精細化初查理念引領(lǐng)查辦征地動遷領(lǐng)域特大瀆職犯罪

【本期主講】

精細化初查理念引領(lǐng)查辦征地動遷領(lǐng)域特大瀆職犯罪

【本期主講】

呂東韜，法學(xué)碩士，遼寧省大連市人民檢察院主任科員、檢察員、一級檢察官。從檢以來一直從事職務(wù)犯罪偵查工作，查辦過數(shù)件職務(wù)犯罪案件，公開發(fā)表了多篇檢察理論和實務(wù)文章。

丹大快鐵是我國東北地區(qū)首條濱?？焖勹F路，是東北東部鐵路通道的重要組成部分。丹大快鐵大連段紅線內(nèi)，大連投入45億元用于征地動遷，完成企業(yè)動遷152戶、房屋動遷1329戶，完成征地1.28萬畝等。2014年、2015年，我院積極貫徹落實高檢院的工作要求，繼續(xù)突出查辦侵害群眾切身利益、影響社會和諧穩(wěn)定的職務(wù)犯罪，查處了丹大快鐵征地動遷工作中造成直接經(jīng)濟損失一千余萬元的特大瀆職犯罪案件，立案偵查兩件兩人，移送公安機關(guān)一件一人。

歷史圖像精細化初查特大經(jīng)濟損失

冀某某，男，大連保稅區(qū)城市建設(shè)交通局公路管理段原副段長、大連保稅區(qū)丹大快速鐵路征地動遷工作辦公室原具體負責(zé)人，全面負責(zé)丹大快鐵大連保稅區(qū)段的征地動遷工作。冀某某作為國家機關(guān)工作人員，在工作中不認真履行職責(zé)，致使國家利益遭受重大損失，直接經(jīng)濟損失達10，645，273.44元，情節(jié)特別嚴重，大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院2015年11月判決被告人冀某某犯玩忽職守罪，判處有期徒刑4年6個月。

于某某，男，大連保稅區(qū)丹大快速鐵路征地動遷工作辦公室原企業(yè)動遷和地上物核量工作人員，其作為在國家機關(guān)中從事公務(wù)的人員，代表國家行使職權(quán)時，不認真履行職責(zé)，致使國家利益遭受重大損失，直接經(jīng)濟損失達10，645，273.44元，情節(jié)特別嚴重，危害了國家機關(guān)的正?；顒?，大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院2015年11月判決被告人于某某犯玩忽職守罪，判處有期徒刑4年。

王某某，男，大連保稅區(qū)二十里堡街道劉半溝村村委會黨總支書記兼村委會主任，其名下磚廠不符合動遷補償條件，騙取了14，592，800.00元的動遷補償款。王某某在擔(dān)任村兩委領(lǐng)導(dǎo)期間，用假發(fā)票核銷等方法貪污村集體資金50余萬元。我院將王某某涉嫌合同詐騙罪、職務(wù)侵占罪案件線索移送給公安機關(guān)。

此案從發(fā)現(xiàn)線索到備案初查再到立案偵查，辦案人一直秉持精細化初查的理念，著重對線索的評估研判，找準案件的最佳突破口，以最小的辦案資源消耗，用最少的人力、物力、財力，通過秘密外圍調(diào)查等方式，采取聲東擊西等戰(zhàn)術(shù)，避免“跑風(fēng)漏氣”，防止“夾生飯”現(xiàn)象，在立案前就固定關(guān)鍵證據(jù)，力爭實現(xiàn)“立案即可結(jié)案”。

一、前移辦案重心，夯實初查基礎(chǔ)

2014年10月，辦案人在基層走訪時，聽聞群眾反映：大連保稅區(qū)二十里堡街道劉半溝村村長王某某，既沒有征收集體土地手續(xù)，也沒有動遷手續(xù)，居然在2014年讓他的空心磚廠得以動遷，從丹大快鐵征地動遷部門拿到近1，500萬元人民幣的動遷補償款。群眾認為，該廠屬于非法占地的違建，按規(guī)定不應(yīng)給予補償。群眾還反映，村長王某某本人和家人的汽車油費和保險費都是用村里的錢報銷的，村里的賬目從來都沒有公開過。

群眾反映的情況主要涉及兩個問題：一是王某某騙取動遷補償款，數(shù)額特別巨大，如果屬實，那么國家利益遭受了特別重大損失，負責(zé)征地動遷的有關(guān)部門工作人員涉嫌瀆職犯罪；二是王某某貪污村集體的資金，如果屬實，那么王某某涉嫌職務(wù)侵占罪、貪污罪。根據(jù)以往偵查經(jīng)驗，辦案人考慮，可以先針對磚廠動遷的問題開展外圍調(diào)查，查明動遷磚廠是否屬實、是否符合有關(guān)規(guī)定，正式開展初查后再調(diào)取村賬，查明是否存在貪污、侵占村集體資金的情況。

辦案人向領(lǐng)導(dǎo)請示匯報并征得同意后，開始秘密了解丹大快鐵動遷相關(guān)情況，以確定群眾反映的問題是否構(gòu)成職務(wù)犯罪線索、能否成案。

首先，辦案人到大連市金州區(qū)某村走訪。該村也是丹大快鐵項目征地動遷涉及的區(qū)域，且距離劉半溝村比較遠，不易驚動被舉報對象。該村領(lǐng)導(dǎo)介紹，丹大快鐵動遷工作主要是由當(dāng)?shù)氐膭舆w辦公室負責(zé)，街道和村兩委予以配合，會同評估公司、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等對動遷戶現(xiàn)場核量并錄音錄像，各方簽字確認后報到區(qū)動遷辦，審核后予以公示，最后由區(qū)動遷辦將動遷補償款匯到動遷戶的賬戶上。企業(yè)動遷和個人動遷適用不同的動遷標準，對于企業(yè)動遷，按照文件規(guī)定，要通過第三方評估，并且需要被動遷企業(yè)有工商營業(yè)執(zhí)照、房屋產(chǎn)權(quán)證等正規(guī)的手續(xù)才能予以補償。

接著，辦案人化妝成普通農(nóng)戶，以購買空心磚的名義，到保稅區(qū)劉半溝村實地調(diào)查。通過當(dāng)?shù)卮迕竦闹敢?，確定了王某某磚廠拆除前的具體位置，并記錄下磚廠的地理坐標。辦案人員還使用免費版的谷歌地球軟件查看該地塊歷史圖像，發(fā)現(xiàn)磚廠所在2010年10月15日這一天還沒有廠房，廠區(qū)內(nèi)露天堆放了一些空心磚；在2011年4月12日這一天，廠區(qū)西側(cè)建成了一個白色屋頂?shù)呐餇顝S房；在2013年10月26日這一天，廠區(qū)東側(cè)、緊鄰白色屋頂?shù)呐餇顝S房已經(jīng)建成了一個藍色屋頂?shù)牟输搹S房。初步判斷，該廠的廠房可能是為了騙取動遷補償款而搶建的。

另外，還應(yīng)當(dāng)確定企業(yè)的動遷補償款是否已經(jīng)實際發(fā)放，只有動遷戶拿到了動遷補償款，才涉及到國家利益遭受損失的問題。辦案人以學(xué)習(xí)的名義，到大連市交通局公路管理處查閱了部分動遷文件和補償款發(fā)放名單，發(fā)現(xiàn)王某某的磚廠赫然在列，已經(jīng)拿到了1400多萬元的動遷補償款。

最后，為進一步了解丹大快鐵動遷工作，堅定報備線索提請初查的信心，辦案人到大連保稅區(qū)丹大快鐵動遷辦咨詢了有關(guān)的政策規(guī)定和保稅區(qū)動遷工作的基本情況，與辦案人之前掌握的材料基本一致，同時還明確了保稅區(qū)段的動遷公告是在2013年3月29日發(fā)布的。根據(jù)谷歌地圖歷史圖像，王某某磚廠里東側(cè)的大廠房是在動遷公告發(fā)布之后才蓋的，而王某某作為村委會主任，應(yīng)該知道動遷政策，其搶蓋廠房，可能就是為了騙取動遷補償款。

基于已經(jīng)掌握的信息材料，經(jīng)過審慎評估研判，辦案人認為群眾反映的問題構(gòu)成瀆職犯罪線索，成案可能性較大。鑒于涉案金額特別巨大，群眾反映比較強烈，以及避免、減少辦案中可能遇到的壓力、阻力，經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準，將此瀆職犯罪案件線索指定大連市沙河口區(qū)人民檢察院管轄，由市院領(lǐng)辦，依法開始初查。

二、強化精細初查，查明主要事實

市院與沙河口區(qū)院的同志多次開會詳細研究案情，決定以精細化初查理念為指導(dǎo)，制定周密詳細的初查方案，分組分工細化任務(wù)，目標明確責(zé)任到人，以王某某涉嫌職務(wù)侵占罪、貪污罪為切入點，緊緊圍繞動遷辦工作人員瀆職犯罪全面收集證據(jù)，查明主要涉案事實。

第一，避免打草驚蛇，從街道調(diào)取村賬。辦案人為模糊動遷辦視線，使動遷辦誤認為檢察機關(guān)的調(diào)查對象是村主任王某某，決定先到保稅區(qū)二十里堡街道調(diào)取了劉半溝村近五年的村賬，隨后會同司法會計查賬，并通過到保險公司、汽車4S店、稅務(wù)機關(guān)調(diào)查取證，查出了王某某用假發(fā)票套取村集體資金、用村集體資金報銷其和家人旅行費用以及汽車的燃油費、保險費、維修保養(yǎng)費用等共計40余萬元，查明了王某某涉嫌職務(wù)侵占犯罪的主要事實，為下一步獲取王某某騙取動遷補償款的證言奠定了基礎(chǔ)。

第二，掌握基本資料，從動遷辦調(diào)取文件和檔案。大連保稅區(qū)丹大快速鐵路征地動遷工作辦公室針對征地動遷工作專門制作了文件匯編，既有電子版也有裝訂成冊的紙質(zhì)版，主要文件有：《丹大鐵路工程大連保稅區(qū)段征地動遷補償實施方案》、《關(guān)于動遷區(qū)域無產(chǎn)權(quán)證的土地房屋拆遷補償標準》（大連保稅區(qū)2010年7月1日開始實施）、《大連汽車物流城二十里堡轄區(qū)房屋拆遷安置補償實施辦法》（大保管發(fā)［2010］13號）、《大連保稅區(qū)房屋征收與補償實施辦法（試行）》（大保管發(fā)［2013］38號）及《企業(yè)動遷工作程序》。

關(guān)于評估結(jié)果初審：“評估機構(gòu)對評估結(jié)果負有保密責(zé)任。在評估結(jié)果完成后，由動遷責(zé)任部門負責(zé)對評估結(jié)果進行初審?！?/p>

為隱蔽初查意圖，調(diào)取了包括王某某磚廠在內(nèi)的多家企業(yè)的動遷檔案，涵蓋了外業(yè)核量表、內(nèi)業(yè)表、清冊表、驗工計價表、補償協(xié)議等。

第三，完善證據(jù)材料，從評估公司調(diào)取評估報告。為了防止評估公司和動遷辦串通妨礙辦案，在評估公司同樣調(diào)取了包括王某某磚廠在內(nèi)的多家企業(yè)的評估報告，包括書面版和電子版，以及測繪圖和錄音錄像視頻。

通過上述精細化初查工作，調(diào)取了大量證據(jù)，辦案人加班加點學(xué)習(xí)動遷文件，與動遷檔案、評估報告等材料反復(fù)對比分析，查找出征地動遷過程中的違規(guī)之處：（1）2013年3月29日動遷公告后搶建的房屋不能給予動遷補償，王某某磚廠東側(cè)的大廠房系動遷公告發(fā)布之后搶建，按規(guī)定不應(yīng)得到補償。（2）2013年3月29日發(fā)布動遷公告后，二十里堡街道列入動遷范圍的企業(yè)并沒有該磚廠，因為該磚廠不在動遷紅線內(nèi)，不能給予補償。直到2014年，王某某提出所謂的丹大快鐵項目施工破壞其磚廠水井、影響生產(chǎn)的理由之后，動遷辦才以會議紀要的形式將磚廠納入動遷范圍內(nèi)，會議紀要記載的動遷理由就是破壞水井、影響生產(chǎn)。（3）動遷世永磚廠，沒有公示。2014年6月份現(xiàn)場核量，7月份有會議紀要、出評估報告、簽訂動遷協(xié)議，8月份分兩次發(fā)放了14，592，800.00元補償款，沒有按照規(guī)定予以公示。（4）根據(jù)政策文件規(guī)定，2009年4月3日后，即二十里堡街道劃歸保稅區(qū)管轄后，新建的無土地使用權(quán)證、無房屋所有權(quán)證的房屋系違建，都不能給予動遷補償。對于房屋建成時間，應(yīng)當(dāng)以規(guī)劃土地部門出具的房屋建成時間確認表為依據(jù)。評估報告記載的世永磚廠廠房建設(shè)年代是2006年、2008年，都在2009年之前，系王某某提供的建成年代，并沒有規(guī)劃土地部門的書面證明材料。在2014年8月已經(jīng)實際發(fā)放補償款之后，動遷辦在2014年9月才找到保稅區(qū)規(guī)劃土地局出具了企業(yè)動遷補償無證房屋建成時間確認表（書面形式，簽字并蓋章），確認這兩處廠房分別是2012年和2013年所建。按照規(guī)定，不能給予補償。

據(jù)此，鎖定了時任大連保稅區(qū)城市建設(shè)交通局公路管理段副段長、大連保稅區(qū)丹大快速鐵路征地動遷工作辦公室具體負責(zé)人冀某某和工作人員于某某為被查對象，二人涉嫌玩忽職守犯罪。辦案人充分運用市院建設(shè)的偵查信息平臺，調(diào)取了二人的人口基本信息、手機通話記錄、車輛、房產(chǎn)、銀行賬戶和涉案企業(yè)的工商檔案等基礎(chǔ)材料。

三、果斷立案拘留，保障偵查成效

（一）適時詢問，獲取證言

調(diào)取上述證據(jù)后，辦案人打電話通知村主任王某某和其妻到檢察機關(guān)接受調(diào)查詢問。王某某到案后，辦案人并不急于詢問其騙取動遷補償款的問題，而是針對其涉嫌職務(wù)侵占罪的事實逐筆核實。在證據(jù)面前，王某某雖有心抵賴，但無力辯駁，不得不承認其利用職務(wù)上的便利，用村集體的錢支付自己全家三輛汽車的汽油費、保險費、維修費，用村集體的錢支付自己家人的旅游費用，使用假發(fā)票侵吞村集體的錢。在此基礎(chǔ)上，辦案人重點詢問王某某磚廠動遷的問題，王某某自認為廠房已經(jīng)被拆除，無法查明真相，開始裝瘋賣傻，百般抵賴，直到辦案人出示數(shù)張打印好的谷歌地圖歷史照片讓王某某確認其廠房的建設(shè)過程，并利用身心監(jiān)護儀打消王某某的僥幸心理后，王某某才不再狡辯了。王某某承認自己作為村主任，直接參與了動遷工作，了解動遷的政策規(guī)定，知道自己的磚廠是無證房屋，也不在動遷范圍內(nèi)，但為了獲得巨額補償款，就在發(fā)布動遷公告后又加蓋一座廠房，以丹大快鐵施工影響其生產(chǎn)經(jīng)營為借口，要求動遷。王某某妻子也確認了磚廠系無證房屋及建成時間等情況，與王某某陳述一致。

成功獲取王某某及其妻子的證言之后，辦案人立即通知動遷辦負責(zé)人冀某某、工作人員于某某到檢察機關(guān)接受調(diào)查。經(jīng)依法詢問，于某某承認其作為動遷辦外業(yè)核量人員，具體負責(zé)王某某磚廠的動遷工作，在磚廠不能提供房屋權(quán)屬證明的情況下，違反文件規(guī)定和工作安排，不認真履行確認被動遷企業(yè)無證房屋建成時間的職責(zé)，將磚廠錯列為被動遷項目并交付評估計價，致使磚廠違規(guī)領(lǐng)取補償款。冀某某則態(tài)度強硬，始終咬定其不是具體責(zé)任人，不知曉動遷規(guī)定，不知道于某某的工作情況，堅決否認自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。

（二）果斷立案，拘留搜查

檢察機關(guān)辦理的瀆職案件，對犯罪嫌疑人一般采取取保候?qū)彽膹娭拼胧^少采取拘留、逮捕等完全限制人身自由的強制措施。但鑒于冀某某拒不配合調(diào)查、涉案金額特別巨大，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準，依法對冀某某涉嫌玩忽職守罪立案偵查并采取刑事拘留強制措施，送看守所羈押。為防止發(fā)生串供毀證等行為、保證偵查工作順利進行，對于某某立案偵查并采取刑事拘留強制措施。王某某涉嫌職務(wù)侵占罪、合同詐騙罪，不屬檢察機關(guān)管轄，將案件線索移送公安機關(guān)。

在依法決定對冀某某、于某某涉嫌玩忽職守罪立案偵查后，辦案人立即組織檢察人員、技術(shù)人員、法警于當(dāng)天傍晚依法搜查了冀某某和于某某的辦公室，扣押了計算機主機、日記本、動遷談判記錄、文件規(guī)定等涉案物品、材料。辦案人連夜整理分析，發(fā)現(xiàn)冀某某領(lǐng)導(dǎo)并直接參與了王某某磚廠的動遷談判工作，安排于某某進行磚廠的外業(yè)核量工作。

刑事拘留冀某某，效果明顯。辦案人第二天一早就去看守所提訊，犯罪嫌疑人冀某某一改之前的強硬態(tài)度，面對搜查到的證據(jù)，承認了其作為動遷辦負責(zé)人，熟悉動遷規(guī)定，明知王某某磚廠不在動遷范圍內(nèi)，明知王某某磚廠廠房系違建，明知評估報告與事實不符，沒有調(diào)查王某某磚廠的動遷理由是否真實，沒有對王某某磚廠動遷作出公示，沒有對于某某的外業(yè)核量工作把關(guān)負責(zé)，沒有對評估結(jié)果予以審核，不認真履行職責(zé)，致使國家遭受特別巨大損失。

至此，犯罪嫌疑人供述、主要證人證言、關(guān)鍵證據(jù)都已成功獲取，犯罪嫌疑人冀某某、于某某被依法決定逮捕。

四、形成證據(jù)鏈條，確保案件質(zhì)量

（一）犯罪嫌疑人主體身份證據(jù)

辦案人查閱了冀某某的個人檔案，調(diào)取了其干部任免審批表、公務(wù)員年度考核登記表等書證。冀某某干部檔案和筆記本記載，冀某某與于某某系部隊戰(zhàn)友，動遷辦工作人員張某某系其外甥女，動遷辦工作人員司某某系其部隊領(lǐng)導(dǎo)的女兒。冀某某還將單位的壓路機和鏟車等國有資產(chǎn)出租給私營企業(yè)使用，收入的租金用于給工作人員發(fā)放獎金、給上級領(lǐng)導(dǎo)購置禮品等?？梢?，動遷辦管理混亂無序，人員素質(zhì)普遍不高，發(fā)生特大瀆職犯罪不足為奇。

于某某雖然沒有編制，是合同制工作人員，但有工作合同和工資、保險等，還有《關(guān)于決定周某某等2名同志負責(zé)丹大鐵路動遷工作的通知》（保稅區(qū)交通局文件）明確規(guī)定了于某某“負責(zé)丹大快鐵項目企業(yè)動遷和地上物核量工作”。根據(jù)全國人民代表大會常務(wù)委員會《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》和最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》的規(guī)定，于某某瀆職犯罪主體適格。

（二）電子證據(jù)

檢察技術(shù)部門提取了于某某的手機短信，發(fā)現(xiàn)在通知于某某到檢察機關(guān)接受調(diào)查的前一天，其收到王某某發(fā)來的短信，內(nèi)容是：“哥們好。我的廠是線內(nèi)不是線外，開始啟動就給征了部分至今還沒有給錢，有調(diào)查可這么說謝。”于某某回復(fù)：“好”。后經(jīng)審訊，于某某承認，在檢察機關(guān)到動遷辦調(diào)取動遷檔案后，他害怕承擔(dān)責(zé)任，給王某某打過電話通風(fēng)報信。

在提取的冀某某計算機主機數(shù)據(jù)里，發(fā)現(xiàn)整個動遷辦的工作都是由冀某某領(lǐng)導(dǎo)指揮的，冀某某對動遷的文件規(guī)定和被動遷的每一家企業(yè)情況都非常熟悉，每個工作人員都要向他匯報工作并由他向上級報告。后經(jīng)審訊，冀某某對此予以認可，并主動承認其曾接受過王某某的吃請。

（三）鑒定意見

谷歌地圖歷史圖像是本案使用的重要數(shù)據(jù)，但是不能作為證據(jù)使用。對涉案的王某某磚廠以及偵查中發(fā)現(xiàn)的大連保稅區(qū)正偉園林綠化基地、大連海星塑料制品有限公司等三家被動遷企業(yè)無證房屋建成時間，聘請有資質(zhì)的大連市勘察測繪研究院有限公司出具了鑒定意見，結(jié)合保稅區(qū)規(guī)劃土地局出具的書面確認表，證明了房屋建成時間，完善了關(guān)鍵證據(jù)。

（四）其他證人證言和書證

辦案人還調(diào)取了會議紀要、情況說明、通知等書證，詢問了保稅區(qū)城市建設(shè)交通局、規(guī)劃土地局、二十里堡街道、動遷辦、丹大快鐵公司、評估公司、設(shè)計和監(jiān)理單位等30多名證人。關(guān)于同意王某某磚廠動遷補償以及其他動遷事宜的會議紀要，經(jīng)依法偵查，系犯罪嫌疑人冀某某制作后提交到保稅區(qū)管委會開會通過的，冀某某是匯報人，冀某某對材料的真實性、對王某某磚廠的情況和動遷理由真實與否、對動遷補償是否符合規(guī)定承擔(dān)責(zé)任，會議研究同意動遷補償王某某磚廠的前提是認為冀某某提供的材料真實準確、符合動遷所依據(jù)的各項政策文件規(guī)定，如果材料虛假、違反規(guī)定，自然不予動遷和補償。另外，偵查過程中還發(fā)現(xiàn)，王某某的磚廠早在2011年就因非法占地被土地部門處罰過，辦案人調(diào)取了大連市國土資源監(jiān)察支隊2011年對王某某磚廠行政處罰的檔案，連同其他證據(jù)，形成了完整的證據(jù)鏈條，證明了案件事實。

法院公開審理此案時，辦案人到法庭旁聽，犯罪嫌疑人冀某某、于某某對其玩忽職守的行為供認不諱，請求法院從輕處罰。