丁家麗
(西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,陜西 西安 710127)
自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級影響的實證研究
丁家麗
(西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,陜西 西安 710127)
文章通過利用1997-2014年的省際面板數(shù)據(jù)建立模型,測度了自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響程度,并檢驗了這種影響是否存在地區(qū)差異。由實證可得:整體上,自主創(chuàng)新水平的提高,會對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生促進作用,而對于不同地區(qū)而言,自主創(chuàng)新的溢出效應(yīng)則表現(xiàn)出了地區(qū)差異性。因此,提升自主創(chuàng)新能力就成為促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的關(guān)鍵,但同時也要兼顧地區(qū)差異性,因地制宜,制定有利于該地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展戰(zhàn)略。
產(chǎn)業(yè)升級;固定效應(yīng)模型;自主創(chuàng)新
習(xí)近平總書記在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十二次會議上提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,指出要從生產(chǎn)率領(lǐng)域加強優(yōu)質(zhì)供給,減少無效供給,提高供給適應(yīng)性和靈活性,提高全要素生產(chǎn)率,使供給體系更好適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化。實現(xiàn)這一目的路徑則是通過自主創(chuàng)新促進高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。既然自主創(chuàng)新對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整至關(guān)重要,那么自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用究竟體現(xiàn)在哪些方面,自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響程度到底有大,從哪些方面進行改進提升會更有利于產(chǎn)業(yè)升級,將是本文所討論的重點。
[張其仔][1]指出產(chǎn)業(yè)升級不一定遵循線性升級的路徑,在其過程中的某個時刻可能產(chǎn)生分岔,不是單純表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的升級或者產(chǎn)業(yè)間的升級,而是兩種升級模式相互交叉,相互重疊進行,并從比較優(yōu)勢演化的視角論證了我國產(chǎn)業(yè)升級的路徑的非線性和斷檔。在此基礎(chǔ)上,考察了中國是否實現(xiàn)了[雁陣式升級][2]以及是否能夠跨越中等收入陷阱,結(jié)果表明,我國已經(jīng)進入雁陣式發(fā)展的第二階段且正面臨著中等收入陷阱的風(fēng)險。[王寶林][3]對產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的概念進行了區(qū)分,通過分析了我國沿海地區(qū)勞動密集型產(chǎn)業(yè)升級的緊迫性,指出沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級模式并不意味著放棄勞動密集型產(chǎn)業(yè),而是根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)驗、能力水平、產(chǎn)品特點進行選擇。[潘素昆、袁然]([4])分析比較了各種不同的對外直接投資動機對產(chǎn)業(yè)升級的影響機理。[吳豐華、劉瑞明]([5])基于中國省際面板數(shù)據(jù)對產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)升級時對自主創(chuàng)新的影響進行了實證分析,并分別對東部、中部、西部建立模型,解釋了經(jīng)濟發(fā)展階段的差異性是如何導(dǎo)致三大區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級帶動自主創(chuàng)新能力的差異性。[張國強、溫軍]([5])從人力資本角度進行實證分析,得出人力資本對工業(yè)和服務(wù)業(yè)在全國和東部地區(qū)樣本水平上存在正相關(guān)關(guān)系;接受高等教育的人力資本雖然對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)起著積極的促進作用,但對服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響不顯著的結(jié)論。[劉志迎]([7])指出應(yīng)從產(chǎn)業(yè)鏈視角,以企業(yè)為主體合理利用各類創(chuàng)新模式、創(chuàng)新途徑擺脫對外依賴,建立創(chuàng)新型國家。
綜上所述,目前的研究多數(shù)集中于產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵、模式、路徑的理論研究,以及從影響產(chǎn)業(yè)升級各個因素的出發(fā),從不同角度對產(chǎn)業(yè)升級的路徑進行了深入分析。自主創(chuàng)新是早期傳統(tǒng)理論和現(xiàn)代實證都涉及的一個產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵因素,多數(shù)研究者都從技術(shù)創(chuàng)新和政策創(chuàng)新等方面對產(chǎn)業(yè)升級進行分析探討,并強調(diào)了自主創(chuàng)新的重要性,但對于自主創(chuàng)新在多大程度上促進產(chǎn)業(yè)升級的量化分析,有待進一步深化。接下來,本文將針對自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的作用建立模型進行量化分析。
(一)變量設(shè)定
1.被解釋變量
產(chǎn)業(yè)升級指標(biāo)(Y):根據(jù)先前學(xué)者的研究,采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)升級,依據(jù)產(chǎn)業(yè)升級的含義,徐德云^([8])對三大產(chǎn)業(yè)賦予不同的權(quán)重
R=1×y1+2×y2+3×y3(1≤R≤3)
yj(i=1,2,3)表示第j產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重。 R的取值介于1和3之間,R越接近于1,說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越低,國民經(jīng)濟以第一產(chǎn)業(yè)為主;R越接近于3,說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越高,國民經(jīng)濟中第三產(chǎn)業(yè)比重越大。
2.解釋變量
本文將用技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩個指標(biāo)來衡量自主創(chuàng)新,如下:
(1)技術(shù)創(chuàng)新(P):利用全國各個地區(qū)專利申請受理量衡量,專利申請受理量體現(xiàn)了一個地區(qū)最核心、最直接的技術(shù)創(chuàng)新能力,比授權(quán)量能更真實的反映技術(shù)創(chuàng)新水平。雖然僅通過專利申請受理量并不能全面體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新水平,但由于數(shù)據(jù)的可獲得性和統(tǒng)計的相關(guān)性,專利申請受理量已經(jīng)是相當(dāng)理想的衡量指標(biāo)。
(2)制度創(chuàng)新(MAR):制度創(chuàng)新在某種程度上表示了對人力、資本、資源的約束變少,流動更加自由。本文用市場化程度這一指標(biāo)來表示,采用各個地區(qū)的固定資產(chǎn)投資中非國有部分投資占比來測度,該比例越大代表制度創(chuàng)新水平越高,反之,制度創(chuàng)新水平越低。
3.控制變量
(1)人力資本(L):人力資本是作為一個地區(qū)發(fā)展的重要基礎(chǔ),對該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級有著顯著的促進作用。本文選取地區(qū)總?cè)丝跀?shù)中大專及以上學(xué)歷人口數(shù)占比作為衡量指標(biāo)。
(2)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平(PGDP):一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平能夠綜合反映該地區(qū)的基本狀況,如科技教育水平、市場容量、基礎(chǔ)設(shè)施等,對地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著決定性的影響,本文采用地區(qū)實際人均GDP的對數(shù)來衡量。
(3)開放程度指標(biāo)(OPE):一個地區(qū)的開放程度越高,說明該地區(qū)與國際市場聯(lián)系就更密切,該地區(qū)的企業(yè)所面臨的競爭也就更加激烈,這就迫使地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化升級。本文使用地區(qū)進出口總額占地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。
(4)外商直接投資水平(FDI):通過國外知識溢出、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移等途徑影響一個地區(qū)的自主創(chuàng)新,不僅為企業(yè)帶來直接投資收,而且還通過水平關(guān)聯(lián),前項和后項關(guān)聯(lián)對該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)直接或間接影響,從而為該地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來促進作用。本文利用地區(qū)實際利用外商直接投資占地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來度量。
(二)模型設(shè)定
Yit=C+β1×Pit+β2×MARit+β3×Lit+β4×PGDPit+β5×OPEit+β6×FDIit+Vi+εit
其中:Yit表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平,Pit表示技術(shù)創(chuàng)新, MARit表示制度創(chuàng)新,Lit表示人力資本水平,PGDPit表示地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平,OPEit表示開放程度,F(xiàn)DIit表示外商投資水平,C表示不變個體變化截距,βi表示待估參數(shù),Vi是在固定效應(yīng)模型下各個細(xì)分行業(yè)不隨時間變化的量,該項不出現(xiàn)在隨機效應(yīng)模型中,εit是隨機誤差項,i代表省份,t表示年份。
(三)數(shù)據(jù)來源
本文數(shù)據(jù)均來自于1997-2014年的國家統(tǒng)計局、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》。關(guān)于東部、中部和西部的劃分,參照前者研究,將樣本量過少的東北三省納入東部進行處理,至此東部、中部、西部分別包含13個、6個、12個省份。
對我國的31個省份的1997-2014年面板數(shù)據(jù)進行固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型回歸,計量結(jié)果為表1中的方程一和方程二,并對這兩個模型的回歸結(jié)果進行了Hausman檢驗。表2則統(tǒng)了計全國、東部、中部和西部的回歸結(jié)果。
1.全國結(jié)果及其分析
表1 全國回歸結(jié)果
從表1 可以觀察到,Hausman統(tǒng)計量為143.2152且通過顯著性水平為1%的檢驗,表明顯著支持固定效應(yīng)模型,且固定效應(yīng)模型的R2為0.907408,說明方程一的解釋能力較強,擬合程度較高。因此,在下文分析中,就采用固定效應(yīng)模型。在固定效應(yīng)模型中,兩個解釋變量技術(shù)創(chuàng)新(P)和制度創(chuàng)新(MAR)的系數(shù)分別為0.036635和0.085706,且在通過了1%的顯著性水平檢驗,表明技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新程度的提升都能顯著的促進產(chǎn)業(yè)升級。根據(jù)回歸結(jié)果可知MAR的系數(shù)0.085706大于P的系數(shù)0.036635,即相對于技術(shù)創(chuàng)新而言制度創(chuàng)新更能有效帶動地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級,說明制度創(chuàng)新所帶來的人力、資本、資源的自由流動對產(chǎn)業(yè)升級的貢獻(xiàn)更大。
在影響產(chǎn)業(yè)升級的其他因素中:(1)人力資本(L)的系數(shù)為負(fù)值且沒有通過顯著性檢驗,這與前文所預(yù)期的人力資本水平的提升會促進產(chǎn)業(yè)升級不相符,其原因是,本文所討論的產(chǎn)業(yè)升級是指產(chǎn)業(yè)間的升級,由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移升級,而在第三產(chǎn)業(yè)中即使是簡單勞動力也能可以繼續(xù)發(fā)揮其低成本的優(yōu)勢,得到充分利用。(2)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平(PGDP)在1%的顯著性水平下為正值,說明一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的提升會有效的帶動該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化升級。(3)開放程度(OPE)的系數(shù)為負(fù)值也沒有通過顯著性檢驗,表示開放程度的提升不利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級,但這種作用并不明顯,其原因是開放程度的增加使得我國的產(chǎn)業(yè)面臨的競爭壓力越大,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求變高,在一定程度上加大了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的難度,進而產(chǎn)生了抑制作用。(4)外商直接投資水平(FDI)的回歸系數(shù)為負(fù)且通過了顯著性檢驗,與前文的理論預(yù)期相悖,但也恰恰說明我國先前實行的市場換技術(shù)的戰(zhàn)略并不成功,我國的市場成功的被外商所占領(lǐng),但所要換取的核心技術(shù)依然掌握在外商手中,反而抑制了本地產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新升級。
2.三大區(qū)域結(jié)果及分析
根據(jù)三大區(qū)域的估計結(jié)果表2我們可以看到:三大地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)均為正值,且東部、西部地區(qū)均通過顯著性檢驗,說明無論地區(qū)所處的發(fā)展階段如何,技術(shù)創(chuàng)新程度的提升都會有效促進該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。但制度創(chuàng)新對各個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級的作用是各不相同的。對東部地區(qū)而言制度創(chuàng)新的系數(shù)為正值但沒有通過顯著性檢驗,說明在東部地區(qū)制度創(chuàng)新的提升能夠促進產(chǎn)業(yè)升級,但這種積極作用并不明顯,出現(xiàn)這種現(xiàn)象是由于東部地區(qū)的制度創(chuàng)新程度已經(jīng)很高,產(chǎn)業(yè)升級已經(jīng)進入主要依靠技術(shù)創(chuàng)新的階段;中部地區(qū)的制度創(chuàng)新系數(shù)為負(fù)值也沒有通過顯著性檢驗,其原因與東部地區(qū)類似,產(chǎn)業(yè)升級主要依靠技術(shù)創(chuàng)新的帶動。而西部地區(qū)恰恰相反,制度創(chuàng)新的系數(shù)為正值且在1%的顯著性水平上顯著,說明對于西部地區(qū),制度創(chuàng)新程度較低,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級在一定程度上還依賴于市場化程度提升所帶來的拉動作用。
表2 東部、中部和西部地區(qū)回歸結(jié)果
注:*、**和***分別表示顯著性水平為10%、5%和1%,括號中數(shù)字表示估計系數(shù)t值
此外,由于三大地區(qū)發(fā)展階段的差異性,各個控制變量對三大地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的影響也存在著不同。(1)人力資本的系數(shù)在全國和西部地區(qū)回歸中為負(fù)值,在東部和中部地區(qū)的回歸中為正值。其解釋是:東中部地區(qū)社會發(fā)展水平高,復(fù)雜勞動力人數(shù)的增加,會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級產(chǎn)生正向效應(yīng),而西部地區(qū)相反,簡單的勞動力依然能夠在經(jīng)濟發(fā)展水平比較落后的地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮其低成本的優(yōu)勢,得到充分利用。(2)無論是三大地區(qū)還是全國范圍,地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的提高都能顯著地促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級,地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的提升能從側(cè)面反映該地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施,科技水平等綜合實力的增強,為本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級提供了基礎(chǔ)條件。(3)開放程度除了在中部地區(qū)的回歸結(jié)果中顯著為正值以外其他地區(qū)的系數(shù)均為負(fù)值且沒有通過顯著性檢驗。因此,對于中部地區(qū)而言,隨著開放程度的增加,企業(yè)間的競爭壓力便會隨之增大,迫使企業(yè)通過自主創(chuàng)新來增強自身競爭力,從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級;而東部地區(qū)的開放程度已經(jīng)處于較高水平,產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與轉(zhuǎn)型主要依靠于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升,所以,開放程度的提升并不能很好的促進該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級;雖然對于西部地區(qū)而言,開放程度的系數(shù)也為負(fù),但與東部地區(qū)面臨的狀況不同,很大程度上是由于是西部地區(qū)的對外開放所帶來的溢出效應(yīng)還未真正展現(xiàn)出來。(4)無論是全國還是三大地區(qū)對外直接投資的回歸系數(shù)均為負(fù)值,說明,目前我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級已經(jīng)不完全依賴外資所帶來的技術(shù)擴散和技術(shù)引進,更多的依靠地區(qū)本身的創(chuàng)新驅(qū)動與內(nèi)需拉動。
經(jīng)過前文的實證分析,我們得到如下結(jié)論與啟示:
1.從總體范圍來看,技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新程度的提升都能顯著的促進產(chǎn)業(yè)升級。一個國家或地區(qū)的自主創(chuàng)新水平越高,自主創(chuàng)新就越能帶動產(chǎn)業(yè)升級,對產(chǎn)業(yè)升級的正向溢出效應(yīng)就越為明顯。自主創(chuàng)新能力不僅體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新上還體現(xiàn)在制度創(chuàng)新中,因此,為更好地促進產(chǎn)業(yè)升級,應(yīng)從技術(shù)和制度兩方面創(chuàng)新著手,通過技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的有效互動帶動地區(qū)產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)升級。
2.由于地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的差異,技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對各個地區(qū)的作用是不相同的。就技術(shù)創(chuàng)新而言無論是全國還是東部、中部、西部地區(qū)都對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生促進作用,因此,無論經(jīng)濟發(fā)展水平如何,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的途徑之一就是加大技術(shù)創(chuàng)新投入力度,提高技術(shù)創(chuàng)新能力。雖然制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的作用因地區(qū)差異而表現(xiàn)有所不同,但總體而言,市場化程度的提高還是有利于地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級,所以,加大市場化程度,帶動人力、資本、資源的自由流動是地區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的又一重要舉措。
3.雖然構(gòu)建自主創(chuàng)新能力對促進產(chǎn)業(yè)升級至關(guān)重要,但影響產(chǎn)業(yè)升級的其他因素也不可忽視。在促進產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇時應(yīng)充分考慮地區(qū)的差異性,因地制宜,制定符合地區(qū)發(fā)展特點的產(chǎn)業(yè)升級策略。對于東部、中部地區(qū)應(yīng)重視人力資本的積累,在提高人力資本的質(zhì)量的同時,注重對人力資本結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化調(diào)整,從而使得發(fā)揮人力資本對產(chǎn)業(yè)升級的積極影響得到充分發(fā)揮;對中部地區(qū)加大市場化程度,使得資源在企業(yè)間能夠自由的流動,交易成本得以降低,能夠在全球價值鏈上通過知識外溢獲得產(chǎn)業(yè)升級;對于西部地區(qū)繼續(xù)在繼續(xù)加強技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的同時,提升對外開放水平,通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散獲得技術(shù)水平的提升,但要防止對外的過度依賴,陷入市場換技術(shù)的模式。
4.將產(chǎn)業(yè)升級與“互聯(lián)網(wǎng)+”模式相結(jié)合,通過傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合產(chǎn)生的聚合效應(yīng)將會有利于產(chǎn)業(yè)新模式的培育和生產(chǎn)體系的轉(zhuǎn)換,是深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要舉措。以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)設(shè)施,充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)在資源配置中的優(yōu)化作用,將互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新成果融入產(chǎn)業(yè)發(fā)展當(dāng)中,提升產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力與創(chuàng)新力將是我國產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)優(yōu)化升級的又一新的路徑選擇。
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