官員更替與交通基礎(chǔ)設(shè)施投資——來自中國省級官員數(shù)據(jù)的證據(jù)

丁從明，劉　明，廖藝潔

(1.重慶大學(xué) 公共管理學(xué)院，重慶400030；2.重慶市委黨校 經(jīng)濟(jì)管理教研部，重慶400041；

3.重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶400030)

官員更替與交通基礎(chǔ)設(shè)施投資
——來自中國省級官員數(shù)據(jù)的證據(jù)

丁從明1，劉明2，廖藝潔3

(1.重慶大學(xué) 公共管理學(xué)院，重慶400030；2.重慶市委黨校 經(jīng)濟(jì)管理教研部，重慶400041；

3.重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶400030)

摘要：在現(xiàn)有“分權(quán)競爭，集權(quán)晉升”的官員治理模式下，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資與建設(shè)承載了地方政府“為增長而競爭”的主要任務(wù)。文章基于省級官員的微觀數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了地方官員更替對轄區(qū)內(nèi)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資行為及地區(qū)投資波動的影響。研究表明：(1)“新官上任三把火”的效應(yīng)確實(shí)存在，官員更替顯著增加了轄區(qū)內(nèi)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資，官員變動頻率的增加則顯著帶動了轄區(qū)內(nèi)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的波動；(2)省級官員的更替與地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資之間存在可識別的模式：任期初期的“新官上任三把火”，即將離任時的避免“前人種樹后人乘涼”，這意味著地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資在官員任職初期逐漸增長，而后緩慢下降，呈現(xiàn)倒“U”形特征。

關(guān)鍵詞：官員更替；交通基礎(chǔ)設(shè)施投資；政治晉升激勵

中圖分類號：F062.6

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：：A

文章編號：：1001-9952(2015)04-0090-10

收稿日期：2014-10-29

基金項(xiàng)目：國家社科基金項(xiàng)目“財政分權(quán)與中國經(jīng)濟(jì)波動的理論與實(shí)證研究(10XJL005)”；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)科研專項(xiàng)基金(CDJSK10 02 03)

作者簡介：丁從明(1979-)，男，江蘇淮安人，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院副教授；人口、資源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心成員；

Abstract：In the existing official governance model of decentralized competition and centralized promotion,investment and construction of transportation infrastructure bear the main task of competition aiming at economic growth carried out by local governments. Based on the micro-data of provincial officials,this paper empirically analyzes the effects of political turnover at local level on public investment in transportation infrastructure and fluctuations in local investment. It reaches the following conclusions: firstly,the effect of "a new broom sweeps clean" exists in deed,and political turnover significantly promotes public investment in transportation infrastructure; secondly,there exists an identifiable pattern in the relationship between political turnover at provincial level and public investment in transportation infrastructure,namely "a new broom sweeps clean" at initial stage of tenure and the prevention of “one sows and another reaps” at outgoing stage,meaning that public investment in transportation infrastructure constantly increases at initial stage of tenure and then slowly decreases,an inverted U-shape feature.

劉明(1984-)，男，四川南充人，重慶市委黨校經(jīng)濟(jì)管理教研部教師；

廖藝潔(1995-)，女，重慶人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院本科生。

一、引言

地方政府對轄區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的影響一直是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。源于20世紀(jì)五六十年代的“發(fā)展型”增長論強(qiáng)調(diào)地方政府在提供交通基礎(chǔ)設(shè)施上可以成為私人部門投資的重要補(bǔ)充。而內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)，地方政府的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資對私人資本具有“溢出效應(yīng)”，通過提高技術(shù)前沿來提高全要素生產(chǎn)率，從而影響經(jīng)濟(jì)的長期增長(Barro，1990)。近年來，國內(nèi)外許多學(xué)者開始把目光轉(zhuǎn)向中國地方政府對交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資行為，研究認(rèn)為地方政府熱衷于交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的目的是獲得“政治收益”與“經(jīng)濟(jì)收益”(Edin，2003；Li和Zhou，2005)。然而，地方政府作為一個組織，是由各級官員組成，政府的決策事實(shí)上是官員決策的結(jié)果。要研究地方政府對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響，就需要深入研究地方官員對交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資策略選擇。

在我國現(xiàn)行的財政體制和人事制度安排下，地方官員不但有能力而且有動力去影響轄區(qū)內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資。一方面，在現(xiàn)有行政體制下，地方官員對一些重要資源(如貸款擔(dān)保、土地征用、行政審批等)具有巨大的影響力和控制力，使地方官員有能力調(diào)動這些資源來增加交通基礎(chǔ)設(shè)施投資；另一方面，自上世紀(jì)80年代以來，政府工作重心開始轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，在人事制度安排上，將地方官員晉升與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效掛鉤，由此形成了地方官員之間圍繞GDP增長而進(jìn)行的“晉升錦標(biāo)賽”(周黎安，2004)。地方官員在政治晉升的激勵下可以動用各種手段“為增長而競爭”，顯然增加轄區(qū)內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資可以成為地方官員的重要手段。這是因?yàn)椋孩俚胤焦賳T調(diào)整頻繁和任期較短，這就需要“立竿見影”的項(xiàng)目來突顯“政績”。投資交通基礎(chǔ)設(shè)施無疑是最容易度量的“政績”，并能在短期內(nèi)“兌現(xiàn)”為經(jīng)濟(jì)增長；②投資交通基礎(chǔ)設(shè)施能改善當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境，吸引外資和擴(kuò)大本地投資，從而促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)快速發(fā)展。除“政治晉升激勵”外，“經(jīng)濟(jì)激勵”也是重要原因，相對于教育、醫(yī)療等投資，一些地方官員更愿意對交通基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行投資，因?yàn)樗麄兏菀淄ㄟ^“腐敗”從后者獲取“經(jīng)濟(jì)收益”(Mauro，1995)。因此，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資就成為地方官員獲取“政治收益”和“經(jīng)濟(jì)收益”的重要手段。

綜上所述，地方官員有足夠的能力和動力進(jìn)行轄區(qū)內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資。然而，地方官員在背景、任期、能力等方面存在較大差異，這些異質(zhì)性可能導(dǎo)致不同的地方官員或者同一官員在不同任期內(nèi)采取不一樣的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資策略，導(dǎo)致官員的更替對交通基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生重要影響。1982年，中央頒布了《中共中央關(guān)于建立老干部退休制度的決定》，正式建立了老干部退休制度。幾年后，中央又頒布了《中共中央關(guān)于實(shí)行黨和國家機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部交流制度的決定》，將官員異地交流進(jìn)行了制度化。這兩個制度的實(shí)施使得官員更替常態(tài)化(張軍和高遠(yuǎn)，2007)，因而利用省級官員的更替研究其對地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資變動的影響成為可能。基于上述分析，我們以省級官員(省委書記、省長)更替的微觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，考察官員更替對地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響，以期為官員更替和交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的關(guān)系提供一定的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

文章的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分簡要綜述了現(xiàn)有研究，并提出本文的研究假說；第三部分是文章的研究方法與研究數(shù)據(jù)的說明；第四節(jié)是實(shí)證研究部分，將利用1996-2013年省級官員變動的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)的研究官員任免與地方交通基礎(chǔ)設(shè)施投資以及地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資波動的關(guān)系；最后是本文的研究結(jié)論。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假說

(一)現(xiàn)有文獻(xiàn)

現(xiàn)有研究主要關(guān)注的是官員對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的影響(周黎安，2007；王賢彬等，2009)，而專門針對官員更替如何導(dǎo)致轄區(qū)內(nèi)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資變動的研究還比較缺乏。政府官員是政策的主要制訂和實(shí)施者，盡管他們的決策會受到各種制度、反對黨等的約束，但仍有不少空間去影響其轄區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展(Lee等，2004)。在經(jīng)驗(yàn)證據(jù)方面，Jones和Olken(2005)基于全球57位自然或意外死亡的領(lǐng)導(dǎo)人樣本，考察了這些領(lǐng)導(dǎo)人更替前后的經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)人更替能顯著影響經(jīng)濟(jì)體的政策選擇及經(jīng)濟(jì)增長績效，且在缺乏權(quán)力約束的經(jīng)濟(jì)體中這種影響會更大。Besley等(2005)利用印度家庭調(diào)查數(shù)據(jù)研究表明，地方官員的受教育程度與其轄區(qū)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)存在正相關(guān)關(guān)系。 Dreher等(2009)利用1970-2002年全球72個國家的樣本研究表明，政府領(lǐng)導(dǎo)人的專業(yè)背景和受教育程度會影響轄區(qū)內(nèi)市場化改革的實(shí)施，從而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。

如果官員更替會對包括交通基礎(chǔ)設(shè)施在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生重要影響，那么其內(nèi)在的激勵是什么？許多學(xué)者傾向于把我國地方官員致力于轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長熱情歸因于財政激勵、政治激勵及腐敗激勵(周黎安，2004；沈坤榮和付文林，2005)。首先，財政激勵基于“保護(hù)市場的財政聯(lián)邦主義”假說，強(qiáng)調(diào)政府的掠奪行為是阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，通過政治制度安排可以保證政府會保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)和維護(hù)富有活力的市場經(jīng)濟(jì)(Weingast，1995)。對中國而言，地方政府支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激勵來自于分權(quán)模式的“財政承包制”：一方面，中央政府將許多經(jīng)濟(jì)管理權(quán)力下放到地方，使地方政府有相對自主的經(jīng)濟(jì)決策權(quán)；另一方面，財政分權(quán)改革后，使得地方可以與中央分享財政收入，財政收入越高，地方留存就越多，正是這兩個原因使地方政府具有較高的熱情去推動地方經(jīng)濟(jì)增長(Montinola等，1995；Qian和Roland，1998)。其次，部分學(xué)者還從政治激勵角度理解我國的政府體制的治理特征對經(jīng)濟(jì)增長的影響，認(rèn)為從上世紀(jì)80年代開始，地方官員圍繞GDP增長而進(jìn)行的“晉升錦標(biāo)賽”模式是理解政府激勵與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵線索之一，這種政治激勵模式將關(guān)心仕途的地方政府官員置于強(qiáng)力的激勵之下，使他們的政治目標(biāo)與轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)激勵相容(Li和Zhou，2005；周黎安，2007)。最后，官員的腐敗機(jī)會對基礎(chǔ)設(shè)施投資增長也會產(chǎn)生重要影響。政府官員會對容易獲取賄賂的公共投資項(xiàng)目支出更多，而基礎(chǔ)設(shè)施投資比教育、科技、文化等公共支出更容易尋租(Mauro，1995)。Tanzi和Davoodi(1998)利用跨國數(shù)據(jù)證實(shí)了腐敗對基礎(chǔ)設(shè)施投資具有正向影響。

上述三種激勵機(jī)制是理解我國近年來交通基礎(chǔ)設(shè)施持續(xù)和顯著改善的重要線索。然而，大多數(shù)研究都使用抽象的“地方政府”這一概念，較少明確以“地方官員”作為研究對象，使政府這個“黑箱”未被打開。即使是以后者為研究對象，也更多假設(shè)地方官員是同質(zhì)的。但現(xiàn)實(shí)中，政府官員在年齡、背景、能力以及任職地區(qū)等方面都存在差異，不同的地方官員對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的偏好、能力都不盡相同，從而同類級別的地方官員盡管面臨幾乎相同的激勵，但他們對轄區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響卻未必相同。因此，在研究官員更替對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響時，需要從官員的個體行為差異出發(fā)進(jìn)行研究。國內(nèi)學(xué)者在這方面做了不少有益嘗試，如張軍和高遠(yuǎn)(2007)發(fā)現(xiàn)官員任期與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系呈現(xiàn)倒“U”形的特征。王賢彬和徐現(xiàn)祥(2008)則發(fā)現(xiàn)不同類型的地方官員的經(jīng)濟(jì)增長績效顯著不同。王賢彬等(2009)指出地方官員更替對轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長有顯著的負(fù)面影響，而影響程度會因地方官員自身特征的差異而有所不同。然而，官員是通過怎樣的方式來影響經(jīng)濟(jì)增長的，上述研究語焉不詳(錢先航，2012)。王賢彬等(2010)及錢先航(2012)從固定資產(chǎn)投資、銀行貸款等視角來研究地方官員對轄區(qū)經(jīng)濟(jì)影響的路徑。但交通基礎(chǔ)設(shè)施投資作為地方官員推動轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的重要手段，還鮮有學(xué)者進(jìn)行專門研究。正如張軍等(2007)所指出的那樣，中國具有發(fā)展中國家“最奢侈的基礎(chǔ)設(shè)施”，顯然基礎(chǔ)設(shè)施的超前投資與“分權(quán)競爭，集權(quán)晉升”的體制存在內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。本文期望通過該視角的研究，建立起交通基礎(chǔ)設(shè)施投資與官員治理聯(lián)動的分析框架。

(二)研究假說

由以上文獻(xiàn)可知，我國現(xiàn)行的財政體制和人事制度，確實(shí)能在很大程度上激勵地方官員通過加大交通基礎(chǔ)設(shè)施投資等手段致力于發(fā)展轄區(qū)經(jīng)濟(jì)?；诖?，本文提出以下兩個研究假說：

假說1：官員更替會顯著促進(jìn)轄區(qū)內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資。

假說2：在官員任期內(nèi)，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的波動趨勢是先逐漸上升再緩慢下降，呈倒“U”形特征。

假說1比較簡單，不再贅述，下文簡要說明假說2的內(nèi)在機(jī)理。

對新上任的官員而言，盡管對新工作會有一定的適應(yīng)期，他們一方面需要在新的工作崗位上做出比前任更為突出或不同的成績(王賢彬等，2009)；另一方面，在“為增長而競爭”的激勵下，在有限的任期內(nèi)，新任地方官員需要采用能“立竿見影”的項(xiàng)目來顯現(xiàn)“政績”，這就出現(xiàn)了人們常說的“新官上任三把火”效應(yīng)。顯然交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資滿足上述的基本要求，是最好的選擇之一。

對即將離任的官員而言，他們通常會提前獲知去向，那么在最后一年的任期中，政治晉升的激勵會極大減弱，且交通基礎(chǔ)設(shè)施從投資到完成有一年以上的周期，并不能立即產(chǎn)生“政績”，達(dá)到“立竿見影”的效果；同時對于即將離任的官員而言，顯然不希望留下后任比前任更好的影響，那么減少交通基礎(chǔ)設(shè)施投資就是一個有效的避免“前人種樹后人乘涼”的策略手段，這與周黎安(2004)提到的“提高自己的政績位次、同時降低其競爭對手的位次”的邏輯完全一致。這些因素綜合意味著即將離職的官員會顯著降低其對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的積極性，從而導(dǎo)致交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的下降。

任期之初的“新官上任三把火”，任期后期的避免“前人種樹后人乘涼”，二者的結(jié)合，構(gòu)成了地方政府官員對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資呈倒“U”形的時間模式，即官員任職初期，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資將顯著增加，其后緩慢下降。因此，官員變動在造成投資效率低下的同時，也造成了區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施投資大起大落的波動。

三、模型與變量描述

在財政分權(quán)模式和政府治理轉(zhuǎn)型的背景下，地方官員為增大晉升和連任概率，會通過加大交通基礎(chǔ)設(shè)施投資等手段來提高經(jīng)濟(jì)增長績效。為檢驗(yàn)該假說，本文采用我國省際面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證地方官員更替是否會引致交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的變化。在此，我們沿襲Rauch(1995)、Levine等(2000)和Besley等(2005)等學(xué)者的動態(tài)估計方法，構(gòu)建動態(tài)回歸模型：

lnGi,t-lnGi,t-1=α0+α1lnGi,t-1+α2lnROTi,t+β′lnXi,t+μi+ωt+εi,t

(1)

上式中，Gi,t代表i地區(qū)t年新增交通基礎(chǔ)設(shè)施，等式左邊兩期對數(shù)值相減代表交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)增長率。然而，交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有周期長的特點(diǎn)，通常情況下都超過一年，這種持續(xù)性會影響未來交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，因此，借鑒Rauch(1995)的處理方法，在方程中加入交通基礎(chǔ)設(shè)施的滯后項(xiàng)Gi,t-1來處理這種持續(xù)性。ROTi,t代表i地區(qū)t年是否發(fā)生了官員更替；Xi,t代表除Gi,t-1和ROTi,t外的其他會影響交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的解釋變量；μi用于反映省區(qū)固定效應(yīng)，如地理?xiàng)l件、文化等不易量化因素；εi,t為i地區(qū)t年的隨機(jī)誤差項(xiàng)。為消除省區(qū)固定效應(yīng)，對(1)式差分，可得：

lnGi,t*-lnGi,t-1*=α1lnGi,t-1*+α2lnROTi,t*+β′lnXi,t*+εi,t*

(2)

(2)式中，lnGi,t*=lnGi,t-lnGi,t-1，lnROTi,t*、lnXi,t*和εi,t*的計算方法與lnGi,t*類似。由于滯后解釋變量lnGi,t-1*會與εi,t*相關(guān)，且其他相關(guān)控制變量與交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可能存在互為因果關(guān)系，這些因素都給模型帶來了不可避免的內(nèi)生性問題，導(dǎo)致模型參數(shù)估計產(chǎn)生偏誤。為了解決內(nèi)生性問題以得到無偏估計量，本文采用工具變量法來解決模型中存在的內(nèi)生性問題。為找到合適工具變量，Arellano和Bond(1991)提出用一階差分GMM方法來解決，該方法屬于固定效應(yīng)類方法，有一個差分過程，可以部分解決解釋變量的測量誤差和遺漏問題，同時也能有效克服內(nèi)生性問題。但這種估計方法容易受弱工具變量的影響，致使估計結(jié)果有偏，為此Arellano和Bover(1995)、Blundell和Bond(1998)提出使用系統(tǒng)GMM估計方法來克服。

(二)變量選取及說明

本文涉及的關(guān)鍵變量包括兩類，一類是被解釋變量和核心解釋變量，包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和地方官員更替；另一類是控制變量，包括非交通基礎(chǔ)設(shè)施物質(zhì)資本存量和其他影響地方官員投資策略的變量。變量及數(shù)據(jù)來源的說明如下：

1.核心變量

交通基礎(chǔ)設(shè)施投資(Gi,t)：在現(xiàn)有研究中，衡量交通基礎(chǔ)設(shè)施的方法主要有三類，一是通過交通基礎(chǔ)設(shè)施的公共投入來衡量；二是通過交通基礎(chǔ)設(shè)施的存量來衡量；三是通過交通基礎(chǔ)設(shè)施的固定資產(chǎn)投資進(jìn)行衡量。第一類屬于流量指標(biāo)，僅包括政府財政支出中的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資。然而僅用政府公共投入并不能準(zhǔn)確反映各地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的實(shí)際水平。第二類為存量指標(biāo)，盡管這種方法能較好地衡量交通基礎(chǔ)設(shè)施存量，但現(xiàn)任官員只能影響其任期內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資，不能影響前任的投資，因而不適用于本文的分析。第三類指標(biāo)不但屬于流量指標(biāo)，還包括民間資本和地方政府融資平臺公司進(jìn)行的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資，能較好地度量地方官員在任期內(nèi)進(jìn)行的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資。然而，國內(nèi)各類統(tǒng)計資料均未直接給出我國各省的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資額，只能參照世界銀行在《世界發(fā)展報告1994——為發(fā)展提供基礎(chǔ)設(shè)施》中給出的權(quán)威定義，并結(jié)合我國省際面板數(shù)據(jù)的可得性，選取“交通運(yùn)輸、倉儲及郵電通信業(yè)”的固定資產(chǎn)投資進(jìn)行衡量。

11月5日，在首屆中國國際進(jìn)口博覽會開幕之際，日本大阪國際經(jīng)濟(jì)振興中心專務(wù)理事原法康一行來金山考察。原法康一行實(shí)地參觀了花王（上海）化工有限公司，了解日資企業(yè)在上海金山的生產(chǎn)運(yùn)營情況。

地方官員更替(ROTi,t)：1990年7月，中共中央頒布《中共中央關(guān)于實(shí)行黨和國家機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部交流制度的決定》，開始正式執(zhí)行官員異地交流制度。Li和Zhou(2005)、張軍和高遠(yuǎn)(2007)等學(xué)者研究了地方官員對經(jīng)濟(jì)增長的影響，本文借鑒這些學(xué)者對官員異地交流的衡量方法，采用我國省(市、自治區(qū))委書記、省(市、自治區(qū))長的異地交流面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。如果省(市、自治區(qū))委書記、省(市、自治區(qū))長屬于中央或者外省調(diào)入，就取值為1，否則為0。

2.控制變量

非交通基礎(chǔ)設(shè)施固定資產(chǎn)投資(Ki,t)：交通基礎(chǔ)設(shè)施的需求是決定其投資的重要因素，需求越大，則投資越多。為了控制區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資需求的影響，本文采用非交通基礎(chǔ)設(shè)施固定資產(chǎn)投資Ki,t來衡量i地區(qū)t年的交通基礎(chǔ)設(shè)施需求，其值為全社會總固定資產(chǎn)投資與交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的差值。

年齡(AGEi,t)：官員年齡與晉升激勵存在著高度相關(guān)關(guān)系，因此有必要控制年齡變化和差異。官員退休制度的逐步建立意味著相對年輕的官員有更好的仕途前景。因此，相對年輕的地方官員為突顯“政績”有更強(qiáng)的進(jìn)行交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的動力。

就職經(jīng)歷(CENi,t)：地方省(市、自治區(qū))委書記、省(市、自治區(qū))長可能曾在中央黨政機(jī)關(guān)和國家部委工作過，而這種在中央工作的背景可能為轄區(qū)內(nèi)爭取到更多的資源和政策，從而影響其對轄區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果地方官員曾在中央工作過，則取值為1，否則為0。

教育程度(EDUi,t)：如果地方官員的學(xué)歷是初中或以下，設(shè)為0，高中設(shè)為1，大專設(shè)為2，本科設(shè)為3，研究生設(shè)為4，博士設(shè)為5。

(三)數(shù)據(jù)來源與描述

由于不同發(fā)展階段存在明顯差異，因此區(qū)域研究最重要的是時期選擇。梁琪和滕建州(2006)研究認(rèn)為我國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)“結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)”大多出現(xiàn)在1992年以前，此后并未出現(xiàn)明顯的“大起大落使得變動頻繁”，選擇之后年度面板數(shù)據(jù)可不考慮“結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)”問題。此外，張軍等(2007)認(rèn)為我國在上世紀(jì)90年代中期進(jìn)行的財政體制改革對地方政府進(jìn)行交通基礎(chǔ)設(shè)施投資產(chǎn)生了極大的激勵效應(yīng)，促進(jìn)了我國交通基礎(chǔ)設(shè)施的高速發(fā)展?？紤]到這些因素，本文采用我國29個省(市、自治區(qū))1994-2013年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計年鑒》及各省地方統(tǒng)計年鑒。其中，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資通過采用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)來扣除通貨膨脹因素的影響；廣東省1994-2000年的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)缺失，采用浙江省的數(shù)據(jù)進(jìn)行替代。省(市、自治區(qū))長、省(市、自治區(qū))委書記的數(shù)據(jù)來源于《中華人民共和國職官志》(2003)以及人民網(wǎng)、新華網(wǎng)公布的干部履歷，包含1994-2013年的省(市、自治區(qū))長、書記的調(diào)動，任職，年齡，學(xué)歷等一系列微觀數(shù)據(jù)。

圖1　官員更替頻次與交通基礎(chǔ)設(shè)施投資增長率

為了從直觀上描述官員更替與交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的關(guān)系，分別計算我國29省(市、自治區(qū))各年省(市、自治區(qū))委書和省(市、自治區(qū))長的總更替頻次及交通基礎(chǔ)設(shè)施投資平均增長率。從圖1可以看出，財政分權(quán)改革以來，大部分年份省(市、自治區(qū))委書記和省(市、自治區(qū))長的更替頻次與交通基礎(chǔ)設(shè)施投資平均增長率存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，這意味著兩者存在較為緊密的內(nèi)在聯(lián)系。

四、實(shí)證結(jié)果及解釋

(一)基本結(jié)果

表1報告了基于實(shí)證模型的回歸結(jié)果。第(1)至第(6)列均采用系統(tǒng)GMM估計，為檢驗(yàn)工具變量的有效性和誤差項(xiàng)無自相關(guān)假設(shè)的有效性，本文分別對六個模型進(jìn)行Sargan檢驗(yàn)和Arellano-Bond檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，Sargan檢驗(yàn)的P值均為1.000，不能拒絕原假設(shè)，表明模型內(nèi)過度識別約束有效，也即工具變量的選取有效。Arellano-Bond檢驗(yàn)的P值表明，兩個模型的差分殘差項(xiàng)均服從AR(1)，但AR(2)的伴隨概率均大于0.1，表明不存在二階自相關(guān)。兩種檢驗(yàn)結(jié)果表明，系統(tǒng)GMM所采用的工具變量表現(xiàn)良好，通過了工具變量的有效性檢驗(yàn)。

由表2第(1)列可知，當(dāng)不加入任何控制變量時，在省(市、自治區(qū))委書記或省(市、自治區(qū))長發(fā)生更替的年份，轄區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資將增長4.42%，且通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明官員更替對轄區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資增長具有顯著正面影響。然而，影響交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的因素較多，非交通基礎(chǔ)設(shè)施資本存量是最重要的影響因素。在第(1)列的模型中加入這一控制變量進(jìn)行實(shí)證分析，可得第(2)列的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，省(市、自治區(qū))委書記或省(市、自治區(qū))長的更替仍能促進(jìn)轄區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資增長，其估計系數(shù)為4.70%，且通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)。這與第(1)列中的核心解釋變量的回歸結(jié)果基本一致，實(shí)證結(jié)果相對穩(wěn)健。

中國政府官員處于一個非常封閉的“內(nèi)部勞動力市場”，具有很強(qiáng)的“鎖住”效應(yīng)，造成一旦進(jìn)入官場就必須努力保住職位并爭取一切可能的晉升機(jī)會(Zhou，2002)。省(市、自治區(qū))委書記與省(市、自治區(qū))長都會參與這場“晉升錦標(biāo)賽”，而他們職務(wù)存在差異，且各自的年齡、教育背景和就職經(jīng)歷等存在異質(zhì)性，造成這些地方官員采取不同的競爭策略。因此，地方官員更替對轄區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響可能存在較大差異。為控制這些差異對實(shí)證分析的影響，本文分別對地方官員的職務(wù)、年齡、教育背景等可能影響交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的因素進(jìn)行控制。表1第(3)列中，當(dāng)不加入任何控制變量時，在省(市、自治區(qū))委書記發(fā)生更替的年份，轄區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資將增長7.70%，通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)。當(dāng)加入非交通基礎(chǔ)設(shè)施物質(zhì)資本存量、省(市、自治區(qū))委書記的年齡和就職經(jīng)歷等控制變量后，可得第(4)列的回歸結(jié)果。結(jié)果表明，省(市、自治區(qū))委書記的更替對轄區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資仍存在顯著影響，其系數(shù)為11.47%，表明實(shí)證結(jié)果依然穩(wěn)健。此外，本文還以省(市、自治區(qū))長的更替為樣本，分析了省(市、自治區(qū))長對轄區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響。第(5)和第(6)列中分別為不加控制變量和加控制變量情況下，省(市、自治區(qū))長更替的回歸系數(shù)分別為10.59%和9.81%，表明省(市、自治區(qū))長更替對轄區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資也存在顯著的正向影響。

表1　地方官員更替與交通基礎(chǔ)設(shè)施關(guān)系的回歸結(jié)果

注:(1)括號內(nèi)的數(shù)值是該系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差；(2)*、**和***分別代表10%、5%和1%水平上變量顯著(下表同)； (3)Sargan檢驗(yàn)是對GMM估計量的過度識別檢驗(yàn)，驗(yàn)證工具變量的有效性，原假設(shè)為模型內(nèi)不存在過度識別；(4)Arellano-Bond“檢驗(yàn)的原假設(shè)為誤差項(xiàng)不存在自相關(guān)。

表1第(1)至第(6)列的回歸結(jié)果初步驗(yàn)證了本文的第一個假設(shè)，即官員更替會顯著促進(jìn)轄區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資。

(二)官員任期的時期效應(yīng)

上述分析初步證實(shí)，地方官員更替會在當(dāng)期促進(jìn)轄區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的增長。但這不能捕捉到“時期效應(yīng)”，新上任官員與前任在選擇投資策略上是否有顯著差異？官員更替對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的短期影響趨勢是怎樣？這些都還需要進(jìn)一步分析。

在檢驗(yàn)方法選擇上，借鑒王賢彬等(2009)的實(shí)證檢驗(yàn)方法，人為地改變地方官員更替的年份，將地方官員更替的虛擬變量后置或前置，然后考察這些前置和后置年份是否也出現(xiàn)了交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的波動，這有助于反映新上任官員與前任在選擇交通基礎(chǔ)設(shè)施投資策略上的差異。在采用這種人為改變官員更替年份的反事實(shí)方法時，需要注意的是，后置官員更替是捕捉上一任官員對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響，而前置過多時期又會捕捉到下一任官員的影響。因此，考慮到省委書記和省長的任期較短，本文僅將官員更替年份前置或后置三年進(jìn)行考察。表2顯示了前置或后置三期的回歸結(jié)果，后置一期的結(jié)果見第(3)列，地方官員更替的系數(shù)為-7.31%，表明在發(fā)生地方官員更替前一年份，地方官員的變動會降低交通基礎(chǔ)設(shè)施投資，這可能是因?yàn)榈胤焦賳T提前獲知會發(fā)生職務(wù)調(diào)動，且交通基礎(chǔ)設(shè)施從投資到完成有一年以上的周期，并不能“立竿見影”，還可能為下一任做“嫁衣”，因而會降低其對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的積極性。第(4)列顯示了發(fā)生官員更替當(dāng)期的回歸結(jié)果，我們所關(guān)注的官員更替系數(shù)迅速上升為5.06%，顯著為正，前置一期后，該系數(shù)繼續(xù)上升至7.47%，且通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)。然而，當(dāng)前置兩期時，轄區(qū)內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資開始下降。上述趨勢也可在圖2中得到直觀反映。

表2　官員更替與基礎(chǔ)設(shè)施投資的時間模式

由圖2可知，t時期發(fā)生的官員更替會導(dǎo)致當(dāng)期交通基礎(chǔ)設(shè)施投資大幅度增加，t+1時期的增長幅度更大，而在官員更替之前(t-1期)則是交通基礎(chǔ)設(shè)施投資顯著下降。從發(fā)生官員更替前的t-1時期到即將離任的t+2時期，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資波動呈現(xiàn)出倒“U”形特征，波動周期為3年。從樣本數(shù)據(jù)來看，在1994-2013年的官員更替樣本區(qū)間內(nèi)，省(市、自治區(qū))委書記與省(市、自治區(qū))長的任期分別是3.5年和3.1年，這與上述官員更替對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資影響的波動周期基本吻合。這種周期性波動可能源于以下因素：①“新官上任三把火”的效應(yīng)意味著官員更替將導(dǎo)致轄區(qū)內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資大幅度變化；②考慮到政策的滯后性和官員對工作的適應(yīng)過程，官員上任第二年的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資將比第一年增幅大；③到第三年的時候，大部分官員即將離任，導(dǎo)致交通基礎(chǔ)設(shè)施投資開始下降。出現(xiàn)這種情況可能有兩個原因：一是經(jīng)過上任兩年內(nèi)的大規(guī)模投資后，地方財政難以為繼；二是部分地方官員即將面臨下一次更替，對交通基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行投資的熱情開始減弱。

圖2　官員更替對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資影響的時間效應(yīng)

整體而言，在發(fā)生地方官員更替的當(dāng)年或次年，會引致交通基礎(chǔ)設(shè)施投資增加，而在即將發(fā)生更替前會引致交通基礎(chǔ)設(shè)施投資下降。這一變化趨勢與本文提出的“新官上任三把火”的理論假說完全相符，同時，也驗(yàn)證了本文的另一假說，即在官員任期內(nèi)，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的波動趨勢是先逐漸上升再緩慢下降，呈倒“U”形特征。

(三)進(jìn)一步驗(yàn)證

如果上述實(shí)證結(jié)論成立，意味著官員更替頻次將與交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的波動幅度顯著正相關(guān)。為進(jìn)一步驗(yàn)證官員更替對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資波動的影響，本文采用各省份交通基礎(chǔ)設(shè)施投資增長率在一定時間內(nèi)的平均絕對離差和方差，來衡量交通基礎(chǔ)設(shè)施的波動程度。顯然，平均絕對離差或方差的值越大，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的波動幅度越大。同時，采用相應(yīng)年份各地區(qū)的省(市、自治區(qū))委書記和省(市、自治區(qū))長的更替頻次來衡量官員更替波動?？紤]到經(jīng)濟(jì)的周期性波動可能會引致交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的波動，分別將GDP增長率的平均絕對離差和方差作為相應(yīng)的控制變量，同時，為了避免“五年計劃”對經(jīng)濟(jì)波動的影響，本文按照“五年計劃”將樣本分為三個時段進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果見表3(略)*由于篇幅限制，具體表格未列出，如有需要可向作者索要。。

實(shí)證結(jié)果表明，以平均絕對離差來衡量交通基礎(chǔ)設(shè)施投資波動幅度時，三個時期的官員更替頻次在1%顯著性水平下對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的波動幅度具有顯著影響，影響系數(shù)分別為0.17、0.10和0.04。以方差衡量交通基礎(chǔ)設(shè)施投資波動幅度時，官員更替頻次在10%的顯著性水平上仍對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資波動幅度有顯著影響，且影響系數(shù)為正。因此，無論以平均絕對離差還是方差衡量，均符合理論預(yù)期。這一結(jié)論與現(xiàn)實(shí)也較為吻合，例如在1994-2010年間，吉林和山東的官員更替頻次均為9次，更替頻次較高，其對應(yīng)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資增長率的方差也較大，分別為0.52和0.49。與之相反，天津和廣東的官員更替頻次較低，僅為5次，其對應(yīng)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資增長率的方差也較小僅為0.03和0.13，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于更替頻次較高的吉林和山東兩省。

五、結(jié)論

交通基礎(chǔ)設(shè)施非均衡發(fā)展與區(qū)域非平衡增長同步推進(jìn)，直接考驗(yàn)既有發(fā)展模式的全面性、協(xié)調(diào)性和平衡性，研究官員行為對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資影響就成為了一項(xiàng)重要課題。在我國現(xiàn)行財政體制與人事制度的激勵下，作為推動轄區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資無疑是地方官員獲取“政治收益”和“經(jīng)濟(jì)收益”的重要手段。由于地方官員存在異質(zhì)性特征，使官員更替會顯著導(dǎo)致轄區(qū)內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資產(chǎn)生波動?；诖?，本文分析了官員更替與交通基礎(chǔ)設(shè)施投資及其波動的內(nèi)在聯(lián)系，并采用1994-2013年我國省(市、自治區(qū))委書記、省(市、自治區(qū))長更替樣本，檢驗(yàn)了官員更替對轄區(qū)內(nèi)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響。結(jié)果表明，在發(fā)生了官員更替的年份，官員更替會顯著促進(jìn)轄區(qū)內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資，為“新官上任三把火”提供了一定的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，在發(fā)生官員更替前一年度，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資會顯著下降。但在發(fā)生官員更替后，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資在初期逐漸增長，而后緩慢下降，呈現(xiàn)倒“U”形特征。

本文的研究結(jié)論證實(shí)了官員更替對轄區(qū)內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的重要影響。在理論上，不僅為地方官員進(jìn)行交通基礎(chǔ)設(shè)施投資的“政績觀”提供了直接證據(jù)，而且為地方官員與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)聯(lián)提供了的內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制。 “制度決定行為，從而決定經(jīng)濟(jì)績效”，現(xiàn)行的官員考核制度和激勵機(jī)制是區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施投資超前以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)過度波動的重要制度根源之一。中國式財政分權(quán)制度安排及其對地方政府官員的微觀激勵是中國基礎(chǔ)設(shè)施投資行為及其波動的重要體制性因素。

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Political Turnover and Public Investment in

Transportation Infrastructure:

Evidence from the Data of Provincial Officials in China

Ding Congming1,Liu Ming2,Liao Yijie3

(1.CollegeofPublicAffairs,ChongqingUniversity,Chongqing400030,China;

2.DepartmentofEconomicsandBusinessManagement,ChongqingParty

InstituteofCCP,Chongqing400041,China;

3.SchoolofEconomicsandBusinessAdministration,ChongqingUniversity,Chongqing400030,China)

Key words:political turnover; public investment in transportation infrastructure; political promotion-based incentive

(責(zé)任編輯石頭)