腐敗犯罪的成因與治理思考
——以陳某受賄案為切入點

文◎曾麗婭

腐敗犯罪的成因與治理思考
——以陳某受賄案為切入點

文◎曾麗婭*

腐敗犯罪是官員們直接或間接地利用手中掌控的公共權(quán)力去獲取個人私利的行為，以貪污罪、受賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪和濫用職權(quán)罪為代表。近年來，我國官員腐敗問題頻頻出現(xiàn)，腐敗犯罪已成為當(dāng)前嚴(yán)重困擾中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的重大現(xiàn)實問題之一。因此，規(guī)范國家工作人員的行為，懲治和預(yù)防腐敗犯罪必要而緊迫。切中腐敗犯罪發(fā)生的內(nèi)因和外因，從完善法治建設(shè)、加強國家工作人員隊伍建設(shè)和加強社會監(jiān)督等方面預(yù)防腐敗行為發(fā)生，對有效治理國家工作人員腐敗犯罪具有重要的作用。

國家工作人員腐敗犯罪司法法治建設(shè)

腐敗犯罪是人類社會所共同面臨的難題之一，也成為當(dāng)前嚴(yán)重困擾中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的重大現(xiàn)實問題之一。在腐敗犯罪中，高官［1］的腐敗犯罪最具有代表性，在罪名上以貪污罪、受賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪和濫用職權(quán)罪為典型。近年來，我國受賄犯罪等腐敗犯罪呈高發(fā)趨勢，特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來，省部級高官腐敗這一社會現(xiàn)象及其丑惡的現(xiàn)象，已成為中國經(jīng)濟(jì)的致命問題和中國的頭號問題。［2］懲治和預(yù)防腐敗犯罪必要而迫切。

我國腐敗犯罪案件的類型和數(shù)量眾多，本文選取了較為典型的河南省原省委常務(wù)副秘書長、省委委員陳某受賄、巨額財產(chǎn)來源不明、濫用職權(quán)一案（以下簡稱陳某受賄案），并以此為切入點，結(jié)合我國司法實踐，分析其原因，探究懲治和預(yù)防類似犯罪行為再次發(fā)生的司法途徑。

一、陳某受賄案簡介

（一）案情介紹

陳某，男，系河南省原省委常務(wù)副秘書長、省委委員，因涉嫌嚴(yán)重違法違紀(jì)被省紀(jì)委“雙規(guī)”。2012年1 月6日，河南省十一屆人大常委會第二十五次會議通過陳某提出的辭去省人大代表職務(wù)的書面申請。陳某受賄、巨額財產(chǎn)來源不明、濫用職權(quán)案，由河南省南陽市人民檢察院審查終結(jié)并向南陽市中級人民法院提起公訴。2014年2月10日河南陽市中級人民法院對陳某受賄、巨額財產(chǎn)來源不明、濫用職權(quán)案作出一審判決，判處其無期徒刑、剝脫政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)，其違法所得予以追繳。［3］

（二）陳某受賄案審判過程

陳某受賄案的整個審判過程查閱不到，只能粗略知道南陽市中級人民法院經(jīng)過審判認(rèn)定了陳某如下犯罪事實：（1）1995年至2011年間，陳某在任杞縣縣委書記、開封市委秘書長省委副秘書長其間，利用職務(wù)便利為請托人謀取利益，或利用職務(wù)和地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員為請托人謀取不正當(dāng)利益，收受張某等39人所送賄賂共計726萬余元人民幣、8000美元、價值9.1萬元人民幣的購物卡及價值31.59萬港幣的手表5塊；（2）截止2011年8月，被告人陳某對其本人財產(chǎn)中的252.61萬元人民幣，8.82萬美元不能說明來源；（3）2001年至2006年，被告人陳某在擔(dān)任河南省委副秘書長期間，違反省委、省政府關(guān)于省直機關(guān)公有住房管理分配的有關(guān)規(guī)定，出具虛假證明或者指使省委辦公廳工作人民出具虛假證明，為其情人、家人及朋友向省委機關(guān)事務(wù)管理局申請購買內(nèi)部價格住房9套，經(jīng)河南省價格認(rèn)證中心評估，該9套住房的市場價與內(nèi)部價購買差額共計193.22萬元人民幣。［4］依據(jù)（1）（2）（3）所認(rèn)定的事實，陳某的行為分別構(gòu)成受賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪和濫用職權(quán)罪。

（三）陳某案的進(jìn)展追蹤及簡評

一審宣判后，被告人陳某不服判，表示要提起上訴。［5］然而截至目前，二審未見開庭及宣判報道。陳某對于普通人而言只是一直“被打了的老虎”，人們無從得知也不熱心知道該案的執(zhí)行情況。

就陳某而言，他手握公權(quán)力，本應(yīng)權(quán)為民所用，利為民所謀，然而卻走上了貪腐的犯罪路；就案件的偵查起訴和審判本身而言，太多信息未公開，整個過程更像是“灰箱操作”，缺失公眾參與；紀(jì)委起了重要作用，從被雙規(guī)到檢察院介入再到宣判持續(xù)了兩年多時間。雖然司法應(yīng)懲罰陳某本人，但司法的作用和價值更應(yīng)該是通過追究腐敗者刑事責(zé)任，發(fā)揮法的作用尤其是規(guī)范作用，預(yù)防類似犯罪，實現(xiàn)法維護(hù)社會秩序，保障自由和正義的價值。很難說陳某受賄案起到了規(guī)范作用，因為依據(jù)我國已經(jīng)落馬的腐敗官員數(shù)量來看腐敗的不只有陳某，而是成了“陳某們”。

二、腐敗犯罪的成因

腐敗并非當(dāng)下中國所特有，歷史上也有大貪官，外國也有腐敗。但是，當(dāng)下我國腐敗犯罪的廣泛性和普遍性卻是罕見的。正如中國人民大學(xué)教授何家弘所言：“當(dāng)下中國不是世界上最腐敗的國家，但腐敗問題也是相當(dāng)嚴(yán)重的”。［6］筆者從內(nèi)因和外因兩個方面揭示腐敗犯罪發(fā)生的原因。

（一）內(nèi)在因素

作為國家工作人員的“陳某們”具有能力和意愿實施腐敗犯罪行為。一方面，國家工作人員有以權(quán)謀私的能力?！瓣惸硞儭币话愣季哂休^高的學(xué)歷和文化水平，并且“陳某們”代表國家行使權(quán)力，其中的“大老虎”更是手握重權(quán)、身居要職，加上權(quán)力本身具有擴(kuò)張性，貪污、受賄、索賄都有了可能。另一方面，“法不責(zé)眾”、“心存僥幸”和“賭徒”的心理，以及對物質(zhì)條件的畸形追求增強了“陳某們”濫用權(quán)力、以權(quán)謀私的意愿?！瓣惸硞儭钡母瘮》缸镏反蠖嘟?jīng)歷過這樣的過程：“激情滿懷、辛勤地奮斗拼搏，走上了一定的位置、掌握一定的權(quán)力——‘好處涌來’、欲望開始膨脹，為自己收受賄賂找‘正當(dāng)’理由，在忐忑不安與心驚膽戰(zhàn)中慢慢 ‘伸手’——肆無忌憚、越陷越深——東窗事發(fā)、悔之晚矣。”［7］因為腐敗盛行，許多國家工作人員都認(rèn)為即使處罰也輪不到自己身上，一些人被處罰后還認(rèn)為自己冤枉，是自己倒霉，成了“殺雞儆猴”的犧牲品而已。

（二）外在因素

“當(dāng)下中國的腐敗已不是個體性腐敗，而是制度性腐敗和社會性腐敗?！保?］內(nèi)因固然在國家工作人員的腐敗犯罪行為中起了重要作用，但腐敗在當(dāng)下中國如此盛行卻不只是“陳某們”個人品德敗壞、貪婪、素質(zhì)低下的結(jié)果。制度性障礙、司法障礙、社會監(jiān)督缺失等外在因素更是起了推波助瀾的作用。

在制度方面，存在一些障礙。政府干預(yù)市場的手段有經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段，理想的狀態(tài)是政府充當(dāng)“守夜人”的角色，即主要依靠前兩種手段，主要在市場失靈時運用行政手段。然而，長期以來我國則是多依靠行政手段來干預(yù)配置市場資源，“陳某們”大多手握行政審批權(quán)，他們利用行政干預(yù)市場活動進(jìn)行“權(quán)力尋租”，通過利用市場體制的不完善、不規(guī)范還謀取暴利，多人還利用轉(zhuǎn)軌時期財產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整來侵占公共財產(chǎn)。

在司法方面，我國有“重典治吏”的傳統(tǒng)，《刑法修正案（九）》頒布以前，我國的刑事政策是“立法零容忍、司法有限容忍”，［9］即“重《刑法》典”。以受賄罪為例，原《刑法》第385條第1款規(guī)定了“國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。”原《刑法》第383條第2款規(guī)定 “個人貪污數(shù)額在十萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處死刑，并處沒收財產(chǎn)?！倍罁?jù)原《刑法》第386條規(guī)定，“對犯受賄罪的，根據(jù)受賄所得數(shù)額及情節(jié)，依照本法第三百八十三條的規(guī)定處罰”。即若個人受賄10萬元以上，則最輕也是10年以上的有期徒刑，若受賄10萬元以上，情節(jié)特別嚴(yán)重的，則會被判處死刑?？梢姡覈⒎▽τ诟瘮》缸锸呛車?yán)厲的，但“情節(jié)特別嚴(yán)重的”規(guī)定又給司法留下了自由載量的空間。立法中關(guān)于數(shù)額的確定性的規(guī)定導(dǎo)致了受賄9.99萬和受賄10萬的不同處罰結(jié)果，受賄10萬和受賄100萬的同一法定刑幅度。司法的有限容忍，又易誤導(dǎo)人們，給人們造成司法不公的印象。二者在一定程度上加劇了巨額腐敗犯罪的出現(xiàn)。再比如，受賄罪要求行為人是直接故意，而主觀的狀態(tài)是一個很難認(rèn)知的過程；而巨額財產(chǎn)來源不明罪自成立以來就爭議不斷，認(rèn)為有違“罪刑法定”，有人主張廢除，有人主張改名。［10］

腐敗犯罪行為本身具有發(fā)現(xiàn)難、調(diào)查難、取證難的特點。受賄罪發(fā)生在行賄者與受賄者之間，具有較強的隱蔽性，受賄者自己實施了犯罪行為往往不會去主動曝光；行賄者通過行賄獲得了利益，一般也不會去主動揭發(fā)，檢察機關(guān)調(diào)查取證他們也不會配合?！瓣惸硞儭鄙砭痈呶?，牽涉的利益龐雜，“官官相護(hù)”、“官商勾結(jié)”時有發(fā)生，檢察機關(guān)人力、財力、物力有限，這加劇了其依職權(quán)主動偵查腐敗犯罪行為的難度。我國未建立起完備的財產(chǎn)申報登記制度，取證困難。

在監(jiān)督方面，監(jiān)督缺失是導(dǎo)致腐敗犯罪行為不能及時發(fā)現(xiàn)，腐敗行為盛行的重要原因之一。司法的被動性和社會監(jiān)督的缺失決定了手握行政權(quán)的官員只能主要依靠國家機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督和自律，以及黨的紀(jì)律檢查委員會的監(jiān)督，然而自律往往是靠不住的，他律可靠，但是紀(jì)委的人、財、物也是有限的且其監(jiān)督會涉及更多的利益衡量。公眾主要是通過實名制舉報來參與監(jiān)督，但是這對舉報者而言存在一定風(fēng)險，而且絕大部分公眾只是在“陳某們”被查處后才知道消息，消息量小，公眾參與熱情受參與途徑少的消極影響。

三、治理腐敗犯罪的對策

腐敗犯罪行為盛行對我國的損害是難以估量的，甚至是致命的，對腐敗犯罪的有效治理關(guān)系到我國的方方面面。針對我國腐敗盛行的原因，本文認(rèn)為應(yīng)該從教育、法治、制度建設(shè)和公眾參與幾個方面著手處理腐敗犯罪行為。

（一）加強國家工作人員隊伍建設(shè)

一方面，加強國家工作人員隊伍建設(shè)，嚴(yán)格按照《公務(wù)員法》等相關(guān)的的法律法規(guī)來選拔、任用德才兼?zhèn)涞膰夜ぷ魅藛T，用法律法規(guī)規(guī)制他們的行為，關(guān)注他們的需求，注重提高他們的個人修養(yǎng)和自覺。管理學(xué)大師馬斯洛曾經(jīng)將人的需求分為生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實現(xiàn)需求五個層次，該需求層次理論經(jīng)過實踐的檢驗具有較大的科學(xué)合理性，［11］在我國需求的最高層次應(yīng)該是在創(chuàng)造社會價值中實現(xiàn)自我價值?！瓣惸硞儭钡穆漶R往往是大快人心，但是這也不得不說“陳某們”的墮落于國于民都是一種損失，因此必須加強國家工作人員隊伍建設(shè)，法治建設(shè)，人才先行。另一方面，加強教育，強化國家工作人員的責(zé)任意識。人們往往誤以為教育就是對學(xué)生的教育，而忽視對工作人員的教育。能夠進(jìn)入國家工作人員隊伍的起初基本上都是品學(xué)兼修、德才兼?zhèn)涞娜?。通過不斷第學(xué)習(xí)和教育，強化國家工作人員的職業(yè)道德感、強化其責(zé)任意識、培養(yǎng)其職業(yè)自豪感，向其宣傳“陳某們”的腐敗過程和后果，可以促使國家工作人員不愿意實施腐敗犯罪行為，并能更加愛崗敬業(yè)。

（二）加強法治建設(shè)，“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子”

完善法制體系，實現(xiàn)賞罰分明，增加犯罪成本，實現(xiàn)依法治理?！百p罰上的分配不當(dāng)就會引起一種越普遍反而越被人忽略的矛盾，即刑罰的對象正是它自己造成的犯罪。如果對兩種不同程度地侵犯社會的犯罪處以同等的刑罰，那么人們就找不到更有力的手段去制止實施能帶來較大好處的較大犯罪了。”［12］立法有一定的穩(wěn)定性和滯后性，因此應(yīng)通過加強立法解釋等來彌補不足，處理好靈活性和穩(wěn)定性問題，增加法的可預(yù)測性?！缎谭ㄐ拚福ň牛芬粤⒎ǖ男问剑瑢Ω瘮》缸镓澪凼苜V的腐敗行為實行“有限容忍”，一定程度彌補了之前立法中存在的不足。因此，對于發(fā)現(xiàn)的腐敗犯罪行為，立案、偵查、審查起訴、審判和執(zhí)行階段都必須依法在現(xiàn)有的法律框架下進(jìn)行。對于腐敗犯罪案件和處罰執(zhí)行結(jié)果適度公開，充分發(fā)揮刑法的謙抑作用。此外，建立財產(chǎn)申報登記制度。

（三）健全權(quán)力運行制約和監(jiān)督體系

民主監(jiān)督是最有效的防腐劑。一方面，加強國家機關(guān)間的制約與監(jiān)督，保持司法的中立性，監(jiān)督的獨立性尤其是充分行使檢察機關(guān)依職權(quán)監(jiān)督職能，發(fā)揮檢察機關(guān)的監(jiān)督的作用。另一方面，鼓勵，支持，引導(dǎo)社會監(jiān)督。國家機關(guān)的人財物都是有限的，而許多受賄案件都是民眾檢舉揭發(fā)、媒體曝光的，因此，要根治腐敗犯罪行為必須發(fā)揮社會和網(wǎng)絡(luò)輿情的監(jiān)督作用，使權(quán)力在陽光下運行，在“白箱里”運行。由于網(wǎng)絡(luò)輿情是把雙刃劍，因此還應(yīng)對其進(jìn)行規(guī)范，支持，引導(dǎo)。

習(xí)近平總書記強調(diào)要 “把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子”，以及“健全權(quán)力運行制約和監(jiān)督體系”、“加強反腐敗國家立法”、“加強黨內(nèi)法規(guī)制度建設(shè)”等內(nèi)容，令人期待我國未來將有更多健全制度、遏制公權(quán)濫權(quán)的法規(guī)出臺。習(xí)近平總書記的這番話或許寓示，我國的反腐廉政建設(shè)將從此踏入一個新臺階，一套從根本層面上遏制腐敗的法律制度將逐步建立。

四、結(jié)語

現(xiàn)階段，我國加大了反腐力度，一大批貪官在反腐高壓態(tài)勢下相繼受到法律制裁。腐敗犯罪頻頻出現(xiàn)并被追究一方面也正是由于法在發(fā)揮作用，但是法律不是萬能的，而且法律只是社會的一部分，因此在充分法律作用的同時不可忽視經(jīng)濟(jì)和行政手段。在依靠司法機關(guān)和隊伍力量的同時也不能忽略社會和民眾的力量。依法懲處貪污腐敗行為并反思腐敗滋生的原因，通過強化教育、實行法治、建立健全監(jiān)督制度，勢必能“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子”、“使權(quán)力在陽光下運行”，從而有效預(yù)防類似問題的出現(xiàn)，有效治理貪污腐敗犯罪，推進(jìn)我國的法治建設(shè)和社會全方位的發(fā)展。

注釋：

［1］此處的“高官”是指省部級副職級及以上的黨和國家干部，以及軍隊、國有企業(yè)負(fù)責(zé)人。參見彭新林：《我國當(dāng)前懲治高官腐敗犯罪的法理思考》，載《當(dāng)代刑法問題問題》，中國人民大學(xué)出版社2014年版，第598頁。

［2］參見歐偉貞：《我國高官腐敗現(xiàn)象的法理分析》，載《湖北成年人教育學(xué)學(xué)院學(xué)報》2011年第2期。

［3］參見《河南工人日報》2014年2月11日。

［4］同［3］。

［5］同［3］。

［6］何家弘:《中國腐敗犯罪的現(xiàn)狀評估》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2014年第6期。

［7］參見《落馬官員懺悔錄里的畸形人生》，載《中國紀(jì)檢監(jiān)察報》2015年4月2日。

［8］同［3］。

［9］參加歐陽本祺：《論〈刑法〉第383條之修正》，載《當(dāng)代法學(xué)》2016年第1期。

［10］參加王天鳳：《巨額財產(chǎn)來源不明罪若干問題探究》，載《法制與經(jīng)濟(jì)》2015年第2期。

［11］參加周三多：《管理學(xué)》，高等教育出版社2014年版，第39頁。

［12］［意］貝卡里亞：《論犯罪與刑罰》，黃風(fēng)譯，中國大百科全書出版社1993年版，第65頁。

*中國政法大學(xué)2014級碩士研究生［100088］