約束理論在英語和法語中的對比分析

楊琳琳

摘 要：喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法理論構(gòu)建了以管轄的概念為基礎(chǔ)的一套約束理論。本文分析了約束理論的相關(guān)術(shù)語和主要內(nèi)容，包括約束原則，并用英語和法語中的語言事實證明所述理論，以此說明約束理論的普遍語法性。

關(guān)鍵詞：約束理論 ?約束原則 ?約束語域

一、引言

20世紀(jì)80年代初、中期，喬姆斯基以“管轄”概念為基礎(chǔ)提出約束理論（Binding Theory， 簡稱 BT）。作為普遍語法（Universal Grammar， 簡稱 UG）的一個模塊，約束理論負(fù)責(zé)解釋相照應(yīng)的名詞詞組間的句法關(guān)系，是對同一語句中不同名詞短語之間語義所指異同關(guān)系及相關(guān)條件限制的理論概括。本文嘗試闡述約束力理論的有關(guān)原則，并在英語和法語中尋求依據(jù)，從而說明約束理論廣泛存在于這兩個語言中。

二、 基本概念

（一） 限定詞組（Determiner Phrase， 簡稱 DP）

根據(jù)語義所指異同關(guān)系方面一致或?qū)α⒌牟煌攸c，約束理論認(rèn)為DP可以分為以下三類：

a. 指稱語（referential expression/ R-expression），如 Tom，the girl，the manager 等，“獨立地起直接指稱作用”（徐烈炯， 1988：314）;

b. 照應(yīng)語（anaphor），如 himself， herself， myself 等，“必須從句中相近的另一個DP得到釋義”（Carnie， Andrew. 2007：423）。

c. 代詞（pronoun），如he， she， him， I， my等，“可能（而非必須）從句中相近的另一個DP得到釋義”（Carnie， Andrew. 2007：423）。

（二）約束（binding）

“A binds B if and only if A c-commands B and A and B are coindexed”（Carnie， Andrew. 2007：140）。即A約束B（或B被約束）必須具備兩個條件：1）A要成分統(tǒng)制B;2） A和B 共指。所謂成分統(tǒng)制就是“如果A的第一個上位節(jié)點（node）支配（dominate）B， 而且A跟B不相互支配，那么A成分統(tǒng)制B”（Carnie， Andrew. 2007：113）。 所謂共指就是“A和B必須具有在人稱、性、數(shù)方面都相同的名詞特征”（謝衍君， 張相明. 2007）。

（三）約束語域（binding domain）

約束語域指語句中產(chǎn)生約束的最小范圍。一個DP的約束語域因其所屬類別的不同而不同，詳在下文。

三、 約束原則（Binding Principles）

（一） 最初的約束原則

Chomsky在1981年的Lectures on Government and Binding（Carnie， Andrew. 2007：146）中，根據(jù)在對DP進(jìn)行的分類，歸納出“三條約束原則（Binding Principles）：

a. 約束第一原則（Binding Principles A）：照應(yīng)語在約束語域內(nèi)受約束;

b. 約束第二原則（Binding Principles B）：代詞在約束語域內(nèi)是自由的;

c. 約束第三原則 （Binding Principles C）： 指稱語總是自由的”（徐烈炯，1988：315）。

此處的“約束語域”指的是“含有該詞語（照應(yīng)語、代詞或指稱語）的小句” （Carnie， Andrew. 2007：142）。

（二）最終的約束原則

Chomsky在1986年的Knowledge of Language（Carnie， Andrew. 2007：424）中，對之前提出的約束原則及約束語域進(jìn)行了修改和完善：

a. 最終的約束第一原則（Binding Principles A-final）：“語鏈（chain）中復(fù)制的照應(yīng)語，在含有它及可能先行詞（potential antecedent）的最小CP或DP中受約束”（Carnie， Andrew. 2007：429）;

b. 最終的約束第二原則（Binding Principles B-final）：“代詞在含有它但不含有可能先行詞的最小CP或DP中是自由的。 如果沒有這樣的CP或DP，那么代詞在根CP（root CP）中是自由的”（Carnie， Andrew. 2007：431）。

其中，“語鏈指的是被移動的復(fù)制部分（the moved copy）和無聲的原始部分（silent original）（即語跡-trace）的統(tǒng)一體”（Carnie， Andrew. 2007：425）?！翱赡芟刃性~指的是位于TP或另一個DP指示語（specifier）位置上的一個DP。它不可能是照應(yīng)語或代詞本身，也不可能是含有它們的一個DP” （Carnie， Andrew. 2007：432）。

四、 英、法的句法特征

（一）照應(yīng)語的約束

根據(jù)約束第一原則，照應(yīng)語在約束語域內(nèi)受約束。根據(jù)最終的約束第一原則，照應(yīng)語的約束語域為“含有它及可能先行詞的最小CP或DP”。

1.英語例證

英語中的照應(yīng)語有反身代詞，如himself， herself， myself， yourself， themselves 等以及相互代詞，如each other等。請看下面的例子：

（1） a. *Himselfi hates Tomj.

b. *Tomi′s fatherj hates himselfi.

c. Tomi hates himselfi.

d. （Tom and Bill）i like （each other）i.

（2） a. *Tom loves Lilly′s pictures of himself.

b. Tom loves pictures of himself.

（3） a. *Tom thinks that Lilly′s description of himself is wrong.

b. Tom thinks that most descriptions of himself are wrong.

（4） Tom believes himself to be the cleverest at school.

（1 a; b; c; d） 的約束語域均為整個句子。其中，（1a）中照應(yīng)成分himself 雖然與Tom 共指，但在整個句子中沒有任何成分成分統(tǒng)制 himself，因此照應(yīng)語沒有被約束，違背了約束第一原則，句子不合語法;（1b）中Tom′s father雖然成分統(tǒng)制照應(yīng)語himself，但兩者不共指，與照應(yīng)語共指的Tom不成分統(tǒng)制照應(yīng)語，因此照應(yīng)語在約束語域內(nèi)沒有被約束，不合語法;（1c）中Tom與照應(yīng)語himself 共指且成分統(tǒng)制照應(yīng)語，照應(yīng)語被約束，句子合格;（1d）（Tom and bill） 與照應(yīng)語each other共指且成分統(tǒng)制照應(yīng)語，照應(yīng)語被約束，句子合格。

根據(jù)最終的約束第一原則，（2a）中照應(yīng)語himself的約束語域為含有它和可能先行詞Lilly的DP[Lilly′s pictures of himself is wrong]，但在約束語域內(nèi)，照應(yīng)語既不與可能先行詞共指，也沒有被其成分統(tǒng)制，即照應(yīng)語沒有被約束，不合語法;（2b）中照應(yīng)語himself的約束語域為含有它和可能先行詞（同時也是真正的先行詞）Tom的CP[Tom loves pictures of himself]，且在在約束語域內(nèi)，照應(yīng)語與Tom 共指并被其成分統(tǒng)制，即被約束，句子合格。

（3a） 中照應(yīng)語himself的約束語域為含有它和可能先行詞Lilly的CP[that Lilly′s description of himself is wrong]，但在約束語域內(nèi)，照應(yīng)語既不與可能先行詞共指，也沒有被其成分統(tǒng)制，即照應(yīng)語沒有被約束，不合語法;（3b）中照應(yīng)語himself的約束語域為含有它和可能先行詞（同時也是真正的先行詞）Tom的CP [Tom thinks that most descriptions of himself are wrong]，且在約束語域內(nèi)，照應(yīng)語與Tom 共指并被其成分統(tǒng)制，即被約束，句子合格。

（4）中照應(yīng)語himself位于一個語鏈中，從嵌入句CP[to be the cleverest at school]的主語位置移位到主句CP的賓語位置。請看下圖：

[cpTomi believes [AgrOPhimselfi […[cp…thimself to be

the cleverest at school ]]]].

作為語鏈中復(fù)制的照應(yīng)語，himself的約束語域為主句CP[Tom believes himself to be the cleverest at school]，且在約束語域內(nèi)，與Tom 共指并被其成分統(tǒng)制，即被約束，句子合格。

2.法語例證

法語中的照應(yīng)語有反身代詞moi-même， toi-même， nous-même， vous-même， lui-même和動詞詞組se lever， se photographier等中具有自反意義的se;以及相互代詞l′un 1′autre等。請看下面的例子：

（5） a. Luci parle de lui-mêmei. （呂克談到自己）

b. Mariei sei photographie. （瑪麗給自己照相）

c. Ces amisi pensent（l′un 1′autre）i. （朋友們思念對方）

（5a; b;c）中照應(yīng)語的約束語域為含有它及可能先行詞的最小CP即整個句子，且照應(yīng)語在約束語域內(nèi)受約束，句子符合語法。

（二）代詞的約束

根據(jù)約束第二原則，代詞在約束語域內(nèi)是自由的。根據(jù)最終約束第二原則，代詞的約束語域為“含有它但不含有可能先行詞的最小CP或DP中是自由的”。如果沒有這樣的CP或DP，那么代詞的約束語域就是根CP。

1.英語例證

英語中的代詞包括 he， she， it， I， you， we， they/ me， us， him， her， them/ his， her， my， our， their， one等。請看下面的例子：

（6） a. *Tomi hates himi.

b. *Tomis fatherj loves himj.

c. *Lilly thinks that Tomi should kiss himi.

（7） a. Tomi said that hei would come.

b. Tomi likes hisi piano.

c. [CPTomi said [CPthat [DPpictures of himi ]were embarrassing]].

（6a; b; c） 中代詞him的約束語域為根CP即整個句子，因為含有him但不含有可能先行詞的最小CP或DP不存在。在根CP中，代詞him均被約束，句子不合語法。

（7a; b; c）中存在含有代詞但不含有可能先行詞的最小CP或DP，因此：（7a）中代詞he的約束語域為含有它但不含有可能先行詞的最小CP [that he would come]，且在此約束語域內(nèi)沒有任何成分約束he 即代詞在約束語域內(nèi)是自由的，句子合格;（7b）中代詞his的約束語域為含有它但不含有可能先行詞的最小DP [his piano]且代詞在約束語域內(nèi)是自由的，句子合格;（7c）中代詞him 的約束語域為DP [pictures of him]且在約束語域內(nèi)是自由的，句子合格。

2. 法語例證

法語中的代詞包括主語人稱代詞je， tu， il/elle， nous， vous， ils/ells，賓語人稱代詞me， te， lui， le， nous等，以及物主代詞mon， ton， son， ma， ta， sa， mes， tes， ses， nos等。請看下面的例子：

（8） Luci dis que ili viendra demain. （呂克說他明天來）

（9） Luci mej regarde.（呂克看著我）

（10） Luci mej donne soni livre.（呂克把他的書給我）

（8）中代詞il的約束語域為含有它但不含有可能先行語的最小CP[que il viendra demain]，且代詞在約束語域內(nèi)不受任何成分約束，是自由的，句子符合語法;（9）中直接賓語me即代詞的約束語域為CP[Luc me regarde]，在約束語域內(nèi)Luc雖成分統(tǒng)制代詞，但不與之共指，因此代詞me在約束語域內(nèi)不受任何成分約束，是自由的，句子符合語法;（10）中代詞mon的約束語域為含有它但不含有可能先行語的最小DP[son livre]，且代詞在約束語域內(nèi)不受任何成分約束，是自由的，同時代詞me的約束語域為含有它但不含有可能先行語的最小CP[Luc me donne son livre]，在約束語域內(nèi)Luc雖成分統(tǒng)制代詞，但不與之共指，因此代詞me在約束語域內(nèi)不受任何成分約束，是自由的，句子符合語法。

（三） 指稱語的約束

根據(jù)約束第三原則，指稱語總是自由的?！爸阜Q語在語義指稱上完全獨立，不依附其它任何成分，不能受其它詞語約束”（謝衍君，張相明. 2007）。

1.英語例證

請看下面的例子：

（11） a. The studenti critized the studentj.

b. *The studenti critized the studenti.

由于兩個指稱語不能共指，不存在約束關(guān)系，因此（11a）符合語法，（11b）不合語法。

2.法語例證

請看下面的例子：

（12） a. Cet hommei regarde cet hommej. （這個人看著那個人）

b. * Cet hommei regarde cet hommei. （這個人看著這個人）

由于兩個指稱語不能共指，不存在約束關(guān)系，因此（12a）符合語法，（12b）不合語法。

五、結(jié)語

約束理論是在大量語言事實的基礎(chǔ)上概括提取出來的普遍法則，是對人類自然語言深層機理的形式化歸納。通過對上述例子的分析，可以看出約束理論同樣適用于英語和法語。當(dāng)然，由于語料的有限性，文中也可能存在一些不足之處。本文只是嘗試分析約束理論在英、法兩種語言中的對比分析，期待引起更深入的研究。

參考文獻(xiàn)

[1] Carnie， Andrew. Syntax： A Generative Introduction（2nd ed.）[M]. Blackwell Publishing， 2007.

[2] 徐烈炯.生成語法理論[M].上海外語教育出版社，1988.

[3] 謝衍君，張相明.約束理論在英、漢語中的對比分析[J].襄樊職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報， 2007 （7）.

[4] 徐丹.關(guān)于約束理論[J].國外語言學(xué)，1989 （2）.