國際工程合同管理的定位與思考

郭小靜

(中國海外工程有限責(zé)任公司，北京 100088)

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國際工程合同管理的定位與思考

郭小靜

(中國海外工程有限責(zé)任公司，北京 100088)

合同管理可以看作是項目管理工作的中樞神經(jīng)控制系統(tǒng)。隨著國際工程承包業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展，合同管理的重要性更是日趨凸顯。針對中國承包企業(yè)對合同管理普遍不予重視的問題，從對合同的理解和認識上入手，分析并探討合同管理的認知、定位與要素問題，從而確立合同管理在國際工程承包業(yè)務(wù)中的準確定位。

合同管理 認知 定位

當前，在國家鼓勵我國企業(yè)“走出去”及“一帶一路”倡議的引導(dǎo)下，越來越多的企業(yè)大踏步地邁向海外這一廣闊天地，為實現(xiàn)我國大型承包企業(yè)與國際接軌，實現(xiàn)“一帶一路，合作共贏”的宏偉目標而不懈的努力著。

在推進和拓展國際市場的過程中，我國企業(yè)逐漸認識到，國際工程承包是一項充滿挑戰(zhàn)的事業(yè)。企業(yè)走出國門，必然要面臨項目所在國、所在區(qū)域內(nèi)不同的政治和經(jīng)濟形勢，不同的人文、地理和氣候條件，不同的技術(shù)要求、規(guī)范，以及社會文化、宗教、習(xí)俗、語言，面臨有關(guān)進出口、金融、勞務(wù)政策以及外匯管制等問題。

我國對外承包企業(yè)走出國門，開拓國際工程承包市場已經(jīng)發(fā)展到一定階段。然而，由于受傳統(tǒng)固有思維——“合同是紙上寫的，干是另外一回事”的影響，有些企業(yè)未對海外工程項目合同管理引起足夠重視，未能充分利用合同進行自我保護而遇到發(fā)展中的阻力和困難，合同管理在國際工程項目管理中的準確定位已成為迫在眉睫的重要問題。

1 應(yīng)如何理解和認識合同

首先，從對英文單詞-承包商的單詞組合和定義上來理解:

Contract (合同)+or=Contractor (承包商)

The contractor is the person who implements the contract即:“合同——合同的執(zhí)行人”

該英文詞匯的組合充分說明了合同對于承包商的意義，同時也反映出合同管理的重要位置。

之所以提出合同管理在項目管理中的定位問題，恰恰是由于我國部分國有企業(yè)受國內(nèi)長期傳統(tǒng)慣性思維的影響，僅將合同視為一紙文書。有些企業(yè)走出國門，急于拿項目，故產(chǎn)生以簽約為目的盲目性，忽視合同條件的理解和設(shè)置，合法權(quán)益的爭取和談判，異想天開，總是抱著先簽了再說和項目執(zhí)行中再作打算的態(tài)度來對待合同，忽視了項目合同的法律性和嚴肅性，這也形成了項目風(fēng)險的源頭。應(yīng)該如何認識合同，可借鑒FIDIC文本中對合同組成的解釋。

1.1 合同文本

通常所講的FIDIC合同(以單價合同為例-紅皮書)，指擬簽約合同中的一般條款或叫做通用條款，以及業(yè)主根據(jù)具體項目的特點和要求在FIDIC合同基礎(chǔ)上制定的商務(wù)和技術(shù)條件(即特殊條款)，但這些仍不是合同的全部。合同內(nèi)容應(yīng)包括：合同協(xié)議書、中標通知書、投標須知、標書及所附工程量清單、一般條款、特殊條款、一般技術(shù)規(guī)范、特殊技術(shù)規(guī)范、圖紙、各種附件等。

1.2 合同組成

DB(設(shè)計施工總承包)項目案例的合同組成是這樣陳述的。

本合同的詳細范圍由以下文件來說明，這些文件將被視為此合同的一部分，按以下順序給出：

(a)合同協(xié)議書；

(b)合同特殊條款；

(c)合同通用條款；

(d)業(yè)主要求文件(Employer’s Requirement-DB/EPC項目的重要文件)；

(e)標書附件—合同信息；

(f)承包商的標書，并附帶所有的附件，包括聯(lián)合體協(xié)議；

(g)承包商關(guān)于參與投標的申請；

(h)經(jīng)過評估的價格清單；

(i)所有附在合同中的其他文件。

所有對于以上文件的補充和解釋也必須以這樣的順序來排列。所有以上(a)到(i)點的文件組成了合同。

從上述兩個例子可以清晰的看出，合同絕非一紙協(xié)議。

2 合同管理的定位——重要課題

需要指出的是，對于我國承包商而言，國際工程項目管理理論中對合同管理的準確定位，意味著為項目整體實施、計劃推進、規(guī)范施工提供保障基礎(chǔ)。

合同管理是項目管理工作的中樞神經(jīng)控制系統(tǒng)。這種準確定位，意味著在項目合同談判中準確的理解和設(shè)置合同關(guān)鍵條款，實施過程中準確的認知業(yè)主與承包商雙方各自的責(zé)權(quán)利，充分利用合同去保護承包商自己的權(quán)益。

我國國際承包企業(yè)在海外打拼、市場開拓和獲取項目的過程中，積極吸取、總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，不斷提高對項目從信息、投議標、談判、簽約和履約這一項目全生命周期合同管理的理解和認識。在海外開拓市場，獲得項目信息、參與投標、議標活動是具體獲取項目合同的手段，簽訂合同前所進行的各種為商務(wù)、技術(shù)談判而開展的調(diào)研，就是為了有的放矢的掌握談判條件并訂立平等互利、實施性強的合同。

項目簽約后以合同為主導(dǎo)，在保質(zhì)、保量、保工期與保效益的前提下，組織實施項目。項目執(zhí)行中的所有技術(shù)變更、各項合理的索賠都是以合同為依據(jù)，工程完工、竣工并得到應(yīng)有的工程最終結(jié)算和竣工證書就是具體落實合同有關(guān)約定的過程，項目的最終結(jié)束標志著整個項目合同執(zhí)行的完成。

合同管理如何定位，對項目的成功獲取和實施尤為重要。但我們不得不面對這樣一個事實，我國部分企業(yè)對合同的理解和認識還是停留在文件管理或應(yīng)付糾紛解決的層面上，還未對合同談判、條件設(shè)置進行深層次的研究和運用，特別是忽略對一些合同所賦予權(quán)利的利用，總是遇事現(xiàn)抱佛腳現(xiàn)燒香，導(dǎo)致經(jīng)常處于被動的處境。

3 合同管理定位要素

3.1 強化對合同及合同管理的認知

合同管理是項目管理的核心，合同可以理解為是工程實施的圣經(jīng)。對所實施項目合同的深入研究、分析、掌控，就是對項目實施的把脈，有助于推動項目的健康發(fā)展。

合同管理是先導(dǎo)，施工進度計劃、施工組織設(shè)計、項目管理組織結(jié)構(gòu)圖、分包管理、施工日志、設(shè)備配置、人員配置、索賠反索賠和糾紛處理無不與合同管理緊密相關(guān)。

“Master the contract as you are the master of the project”——“掌握了合同你就掌握了項目的命運”，由此可見合同管理的重要性。有些國有企業(yè)對此課題認識不清，未能擺正項目管理與合同管理的關(guān)系，將項目管理要素分解為施工范圍、施工組織設(shè)計、施工進度計劃、安全、質(zhì)量、環(huán)保、工期進度、成本等方面，將上述要素管理理解成項目管理的內(nèi)容，而將合同管理放置于其他管理范疇，這是我國工程企業(yè)在國內(nèi)養(yǎng)成的思維習(xí)慣。重溫FIDIC合同文件的組成就不難看出，這些內(nèi)容都是合同不可分割的組成部分。將合同管理置于其他管理范疇，恰恰反映出這些企業(yè)未能充分理解國際工程項目合同的內(nèi)涵，導(dǎo)致合同管理的定位出現(xiàn)了嚴重的錯位。

之所以反復(fù)強調(diào)合同管理的定位，正是基于這種錯位所導(dǎo)致的對合同管理重要性認識的缺失。任何事物都要注意抓主要矛盾，就項目管理而言，只有抓住以合同管理為主線這個綱，才能綱舉目張。這也是為什么我們贊同合同是國際工程項目的“圣經(jīng)”這一提法的原因。當日常工作中對某種事物認識長期不到位，就需要轉(zhuǎn)變思維，使我們對這一事物重要性的認識走到正確的軌道上來。

國際工程項目管理是以合同要求和規(guī)定為依據(jù)，合同管理貫穿項目管理的全過程，涉及項目管理的各個環(huán)節(jié)、節(jié)點和層面。加強合同管理意識，加深合同管理認識是非常必要的，合同管理是成功實施國際工程項目的關(guān)鍵。

3.2 合同管理是貫穿于項目全生命周期的管理

(1)從項目初期的信息入手，就項目來源國、項目性質(zhì)、業(yè)主、工程范圍、工期、投資方、投/議標等信息對項目的可行性進行分析，判斷論證。

(2)開展對項目的現(xiàn)場考察、調(diào)研。包括：氣候、水文、地質(zhì)等自然環(huán)境；法律法規(guī)體系；土地、銀行、保險和外匯管制政策；對手調(diào)查；分包市場調(diào)查；材料(含地材)、設(shè)備調(diào)查；當?shù)厝肆Y源調(diào)查等。

(3)合同談判條件與條款的設(shè)置(以公平、合作為前提，具體見成功合同的要素)。

(4)合同簽約后，對已簽署合同進行交底、復(fù)審、研究、分析，總結(jié)歸納出合同條款有利與不利的方面，明確各項關(guān)鍵管控點，有針對性地制定相關(guān)應(yīng)對方法和措施，確保在履約過程中做到有的放矢。

3.3 合同程序化管理的關(guān)鍵節(jié)點和要點

一個成功的合同應(yīng)具備八大要素：

(1)清楚界定合同標的和工程范圍；

(2)執(zhí)行的技術(shù)標準和規(guī)范；

(3)保證客觀合理的工期設(shè)置；

(4)重視支付條件與罰款條件；

(5)強調(diào)重視雙方合約關(guān)系，明確業(yè)主和承包商在完成項目方面的權(quán)利和義務(wù)的對等；

(6)責(zé)任分配與風(fēng)險預(yù)測——氣候/地材/物價/外匯比例與匯率；

(7)稅收談判；

(8)業(yè)主、承包商(監(jiān)理)之間緊密配合和協(xié)作的工作程序和時效安排。

完備的合同管理程序是國際工程項目順利推進的保證，應(yīng)該加強對合同程序化管理的認知程度，在實踐中逐步完善并加大推廣實施力度。

4 合同的法律基礎(chǔ)

走出國門，我們應(yīng)該認識到，市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟、信任經(jīng)濟，合同是規(guī)范要約雙方權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任的法律文件，而非單方法律行為的規(guī)定。業(yè)主和承包商在合同關(guān)系中的法律地位平等。合同一經(jīng)依法成立，對雙方當事人都具有法律約束力。合同規(guī)定的權(quán)利受到法律的保護，合同規(guī)定的義務(wù)受到法律的約束。

正如德國民法典規(guī)定：“依法成立的合同，在締結(jié)合同的當事人間有相當于法律的效力”。英美法規(guī)定：“如果一方當事人不履行自己的允諾，使對方遭受損失，法律就要給予適當?shù)木葷?，使對方得到?jīng)濟補償?！敝袊贤ㄒ?guī)定：“依法成立的合同，對當事人具有法律約束力。當事人應(yīng)當按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同?！?/p>

5 結(jié)論

在實施國際工程項目過程中，合同管理是國際工程項目投標前的綜合風(fēng)險識別評估與設(shè)置控制手段，貫穿于工程實施全過程的投議標、合同談判、簽訂、履行、變更、索賠、爭議解決各個方面。作為項目執(zhí)行過程中相關(guān)工作的指南，對整個項目的實施起總控和保障作用。合同管理定位的要素之一實際上也是風(fēng)險管理、風(fēng)險預(yù)測和風(fēng)險防范。我們要充分理解運用項目合同管理經(jīng)驗，研究合同的法律基礎(chǔ)，確立合同管理在國際工程項目管理中的準確定位，將所開拓、獲取和實施的國際工程項目推向成功。

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Positioning and Thoughtof Contract Managementin the International Project Contracting

GUO Xiaojing

2016-09-21

郭小靜(1982—)，女，2005年畢業(yè)于河南大學(xué)法學(xué)專業(yè)，經(jīng)濟師。

1672-7479(2016)06-0085-03

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