出版工作中與編輯有關(guān)的利益沖突及相關(guān)策略

張秀峰，王 蔚，段 佳

(《復(fù)旦學(xué)報(bào)(醫(yī)學(xué)版)》編輯部，上海200032)

在學(xué)術(shù)研究和出版領(lǐng)域，學(xué)術(shù)誠信與利益沖突(conflict of Interest, COI)存在密切關(guān)系。學(xué)術(shù)期刊在建立學(xué)術(shù)誠信控制機(jī)制時(shí)，利益沖突聲明往往是其重要內(nèi)容[1-2]。作為出版?zhèn)惱淼囊徊糠諿3]，利益沖突表現(xiàn)形式復(fù)雜、影響面廣，在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域尤為常見。

利益沖突引起生物醫(yī)學(xué)期刊發(fā)表偏倚時(shí)有發(fā)生，不但損害期刊信譽(yù)，也有違科學(xué)客觀性，還會(huì)導(dǎo)致臨床醫(yī)生過高評(píng)價(jià)藥物療效，或?qū)е驴蒲腥藛T進(jìn)行重復(fù)和無效的研究[4]。國外有研究表明，藥物治療研究論文中，利益沖突與陽性報(bào)道之間存在顯著正相關(guān)[5]。甚至有半數(shù)作者在臨床藥物試驗(yàn)成果發(fā)表時(shí)刻意隱瞞了利益沖突[6]。

目前國內(nèi)學(xué)術(shù)出版界對(duì)利益沖突問題的認(rèn)識(shí)還比較薄弱，期刊編輯也較少關(guān)注此問題。利益沖突涉及作者、同行評(píng)議專家和編輯等各方面，其中涉及編輯的利益沖突在文獻(xiàn)中涉及不多，也不夠全面。為提高期刊同人對(duì)利益沖突的認(rèn)識(shí)，本文著重探討與編輯有關(guān)的利益沖突問題。

1 利益沖突的概念和類型

學(xué)術(shù)出版中，當(dāng)某些經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)利益(個(gè)人、政治、經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)、宗教)因素影響到某人(作者、同行評(píng)議專家、編委會(huì)成員或編輯出版人員)的學(xué)術(shù)研究觀點(diǎn)或出版過程的取舍或評(píng)判時(shí)，這種影響即為利益沖突。潛在的利益沖突在科學(xué)研究和出版過程中普遍存在，其存在不一定必然導(dǎo)致科研腐敗或發(fā)表偏倚，但是一個(gè)未公開的利益沖突可能會(huì)削弱公眾對(duì)某項(xiàng)報(bào)道的信任度[7]。

世界醫(yī)學(xué)編輯協(xié)會(huì)(World Association of Medical Editors, WAME)對(duì)利益沖突類型有詳細(xì)說明[8]，國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE)也提供了利益沖突的申報(bào)表格[9]。

可能引起利益沖突的利益關(guān)系包括：①經(jīng)濟(jì)關(guān)系(基金資助、商業(yè)資助、專利、股票、期權(quán)、職務(wù)及報(bào)酬等)；②學(xué)術(shù)關(guān)系(學(xué)術(shù)分歧或競(jìng)爭(zhēng))；③個(gè)人關(guān)系(家庭成員、朋友、敵人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、同事)；④政治或宗教信仰；⑤從屬關(guān)系(大學(xué)、醫(yī)院、研究所、制藥公司、學(xué)術(shù)團(tuán)體)。

2 與編輯有關(guān)的利益沖突

需要特別指出和強(qiáng)調(diào)的是，參考國際上的相關(guān)指南，本文所指的編輯是廣義的概念，包括出版過程相關(guān)的期刊編輯、編委會(huì)專家成員及主編。出版過程中，個(gè)人、政治、經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)或宗教信仰等都會(huì)影響編輯決策的客觀性。根據(jù)美國科學(xué)編輯委員會(huì)(Council of Science Editors, CSE)白皮書的建議[10]，編輯需特別注意以下幾種利益沖突。

2.1 個(gè)人利益沖突

此處指在學(xué)術(shù)出版中與編輯個(gè)人學(xué)術(shù)利益有關(guān)的稿件。如編輯會(huì)遇到一些來自本領(lǐng)域的文章，出自同系室的合作者、共同作者(合作者及共同作者應(yīng)設(shè)定年限，如最近5年內(nèi))、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或?yàn)楂@得經(jīng)濟(jì)利益(通過在論文中提到某公司產(chǎn)品從而在該公司股票上獲利)而寫文章的人，此時(shí)可能會(huì)影響編輯對(duì)文章的評(píng)價(jià)和取舍；當(dāng)編輯自己的文章投稿自己期刊時(shí)，會(huì)存在利益沖突；另外編輯與作者私交甚篤時(shí)，也存在利益沖突[11]。

2.2 經(jīng)濟(jì)利益沖突

最常見的潛在的經(jīng)濟(jì)利益沖突是，個(gè)人或機(jī)構(gòu)因接受或拒絕某篇論文發(fā)表而可能獲得經(jīng)濟(jì)利益。經(jīng)濟(jì)利益包括薪水、根據(jù)有利于公司的結(jié)果獲得津貼、酬金、股票或股權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利、版稅、版權(quán))。舉例如下：

(1) 直接經(jīng)濟(jì)利益沖突。某編輯發(fā)表的論文(述評(píng)、研究論文等)或正在進(jìn)行的研究涉及某個(gè)特別的商業(yè)產(chǎn)品，若對(duì)該產(chǎn)品的相關(guān)評(píng)價(jià)是有利的，而他/她擁有生產(chǎn)該產(chǎn)品的某公司的股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，則存在直接獲利的可能。

(2) 間接利益沖突。曾參與過論文出版過程的某人(可以是編輯)受雇于某機(jī)構(gòu)，而該機(jī)構(gòu)可以從有利于產(chǎn)品的報(bào)道中獲得一些好處，或者有利于某產(chǎn)品的結(jié)果在期刊報(bào)道后機(jī)構(gòu)可以獲得報(bào)酬。同樣，一位評(píng)論性文章的作者(可以是編輯)在評(píng)價(jià)某研究的重要性時(shí)，可能會(huì)極力弱化積極的結(jié)果，因?yàn)樗?她是某競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品公司的顧問。

2.3 非經(jīng)濟(jì)利益沖突

非商業(yè)利益沖突包括個(gè)人、政治、學(xué)術(shù)及宗教信仰方面的沖突。如同時(shí)兼任某系室要職的某編輯，可能糾結(jié)于如何給系室同事投稿的文章進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)；某編輯審稿時(shí)發(fā)現(xiàn)該文結(jié)果與他自己未發(fā)表的研究結(jié)果類似，他有可能延誤審稿并搶先發(fā)表自己的成果；某編輯對(duì)某個(gè)有爭(zhēng)議的題目有強(qiáng)烈偏好，傾向于發(fā)表或退稿，而不基于其學(xué)術(shù)價(jià)值做決策；某編輯因?yàn)樽诮绦叛霾煌鴮?duì)論文有偏見，從而影響用稿決策。

3 與編輯有關(guān)的利益沖突的處理策略

利益沖突在科研和出版工作中不可避免，也不可能完全消除，作為期刊編輯不能視而不見，更不能聽之任之，而是應(yīng)該積極面對(duì)、有效管理，使利益沖突對(duì)期刊內(nèi)容和公信力的負(fù)面影響降到最低。針對(duì)利益沖突，編輯部應(yīng)該制訂相應(yīng)的處理策略，并提供規(guī)范的利益沖突披露表格，利于當(dāng)事人自己填寫和申報(bào)。

3.1 規(guī)避政策

針對(duì)存在潛在或事實(shí)上存在個(gè)人利益沖突(包括親屬、朋友、同事、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)等)和非商業(yè)利益沖突的文章，編輯首先應(yīng)該意識(shí)到這種利益沖突的存在，主動(dòng)披露存在什么樣的利益沖突，避免參與稿件決策，并交由其他編輯處理和承擔(dān)決策責(zé)任。若編輯撰寫的論文投稿自己的期刊，要注意做好掩飾(或去識(shí)別)處理，才能將自己的論文投稿本期刊；編輯部也應(yīng)有相關(guān)程序來指導(dǎo)和處理來自于編輯、助理編輯、編委會(huì)成員及其同事或?qū)W生的投稿，并考慮采用回避方式進(jìn)行同行評(píng)議和用稿決策(如匿名同行評(píng)議、不得準(zhǔn)入查閱自己稿件的記錄等)。

與之相對(duì)應(yīng)，在工作流程上，編輯部有義務(wù)制訂規(guī)避利益沖突的政策并積極執(zhí)行。首先要求作者提供利益沖突公開聲明，作為送外審的前提條件；其次在送外審時(shí)，應(yīng)盡力避免將稿件送給與作者存在潛在利益沖突的專家審閱，對(duì)于作者要求回避的專家，應(yīng)尊重作者的意見，同時(shí)提醒送審專家對(duì)論文進(jìn)行保密；對(duì)于已經(jīng)發(fā)表的文章，編輯部有義務(wù)接受公眾監(jiān)督和質(zhì)疑，對(duì)可能存在并經(jīng)調(diào)查存在利益沖突的文章，要有相應(yīng)的處理政策和處罰措施。

3.2 公開政策

針對(duì)存在經(jīng)濟(jì)利益沖突的文章，編輯應(yīng)該主動(dòng)公開利益沖突；期刊編輯部應(yīng)該制訂有關(guān)利益沖突的政策，定期公開與編輯出版人員有關(guān)的潛在的利益沖突聲明。此外，期刊在官網(wǎng)上也應(yīng)該公布編輯的社會(huì)兼職信息，以做到信息透明，供公眾監(jiān)督。

國際上許多期刊和出版集團(tuán)有自己的利益沖突政策。《美國臨床營養(yǎng)學(xué)雜志》(AM J Clin Nutr)在其官網(wǎng)以“編輯的利益沖突聲明”的方式，宣布了所有編輯的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域、任職情況、社會(huì)兼職甚至其目前研究領(lǐng)域受資助的情況，并保持更新[12]。自然出版集團(tuán)在官網(wǎng)上宣布，所有的自然雜志編輯人員必須向雇主(即 NPG)聲明可能影響出版過程的利益沖突(經(jīng)濟(jì)利益沖突和非經(jīng)濟(jì)利益沖突)，否則視為違反紀(jì)律[13]。官網(wǎng)同時(shí)指出，很難界定經(jīng)濟(jì)利益沖突達(dá)到多少金額會(huì)變得意義不同，一般來說美國的許多大學(xué)要求申報(bào)人申報(bào)超過1萬美金或5%公司股權(quán)的利益沖突。為避免武斷，自然集團(tuán)對(duì)如何把握經(jīng)濟(jì)利益沖突的實(shí)踐性指導(dǎo)建議是：當(dāng)你的工作公之于眾時(shí)，任何可能會(huì)使你難堪的那些未披露的經(jīng)濟(jì)利益[13]。

3.3 保密政策

編輯不應(yīng)該在論文發(fā)表前對(duì)外披露有關(guān)論文的作者、單位、研究?jī)?nèi)容等信息，也不能為了私利使用稿件中的信息。編輯在作用稿決策時(shí)不應(yīng)該被經(jīng)費(fèi)支持機(jī)構(gòu)所支配，如協(xié)辦的醫(yī)藥公司、刊登廣告的某個(gè)制藥公司等。

4 出版過程中利益沖突的公開及處理的國際原則

全球出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(Committee on Publication Ethics, COPE)、國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE)、美國科學(xué)編輯委員會(huì)(Council of Science Editors, CSE)和世界醫(yī)學(xué)編輯協(xié)會(huì)(WAME)等均制訂了出版過程中規(guī)避利益沖突的編輯政策或指南?？上驳氖牵覈?013年6月成立了中國首個(gè)“醫(yī)學(xué)期刊編輯與出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)”，簡(jiǎn)稱CCOPE(China Committee of Medical and Health Journals on Publication Ethics)，該委員會(huì)的宗旨是制訂中國醫(yī)學(xué)期刊編輯和出版的出版?zhèn)惱頊?zhǔn)則和相關(guān)規(guī)范[14]。相信在該委員會(huì)的努力下，包括利益沖突在內(nèi)的出版?zhèn)惱硪?guī)范和指南在我國會(huì)盡快出臺(tái)。

CSE白皮書指出[10]：期刊應(yīng)該要求所有參與出版過程的人公開所有的利益沖突：編輯、同行評(píng)議專家、編委會(huì)成員、編輯部職員及作者。公開的目的是為了讓其他人在潛在利益沖突或偏見的存在及其影響方面做出明智的決定，包括特殊情況下的回避和取消資格的必要性。如果編輯對(duì)所有情況有足夠的了解和認(rèn)知，就有利于他們做出明智的決定。當(dāng)利益沖突向公眾公開，讀者和評(píng)論者就會(huì)有更多的信息來解讀作者的研究。然而，也有人質(zhì)疑強(qiáng)制公開實(shí)際或可能的利益沖突并不會(huì)讓一篇文章得到僅基于其學(xué)術(shù)價(jià)值的評(píng)價(jià)，相反還可能導(dǎo)致成見。何種情況下需要公開、如何處理在不同期刊之間有差異。

另一方面，公開利益沖突的前提是明確作者身份，編輯有職責(zé)和義務(wù)制訂本刊的作者身份標(biāo)準(zhǔn)和指南，許多生物醫(yī)學(xué)期刊參考執(zhí)行國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(ICMJE)制訂的標(biāo)準(zhǔn)[9]。

有些期刊要求作者注明為研究提供資助的機(jī)構(gòu)，描述其在研究和分析結(jié)果中所起的作用。作者也可能被要求公開所有的個(gè)人和經(jīng)濟(jì)利益沖突，以及與任何他們研究中所提到的產(chǎn)品制造商之間的關(guān)系，或者與競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品制造商之間的關(guān)系。有些期刊不允許發(fā)表涉及某種商業(yè)產(chǎn)品并接受該公司資助的文章；有些則傾向于不讓那些有潛在利益沖突的作者在社論和綜述文章中署名。許多雜志遵循ICMJE的推薦，在同行評(píng)議過程中對(duì)披露的利益沖突進(jìn)行保密，這使得編輯可以在論文的學(xué)術(shù)價(jià)值被評(píng)價(jià)后再考慮潛在的利益沖突問題。有些雜志要求所有潛在的利益沖突必須被公開，有些則只要求超過一定金錢數(shù)量的利益沖突才公開[10]。

COPE也給出了有關(guān)論文發(fā)表相關(guān)的利益沖突的處理原則：①編輯應(yīng)制訂管理包括自己、工作人員、作者、審稿人和編委會(huì)成員利益沖突的制度；②期刊應(yīng)公開聲明論文處理編輯、雇員或編委會(huì)成員投稿的過程，以確保公正審稿，包括公布編輯人員和編委會(huì)成員相關(guān)利益清單(財(cái)務(wù)、學(xué)術(shù)和其他)，每年應(yīng)至少更新一次。COPE還進(jìn)一步給編輯提供了非常實(shí)用的處理利益沖突的流程圖。當(dāng)然，這一流程的前提是期刊自己已經(jīng)有了明確的關(guān)于利益沖突的指南[15-16]。

5 結(jié) 束 語

綜合研究CSE、ICMJE、COPE、WAME等學(xué)術(shù)共同體及國外一些期刊有關(guān)利益沖突的指南和政策，不難發(fā)現(xiàn)，編輯既是期刊利益沖突政策的制訂者、監(jiān)督者和執(zhí)行者，也可能是利益沖突的當(dāng)事人。所以編輯在出版工作中既要關(guān)注與作者和審稿專家等有關(guān)的利益沖突，也需關(guān)注與自己有關(guān)的利益沖突，雖然后者比較特殊。期刊在面對(duì)這些利益沖突時(shí)，也應(yīng)該有相應(yīng)的政策進(jìn)行處理和應(yīng)對(duì)。

存在利益關(guān)系并不意味著一定導(dǎo)致發(fā)表偏倚，或發(fā)生學(xué)術(shù)誠信問題，但是潛在的利益沖突可能會(huì)影響學(xué)術(shù)出版的公正性和中立性，以及期刊的公信力。因此，學(xué)術(shù)期刊尤其是醫(yī)學(xué)期刊，應(yīng)該制訂相應(yīng)的出版?zhèn)惱硪?guī)范，對(duì)利益沖突采取公開、透明的措施，進(jìn)行有效規(guī)避和防范。

國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊界普遍對(duì)出版?zhèn)惱碚J(rèn)識(shí)不足，或者雖有認(rèn)識(shí)但不知道如何應(yīng)對(duì)。隨著國內(nèi)學(xué)術(shù)界和管理部門對(duì)學(xué)術(shù)倫理和出版?zhèn)惱碓絹碓街匾暎瑢W(xué)術(shù)期刊編輯有義務(wù)先進(jìn)行自我教育和學(xué)習(xí)，對(duì)出版?zhèn)惱戆ɡ鏇_突等內(nèi)容有充分的掌握。只有充分掌握這些概念的內(nèi)涵以及國際上規(guī)范的做法，才有可能制訂和執(zhí)行適合自己期刊的利益沖突政策，并為作者和讀者提供學(xué)術(shù)出版方面的專業(yè)服務(wù)和幫助，同時(shí)也有利于提高編輯業(yè)務(wù)水平和期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量。

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