淺談鐵路施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制

韓　鵬

(中國(guó)鐵建十一局集團(tuán)有限公司勘察設(shè)計(jì)院，湖北武漢　430000)

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淺談鐵路施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制

韓鵬

(中國(guó)鐵建十一局集團(tuán)有限公司勘察設(shè)計(jì)院，湖北武漢430000)

摘要鐵路施工處于既封閉又開(kāi)放的環(huán)境中，本身具有多專業(yè)、多階段、交叉豐富的特點(diǎn)，同時(shí)涉及諸多外部方面，風(fēng)險(xiǎn)控制顯得十分重要。結(jié)合工作實(shí)際對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵進(jìn)行闡述，對(duì)鐵路施工項(xiàng)目管理所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提出企業(yè)施工項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

關(guān)鍵詞鐵路施工項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)控制

1概述

風(fēng)險(xiǎn)一般指的是具有不確定性尚未造成的損失，就建設(shè)工程項(xiàng)目管理而言，風(fēng)險(xiǎn)是指影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)諸多不確定因素。在《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》(GB/T 50326-2006)中將風(fēng)險(xiǎn)按產(chǎn)生的可能性和所導(dǎo)致的后果分為5個(gè)等級(jí)。

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)四大類，分屬于施工方、設(shè)計(jì)方和業(yè)主方，其中尤以施工方所涉及的風(fēng)險(xiǎn)種類最多，延伸最為復(fù)雜。

鐵路施工項(xiàng)目與其他施工項(xiàng)目相比，除了具備一般項(xiàng)目所具有的建設(shè)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)不確定等特點(diǎn)外，還具有其以下特點(diǎn)。

(1)標(biāo)段規(guī)模大：標(biāo)段里程長(zhǎng)，單位、分部、分項(xiàng)工程劃分較多，致使干擾因素多，協(xié)調(diào)難度增大。

(2)建設(shè)流程部分錯(cuò)位：公路、市政或房建工程，一般采用施工圖招標(biāo)，施工單位中標(biāo)后即可進(jìn)場(chǎng)依據(jù)圖紙開(kāi)展相關(guān)工作。鐵路項(xiàng)目目前大部分仍依據(jù)初步設(shè)計(jì)圖紙招標(biāo)，此種建設(shè)模式相較前者易因設(shè)計(jì)原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)展不暢或工程數(shù)量估算不足而誘發(fā)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

(3)部分職能交叉：主要為業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理三方職能劃分不夠清晰，存在一定的交叉。在職能交叉的領(lǐng)域，如果雙方或者三方存在意見(jiàn)分歧時(shí)也易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

2風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是指按照目標(biāo)指向要求而進(jìn)行的對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控行為的總和。

對(duì)于施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、響應(yīng)與控制四大過(guò)程階段。

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要任務(wù)是預(yù)先判別和具體認(rèn)識(shí)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。根據(jù)前述四大風(fēng)險(xiǎn)分析，項(xiàng)目施工過(guò)程中主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)。

(1)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

主要包括地質(zhì)地貌條件、氣象條件，可能發(fā)生的自然災(zāi)害，可能引發(fā)火災(zāi)、電擊和爆炸的因素等。

(2)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

主要包括工程勘察設(shè)計(jì)資料、文件，以及有關(guān)技術(shù)要件、工程施工方案、工程機(jī)械等。

(3)組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

主要包括組織模式、工作流程、責(zé)任分工、職能分解方案，業(yè)主、設(shè)計(jì)、咨詢、監(jiān)理等其他參建各方人員的構(gòu)成和能力，一線施作者的水平、能力和經(jīng)驗(yàn)，安全管理和投資控制人的能力和資歷等。

(4)經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)

主要包括各類經(jīng)濟(jì)情況、資金鏈、合同管理、現(xiàn)場(chǎng)消防管理、安全質(zhì)量管理、職業(yè)健康管理和信息管理存在的風(fēng)險(xiǎn)等。

2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要包括三方面內(nèi)容：一是利用已有數(shù)據(jù)資料，采取專業(yè)方法預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率；二是預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的可能損失數(shù)量，包括可能發(fā)生的直接、間接費(fèi)用，工期損失，以及對(duì)工程全壽命周期內(nèi)的質(zhì)量、使用功能的負(fù)面影響，應(yīng)盡可能以量化指標(biāo)分析表達(dá)；三是根據(jù)以上發(fā)生概率和損失程度評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定應(yīng)對(duì)策略。

限于篇幅，本文不再一一展開(kāi)詳細(xì)論述，根據(jù)評(píng)估，一般認(rèn)為鐵路施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處于3級(jí)的主要有業(yè)主、設(shè)計(jì)、咨詢、監(jiān)理等其他參建各方人員的構(gòu)成和能力，一線施作者的水平、能力和經(jīng)驗(yàn)，安全管理和投資控制人的能力和資歷等幾項(xiàng)，屬于組織類風(fēng)險(xiǎn)。處于4級(jí)的主要有資金鏈、現(xiàn)場(chǎng)消防管理、安全質(zhì)量管理、職業(yè)健康管理和信息管理存在的風(fēng)險(xiǎn)等，屬于管理類風(fēng)險(xiǎn)。處于5級(jí)的主要是合同風(fēng)險(xiǎn)、工程施工方案和工程設(shè)計(jì)文件風(fēng)險(xiǎn)，屬于技術(shù)基礎(chǔ)類風(fēng)險(xiǎn)。

綜合以上分析結(jié)果可以看出，項(xiàng)目參建人員的相關(guān)能力屬于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之一，但影響有限；而資金和安全的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，合同和設(shè)計(jì)文件的風(fēng)險(xiǎn)最高。

需要說(shuō)明的是，一般情況下施工項(xiàng)目部對(duì)于合同的擬定僅有建議權(quán)，缺乏決策權(quán)，這里不作重點(diǎn)討論。地質(zhì)條件的風(fēng)險(xiǎn)一定程度上與工程設(shè)計(jì)文件有關(guān)，但受勘察技術(shù)手段、費(fèi)用以及規(guī)范的限制，同時(shí)考慮到發(fā)生重大地質(zhì)條件變化的情況可以申請(qǐng)變更，故認(rèn)為地質(zhì)條件的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于施工單位來(lái)說(shuō)相對(duì)較低。

2.3風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)

風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)的對(duì)策繁多，主要包括風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減弱、風(fēng)險(xiǎn)自處理以及不同策略的組合方案等。需要指出的是，對(duì)于可能產(chǎn)生的不可抗或不可控類風(fēng)險(xiǎn)，投保轉(zhuǎn)移不失為一種有效策略。

作為一種系統(tǒng)響應(yīng)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策也必須系統(tǒng)化，必須確立目標(biāo)，制定計(jì)劃，設(shè)置范圍，選擇有針對(duì)性更為科學(xué)的分類管理方法、分析手段，提供有保障的管理資源等。隨著科技的發(fā)展，利用互聯(lián)網(wǎng)及移動(dòng)互聯(lián)技術(shù)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤是風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)系統(tǒng)策略的重要手段。

3探討

如前所述，鐵路項(xiàng)目存在著標(biāo)段規(guī)模大、建設(shè)流程部分錯(cuò)位、部分取能交叉的三大特點(diǎn)，同時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)分析后得出了人、資金和安全、施工方案和設(shè)計(jì)文件三大主要風(fēng)險(xiǎn)源，建議主要從以下幾方面著手，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)。

3.1項(xiàng)目部自身人員的配置與管理

給每個(gè)項(xiàng)目都配上精兵強(qiáng)將自然是最好不過(guò)的事，但實(shí)際上受人才培養(yǎng)的周期、制度，人才自身特點(diǎn)，人才的經(jīng)驗(yàn)等因素限制，鮮有項(xiàng)目能做到這一點(diǎn)。因此，筆者認(rèn)為，在一個(gè)施工項(xiàng)目經(jīng)理部的班子中，項(xiàng)目經(jīng)理、主管生產(chǎn)的副經(jīng)理或項(xiàng)目總工中應(yīng)至少有一位是比較內(nèi)行的，具有較高水平和較強(qiáng)能力，能充當(dāng)項(xiàng)目管理的靈魂人物，這樣才能確保項(xiàng)目建立起合適的人才培養(yǎng)、遴選機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中自身的不足并迅速?gòu)浹a(bǔ)，避免損失的擴(kuò)大或風(fēng)險(xiǎn)的增加。項(xiàng)目部在擁有了核心管理人物后，也能建立起適應(yīng)項(xiàng)目特點(diǎn)的管理機(jī)制、制定符合項(xiàng)目要求的施工方案，從宏觀層面控制風(fēng)險(xiǎn)，管理分包隊(duì)伍。

3.2分包隊(duì)伍的管理

現(xiàn)階段，工程往往是通過(guò)勞務(wù)分包或者提點(diǎn)分包的模式進(jìn)行施工外包，所以進(jìn)度指標(biāo)取決于現(xiàn)場(chǎng)施工隊(duì)伍的綜合素質(zhì)和履約能力。施工隊(duì)的特點(diǎn)是：專業(yè)化強(qiáng)，抗風(fēng)險(xiǎn)小，隨來(lái)隨去，穩(wěn)定性差，非常容易出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象。

施工順序的安排、施工段落的劃分、機(jī)械設(shè)備的配置、工序時(shí)間的確定、工作效率的考核、工序質(zhì)量的優(yōu)良、超前的謀劃、合理的方案、可靠的供應(yīng)、良好的環(huán)境、持續(xù)的資金、嚴(yán)格的檢查、嚴(yán)明的獎(jiǎng)罰等都是工期保障所不可或缺的。

項(xiàng)目期間，重大方案的比選優(yōu)化既節(jié)省成本，更加快進(jìn)度，這即是平常所謂的“方案決定成本”，也可以說(shuō)“方案決定進(jìn)度”。讓專業(yè)的隊(duì)伍做專業(yè)的事情，也是提高工作效率，加快施工進(jìn)度最理想、最有效的途徑，這就是所謂的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。

這里，其實(shí)又回到了第一點(diǎn)所提到的項(xiàng)目部人員的自身能力上。

3.3與設(shè)計(jì)單位的溝通協(xié)調(diào)

在現(xiàn)有的建設(shè)體制下，過(guò)分強(qiáng)調(diào)、追究設(shè)計(jì)單位的責(zé)任所引起的風(fēng)險(xiǎn)，或者說(shuō)改變當(dāng)下建設(shè)流程都是不切實(shí)際的。加強(qiáng)與設(shè)計(jì)單位的溝通，除了了解、掌握設(shè)計(jì)進(jìn)展，以便策劃施工隊(duì)伍、材料、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)外，更需要通過(guò)反復(fù)的溝通取得眼下最迫切需要的圖紙，避免窩工。同時(shí)，將本項(xiàng)目前期出現(xiàn)的設(shè)計(jì)紕漏進(jìn)行收集、整理，一來(lái)反饋至設(shè)計(jì)單位予以改進(jìn)，二來(lái)可在一定程度上避免設(shè)計(jì)圖紙的紕漏導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

在與設(shè)計(jì)單位的溝通上，其實(shí)也在考驗(yàn)施工方相關(guān)人員的能力和經(jīng)驗(yàn)，也是3.1條中所提之核心。

4結(jié)束語(yǔ)

鐵路施工項(xiàng)目龐大而又復(fù)雜，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制絕非一日之事，也非一篇文章就能說(shuō)完、說(shuō)透。受知識(shí)和閱歷所限，一家之言，難免有不當(dāng)之處，目的是期待有更多的年輕學(xué)者投身到鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的研究中來(lái)。

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收稿日期：2016-03-22

作者簡(jiǎn)介：韓鵬(1989—)，男，2014年畢業(yè)于英國(guó)南威爾士大學(xué)項(xiàng)目管理專業(yè)，工學(xué)碩士，助理工程師。

文章編號(hào)：1672-7479(2016)03-0094-03

中圖分類號(hào)：U215.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

The Risk Control of Railway Construction Project

HAN Peng