)者之間正當(dāng)委托關(guān)系構(gòu)建，行業(yè)組織的引導(dǎo)和裁決，公眾輿論的監(jiān)督以及廣告受眾——消費(fèi)者的適當(dāng)“免疫力”等方面則是治理惡性比較廣告泛濫的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

4.商標(biāo)先用權(quán)問(wèn)題

商標(biāo)先用權(quán)制度是法律原則與商業(yè)慣例相結(jié)合的產(chǎn)物。從商標(biāo)的發(fā)展歷史來(lái)看，早期的商標(biāo)都是基于使用而享有商標(biāo)權(quán)，后來(lái)才引入了基于注冊(cè)而獲得商標(biāo)權(quán)。這樣就可能出現(xiàn)在先使用人使用多年的商標(biāo)被他人拿去注冊(cè)，在先使用人一夜之間就失去使用資格的現(xiàn)象，同時(shí)也難以避免他人搶注歷史悠久的非注冊(cè)商標(biāo)的現(xiàn)象。我國(guó)在上世紀(jì)80年代之前商標(biāo)注冊(cè)基本上是空白，很多商標(biāo)是處于使用但未注冊(cè)狀態(tài)，也難以斷定哪種商標(biāo)是在先使用，尤其是像“狗不理”、“冠生園”、“王老吉”、“稻香村”這些歷史淵源較為久遠(yuǎn)，文化氛圍較濃的商標(biāo)。《商標(biāo)法》制定以后，對(duì)商標(biāo)使用先后問(wèn)題有了原則性規(guī)定。在2013年修訂《商標(biāo)法》時(shí)，借鑒了其他國(guó)家的立法，確認(rèn)商標(biāo)在先使用人的先用權(quán)。商業(yè)實(shí)踐中，商家在經(jīng)營(yíng)宣傳和擴(kuò)張中做到不過(guò)度使用商標(biāo)在先權(quán)是不容易的，如果企業(yè)的經(jīng)營(yíng)策略和商業(yè)道德水準(zhǔn)變化，難免會(huì)引發(fā)后續(xù)的糾紛，將企業(yè)攪入“口水戰(zhàn)”和訴訟混戰(zhàn)。因此，在遵守法律的同時(shí)，在商標(biāo)使用上發(fā)揮商業(yè)誠(chéng)信的作用意義重大。比如，應(yīng)當(dāng)遵循在他人申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)前商標(biāo)人已有使用商標(biāo)的事實(shí)優(yōu)先原則。在他人商標(biāo)注冊(cè)后，在先權(quán)人應(yīng)當(dāng)基于善意來(lái)使用商標(biāo)。不能采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段惡意影射他人注冊(cè)商標(biāo)之信譽(yù)，也不能在使用商標(biāo)時(shí)刻意與注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人的商品和服務(wù)相混淆。商標(biāo)先用權(quán)人應(yīng)約束自己的商業(yè)行為，只能在原使用之商品范圍內(nèi)使用商標(biāo)，不得將其擴(kuò)充適用于其他商品。商標(biāo)先用權(quán)人最好在商標(biāo)上附加適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)加以區(qū)別，以免消費(fèi)者發(fā)生混淆等等。

(三)專利誠(chéng)信的提升

專利制度能夠激發(fā)人們對(duì)科技創(chuàng)新的熱情和積極性，也可能會(huì)妨害有需求的的人對(duì)技術(shù)的合理利用和繼續(xù)開(kāi)發(fā)。專利行為中有很多的利益博弈，需要借助誠(chéng)信機(jī)制來(lái)調(diào)處爭(zhēng)議、糾紛。

1.在專利行為的調(diào)處上，可以發(fā)揮妥協(xié)機(jī)制的作用。比如在專利法中規(guī)定，除了已經(jīng)在專利申請(qǐng)日前實(shí)際使用相同技術(shù)之外，已經(jīng)做好制造生產(chǎn)和使用的必要準(zhǔn)備的，也屬于在先使用的情形，可以在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用。這種“妥協(xié)”并不意味著利益被割讓，而是成全他人利用公共知識(shí)，調(diào)和個(gè)人權(quán)利和公共領(lǐng)域，將多元化的利益朝協(xié)同方向推進(jìn)一小步甚至是一大步。專利的強(qiáng)制許可也有類似的機(jī)制。在某些情況下，專利權(quán)人已經(jīng)壟斷了某種技術(shù)方案，盡管相同或?qū)嵸|(zhì)相同的技術(shù)可能被其他人研究開(kāi)發(fā)出來(lái)，但未經(jīng)專利權(quán)人許可誰(shuí)都無(wú)法合法實(shí)施該技術(shù)[4]。打破這種僵局需要給予先研發(fā)專利技術(shù)的專利權(quán)對(duì)應(yīng)的信賴?yán)?，即專利?qiáng)制實(shí)施不意味著沒(méi)收這些專利，而是容許其他發(fā)明人在較為嚴(yán)格的自律承諾下，繞過(guò)專利權(quán)人來(lái)利用專利技術(shù)。

2.在專利行為的引導(dǎo)上，可以發(fā)揮“章程”的作用。即借鑒公司章程的精神和原則，在專利共同體中就專利權(quán)屬問(wèn)題進(jìn)行總體協(xié)商，形成一些效力較為穩(wěn)定、各方均能接受的條款，進(jìn)而形成一整套專利研發(fā)和分享規(guī)約，將專利法律規(guī)則具體化，改變一事一議、過(guò)度依賴合同的問(wèn)題。同時(shí)，專利權(quán)屬分配由“契約化”轉(zhuǎn)向“章程化”，也可以為下一步知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中建立和運(yùn)營(yíng)“專利池”(Patent Pool)以及專利聯(lián)盟鋪墊好標(biāo)準(zhǔn)化的路徑。

3.在專利濫用問(wèn)題上堅(jiān)持社會(huì)利益原則。專利權(quán)人的市場(chǎng)獨(dú)占優(yōu)勢(shì)可能會(huì)與自由競(jìng)爭(zhēng)、公平交易等民商法原則發(fā)生沖突，專利權(quán)人有機(jī)會(huì)利用專利權(quán)取得法律允許之外的商業(yè)利益。因此，在某些情勢(shì)下需對(duì)專利權(quán)人進(jìn)行一定的法律限制。各國(guó)專利法中均體現(xiàn)了這一精神，例如限定專利申請(qǐng)的范圍，對(duì)于專利的保護(hù)期間不予延展，當(dāng)專利權(quán)的保護(hù)對(duì)公共利益造成危害時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)公共利益優(yōu)先，并規(guī)定有專利行為無(wú)效的條款。在專利聯(lián)盟組構(gòu)中，也存在權(quán)利濫用，限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的可能性，主要表現(xiàn)為聯(lián)合行為與獨(dú)占行為。如利用專利許可費(fèi)門檻來(lái)提高產(chǎn)品的價(jià)格、私下分配市場(chǎng)、限制產(chǎn)量，或聯(lián)合起來(lái)排除其它潛在市場(chǎng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者。現(xiàn)實(shí)中要證實(shí)這種操縱市場(chǎng)、限制競(jìng)爭(zhēng)的疑點(diǎn)還比較困難，因?yàn)閷＠?lián)盟也可能基于降低成本、提高質(zhì)量或增進(jìn)效率的目的，而共同采取統(tǒng)一商品規(guī)格、型號(hào)，共同研發(fā)商品和開(kāi)拓市場(chǎng)，也可能基于聯(lián)盟成員的實(shí)力和興趣而選定不同的地域、技術(shù)、產(chǎn)品發(fā)展方向，或者在對(duì)外貿(mào)易訂單的分配、進(jìn)口產(chǎn)品的額度上形成約定，或者在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，共同采取市場(chǎng)收縮、降價(jià)促銷、降價(jià)措施。這類行為不能簡(jiǎn)單理解為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)[5]。從社會(huì)利益的角度考慮，應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)不推崇個(gè)人的虛榮和嗜好，不鼓勵(lì)在技術(shù)領(lǐng)域圈地囤貨，不僅僅滿足于對(duì)新發(fā)明構(gòu)思的欣賞和驚嘆，而是要激勵(lì)人們努力去學(xué)以致用，造福社會(huì)。

上述分析表明，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)環(huán)節(jié)中，誠(chéng)信是時(shí)時(shí)處處存在的，它并不是以權(quán)威性、決定性因素的身份來(lái)干預(yù)和決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)的具體行使過(guò)程，但如果缺乏誠(chéng)信機(jī)制的“潤(rùn)滑”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中將會(huì)產(chǎn)生更多的沖突摩擦，調(diào)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的法律規(guī)范、政策力量和主導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益因素之間會(huì)出現(xiàn)斷層，法律、行政干預(yù)的效果會(huì)打折扣，甚至?xí)霈F(xiàn)與預(yù)期相悖的結(jié)果。同時(shí)也可以看到，誠(chéng)信機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)中所發(fā)揮的效能不僅僅是促進(jìn)權(quán)利實(shí)現(xiàn)和義務(wù)履行，在某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利邊界模糊、法定權(quán)利和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)利益存在沖突的場(chǎng)合，誠(chéng)信能量的釋放可以解決法律難以周全的問(wèn)題，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴求轉(zhuǎn)換為誠(chéng)信話題，幫助知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)保持良性發(fā)展，克服不利因素[6]。正是由于法律規(guī)范、政策激勵(lì)、執(zhí)法保護(hù)、誠(chéng)信促進(jìn)等方面的力量的凝聚和聯(lián)合，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和利益相關(guān)者之間所建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)趨向積極、和諧。

三、 促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和誠(chéng)信建設(shè)一體兩翼，協(xié)同發(fā)展的若干建議

(一)高標(biāo)準(zhǔn)、不懈怠的發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)，向誠(chéng)信建設(shè)充足的賦能

知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中權(quán)重較大的領(lǐng)域，既肩負(fù)著提升自身誠(chéng)信水準(zhǔn)，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的職責(zé)。同時(shí)，也要發(fā)揮向外溢出能量，促進(jìn)商務(wù)、政務(wù)、文化方面的誠(chéng)信建設(shè)的作用。需要通過(guò)富集社會(huì)資本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化營(yíng)造來(lái)促進(jìn)文化誠(chéng)信建設(shè)，通過(guò)良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)秩序來(lái)推動(dòng)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)，通過(guò)規(guī)范透明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)來(lái)體現(xiàn)政務(wù)誠(chéng)信。要實(shí)現(xiàn)這些使命，需要從發(fā)展戰(zhàn)略的高度，國(guó)際化的視野，全面規(guī)劃，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)。

一方面，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理執(zhí)法體制，配好配齊知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力量，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、服務(wù)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的內(nèi)整合、外聯(lián)合，促進(jìn)直接誠(chéng)信。

另一方面，要適應(yīng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)形勢(shì)需求，促進(jìn)《科技進(jìn)步促進(jìn)法》的規(guī)范執(zhí)行，在科技成果轉(zhuǎn)化上快步走、大步走，通過(guò)科技成果歸屬劃分、科技轉(zhuǎn)化收益分配、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)便利提供等方式調(diào)動(dòng)科研單位、科技人員和中介機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化積極性，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)后備力量培育，在繁榮知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中促進(jìn)間接誠(chéng)信。

(二)找準(zhǔn)誠(chéng)信建設(shè)體系與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的對(duì)接口

盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)板塊已經(jīng)進(jìn)入誠(chéng)信建設(shè)陣營(yíng)和體系，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與誠(chéng)信建設(shè)的緊密對(duì)接機(jī)制還未完全形成，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作對(duì)誠(chéng)信建設(shè)的影響和貢獻(xiàn)發(fā)揮得還不夠充分，需要加強(qiáng)兩者之間的表里聯(lián)系，打通梗阻，實(shí)現(xiàn)大同。

首先，要專門性的針對(duì)誠(chéng)信建設(shè)的膠著點(diǎn)、失分點(diǎn)來(lái)構(gòu)思如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制來(lái)補(bǔ)缺。具體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合理利用問(wèn)題是商務(wù)誠(chéng)信的“攔路虎”，要把治理知識(shí)產(chǎn)權(quán)非法產(chǎn)業(yè)鏈和知識(shí)產(chǎn)權(quán)真的正當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)化、財(cái)富化作為促進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信的重頭戲，通過(guò)法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)管理等綜合性手段來(lái)遏制、裂解知識(shí)產(chǎn)權(quán)非法產(chǎn)業(yè)鏈，把侵權(quán)知識(shí)產(chǎn)品擋在市場(chǎng)體系之外。同時(shí)，在商務(wù)活動(dòng)中，突出誠(chéng)信本位，針對(duì)侵犯技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，仿造仿冒知名商品，商標(biāo)虛假宣傳、商號(hào)、商標(biāo)、商品名混同等常見(jiàn)現(xiàn)象，逐條逐項(xiàng)的去落實(shí)誠(chéng)信。

其次，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)先進(jìn)創(chuàng)建評(píng)比、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)政策修改中要大力增加誠(chéng)信指標(biāo)，提高分值，改變過(guò)于倚重知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)數(shù)量、產(chǎn)值的考察方式，過(guò)分突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)效益的思維傾向，注重挖掘企業(yè)、科研院所、個(gè)人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的德性、誠(chéng)性、信用性方面的亮點(diǎn)，促成知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用風(fēng)氣的好轉(zhuǎn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域建設(shè)成為誠(chéng)信高地。同時(shí)，也要在誠(chéng)信體系法規(guī)、規(guī)劃制定、建設(shè)效果考核、評(píng)價(jià)中融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定性、定量指標(biāo)，將傳統(tǒng)的誠(chéng)信理念體系推進(jìn)到科技的、知識(shí)化的誠(chéng)信體系。

再次，抓住社會(huì)信用體系這個(gè)牛鼻子，建立健全包含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)成分的信用管理制度，出臺(tái)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)項(xiàng)目的社會(huì)信用評(píng)價(jià)辦法。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為信息及時(shí)納入失信記錄，強(qiáng)化對(duì)盜版侵權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)失信行為的聯(lián)合懲戒，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用征集和服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信危機(jī)。

(三)推行專門性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)、誠(chéng)信文化建設(shè)

通過(guò)學(xué)術(shù)研究、宣傳普及、典型榜樣樹(shù)立、違法背信行為警示等途徑，來(lái)改造傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)觀念，糾正權(quán)利濫用的思想誤區(qū)，克制無(wú)序的、任意的利己心理，減少來(lái)自于西方和遺存在傳統(tǒng)文化中的不良社會(huì)思潮的外部性，使良性社會(huì)資本理念成為社會(huì)性風(fēng)尚、行為新坐標(biāo)，在資源分配和調(diào)劑、糾紛解決和預(yù)防中發(fā)揮出基礎(chǔ)性作用，并和法治精神、創(chuàng)新意識(shí)、權(quán)利觀念形成有機(jī)的融合，為誠(chéng)信建設(shè)提供動(dòng)力。

[1] 王良.社會(huì)誠(chéng)信論[M].北京：中共中央黨校出版社，2003.

[2] 文強(qiáng).試析知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與誠(chéng)信的契合[J].西南民族大學(xué)學(xué)報(bào),2013(9).

[3] Berman & James D. Woods.Positioning IP for Shareholder Value[J].ManagingIntellectualProperty,2002(117).

[4] 曾陳明汝.商標(biāo)法原理[M].北京：法律出版社,2003.

[5] 張維迎，柯榮住.信任及其解釋:來(lái)自中國(guó)的跨省調(diào)查分析[J].經(jīng)濟(jì)研究,2002(10)．

[6] 馮曉青.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡理論[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社,2006.

(責(zé)任編輯：李瀟雨)

An Analysis on the Association of Intellectual Property Rights Affires and the integrity Credit Building

YU Xiang1, LI Na2

(1.Ningbo Institute of Technology, Zhejiang University,Ningbo 315100, China;2.Law School of Ningbo University, Ningbo 315211, China)

The integrity and credit system building has now risen to national strategy, the traditional path to build integrity and credit include moral, cultural and information technology, while the integrity-credit building need to find new resources. Intellectual property system contains some integrity-credit requirements, such as admiring spirit of innovation, balance the interests, compromising mechanism, paying attention to credit, it can be used for the building of government integrity-credit, business integrity-credit, and cultural integrity-credit. We need to link the intellectual property affairs and the integrity-credit building, made them collaborative development.

intellectual property;integrity-credit;social capital innovation

2015-12-20

浙江省軟科學(xué)研究項(xiàng)目“高校、智庫(kù)、企業(yè)三位一體的創(chuàng)新方法咨詢實(shí)訓(xùn)平臺(tái)建設(shè)機(jī)制探索”(項(xiàng)目編號(hào)：2016C35G2300002)；寧波市軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)于“誠(chéng)信寧波”建設(shè)的機(jī)理與策略研究——基于社會(huì)資本的運(yùn)用”(項(xiàng)目編號(hào)：2013A10029)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院——寧波市人民政府共建研究中心資助項(xiàng)目“運(yùn)用社會(huì)資本實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與誠(chéng)信體系建設(shè)聯(lián)動(dòng)的機(jī)制研究”的階段性成果。

余翔，男，浙江大學(xué)寧波理工學(xué)院法律系講師，法學(xué)博士后；李娜，女，寧波大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士。

D920.4

A

1008-2603(2016)01-0054-06