基于多方主體視角的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目PPP模式的成功因素分析

趙靜

Zhao Jing

基于多方主體視角的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目PPP模式的成功因素分析

趙靜

影響PPP項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵因素很多，如公眾滿意度、項(xiàng)目收益問題、政府的信譽(yù)度等。探索基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵成功因素，可以為PPP項(xiàng)目的實(shí)施及管控提供理論參考，具有重要的理論意義及實(shí)踐價(jià)值。本文結(jié)合已有研究和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特點(diǎn)，從PPP項(xiàng)目多方參與主體的視角（政府部門、私人部門、施工方、設(shè)計(jì)方等）確定了33個(gè)成功因素；在此基礎(chǔ)上，向有PPP項(xiàng)目實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)的參與主體發(fā)放問卷，獲得有效問卷132份；然后運(yùn)用SPSS軟件，采用主成分分析法確定了9個(gè)關(guān)鍵成功因素。最后結(jié)合實(shí)證研究結(jié)果，提出促進(jìn)項(xiàng)目成功的相應(yīng)對(duì)策建議：第一，重點(diǎn)關(guān)注PPP項(xiàng)目相關(guān)政策及實(shí)施機(jī)制；第二，建立競爭性的招采程序及確保招采過程透明度；第三，注重項(xiàng)目的實(shí)施環(huán)境及外部支持因素。

基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 成功因素 多方主體

近年來，PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，不僅提高了基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的供應(yīng)能力，還有效利用社會(huì)閑置資金，解決建設(shè)資金短缺問題。影響PPP項(xiàng)目是否能成功的關(guān)鍵因素很多，如公眾滿意度、項(xiàng)目收益問題、政府的信譽(yù)度等。探索基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵成功因素，可以為PPP項(xiàng)目的實(shí)施及管控提供理論參考，具有重要的理論意義及實(shí)踐價(jià)值。

一、基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目成功標(biāo)準(zhǔn)及因素分析

基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式成功標(biāo)準(zhǔn)對(duì)識(shí)別成功因素具有重要的作用。在研究基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式成功因素之前，我們先要對(duì)成功標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定義。通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)（許娜，2014；陳炳泉，2010；孫慧等，2010；余鼎榮，2005），再結(jié)合基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的特點(diǎn)確定PPP成功標(biāo)準(zhǔn)，主要包括兩個(gè)方面：第一，基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式項(xiàng)目自身所具有的標(biāo)準(zhǔn)；第二，與利益相關(guān)者需求有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

結(jié)合起來，基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式項(xiàng)目成功標(biāo)準(zhǔn)主要有六點(diǎn)（王守清等，2008；孫慧等，2010）：（1）項(xiàng)目在 投資預(yù) 算范圍內(nèi)完成項(xiàng)目 建設(shè)；（2）在 計(jì)劃時(shí) 間內(nèi)完成；（3）項(xiàng) 目 質(zhì)量 符 合相 應(yīng) 安 全標(biāo)準(zhǔn) 和質(zhì)量要求；（4）良好的社會(huì)效益；（5）具有一定的盈利能力；（6）讓公眾滿意。從PPP多方參與主體的視角，我們最終歸納確定了33個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的成功因素（見表1）。

表1 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的33個(gè)成功因素及說明

續(xù)表

續(xù)表

二、基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目成功因素因子分析及回歸分析

（一）問卷設(shè)計(jì)、發(fā)放和回收

1.問卷設(shè)計(jì)

根據(jù)表1所列出的33個(gè)成功因素進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查問卷設(shè)計(jì)。本研究問卷采用李克特量表（Likert scale）形式，主要包括兩部分：第一部分主要是參與問卷作答的人員年齡、工作年限、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、工作單位性質(zhì)等信息；第二部分是33個(gè)成功因素及其重要性打分。按照“很不重要”到“非常重要”五個(gè)級(jí)別來評(píng)價(jià)，分別對(duì)應(yīng)1、2、3、4、5分。

2.問卷發(fā)放及回收

問卷發(fā)送采取兩種方式：通過“問卷星”發(fā)布與線下發(fā)布。問卷主要向PPP項(xiàng)目相關(guān)參與者的工作人員發(fā)放，如政府、項(xiàng)目管理公司、設(shè)計(jì)院、施工單位、高校或者科研單位等。問卷回收160份，剔除資料信息不完整及前后作答出現(xiàn)嚴(yán)重矛盾等不合格問卷，共收回有效問卷132份。因此認(rèn)為本次抽樣調(diào)查的樣本代表性較好。

3.樣本組成

樣本中有26.7%來自高?；蚩蒲性核?0%來自政府部門，6.7%來自設(shè)計(jì)院，13.3%來自施工單位，13.3%來自咨詢公司或者項(xiàng)目管理公司。

被調(diào)查對(duì)象的平均工作年限為16.5年，并且所有被調(diào)查者都參與過基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的融資、建設(shè)、管理或者理論及政策研究的工作，相對(duì)而言這些調(diào)查者對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目都比較熟悉。

以上分析顯示，被調(diào)查者具有較豐富的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，可以保證問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的可靠性。

圖1 參與過基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的被調(diào)查者人數(shù)

（二）問卷信度分析

科倫比奇系數(shù)法（Cronbach’s alpha）是問卷中最常用的信度檢驗(yàn)方法，信度是衡量測驗(yàn)結(jié)果真實(shí)程度的指標(biāo)，即測量結(jié)果在多大程度上是真實(shí)的、可靠的。根據(jù)多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)，任何測驗(yàn)或者量表的信度系數(shù)如果在0.8以上，則該測量或者量表的信度甚佳；如果信度系數(shù)在0.7-0.8之間，則該量表仍不失其價(jià)值；如果數(shù)值介于0.6與0.7之間，也是可以接受的范圍；信度系數(shù)值在0.6以下，則應(yīng)該棄 之。采用SPSS17.0中的可 靠性分析 得 出，基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式成功因素的Cronbach's Alpha值為0.918，問卷總體的Cronbach’s Alpha值為0.702。因此，可以認(rèn)為本文調(diào)查結(jié)果通過信度檢驗(yàn)。

（三）主成分分析和回歸分析

本部分將采用主成分分析對(duì)問卷做進(jìn)一步分析，這一過程將借助EXCEL和SPSS軟件完成。

1.KMO度量和Bartlett球形度檢驗(yàn)

KMO（Kaiser-Mayer-Olkin）檢驗(yàn)值0.750＞0.7，Bartlett球形度檢驗(yàn)值 為90.155遠(yuǎn)大于其臨界值，這說明原有變量適合做因子分析。

2.公因子方差

變量共同度表示提取的主成分能代表原始變量的程度。表2給出了33個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目PPP模式成功標(biāo)準(zhǔn)的初始共同度和提取共同度。由表2得知，所有成功的標(biāo)準(zhǔn)的提取共同度都在0.7以上，這表明成功標(biāo)準(zhǔn)變量所承載的信息丟失的較少，即大部分的成功標(biāo)準(zhǔn)與被提取的主成分之間有著緊密的內(nèi)在聯(lián)系。

表2 公因子方差

續(xù)表

3.解釋變量總方差

由表3可知，前9個(gè)成分的累積貢獻(xiàn)為90.743%，遠(yuǎn)大于60%，且從第10個(gè)成分開始，初始特征值小于1。

4.碎石圖

表3 解釋變量的累積方差

圖2 碎石圖

因此，經(jīng)過因子分析后可以將33個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目PPP模式的成功因素分為9大類，即9個(gè)主成分。表4所示的是旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣，且表中剔除了絕對(duì)值小于0.1的值，以便使得留下的數(shù)據(jù)更加簡潔。

表4 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

續(xù)表

5.結(jié)果分析

下面依據(jù)分類后的因素間的聯(lián)系與共同點(diǎn)對(duì)新的類別進(jìn)行命名。由表4可知，主成分1中的主要因素包括：多重效益目標(biāo)、足夠的可利用的金融市場、私營部門融資方法的創(chuàng)新、合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、相關(guān)的項(xiàng)目開發(fā)和管理經(jīng)驗(yàn)、合理的定價(jià)機(jī)制、政策和調(diào)控的改進(jìn)，它主要承載的是基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施的金融環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理及政策改進(jìn)方面的信息，可以將其概括為：實(shí)施環(huán)境及外部支持。

主成分2中的主要因素包括：正外部性內(nèi)部化、滿足公眾的安全和健康標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)力雄厚的私營部門、合理的資本結(jié)構(gòu)、高效的審批程序，它主要承載的是基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)方的信息，因此可將其概括為利益相關(guān)方的實(shí)力。

主成分3中的主要因素包括符合公眾利益的社會(huì)支持、有利的法律框架、有效的監(jiān)管機(jī)制、補(bǔ)償機(jī)制、政府支持，這幾個(gè)因素表示的是有利于項(xiàng)目順利實(shí)施的各種機(jī)制和政策支持，可將其概括為政策及實(shí)施機(jī)制。

主成分4中的主要因素包括招采過程的透明度、競爭性的招采程序，可將其概括為項(xiàng)目的招采。

主成分5中的主要因素包括項(xiàng)目技術(shù)方案的可行性、真實(shí)徹底的成本效益評(píng)估，這幾個(gè)因素表示的是項(xiàng)目的前期方案準(zhǔn)備工作，可將其概括為方案設(shè)計(jì)及評(píng)估。

主成分6中的主要因素包括健全的經(jīng)濟(jì)政策、政府信用，可以將其概括為經(jīng)濟(jì)政策及政府信用。

主成分7中的主要因素包括清廉穩(wěn)定的政治環(huán)境、專業(yè)高效的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、溝通和協(xié)調(diào)、政府提供擔(dān)保的參與，它主要承載的是基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目中政府對(duì)它的支持，可以將其概括為政府的支持及參與。

主成分8中的主要因素包括穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、組織良好有信譽(yù)的公共部門，可以將其概括為宏觀環(huán)境及公共部門。

主成分9中的主要因素包括較低的談判成本、穩(wěn)定的市場需求和收益，這兩個(gè)因素表示的是與項(xiàng)目最為密切的成本、效益等方面的問題，可將其概括為成本效益因素。

通過上述分析，33個(gè)原始變量已經(jīng)降為9個(gè)主成分，可以將其概括為表5所示的關(guān)鍵因素。此計(jì)算方法使得數(shù)據(jù)結(jié)果更加簡單直觀，同時(shí)也為公司部門進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的管控提供了指導(dǎo)依據(jù)，管理者可從這9個(gè)方面入手進(jìn)行管理，然后再控制其他的子因素。

表5 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目PPP模式的成功因素分析

續(xù)表

三、政策建議

在一個(gè)新的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施前，項(xiàng)目的利益相關(guān)方可以先從9大方面入手進(jìn)行控制，逐項(xiàng)分析和把握，做到有的放矢，持續(xù)關(guān)注。結(jié)合前文分析過程和結(jié)果，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施提出以下建議：

第一，重點(diǎn)關(guān)注PPP項(xiàng)目相關(guān)政策及實(shí)施機(jī)制。

私營投資者在簽訂特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議前，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目所在地PPP的相關(guān)政策、法律法規(guī)、補(bǔ)償機(jī)制、獎(jiǎng)懲機(jī)制進(jìn)行深入研究，熟悉政策法規(guī)的透明度和穩(wěn)定度，以及在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，存在哪些限制性法律法規(guī)。這些均是要求在協(xié)議簽署前，政府等公共部門給出明確意見的地方。同時(shí)，政府相關(guān)部門應(yīng)盡快完善獎(jiǎng)懲機(jī)制，使得私營部門在參與基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目時(shí)能夠遵守規(guī)章制度。

第二，建立競爭性的招采程序及確保招采過程透明度。

公共部門在項(xiàng)目招采過程中應(yīng)保持一定的透明度，向社會(huì)公開招標(biāo)，通過競爭性的招采程序選取最符合項(xiàng)目要求的高質(zhì)量企業(yè)，這對(duì)于PPP項(xiàng)目的后續(xù)運(yùn)行具有重要影響。同時(shí)，政府部門應(yīng)設(shè)置合理的獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)，促使私營部門主動(dòng)改進(jìn)影響項(xiàng)目運(yùn)作的行為，確保產(chǎn)品和服務(wù)符合公共部門的標(biāo)準(zhǔn)，以便帶動(dòng)私營投資者的積極性。

第三，注重項(xiàng)目的實(shí)施環(huán)境及外部支持因素。

私人部門在進(jìn)入項(xiàng)目之前，應(yīng)充分了解該項(xiàng)目是否獲得政府的支持及參與、政府的信用度如何。另外，當(dāng)?shù)厝罕妼?duì)該項(xiàng)目的態(tài)度和支持力度，對(duì)項(xiàng)目的后續(xù)推動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生影響。再次，政府給予私人部門等參與方承諾時(shí)應(yīng)切合實(shí)際，講究信用，這有助于提升私人部門的投資信心。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目的各參與方及利益相關(guān)者也應(yīng)注重相互協(xié)調(diào)和配合，確定最適合的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。

［1］陳炳泉，彭瞳.公私合營模式在交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中關(guān)鍵性成功因素分析［J］.都市快軌交通，2010，23（3）：58-61.

［2］柯永建，王守清.基于案例的中國PPP項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析［J］.中國軟科學(xué)，2009（5）：107-113.

［3］孫慧，孫曉鵬，范志清.PPP項(xiàng)目中再談判關(guān)鍵影響因素的研究［J］.國際經(jīng)濟(jì)合作，2010（3）：58-61.

［4］孫潔.公私合作模式及應(yīng)用——以北京地鐵四號(hào)線為例［J］.陜西發(fā)展和改革，2011（1）：18-21.

［5］王守清，柯永建.特許經(jīng)營項(xiàng)目融資［M］.清華大學(xué)出版社，2008（7）：98-99.

［6］許娜，準(zhǔn)經(jīng)營性城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的關(guān)鍵成功因素研究［D］.重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文，2014.

［7］余鼎榮.DB承包模式下建設(shè)項(xiàng)目的成功因素研究［D］.中南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2005.

［8］仲秋雁，閔慶飛，吳力文.中國企業(yè)ERP實(shí)施關(guān)鍵成功因素的實(shí)證研究［J］.中國軟科學(xué)，2004（2）：73-78.

Zhao Jing

作者單位：中國財(cái)政科學(xué)研究院博士后流動(dòng)站國家發(fā)改委國際合作中心

（責(zé)任編輯：董麗娟）

Key Factor Analysis on the Success of Infrastructure PPP Model based on Multi-Participation

At present,some problems exist in our country in the implementation of the PPP projects,such as public sector in bad faith,not transparent bidding process,defaults,which make the current domestic PPP project in low operation.Exploring the critical factors of infrastructure PPP projects,can provide theoretical reference for the PPP project implementation and control,which has important theoretical significance and practical value.In this paper,combining with the characteristics of existing research and infrastructure projects and from the angle of the PPP projects mufti-participates——including government departments,the private sectors,designers,33 key success factors are ensured and 140 effective questionnaires are gotten;Then using SPSS software,9 key factors are determined through using the principal component analysis(PCA).Finally combined with empirical research results,some suggestions are put forward:firstly,to focus on PPP project related policy and implementation mechanism;secondly,to build competitive mining procedure and ensure the transparency degree of mining process;thirdly,to pay attention to the implementation environment of projects and the external support factors.

Infrastructure;PPP;Key Factors;Multi-participates

F283

A

2096-1391（2016）12-0047-12