流域生態(tài)資源管理制度的績(jī)效及生態(tài)價(jià)值——以黑河流域?yàn)槔?/h1>
2016-01-07 12:46:32吳永嬌洛書(shū)林董鎖成桂林理工大學(xué)管理學(xué)院廣西桂林54004中國(guó)科學(xué)院昆明分院昆明65004中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所北京000
桂林理工大學(xué)學(xué)報(bào) 2015年1期
吳永嬌，周 杰，洛書(shū)林，董鎖成( .桂林理工大學(xué)管理學(xué)院，廣西桂林 54004; .中國(guó)科學(xué)院昆明分院，昆明 65004; .中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京 000)
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流域生態(tài)資源管理制度的績(jī)效及生態(tài)價(jià)值
——以黑河流域?yàn)槔?/p>
吳永嬌1，周杰2，洛書(shū)林1，董鎖成3
( 1.桂林理工大學(xué)管理學(xué)院，廣西桂林541004; 2.中國(guó)科學(xué)院昆明分院，昆明650204; 3.中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京100101)
摘要:以生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論為基礎(chǔ)，運(yùn)用狀態(tài)－結(jié)構(gòu)－行為－績(jī)效( SSCP)模型，從流域管理的角度系統(tǒng)分析黑河流域資源管理的歷史演變過(guò)程。通過(guò)對(duì)黑河流域水資源與水環(huán)境的生態(tài)價(jià)值分析，得到以下結(jié)論: ( 1)黑河流域水資源排他性產(chǎn)權(quán)的界定，極大地提高了黑河流域水資源的使用效率，但是，黑河流域目前的管理制度安排是低效的，上下游居民因排他性產(chǎn)權(quán)制度的界定而遭受著經(jīng)濟(jì)的損失; ( 2)排他性產(chǎn)權(quán)制度安排下采用絕對(duì)保護(hù)的形式并未從根本上解決水資源的污染問(wèn)題，且水資源污染依然因上下游居民行為選擇而遭受脅迫; ( 3)解決公共資源的問(wèn)題，只有建立消除排他性產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與分散化利益群體之間矛盾制度的安排，給予利益群體一定的生態(tài)補(bǔ)償，且其生態(tài)補(bǔ)償額須直接與黑河流域生態(tài)資源環(huán)境狀況聯(lián)系起來(lái)，只有這樣，流域居民才能在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的制度安排下，自愿地選擇保護(hù)黑河流域生態(tài)環(huán)境行為，進(jìn)而從根本上解決流域資源的負(fù)外部性問(wèn)題。
關(guān)鍵詞:流域管理;制度; SSCP模型;黑河
0 前言
自然資源與生態(tài)環(huán)境是人類(lèi)賴(lài)以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。隨著生態(tài)環(huán)境資源資本價(jià)值的不斷提高，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到生態(tài)資源環(huán)境的重要性［1－3］。流域生態(tài)資源屬于公共資源，具有很強(qiáng)的外部性，加之流域資源市場(chǎng)機(jī)制失靈，導(dǎo)致目前流域生態(tài)環(huán)境隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展遭受著不同程度的破壞。為此，基于流域生態(tài)資源的公共資源屬性及其價(jià)值體現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外研究學(xué)者主要是從流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕嵌妊芯苛饔颦h(huán)境資源外部性?xún)?nèi)在化的問(wèn)題［4］。如:王軍鋒等［5］認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償面臨的重要問(wèn)題是沒(méi)有建立一個(gè)切實(shí)有效調(diào)整利益相關(guān)方關(guān)系的機(jī)制體制; Zhang等［3］認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償主體較難確定、生態(tài)價(jià)值評(píng)估難，從而補(bǔ)償難以落實(shí);部分學(xué)者認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是一種有效的流域生態(tài)管理措施［6－7］。同時(shí)，許多學(xué)者從定量的角度研究分析生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償額度的方法和模式［8－12］。
現(xiàn)有的研究為流域生態(tài)價(jià)值和管理的進(jìn)一步研究提供了寶貴的理論依據(jù)和技術(shù)支持，但是，目前的研究主要是側(cè)重于認(rèn)證流域生態(tài)資源遭受破壞的原因，流域生態(tài)環(huán)境資源補(bǔ)償制度的缺失與難以實(shí)施，以及如何定量化流域生態(tài)補(bǔ)償額度，而缺乏對(duì)于現(xiàn)有的流域管理制度－生態(tài)價(jià)值體現(xiàn)的分析。本文主要是基于流域生態(tài)環(huán)境公共資源產(chǎn)品的特性，引入了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和SSCP分析模型，以黑河流域生態(tài)環(huán)境管理為例，評(píng)估其制度績(jī)效和生態(tài)價(jià)值的體現(xiàn)，從而為其向有效率的制度改進(jìn)提供一定的理論依據(jù)和對(duì)策建議，實(shí)現(xiàn)流域生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。
1 理論與分析方法
1. 1理論分析
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心是產(chǎn)權(quán)制度和治理產(chǎn)權(quán)制度的獲取或轉(zhuǎn)讓的規(guī)范體系［13］。流域生態(tài)資源屬于公共資源，即具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性等特性，公共資源的這些特性，使得人們?cè)谛袨檫x擇時(shí)容易陷入“囚徒困境”。從而，人們建立了各種排他性的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)主要功能就在于引導(dǎo)人們將外部性較大地內(nèi)在化。但是，由于不同的產(chǎn)權(quán)締約存在著不同的交易成本，使得想要充分界定產(chǎn)權(quán)的成本相當(dāng)高昂，沒(méi)有被界定產(chǎn)權(quán)的那些經(jīng)濟(jì)資源就留在了公共領(lǐng)域(圖1)。也就是說(shuō)，更明確地界定產(chǎn)權(quán)是否會(huì)帶來(lái)社會(huì)效益，取決于公共資源損失的大小、締約成本的性質(zhì)以及確定和鞏固產(chǎn)權(quán)的成本。
圖1 產(chǎn)權(quán)界定的公共領(lǐng)域Fig. 61Property right definition of public field
流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是以水質(zhì)、水量及生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值為核心目標(biāo)，以流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值增量和保護(hù)成本為依據(jù)，運(yùn)用財(cái)政、市場(chǎng)等手段，協(xié)調(diào)流域相關(guān)主體的利益關(guān)系，并實(shí)現(xiàn)流域內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的一種制度安排［14］。
1. 2 SSCP模型
SCP模式是由以梅森和貝恩等為主要代表的哈佛學(xué)派于20世紀(jì)30年代提出來(lái)的，認(rèn)為市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)( Structure)、行為( Conduct)與績(jī)效( Performance)之間存在著因果聯(lián)系。同時(shí)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出SCP分析模式的局限性，認(rèn)為沒(méi)有考慮到體制因素對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的影響，從而將其擴(kuò)展為SSCP分析模式(圖2)，即狀態(tài)( State)—結(jié)構(gòu)( Structure)—行為( Conduct)—績(jī)效( Performance)［15］。狀態(tài)(外生變量)，包括物品的特性、自然環(huán)境和人文環(huán)境、社會(huì)個(gè)體和利益集團(tuán)構(gòu)成的社會(huì)政治力量，它是人們作出制度選擇的基礎(chǔ)。不同狀態(tài)下，人們會(huì)對(duì)制度結(jié)構(gòu)作出不同的選擇。結(jié)構(gòu)(內(nèi)生變量)，是指制度變革后暫時(shí)均衡狀態(tài)下的權(quán)利集合，它代表人們的行為規(guī)則、利益分配格局和產(chǎn)權(quán)配置狀況等，是相關(guān)各方根據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況所作選擇的結(jié)果。行為(內(nèi)生變量)，在現(xiàn)存的制度下，不同利益主體會(huì)有不同的行為選擇和反應(yīng)，而各行為主體的博弈結(jié)構(gòu)會(huì)改變制度變革的預(yù)期收益規(guī)模，從而影響制度的績(jī)效。績(jī)效(是制度結(jié)構(gòu)與相關(guān)主體行為反映的函數(shù))，是相關(guān)主體對(duì)現(xiàn)有制度的評(píng)價(jià)，相對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，主要體現(xiàn)為公平與效率目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，相對(duì)于某一具體的產(chǎn)權(quán)主體而言，則是產(chǎn)權(quán)制度為其帶來(lái)的成本與收益的比較。人們結(jié)構(gòu)和行為的選擇，決定了制度的績(jī)效。
圖2 SCP分析模型Fig. 62SSCP analysis model
2 研究?jī)?nèi)容
2. 1研究區(qū)概況
黑河流域位于秦嶺以北、渭河以南的陜西省周至縣境內(nèi)，介于N33°42'—N34°13'、E107° 43'—E108°24'，總流域面積2 258 km2。黑河為渭河一級(jí)支流，發(fā)源于秦嶺太白山主峰，由西南流向東北。在周至縣尚村鄉(xiāng)注入渭河。黑河干流總長(zhǎng)125. 8 km，河床平均比降約8. 77‰。河流總的特點(diǎn)是流程短、比降陡。這些河流接受山區(qū)降水、高山冰雪融水和地下水的補(bǔ)給，河川徑流量沿程增加。
黑河水庫(kù)是西安市重點(diǎn)引水工程之一，投入使用后的黑河水庫(kù)獲得了巨大的社會(huì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效益。水庫(kù)總庫(kù)容2. 0億m3，有效庫(kù)容1. 77億m3，年供水量4. 28億m3，日平均供水量76萬(wàn)m3，其中，向西安市區(qū)年供水3. 05×108m3，日平均供水76×104m3，緩解了西安市用水緊張的問(wèn)題，促進(jìn)西安城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及生態(tài)環(huán)境保護(hù)。
2. 2黑河流域管理制度演變分析
黑河水庫(kù)的建立，標(biāo)志著以往開(kāi)放性的的流域資源將進(jìn)入排他性的產(chǎn)權(quán)管理制度之下。為此，可將黑河流域管理劃分為兩個(gè)階段，即黑河水庫(kù)投入使用前和投入使用后。
第1階段:黑河水庫(kù)建成前階段，即2000年以前，放任自由階段。此階段是一個(gè)自發(fā)的進(jìn)入階段，整個(gè)流域資源產(chǎn)品使用效率低下，其真正的流域資源價(jià)值并未體現(xiàn)出來(lái)。整個(gè)流域城鎮(zhèn)化率較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是以農(nóng)業(yè)為主，流域資源的利用附加值低，且耕地開(kāi)發(fā)多以外延式的發(fā)展模式不斷加劇著流域生態(tài)環(huán)境的壓力。如生活在黑河流域的農(nóng)戶(hù)，長(zhǎng)期以來(lái)山區(qū)群眾生活取暖用柴沿用“老虎灶”，多以砍伐林木為主，據(jù)1992年調(diào)查的數(shù)據(jù)表明，流域內(nèi)每年僅做飯燒柴一項(xiàng)，毀了近66 617 hm2的森林，加之生產(chǎn)木耳、香菇等，也要消耗森林資源，使該區(qū)域的水源涵養(yǎng)林保護(hù)受到了嚴(yán)重的威脅［16］;同時(shí)，西安市的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與水資源之間的矛盾日益突出。
第2階段:黑河水庫(kù)建成投入使用后，即2000年后到現(xiàn)在，使用的是排他性產(chǎn)權(quán)締約的嚴(yán)格管制階段。投入使用后的黑河水庫(kù)，從根本上解決了西安市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與水資源的矛盾。黑河水庫(kù)每年可向西安市供水3. 05×109m3，占西安市供水量的70%以上。隨著流域資源分配給西安市，黑河資源利用價(jià)值得到了極大的提高;同時(shí)，政府為保證水庫(kù)水質(zhì)，采用了絕對(duì)的流域管制方式。一方面，采用了嚴(yán)格的政策限制農(nóng)戶(hù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境資源，在《西安市黑河引水工程保護(hù)條例》中明確規(guī)定，黑河水庫(kù)準(zhǔn)保護(hù)區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁生產(chǎn)生活中可能對(duì)黑河水庫(kù)造成污染的各種行為，而準(zhǔn)保護(hù)區(qū)包含了整個(gè)匯流區(qū)的面積;另一方面，為杜絕居民任何可能對(duì)流域產(chǎn)生影響的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，采用分批遷移上游地區(qū)人口的策略以保護(hù)流域環(huán)境，但由于生態(tài)遷移成本過(guò)高，導(dǎo)致近期難以實(shí)現(xiàn)。
理論上，在政府絕對(duì)的保護(hù)制度安排之下，流域生態(tài)資源環(huán)境，特別是黑河水庫(kù)的資源，應(yīng)呈現(xiàn)理想的狀態(tài)。但是，黑河水庫(kù)的水質(zhì)隨著時(shí)間的推移呈現(xiàn)出不同程度的污染，庫(kù)區(qū)水體逐步呈現(xiàn)富氧化狀態(tài)，水質(zhì)不斷惡化，部分指標(biāo)已超過(guò)了飲用水源的標(biāo)準(zhǔn)限值，且主要是非由點(diǎn)源污染所致。
2. 3流域環(huán)境資源保護(hù):博弈過(guò)程與行為選擇
假如流域資源產(chǎn)權(quán)的締約和保護(hù)是無(wú)成本的，那么，流域生態(tài)環(huán)境資源管理就會(huì)出現(xiàn)人們所期望的理想結(jié)果。但是，產(chǎn)權(quán)的締約和保護(hù)存在著交易成本，因此，世界上幾乎沒(méi)有一個(gè)產(chǎn)權(quán)曾被完整地界定過(guò)，而且，要完全地保護(hù)產(chǎn)權(quán)，其成本也會(huì)很高。在目前這種旨在解決西安用水緊張問(wèn)題，采用絕對(duì)的保護(hù)制度安排形式之下，所涉及的利益集團(tuán)也就更多。
首先，黑河流域的上游(以水庫(kù)劃分)居民。本研究按流域與水庫(kù)上下游的位置關(guān)系，分為黑河水庫(kù)匯流區(qū)和黑河水庫(kù)下游區(qū)。匯流區(qū)處于黑河水庫(kù)的上游，約1 481 km，108國(guó)道貫穿而過(guò)。境內(nèi)包含厚畛子、馬召、陳河、王家河和板房子等兩鎮(zhèn)三鄉(xiāng)的大部分區(qū)域。由于自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)發(fā)展薄弱，該區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后，加之保護(hù)水源的政策限制，使其喪失了一定的發(fā)展機(jī)會(huì)成本，導(dǎo)致該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于滯后狀態(tài)，從而在既定的制度安排和自有資源條件下，上游居民選擇了最有利于自己的行為方式，以期實(shí)現(xiàn)效益最大化，并沿用傳統(tǒng)的生產(chǎn)(粗放的農(nóng)業(yè)耕種方式)和生活方式(生火柴薪是免費(fèi)的資源)，導(dǎo)致黑河流域因生產(chǎn)和生活所致的非點(diǎn)源污染不斷加劇。2008年，庫(kù)區(qū)水體的總氮( TN)含量超過(guò)了1. 0 mg/L，總磷( TP)含量也已超過(guò)或接近0. 05 mg/L的標(biāo)準(zhǔn)限值; 2009年黑河水庫(kù)的水質(zhì)已達(dá)到富營(yíng)養(yǎng)狀態(tài)，全年的TN含量為1. 29 mg/L，超標(biāo)29%，TP的含量達(dá)0. 031 mg/L［17］。同時(shí)，黑河的下游居民，包括由西安市水務(wù)局文件中統(tǒng)計(jì)的18. 1萬(wàn)下游受水位下降影響的居民( 1. 8萬(wàn)城鎮(zhèn)居民和16. 3萬(wàn)農(nóng)業(yè)人口)。由于水庫(kù)建成后，下游水位嚴(yán)重下降，加大了下游居民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，下游居民為了讓自己的經(jīng)濟(jì)受損程度減少，采用打井方式加大地下用水，不僅自身成本加大，還加劇了生態(tài)環(huán)境惡化，并影響整個(gè)西安市可持續(xù)發(fā)展。
其次，水庫(kù)建成后，西安市從黑河流域獲取了巨大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)效益。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，黑河水庫(kù)每年可向西安市供水3. 05×109m3，而2008年，西安市生活用水水價(jià)為2. 9元/m3，工業(yè)用水水價(jià)為3. 46元/m3，經(jīng)營(yíng)類(lèi)用水4. 36元/m3，特殊行業(yè)用水17元/m3。暫且不核算其間接的賦予流域資源的那部分經(jīng)濟(jì)效益，僅直接的經(jīng)濟(jì)效益就為88. 45億元/a (以最低價(jià)格的生活用水水價(jià)計(jì)算)。此外，政府部門(mén)為保護(hù)水源，一直采用絕對(duì)的保護(hù)方式，在與上下游居民的博弈過(guò)程中，監(jiān)督成本不斷加大?？紤]成本，目前對(duì)于生態(tài)移民策略實(shí)施力度不大。
2. 4黑河流域管理制度的SSCP分析
為了從理論上分析黑河流域資源管理制度解決公共資源外部性的問(wèn)題，以避免“公地的悲劇”。從理論上看，實(shí)行了絕對(duì)的保護(hù)措施，流域生態(tài)環(huán)境應(yīng)呈現(xiàn)出如人所愿的現(xiàn)狀;但是，政府部門(mén)在不斷加大投入保護(hù)成本的同時(shí)，黑河流域的非點(diǎn)源污染也在不斷遭受脅迫，上下游居民也因此而承受著發(fā)展機(jī)會(huì)成本的喪失和生活生產(chǎn)成本的增加。因此，本研究為發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有管理存在的問(wèn)題，采用了SSCP分析模式，進(jìn)行“狀態(tài)－結(jié)構(gòu)－行為－績(jī)效”的分析，從而為有效促進(jìn)流域管理制度的完善和流域生態(tài)資源的可持續(xù)發(fā)展提供一定的理論依據(jù)和對(duì)策。
2. 4. 1構(gòu)建黑河流域管理制度的SSCP模型黑河流域水庫(kù)的構(gòu)建和采用絕對(duì)的保護(hù)制度安排，主要的動(dòng)力在于過(guò)去西安一直處于水資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾日益突出的狀態(tài)下，建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排，即大部分的流域資源賦予給西安市可帶來(lái)巨大的社會(huì)和生態(tài)效益;同時(shí)，過(guò)去的流域資源完全處于公共領(lǐng)域，流域資源的利用附加值低。有效的制度創(chuàng)新收益是不包含資源財(cái)富轉(zhuǎn)移，從而作為共有資源建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排。首先，它不能是單純地把各個(gè)利益主體分散占有的利益集中配置給某個(gè)或幾個(gè)利益主體;其次，產(chǎn)權(quán)締約和保護(hù)存在著一定的交易成本。因此，須進(jìn)一步分析博弈各方的目標(biāo)收益函數(shù)，研究建立排他性產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和各方的博弈行為選擇過(guò)程。
2. 4. 2黑河流域管理制度的SSCP模型分析以下將對(duì)各方在現(xiàn)有制度安排之下的博弈過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)分析。
( 1)狀態(tài)分析:自然資源特征。黑河流域位于秦嶺北麓，流域面積1 481 km2。流域內(nèi)徑流主要由降雨形成，徑流年季變化較大，年內(nèi)分配亦不均勻。區(qū)內(nèi)地貌類(lèi)型大體可分為:低山陡坡型，海拔600～1 000 m;中山陡坡型，海拔1 000～ 3 500 m;高山陡坡型，海拔3 500 m以上。區(qū)域內(nèi)土壤比較貧瘠且耕地少，人均耕地僅為0. 267～0. 333 hm2。
社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征。黑河流域人口稀少、人口素質(zhì)低，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)以種植業(yè)為主，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)極為單一。隨著近年來(lái)特產(chǎn)種植、牛羊養(yǎng)殖以及采礦、旅游業(yè)的發(fā)展，外部資金、技術(shù)等不斷輸入，區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有所好轉(zhuǎn)，但由于自然條件的制約和歷史發(fā)展原因，經(jīng)濟(jì)條件仍然很低。下游居民為了不影響彌猴桃、蔬菜產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加大投入開(kāi)采地下用水。同時(shí)，在黑河水庫(kù)建成之前，西安市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與水資源的矛盾日益突出;建成后，西安市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展得到了極大的提高。
制度環(huán)境特點(diǎn)。黑河水庫(kù)建成以前，黑河流域資源完全處于開(kāi)放的狀態(tài)，黑河流域資源利用的附加值低;黑河水庫(kù)建成后，實(shí)行了排他性產(chǎn)權(quán)制度安排。水庫(kù)建成后(即排他性產(chǎn)權(quán)制度安排之后)，這里的矛盾主要體現(xiàn)在得到了排他性產(chǎn)權(quán)與沒(méi)有得到排他性產(chǎn)權(quán)主體之間的利益矛盾。
( 2)結(jié)構(gòu)分析:基于以上狀態(tài)分析可知，為了避免資源共有的損失、解決西安水資源的問(wèn)題，并從中獲取社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，通過(guò)各方的努力，黑河水庫(kù)得以建成。因此，在政府主導(dǎo)之下，黑河流域資源產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)演進(jìn)可劃分為:從自由進(jìn)入完全分散的結(jié)構(gòu)，再到資源相對(duì)集中的結(jié)構(gòu)。在相對(duì)集中的排他性產(chǎn)權(quán)制度安排下，據(jù)《西安市黑河引水工程保護(hù)條例》中規(guī)定“黑河水庫(kù)準(zhǔn)保護(hù)區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁生產(chǎn)生活中可能對(duì)黑河水庫(kù)造成污染的各種行為，準(zhǔn)保護(hù)區(qū)包含整個(gè)匯流區(qū)的面積”，從而使上游居民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受到一定的限制，喪失一定的發(fā)展機(jī)會(huì)成本;同時(shí)，下游居民在排他性產(chǎn)權(quán)制度安排之下，水位嚴(yán)重下降，以前的人工井出現(xiàn)吊空或干枯，給下游地區(qū)農(nóng)民生產(chǎn)灌溉帶來(lái)困難，加大了生活和生產(chǎn)成本。
目前，各方的利益矛盾依然存在，公共資源的外部性問(wèn)題依然沒(méi)有解決，流域生態(tài)環(huán)境污染依然存在且有加大的趨勢(shì)。因此，為了減少共有資源的損失，促使各方利益集團(tuán)都能從中獲益，實(shí)現(xiàn)制度變遷的帕累托改進(jìn)，需要一個(gè)合理制度安排來(lái)平衡各方的利益，以求更有利于解決流域生態(tài)資源公共產(chǎn)品的外部性問(wèn)題的制度安排。
( 3)行為分析:排他性的產(chǎn)權(quán)制度建立以后，在既定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，相關(guān)各方圍繞著產(chǎn)權(quán)的掠奪和保護(hù)進(jìn)行博弈。博弈各方的行為選擇直接影響了產(chǎn)權(quán)擁有者的預(yù)期收益和規(guī)模。在自由進(jìn)入狀態(tài)下，各方的理性選擇是在既定的技術(shù)條件下，充分地利用流域資源，最大化其收益;在流域資源產(chǎn)權(quán)界定之下，為了不讓自己的情況變壞，人們的行為表現(xiàn)為過(guò)度地使用其所能擁有的資源;同時(shí)，下游的居民為了避免收益的損失而過(guò)度開(kāi)采地下水;政府為保護(hù)流域資源，采用了絕對(duì)的保護(hù)方式，同時(shí)不斷加大監(jiān)督成本和污染治理成本。假設(shè)西安市政府和上下游居民都是理性的經(jīng)濟(jì)人，西安政府除了保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境資源，同時(shí)遵循追求利益最大化，則由各方利益群體選擇行為可知，在現(xiàn)有的制度安排下，其行為選擇的目標(biāo)函數(shù)可簡(jiǎn)化為
其中: Rci為西安市第i期凈收益; fi( Xi)為西安市第i期利用水資源的產(chǎn)出; Si為建造水庫(kù)后每期分?jǐn)偟墓潭ǔ杀? Di為對(duì)上下游居民因水資源排他性制度安排所導(dǎo)致的資源損失進(jìn)行的補(bǔ)償; Rri為下游流域居民第i期總的收益; f( X0－Xi，Ci)是排他性產(chǎn)權(quán)制度安排后，上下游居民在所被賦予的流域資源下進(jìn)行的產(chǎn)出函數(shù); X0－Xi為水庫(kù)建立后，賦予給上下游居民的流域資源; X0為水庫(kù)建立前，上下游居民所擁有的流域資源; Ci為下游居民在水庫(kù)建成后增加其他投入，如化肥、勞動(dòng)力等以盡量使自己的效益減少的更少; G( Ci)為政府為保護(hù)流域資源所付出的監(jiān)督管理成本，會(huì)隨著居民的博弈行為選擇，而改變其投入; F( Ci)為下游居民的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)黑河流域生態(tài)資源帶來(lái)的負(fù)外部效益，全部轉(zhuǎn)移給西安市。
由現(xiàn)有的制度安排可知，目前，政府并未實(shí)行生態(tài)補(bǔ)償策略，即Di= 0。在這樣的情景下，即在水庫(kù)投入使用后，上下游居民不但沒(méi)有因資源損失而得到補(bǔ)償，反而在西安政府絕對(duì)的保護(hù)策略下遭受著發(fā)展機(jī)會(huì)成本的喪失。基于這樣的現(xiàn)狀之下，與其各自的目標(biāo)函數(shù)可知，流域居民為了盡量減少因資源轉(zhuǎn)移和限值因素引起的收益減少( Xi賦予給西安市)，其博弈行為就是不斷增加其他資源的投入(即Ci)，主要包括如勞動(dòng)力、化肥農(nóng)藥等以增加收益，則由邊際效益可知，在既定的情況之下，過(guò)度使用資源直接導(dǎo)致的結(jié)果是f( Ci)在開(kāi)始一段時(shí)間內(nèi)會(huì)隨著Ci增大而提高，但是到一定時(shí)間段后，反而會(huì)隨著投入的增加而減少;同時(shí)，由于流域內(nèi)資源環(huán)境的特性，如大部分的耕地為坡度25°以上的耕地，加大化肥等資源的過(guò)度使用，會(huì)直接導(dǎo)致流域的非點(diǎn)源污染加劇，上下游居民的行為選擇所導(dǎo)致的負(fù)外部效益和政府為保護(hù)流域環(huán)境所投入的監(jiān)督成本和治理成本同樣會(huì)隨著Ci的投入加大，邊際負(fù)外部效益和政府的邊際投入以及其增長(zhǎng)的速率都會(huì)隨著C 投入的提高不斷加大(圖3)，即
圖3 各方利益主體的行為選擇函數(shù)Fig. 63Behavior choice function of all interest groups
在政府未對(duì)流域居民進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)呐潘援a(chǎn)權(quán)制度安排下，由圖3可知:上下游居民為不讓自己的情況變得更差，不斷加大Ci的投入，流域居民的行為選擇導(dǎo)致流域的負(fù)外部性不斷加劇，而其產(chǎn)生的成本全部轉(zhuǎn)移給了西安市，主要包括西安市政府加大的水庫(kù)水質(zhì)的污染處理成本，以及流域水資源遭受破壞的生態(tài)成本;政府基于上下游居民這樣的博弈行為，以確保fi( Xi)不變壞的情況下只有不斷加大監(jiān)督成本。結(jié)果，相對(duì)于政府制度制定者和博弈的參與方來(lái)說(shuō)，盡管上下游居民在對(duì)抗政府絕對(duì)的管理保護(hù)博弈中因受到懲罰而退出博弈的概率高于官方;但是，由于缺失流域生態(tài)資源收益損失補(bǔ)償，上下游居民為了不讓自己的情況變得更壞，只有加大其他資源要素的投入以減少損失。加之本研究區(qū)域流域生態(tài)資源的特殊性，特別是上游區(qū)域的自然資源特性，如耕地基本上為坡耕地，人類(lèi)活動(dòng)易導(dǎo)致水土流失，加劇流域非點(diǎn)源污染，而流域資源生態(tài)環(huán)境公共產(chǎn)品屬性，對(duì)于流域生態(tài)資源產(chǎn)權(quán)的完整界定及其保護(hù)的成本極高。從理論上，最終首先從現(xiàn)有的對(duì)抗性博弈中退出來(lái)的應(yīng)該是西安市政府，應(yīng)引入新的制度安排，減少負(fù)外部效益或是避免負(fù)外部效益的發(fā)生。
( 4)績(jī)效分析:各利益群體選擇的制度結(jié)構(gòu)和博弈行為決定了管理制度的績(jī)效。隨著社會(huì)的發(fā)展，公共資源的各種潛在的有用性被人們發(fā)現(xiàn)，并通過(guò)產(chǎn)權(quán)的界定和交換實(shí)現(xiàn)其有用性的最大價(jià)值，每一次交換都改變著產(chǎn)權(quán)的界定。從以上制度安排結(jié)構(gòu)和博弈行為選擇分析可知:黑河水庫(kù)投入使用，建立分配性的流域資源產(chǎn)權(quán)安排，即把大部分的流域生態(tài)資源賦予給了西安市，極大地解決了公共資源利用低效的特點(diǎn);但是，在現(xiàn)有的制度安排下，并未對(duì)上下游居民進(jìn)行一定的資源生態(tài)補(bǔ)償。黑河水庫(kù)投入使用后，在未進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那闆r下，上下游居民遭受了資源損失和發(fā)展機(jī)會(huì)成本喪失(圖4)和投入成本的不斷加大，如上下游居民每年損失的發(fā)展機(jī)會(huì)成本和下游居民生產(chǎn)成本投入的增加每年的額度至少為3 999萬(wàn)和170萬(wàn)［18］。對(duì)于整個(gè)陜西來(lái)說(shuō)，由于其自然資源和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較薄弱，一直處于滯后發(fā)展?fàn)顟B(tài)。在2000年前，周至縣的發(fā)展一直高于與其情況相似的眉縣;但是，在2000年后，即水庫(kù)建成后，周至縣人均GDP出現(xiàn)了下降的現(xiàn)象，此后，其發(fā)展一直滯后于眉縣，且增長(zhǎng)速率變得更低( 2008年周至縣農(nóng)民人均純收入僅為4 248元，2009年，周至縣的城鎮(zhèn)化率只有9. 08%)。西安市在流域水資源排他性產(chǎn)權(quán)界定后帶了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)剩余:首先，解決了用水與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾;其次，西安水資源的利用效率不斷提高，帶來(lái)更大的水資源利用經(jīng)濟(jì)剩余，如工業(yè)用水效率由以前的萬(wàn)元消耗125 t下降到98 t;另外，西安市為保護(hù)流域資源的生態(tài)環(huán)境、保護(hù)水庫(kù)水質(zhì)，所投入的成本目前也在不斷地加大。
圖4 黑河流域(周至縣)與其他相關(guān)地區(qū)人均GDP(注:數(shù)據(jù)來(lái)源于陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒)Fig. 64Per capita GDP of the Heihe river basin ( Zhouzhi county) and the related regions
有效的制度即在既定的信息條件下，人們雖然沒(méi)達(dá)到最可能大的邊界，但做到了每個(gè)人所意愿做到的最大邊界，即實(shí)現(xiàn)了帕累托改進(jìn)［19］。帕累托改進(jìn)是指一種變化，在沒(méi)有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個(gè)人變得更好。由其帕累托改進(jìn)原則可知，為了減少制度變遷的摩擦成本，實(shí)行分配式的排他性產(chǎn)權(quán)制度安排以后，應(yīng)對(duì)各方利益主體的損失進(jìn)行完全的補(bǔ)償。綜合以上分析可知，目前黑河流域資源管理的制度安排是低效率的。原因如下:
首先，從狀態(tài)因素分析上看，黑河流域資源的特點(diǎn)和上游自然環(huán)境特征決定著在黑河流域上建立分配性的產(chǎn)權(quán)制度安排，產(chǎn)權(quán)保護(hù)難度本身就很大。因此，客觀上，在這樣的制度安排下，其排他性成本必然很高，因而更需要一個(gè)完善的制度安排結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)或規(guī)范利益群體的博弈行為。
其次，從結(jié)構(gòu)因素上看，這樣的制度安排，可以極大地提高資源的利用效率;但是，從其結(jié)構(gòu)安排下的人們的博弈行為選擇來(lái)看，這樣的制度安排是低效率的。因?yàn)楝F(xiàn)有的黑河流域資源利用分配機(jī)制并未消除利益群體各方的摩擦成本，且其成本隨著時(shí)間的推移越來(lái)越高。因此，應(yīng)該從結(jié)構(gòu)上進(jìn)行重新安排，真正實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。按帕累托改進(jìn)原則，對(duì)于利益受損的主體應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償，同時(shí)基于流域生態(tài)環(huán)境資源的特性，可以設(shè)定為一個(gè)這樣的補(bǔ)償，即其補(bǔ)償額是跟影響流域資源生態(tài)環(huán)境的因子直接掛鉤。而由以上分析可知，上下游居民的博弈行為，即加大其他資源的投入Ci直接影響著黑河流域生態(tài)環(huán)境，則西安市政府進(jìn)行的補(bǔ)償額度函數(shù)可設(shè)為Di= g( Ci)，則最終各利益群體的目標(biāo)函數(shù)變成為在這樣新的制度結(jié)構(gòu)安排下，各方又會(huì)重新建立新的博弈行為選擇。
制度結(jié)構(gòu)直接影響行為選擇，首先要重新架構(gòu)制度。假如重新設(shè)置的制度結(jié)構(gòu)引入了生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，包括資源轉(zhuǎn)移引起的財(cái)富損失和保護(hù)生態(tài)環(huán)境喪失的發(fā)展機(jī)會(huì)成本等，即補(bǔ)償額度的設(shè)置應(yīng)直接跟流域資源環(huán)境的質(zhì)量直接聯(lián)系起來(lái);同時(shí)，政府制定的補(bǔ)償函數(shù)是基于流域生態(tài)的自然資源環(huán)境的質(zhì)量，即補(bǔ)償額度會(huì)隨著對(duì)黑河流域資源生態(tài)環(huán)境行為影響強(qiáng)度的降低而降低，同時(shí)設(shè)置一個(gè)閾值，即假如黑河流域的水質(zhì)低于某一水平，則給予一定的懲罰;最后，資源生態(tài)補(bǔ)償額度要體現(xiàn)黑河流域資源轉(zhuǎn)移給西安市這塊資源的損失補(bǔ)償和資源利用效率提高的經(jīng)濟(jì)獲益體現(xiàn)。
制度變遷產(chǎn)生新的博弈行為均衡點(diǎn)。在以上重新的制度安排下，居民的博弈行為選擇則為:首先，假設(shè)上下游居民剛開(kāi)始的行為選擇C1點(diǎn)(即沒(méi)有補(bǔ)償下的行為選擇)，政府為建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排所需付的摩擦性成本等于G( C1) + F( C1)之和，而上下游居民的收益僅為f( X0－X1，C1) ;引入生態(tài)資源補(bǔ)償機(jī)制之后，上下游居民最終的博弈行為選擇必然會(huì)尋找一個(gè)最有利于自身的新的均衡點(diǎn)，即－Di' = f( X0－Xi，Ci) '。此時(shí)，每增加一個(gè)單位的投入所獲得的收益剛好與減少的補(bǔ)償額度相抵消，因生態(tài)補(bǔ)償額度與其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)即流域生態(tài)環(huán)境直接掛鉤。假設(shè)重新博弈后的均衡點(diǎn)為C2，由圖5可知，在新的均衡點(diǎn)上下游居民減少了C投入，得到最后的總的收益是補(bǔ)償加產(chǎn)出，即g( C2) + f( X0－X1，C2)＞f( X0－X1，C1)，情況變得更好;所帶來(lái)的負(fù)外部效益為F( C2)＜F( C1) ;西安市政府為負(fù)外部效益買(mǎi)單的成本、補(bǔ)償成本以及監(jiān)督成本之和為F( C2) + G( C2) + g( C2)＜G( C1) + F( C1)。
圖5 補(bǔ)償下各利益主體的行為選擇函數(shù)Fig. 65Behaviour choice function of interest groups under compensation
基于結(jié)構(gòu)的重新締約，以及重新締約制度下的行為分析可知: ( 1)在引入補(bǔ)償制度的安排設(shè)置下，上下游居民得到了資源損失的補(bǔ)償，同時(shí)分享了部分西安市資源利用效率提高帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益; ( 2)政府部門(mén)的污染治理費(fèi)用和管理費(fèi)用會(huì)相應(yīng)地降低，加上生態(tài)補(bǔ)償，其總付出成本比在不實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償情況下的低; ( 3)引入補(bǔ)償機(jī)制的制度安排可實(shí)現(xiàn)真正的帕累托改進(jìn)，體現(xiàn)了有效的制度變遷和政府部門(mén)有效的管理流域資源，因?yàn)榱饔虻纳舷掠尉用穸嫉玫搅藢?shí)際的利益補(bǔ)償，且這種利益直接與流域生態(tài)資源保護(hù)有關(guān)，在利益的驅(qū)動(dòng)下，必然會(huì)自愿地保護(hù)流域生態(tài)資源環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。
3 結(jié)論
綜合對(duì)黑河流域生態(tài)資源管理制度的狀態(tài)、結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效分析，得出以下結(jié)論:
( 1)流域資源建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排有利于提高公共資源使用的效率，為了解決公共資源低效率問(wèn)題并從中獲利，促使各方去締結(jié)排他性產(chǎn)權(quán)制度。
( 2)對(duì)有價(jià)值的公共資源作排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排，往往會(huì)導(dǎo)致一部分人獲益一部分人受損，因此，必須制定一個(gè)合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)平衡各方的利益，是管理制度有效的關(guān)鍵。
( 3)目前，黑河流域的管理制度安排并未實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)，也就是說(shuō)管理制度安排低效，因?yàn)樯舷掠尉用袂闆r比以前變的更壞，解決公共資源的問(wèn)題，需建立消除排他性產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與分散化利益群體之間矛盾的制度安排，才能取得良好的績(jī)效。
( 4)黑河流域公共資源的特性，以及黑河流域自然資源的環(huán)境特征，給予利益群體的補(bǔ)償額度須直接跟黑河流域生態(tài)資源環(huán)境狀況聯(lián)系起來(lái)，只有這樣，流域居民才能在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的制度安排下，自愿地選擇保護(hù)黑河流域生態(tài)環(huán)境資源的行為，從而從根本上解決流域的負(fù)外部性問(wèn)題。
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Eco-environment management institutional performance and eco-value of river basin
—A case from Heihe River basin
WU Yong-jiao1，ZHOU Jie2，LUO Shu-lin1，DONG Suo-cheng3
( 1. College of Management，Guilin University of Technology，Guilin 541004，China; 2. Kunming Branch，Chinese Academy of Sciences，Kunming 650204，China; 3. Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100101，China)
Abstract:In this study institutional changes of water resource management in Heihe River basin are investigated through State-Structure-Conduct-Performance ( SSCP) model simulation on the basis of theories of ecological economics and institutional economics．Ecological values of water resources and water quality in the Heihe River basin are analyzed，F(xiàn)ollowing findings are achieved: ( 1) The current water resource management system of Heihe River basin is partly positive to improve economic efficiency in water resources．However，such management institution appears to be inefficiency，it cannot effectively achieve Pareto improvement，without sufficient compensation for the downstream residents economic loss．( 2) The residents can not be motivated to protect environment，thus the Heihe River basin resource suffers from non-point source pollution stress and even exacerbated．( 3) To protect water resources and ecological environment，there must introduce ecological compensation mechanism，to eliminate the contradiction between the structure of exclusive rights and interest of decentralized groups，and to fundamentally solve negative externalities issues．In this way，with interosculate ecological compensation and ecological resources protection，the residents would protect the ecological environment voluntarily in the stimulation of economic incentives．
Key words:management of river basin; institution; SSCP model; Heihe River basin
作者簡(jiǎn)介:吳永嬌( 1978—)，女，博士，副教授，研究方向:土地管理和資源經(jīng)濟(jì)，moonsun0403@163. com。
基金項(xiàng)目:中央補(bǔ)助地方科技基礎(chǔ)條件專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目( 2013K－01)
收稿日期:2014－01－14
doi:10. 3969/j．issn. 1674－9057. 2015. 01. 027
文章編號(hào):1674－9057( 2015) 01－0166－08
文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
中圖分類(lèi)號(hào):F062; X37
引文格式:吳永嬌，周杰，洛書(shū)林，等．流域生態(tài)資源管理制度的績(jī)效及生態(tài)價(jià)值——以黑河流域?yàn)槔跩］．桂林理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2015，35 ( 1) : 166－173．
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吳永嬌，周 杰，洛書(shū)林，董鎖成( .桂林理工大學(xué)管理學(xué)院，廣西桂林 54004; .中國(guó)科學(xué)院昆明分院，昆明 65004; .中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京 000)
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流域生態(tài)資源管理制度的績(jī)效及生態(tài)價(jià)值
——以黑河流域?yàn)槔?/p>
吳永嬌1，周杰2，洛書(shū)林1，董鎖成3
( 1.桂林理工大學(xué)管理學(xué)院，廣西桂林541004; 2.中國(guó)科學(xué)院昆明分院，昆明650204; 3.中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京100101)
摘要:以生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論為基礎(chǔ)，運(yùn)用狀態(tài)－結(jié)構(gòu)－行為－績(jī)效( SSCP)模型，從流域管理的角度系統(tǒng)分析黑河流域資源管理的歷史演變過(guò)程。通過(guò)對(duì)黑河流域水資源與水環(huán)境的生態(tài)價(jià)值分析，得到以下結(jié)論: ( 1)黑河流域水資源排他性產(chǎn)權(quán)的界定，極大地提高了黑河流域水資源的使用效率，但是，黑河流域目前的管理制度安排是低效的，上下游居民因排他性產(chǎn)權(quán)制度的界定而遭受著經(jīng)濟(jì)的損失; ( 2)排他性產(chǎn)權(quán)制度安排下采用絕對(duì)保護(hù)的形式并未從根本上解決水資源的污染問(wèn)題，且水資源污染依然因上下游居民行為選擇而遭受脅迫; ( 3)解決公共資源的問(wèn)題，只有建立消除排他性產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與分散化利益群體之間矛盾制度的安排，給予利益群體一定的生態(tài)補(bǔ)償，且其生態(tài)補(bǔ)償額須直接與黑河流域生態(tài)資源環(huán)境狀況聯(lián)系起來(lái)，只有這樣，流域居民才能在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的制度安排下，自愿地選擇保護(hù)黑河流域生態(tài)環(huán)境行為，進(jìn)而從根本上解決流域資源的負(fù)外部性問(wèn)題。
關(guān)鍵詞:流域管理;制度; SSCP模型;黑河
0 前言
自然資源與生態(tài)環(huán)境是人類(lèi)賴(lài)以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。隨著生態(tài)環(huán)境資源資本價(jià)值的不斷提高，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到生態(tài)資源環(huán)境的重要性［1－3］。流域生態(tài)資源屬于公共資源，具有很強(qiáng)的外部性，加之流域資源市場(chǎng)機(jī)制失靈，導(dǎo)致目前流域生態(tài)環(huán)境隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展遭受著不同程度的破壞。為此，基于流域生態(tài)資源的公共資源屬性及其價(jià)值體現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外研究學(xué)者主要是從流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕嵌妊芯苛饔颦h(huán)境資源外部性?xún)?nèi)在化的問(wèn)題［4］。如:王軍鋒等［5］認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償面臨的重要問(wèn)題是沒(méi)有建立一個(gè)切實(shí)有效調(diào)整利益相關(guān)方關(guān)系的機(jī)制體制; Zhang等［3］認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償主體較難確定、生態(tài)價(jià)值評(píng)估難，從而補(bǔ)償難以落實(shí);部分學(xué)者認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是一種有效的流域生態(tài)管理措施［6－7］。同時(shí)，許多學(xué)者從定量的角度研究分析生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償額度的方法和模式［8－12］。
現(xiàn)有的研究為流域生態(tài)價(jià)值和管理的進(jìn)一步研究提供了寶貴的理論依據(jù)和技術(shù)支持，但是，目前的研究主要是側(cè)重于認(rèn)證流域生態(tài)資源遭受破壞的原因，流域生態(tài)環(huán)境資源補(bǔ)償制度的缺失與難以實(shí)施，以及如何定量化流域生態(tài)補(bǔ)償額度，而缺乏對(duì)于現(xiàn)有的流域管理制度－生態(tài)價(jià)值體現(xiàn)的分析。本文主要是基于流域生態(tài)環(huán)境公共資源產(chǎn)品的特性，引入了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和SSCP分析模型，以黑河流域生態(tài)環(huán)境管理為例，評(píng)估其制度績(jī)效和生態(tài)價(jià)值的體現(xiàn)，從而為其向有效率的制度改進(jìn)提供一定的理論依據(jù)和對(duì)策建議，實(shí)現(xiàn)流域生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。
1 理論與分析方法
1. 1理論分析
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心是產(chǎn)權(quán)制度和治理產(chǎn)權(quán)制度的獲取或轉(zhuǎn)讓的規(guī)范體系［13］。流域生態(tài)資源屬于公共資源，即具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性等特性，公共資源的這些特性，使得人們?cè)谛袨檫x擇時(shí)容易陷入“囚徒困境”。從而，人們建立了各種排他性的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)主要功能就在于引導(dǎo)人們將外部性較大地內(nèi)在化。但是，由于不同的產(chǎn)權(quán)締約存在著不同的交易成本，使得想要充分界定產(chǎn)權(quán)的成本相當(dāng)高昂，沒(méi)有被界定產(chǎn)權(quán)的那些經(jīng)濟(jì)資源就留在了公共領(lǐng)域(圖1)。也就是說(shuō)，更明確地界定產(chǎn)權(quán)是否會(huì)帶來(lái)社會(huì)效益，取決于公共資源損失的大小、締約成本的性質(zhì)以及確定和鞏固產(chǎn)權(quán)的成本。
圖1 產(chǎn)權(quán)界定的公共領(lǐng)域Fig. 61Property right definition of public field
流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是以水質(zhì)、水量及生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值為核心目標(biāo)，以流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值增量和保護(hù)成本為依據(jù)，運(yùn)用財(cái)政、市場(chǎng)等手段，協(xié)調(diào)流域相關(guān)主體的利益關(guān)系，并實(shí)現(xiàn)流域內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的一種制度安排［14］。
1. 2 SSCP模型
SCP模式是由以梅森和貝恩等為主要代表的哈佛學(xué)派于20世紀(jì)30年代提出來(lái)的，認(rèn)為市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)( Structure)、行為( Conduct)與績(jī)效( Performance)之間存在著因果聯(lián)系。同時(shí)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出SCP分析模式的局限性，認(rèn)為沒(méi)有考慮到體制因素對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的影響，從而將其擴(kuò)展為SSCP分析模式(圖2)，即狀態(tài)( State)—結(jié)構(gòu)( Structure)—行為( Conduct)—績(jī)效( Performance)［15］。狀態(tài)(外生變量)，包括物品的特性、自然環(huán)境和人文環(huán)境、社會(huì)個(gè)體和利益集團(tuán)構(gòu)成的社會(huì)政治力量，它是人們作出制度選擇的基礎(chǔ)。不同狀態(tài)下，人們會(huì)對(duì)制度結(jié)構(gòu)作出不同的選擇。結(jié)構(gòu)(內(nèi)生變量)，是指制度變革后暫時(shí)均衡狀態(tài)下的權(quán)利集合，它代表人們的行為規(guī)則、利益分配格局和產(chǎn)權(quán)配置狀況等，是相關(guān)各方根據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況所作選擇的結(jié)果。行為(內(nèi)生變量)，在現(xiàn)存的制度下，不同利益主體會(huì)有不同的行為選擇和反應(yīng)，而各行為主體的博弈結(jié)構(gòu)會(huì)改變制度變革的預(yù)期收益規(guī)模，從而影響制度的績(jī)效。績(jī)效(是制度結(jié)構(gòu)與相關(guān)主體行為反映的函數(shù))，是相關(guān)主體對(duì)現(xiàn)有制度的評(píng)價(jià)，相對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，主要體現(xiàn)為公平與效率目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，相對(duì)于某一具體的產(chǎn)權(quán)主體而言，則是產(chǎn)權(quán)制度為其帶來(lái)的成本與收益的比較。人們結(jié)構(gòu)和行為的選擇，決定了制度的績(jī)效。
圖2 SCP分析模型Fig. 62SSCP analysis model
2 研究?jī)?nèi)容
2. 1研究區(qū)概況
黑河流域位于秦嶺以北、渭河以南的陜西省周至縣境內(nèi)，介于N33°42'—N34°13'、E107° 43'—E108°24'，總流域面積2 258 km2。黑河為渭河一級(jí)支流，發(fā)源于秦嶺太白山主峰，由西南流向東北。在周至縣尚村鄉(xiāng)注入渭河。黑河干流總長(zhǎng)125. 8 km，河床平均比降約8. 77‰。河流總的特點(diǎn)是流程短、比降陡。這些河流接受山區(qū)降水、高山冰雪融水和地下水的補(bǔ)給，河川徑流量沿程增加。
黑河水庫(kù)是西安市重點(diǎn)引水工程之一，投入使用后的黑河水庫(kù)獲得了巨大的社會(huì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效益。水庫(kù)總庫(kù)容2. 0億m3，有效庫(kù)容1. 77億m3，年供水量4. 28億m3，日平均供水量76萬(wàn)m3，其中，向西安市區(qū)年供水3. 05×108m3，日平均供水76×104m3，緩解了西安市用水緊張的問(wèn)題，促進(jìn)西安城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及生態(tài)環(huán)境保護(hù)。
2. 2黑河流域管理制度演變分析
黑河水庫(kù)的建立，標(biāo)志著以往開(kāi)放性的的流域資源將進(jìn)入排他性的產(chǎn)權(quán)管理制度之下。為此，可將黑河流域管理劃分為兩個(gè)階段，即黑河水庫(kù)投入使用前和投入使用后。
第1階段:黑河水庫(kù)建成前階段，即2000年以前，放任自由階段。此階段是一個(gè)自發(fā)的進(jìn)入階段，整個(gè)流域資源產(chǎn)品使用效率低下，其真正的流域資源價(jià)值并未體現(xiàn)出來(lái)。整個(gè)流域城鎮(zhèn)化率較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是以農(nóng)業(yè)為主，流域資源的利用附加值低，且耕地開(kāi)發(fā)多以外延式的發(fā)展模式不斷加劇著流域生態(tài)環(huán)境的壓力。如生活在黑河流域的農(nóng)戶(hù)，長(zhǎng)期以來(lái)山區(qū)群眾生活取暖用柴沿用“老虎灶”，多以砍伐林木為主，據(jù)1992年調(diào)查的數(shù)據(jù)表明，流域內(nèi)每年僅做飯燒柴一項(xiàng)，毀了近66 617 hm2的森林，加之生產(chǎn)木耳、香菇等，也要消耗森林資源，使該區(qū)域的水源涵養(yǎng)林保護(hù)受到了嚴(yán)重的威脅［16］;同時(shí)，西安市的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與水資源之間的矛盾日益突出。
第2階段:黑河水庫(kù)建成投入使用后，即2000年后到現(xiàn)在，使用的是排他性產(chǎn)權(quán)締約的嚴(yán)格管制階段。投入使用后的黑河水庫(kù)，從根本上解決了西安市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與水資源的矛盾。黑河水庫(kù)每年可向西安市供水3. 05×109m3，占西安市供水量的70%以上。隨著流域資源分配給西安市，黑河資源利用價(jià)值得到了極大的提高;同時(shí)，政府為保證水庫(kù)水質(zhì)，采用了絕對(duì)的流域管制方式。一方面，采用了嚴(yán)格的政策限制農(nóng)戶(hù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境資源，在《西安市黑河引水工程保護(hù)條例》中明確規(guī)定，黑河水庫(kù)準(zhǔn)保護(hù)區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁生產(chǎn)生活中可能對(duì)黑河水庫(kù)造成污染的各種行為，而準(zhǔn)保護(hù)區(qū)包含了整個(gè)匯流區(qū)的面積;另一方面，為杜絕居民任何可能對(duì)流域產(chǎn)生影響的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，采用分批遷移上游地區(qū)人口的策略以保護(hù)流域環(huán)境，但由于生態(tài)遷移成本過(guò)高，導(dǎo)致近期難以實(shí)現(xiàn)。
理論上，在政府絕對(duì)的保護(hù)制度安排之下，流域生態(tài)資源環(huán)境，特別是黑河水庫(kù)的資源，應(yīng)呈現(xiàn)理想的狀態(tài)。但是，黑河水庫(kù)的水質(zhì)隨著時(shí)間的推移呈現(xiàn)出不同程度的污染，庫(kù)區(qū)水體逐步呈現(xiàn)富氧化狀態(tài)，水質(zhì)不斷惡化，部分指標(biāo)已超過(guò)了飲用水源的標(biāo)準(zhǔn)限值，且主要是非由點(diǎn)源污染所致。
2. 3流域環(huán)境資源保護(hù):博弈過(guò)程與行為選擇
假如流域資源產(chǎn)權(quán)的締約和保護(hù)是無(wú)成本的，那么，流域生態(tài)環(huán)境資源管理就會(huì)出現(xiàn)人們所期望的理想結(jié)果。但是，產(chǎn)權(quán)的締約和保護(hù)存在著交易成本，因此，世界上幾乎沒(méi)有一個(gè)產(chǎn)權(quán)曾被完整地界定過(guò)，而且，要完全地保護(hù)產(chǎn)權(quán)，其成本也會(huì)很高。在目前這種旨在解決西安用水緊張問(wèn)題，采用絕對(duì)的保護(hù)制度安排形式之下，所涉及的利益集團(tuán)也就更多。
首先，黑河流域的上游(以水庫(kù)劃分)居民。本研究按流域與水庫(kù)上下游的位置關(guān)系，分為黑河水庫(kù)匯流區(qū)和黑河水庫(kù)下游區(qū)。匯流區(qū)處于黑河水庫(kù)的上游，約1 481 km，108國(guó)道貫穿而過(guò)。境內(nèi)包含厚畛子、馬召、陳河、王家河和板房子等兩鎮(zhèn)三鄉(xiāng)的大部分區(qū)域。由于自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)發(fā)展薄弱，該區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后，加之保護(hù)水源的政策限制，使其喪失了一定的發(fā)展機(jī)會(huì)成本，導(dǎo)致該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于滯后狀態(tài)，從而在既定的制度安排和自有資源條件下，上游居民選擇了最有利于自己的行為方式，以期實(shí)現(xiàn)效益最大化，并沿用傳統(tǒng)的生產(chǎn)(粗放的農(nóng)業(yè)耕種方式)和生活方式(生火柴薪是免費(fèi)的資源)，導(dǎo)致黑河流域因生產(chǎn)和生活所致的非點(diǎn)源污染不斷加劇。2008年，庫(kù)區(qū)水體的總氮( TN)含量超過(guò)了1. 0 mg/L，總磷( TP)含量也已超過(guò)或接近0. 05 mg/L的標(biāo)準(zhǔn)限值; 2009年黑河水庫(kù)的水質(zhì)已達(dá)到富營(yíng)養(yǎng)狀態(tài)，全年的TN含量為1. 29 mg/L，超標(biāo)29%，TP的含量達(dá)0. 031 mg/L［17］。同時(shí)，黑河的下游居民，包括由西安市水務(wù)局文件中統(tǒng)計(jì)的18. 1萬(wàn)下游受水位下降影響的居民( 1. 8萬(wàn)城鎮(zhèn)居民和16. 3萬(wàn)農(nóng)業(yè)人口)。由于水庫(kù)建成后，下游水位嚴(yán)重下降，加大了下游居民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，下游居民為了讓自己的經(jīng)濟(jì)受損程度減少，采用打井方式加大地下用水，不僅自身成本加大，還加劇了生態(tài)環(huán)境惡化，并影響整個(gè)西安市可持續(xù)發(fā)展。
其次，水庫(kù)建成后，西安市從黑河流域獲取了巨大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)效益。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，黑河水庫(kù)每年可向西安市供水3. 05×109m3，而2008年，西安市生活用水水價(jià)為2. 9元/m3，工業(yè)用水水價(jià)為3. 46元/m3，經(jīng)營(yíng)類(lèi)用水4. 36元/m3，特殊行業(yè)用水17元/m3。暫且不核算其間接的賦予流域資源的那部分經(jīng)濟(jì)效益，僅直接的經(jīng)濟(jì)效益就為88. 45億元/a (以最低價(jià)格的生活用水水價(jià)計(jì)算)。此外，政府部門(mén)為保護(hù)水源，一直采用絕對(duì)的保護(hù)方式，在與上下游居民的博弈過(guò)程中，監(jiān)督成本不斷加大?？紤]成本，目前對(duì)于生態(tài)移民策略實(shí)施力度不大。
2. 4黑河流域管理制度的SSCP分析
為了從理論上分析黑河流域資源管理制度解決公共資源外部性的問(wèn)題，以避免“公地的悲劇”。從理論上看，實(shí)行了絕對(duì)的保護(hù)措施，流域生態(tài)環(huán)境應(yīng)呈現(xiàn)出如人所愿的現(xiàn)狀;但是，政府部門(mén)在不斷加大投入保護(hù)成本的同時(shí)，黑河流域的非點(diǎn)源污染也在不斷遭受脅迫，上下游居民也因此而承受著發(fā)展機(jī)會(huì)成本的喪失和生活生產(chǎn)成本的增加。因此，本研究為發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有管理存在的問(wèn)題，采用了SSCP分析模式，進(jìn)行“狀態(tài)－結(jié)構(gòu)－行為－績(jī)效”的分析，從而為有效促進(jìn)流域管理制度的完善和流域生態(tài)資源的可持續(xù)發(fā)展提供一定的理論依據(jù)和對(duì)策。
2. 4. 1構(gòu)建黑河流域管理制度的SSCP模型黑河流域水庫(kù)的構(gòu)建和采用絕對(duì)的保護(hù)制度安排，主要的動(dòng)力在于過(guò)去西安一直處于水資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾日益突出的狀態(tài)下，建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排，即大部分的流域資源賦予給西安市可帶來(lái)巨大的社會(huì)和生態(tài)效益;同時(shí)，過(guò)去的流域資源完全處于公共領(lǐng)域，流域資源的利用附加值低。有效的制度創(chuàng)新收益是不包含資源財(cái)富轉(zhuǎn)移，從而作為共有資源建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排。首先，它不能是單純地把各個(gè)利益主體分散占有的利益集中配置給某個(gè)或幾個(gè)利益主體;其次，產(chǎn)權(quán)締約和保護(hù)存在著一定的交易成本。因此，須進(jìn)一步分析博弈各方的目標(biāo)收益函數(shù)，研究建立排他性產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和各方的博弈行為選擇過(guò)程。
2. 4. 2黑河流域管理制度的SSCP模型分析以下將對(duì)各方在現(xiàn)有制度安排之下的博弈過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)分析。
( 1)狀態(tài)分析:自然資源特征。黑河流域位于秦嶺北麓，流域面積1 481 km2。流域內(nèi)徑流主要由降雨形成，徑流年季變化較大，年內(nèi)分配亦不均勻。區(qū)內(nèi)地貌類(lèi)型大體可分為:低山陡坡型，海拔600～1 000 m;中山陡坡型，海拔1 000～ 3 500 m;高山陡坡型，海拔3 500 m以上。區(qū)域內(nèi)土壤比較貧瘠且耕地少，人均耕地僅為0. 267～0. 333 hm2。
社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征。黑河流域人口稀少、人口素質(zhì)低，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)以種植業(yè)為主，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)極為單一。隨著近年來(lái)特產(chǎn)種植、牛羊養(yǎng)殖以及采礦、旅游業(yè)的發(fā)展，外部資金、技術(shù)等不斷輸入，區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有所好轉(zhuǎn)，但由于自然條件的制約和歷史發(fā)展原因，經(jīng)濟(jì)條件仍然很低。下游居民為了不影響彌猴桃、蔬菜產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加大投入開(kāi)采地下用水。同時(shí)，在黑河水庫(kù)建成之前，西安市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與水資源的矛盾日益突出;建成后，西安市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展得到了極大的提高。
制度環(huán)境特點(diǎn)。黑河水庫(kù)建成以前，黑河流域資源完全處于開(kāi)放的狀態(tài)，黑河流域資源利用的附加值低;黑河水庫(kù)建成后，實(shí)行了排他性產(chǎn)權(quán)制度安排。水庫(kù)建成后(即排他性產(chǎn)權(quán)制度安排之后)，這里的矛盾主要體現(xiàn)在得到了排他性產(chǎn)權(quán)與沒(méi)有得到排他性產(chǎn)權(quán)主體之間的利益矛盾。
( 2)結(jié)構(gòu)分析:基于以上狀態(tài)分析可知，為了避免資源共有的損失、解決西安水資源的問(wèn)題，并從中獲取社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，通過(guò)各方的努力，黑河水庫(kù)得以建成。因此，在政府主導(dǎo)之下，黑河流域資源產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)演進(jìn)可劃分為:從自由進(jìn)入完全分散的結(jié)構(gòu)，再到資源相對(duì)集中的結(jié)構(gòu)。在相對(duì)集中的排他性產(chǎn)權(quán)制度安排下，據(jù)《西安市黑河引水工程保護(hù)條例》中規(guī)定“黑河水庫(kù)準(zhǔn)保護(hù)區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁生產(chǎn)生活中可能對(duì)黑河水庫(kù)造成污染的各種行為，準(zhǔn)保護(hù)區(qū)包含整個(gè)匯流區(qū)的面積”，從而使上游居民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受到一定的限制，喪失一定的發(fā)展機(jī)會(huì)成本;同時(shí)，下游居民在排他性產(chǎn)權(quán)制度安排之下，水位嚴(yán)重下降，以前的人工井出現(xiàn)吊空或干枯，給下游地區(qū)農(nóng)民生產(chǎn)灌溉帶來(lái)困難，加大了生活和生產(chǎn)成本。
目前，各方的利益矛盾依然存在，公共資源的外部性問(wèn)題依然沒(méi)有解決，流域生態(tài)環(huán)境污染依然存在且有加大的趨勢(shì)。因此，為了減少共有資源的損失，促使各方利益集團(tuán)都能從中獲益，實(shí)現(xiàn)制度變遷的帕累托改進(jìn)，需要一個(gè)合理制度安排來(lái)平衡各方的利益，以求更有利于解決流域生態(tài)資源公共產(chǎn)品的外部性問(wèn)題的制度安排。
( 3)行為分析:排他性的產(chǎn)權(quán)制度建立以后，在既定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，相關(guān)各方圍繞著產(chǎn)權(quán)的掠奪和保護(hù)進(jìn)行博弈。博弈各方的行為選擇直接影響了產(chǎn)權(quán)擁有者的預(yù)期收益和規(guī)模。在自由進(jìn)入狀態(tài)下，各方的理性選擇是在既定的技術(shù)條件下，充分地利用流域資源，最大化其收益;在流域資源產(chǎn)權(quán)界定之下，為了不讓自己的情況變壞，人們的行為表現(xiàn)為過(guò)度地使用其所能擁有的資源;同時(shí)，下游的居民為了避免收益的損失而過(guò)度開(kāi)采地下水;政府為保護(hù)流域資源，采用了絕對(duì)的保護(hù)方式，同時(shí)不斷加大監(jiān)督成本和污染治理成本。假設(shè)西安市政府和上下游居民都是理性的經(jīng)濟(jì)人，西安政府除了保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境資源，同時(shí)遵循追求利益最大化，則由各方利益群體選擇行為可知，在現(xiàn)有的制度安排下，其行為選擇的目標(biāo)函數(shù)可簡(jiǎn)化為
其中: Rci為西安市第i期凈收益; fi( Xi)為西安市第i期利用水資源的產(chǎn)出; Si為建造水庫(kù)后每期分?jǐn)偟墓潭ǔ杀? Di為對(duì)上下游居民因水資源排他性制度安排所導(dǎo)致的資源損失進(jìn)行的補(bǔ)償; Rri為下游流域居民第i期總的收益; f( X0－Xi，Ci)是排他性產(chǎn)權(quán)制度安排后，上下游居民在所被賦予的流域資源下進(jìn)行的產(chǎn)出函數(shù); X0－Xi為水庫(kù)建立后，賦予給上下游居民的流域資源; X0為水庫(kù)建立前，上下游居民所擁有的流域資源; Ci為下游居民在水庫(kù)建成后增加其他投入，如化肥、勞動(dòng)力等以盡量使自己的效益減少的更少; G( Ci)為政府為保護(hù)流域資源所付出的監(jiān)督管理成本，會(huì)隨著居民的博弈行為選擇，而改變其投入; F( Ci)為下游居民的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)黑河流域生態(tài)資源帶來(lái)的負(fù)外部效益，全部轉(zhuǎn)移給西安市。
由現(xiàn)有的制度安排可知，目前，政府并未實(shí)行生態(tài)補(bǔ)償策略，即Di= 0。在這樣的情景下，即在水庫(kù)投入使用后，上下游居民不但沒(méi)有因資源損失而得到補(bǔ)償，反而在西安政府絕對(duì)的保護(hù)策略下遭受著發(fā)展機(jī)會(huì)成本的喪失。基于這樣的現(xiàn)狀之下，與其各自的目標(biāo)函數(shù)可知，流域居民為了盡量減少因資源轉(zhuǎn)移和限值因素引起的收益減少( Xi賦予給西安市)，其博弈行為就是不斷增加其他資源的投入(即Ci)，主要包括如勞動(dòng)力、化肥農(nóng)藥等以增加收益，則由邊際效益可知，在既定的情況之下，過(guò)度使用資源直接導(dǎo)致的結(jié)果是f( Ci)在開(kāi)始一段時(shí)間內(nèi)會(huì)隨著Ci增大而提高，但是到一定時(shí)間段后，反而會(huì)隨著投入的增加而減少;同時(shí)，由于流域內(nèi)資源環(huán)境的特性，如大部分的耕地為坡度25°以上的耕地，加大化肥等資源的過(guò)度使用，會(huì)直接導(dǎo)致流域的非點(diǎn)源污染加劇，上下游居民的行為選擇所導(dǎo)致的負(fù)外部效益和政府為保護(hù)流域環(huán)境所投入的監(jiān)督成本和治理成本同樣會(huì)隨著Ci的投入加大，邊際負(fù)外部效益和政府的邊際投入以及其增長(zhǎng)的速率都會(huì)隨著C 投入的提高不斷加大(圖3)，即
圖3 各方利益主體的行為選擇函數(shù)Fig. 63Behavior choice function of all interest groups
在政府未對(duì)流域居民進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)呐潘援a(chǎn)權(quán)制度安排下，由圖3可知:上下游居民為不讓自己的情況變得更差，不斷加大Ci的投入，流域居民的行為選擇導(dǎo)致流域的負(fù)外部性不斷加劇，而其產(chǎn)生的成本全部轉(zhuǎn)移給了西安市，主要包括西安市政府加大的水庫(kù)水質(zhì)的污染處理成本，以及流域水資源遭受破壞的生態(tài)成本;政府基于上下游居民這樣的博弈行為，以確保fi( Xi)不變壞的情況下只有不斷加大監(jiān)督成本。結(jié)果，相對(duì)于政府制度制定者和博弈的參與方來(lái)說(shuō)，盡管上下游居民在對(duì)抗政府絕對(duì)的管理保護(hù)博弈中因受到懲罰而退出博弈的概率高于官方;但是，由于缺失流域生態(tài)資源收益損失補(bǔ)償，上下游居民為了不讓自己的情況變得更壞，只有加大其他資源要素的投入以減少損失。加之本研究區(qū)域流域生態(tài)資源的特殊性，特別是上游區(qū)域的自然資源特性，如耕地基本上為坡耕地，人類(lèi)活動(dòng)易導(dǎo)致水土流失，加劇流域非點(diǎn)源污染，而流域資源生態(tài)環(huán)境公共產(chǎn)品屬性，對(duì)于流域生態(tài)資源產(chǎn)權(quán)的完整界定及其保護(hù)的成本極高。從理論上，最終首先從現(xiàn)有的對(duì)抗性博弈中退出來(lái)的應(yīng)該是西安市政府，應(yīng)引入新的制度安排，減少負(fù)外部效益或是避免負(fù)外部效益的發(fā)生。
( 4)績(jī)效分析:各利益群體選擇的制度結(jié)構(gòu)和博弈行為決定了管理制度的績(jī)效。隨著社會(huì)的發(fā)展，公共資源的各種潛在的有用性被人們發(fā)現(xiàn)，并通過(guò)產(chǎn)權(quán)的界定和交換實(shí)現(xiàn)其有用性的最大價(jià)值，每一次交換都改變著產(chǎn)權(quán)的界定。從以上制度安排結(jié)構(gòu)和博弈行為選擇分析可知:黑河水庫(kù)投入使用，建立分配性的流域資源產(chǎn)權(quán)安排，即把大部分的流域生態(tài)資源賦予給了西安市，極大地解決了公共資源利用低效的特點(diǎn);但是，在現(xiàn)有的制度安排下，并未對(duì)上下游居民進(jìn)行一定的資源生態(tài)補(bǔ)償。黑河水庫(kù)投入使用后，在未進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那闆r下，上下游居民遭受了資源損失和發(fā)展機(jī)會(huì)成本喪失(圖4)和投入成本的不斷加大，如上下游居民每年損失的發(fā)展機(jī)會(huì)成本和下游居民生產(chǎn)成本投入的增加每年的額度至少為3 999萬(wàn)和170萬(wàn)［18］。對(duì)于整個(gè)陜西來(lái)說(shuō)，由于其自然資源和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較薄弱，一直處于滯后發(fā)展?fàn)顟B(tài)。在2000年前，周至縣的發(fā)展一直高于與其情況相似的眉縣;但是，在2000年后，即水庫(kù)建成后，周至縣人均GDP出現(xiàn)了下降的現(xiàn)象，此后，其發(fā)展一直滯后于眉縣，且增長(zhǎng)速率變得更低( 2008年周至縣農(nóng)民人均純收入僅為4 248元，2009年，周至縣的城鎮(zhèn)化率只有9. 08%)。西安市在流域水資源排他性產(chǎn)權(quán)界定后帶了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)剩余:首先，解決了用水與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾;其次，西安水資源的利用效率不斷提高，帶來(lái)更大的水資源利用經(jīng)濟(jì)剩余，如工業(yè)用水效率由以前的萬(wàn)元消耗125 t下降到98 t;另外，西安市為保護(hù)流域資源的生態(tài)環(huán)境、保護(hù)水庫(kù)水質(zhì)，所投入的成本目前也在不斷地加大。
圖4 黑河流域(周至縣)與其他相關(guān)地區(qū)人均GDP(注:數(shù)據(jù)來(lái)源于陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒)Fig. 64Per capita GDP of the Heihe river basin ( Zhouzhi county) and the related regions
有效的制度即在既定的信息條件下，人們雖然沒(méi)達(dá)到最可能大的邊界，但做到了每個(gè)人所意愿做到的最大邊界，即實(shí)現(xiàn)了帕累托改進(jìn)［19］。帕累托改進(jìn)是指一種變化，在沒(méi)有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個(gè)人變得更好。由其帕累托改進(jìn)原則可知，為了減少制度變遷的摩擦成本，實(shí)行分配式的排他性產(chǎn)權(quán)制度安排以后，應(yīng)對(duì)各方利益主體的損失進(jìn)行完全的補(bǔ)償。綜合以上分析可知，目前黑河流域資源管理的制度安排是低效率的。原因如下:
首先，從狀態(tài)因素分析上看，黑河流域資源的特點(diǎn)和上游自然環(huán)境特征決定著在黑河流域上建立分配性的產(chǎn)權(quán)制度安排，產(chǎn)權(quán)保護(hù)難度本身就很大。因此，客觀上，在這樣的制度安排下，其排他性成本必然很高，因而更需要一個(gè)完善的制度安排結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)或規(guī)范利益群體的博弈行為。
其次，從結(jié)構(gòu)因素上看，這樣的制度安排，可以極大地提高資源的利用效率;但是，從其結(jié)構(gòu)安排下的人們的博弈行為選擇來(lái)看，這樣的制度安排是低效率的。因?yàn)楝F(xiàn)有的黑河流域資源利用分配機(jī)制并未消除利益群體各方的摩擦成本，且其成本隨著時(shí)間的推移越來(lái)越高。因此，應(yīng)該從結(jié)構(gòu)上進(jìn)行重新安排，真正實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。按帕累托改進(jìn)原則，對(duì)于利益受損的主體應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償，同時(shí)基于流域生態(tài)環(huán)境資源的特性，可以設(shè)定為一個(gè)這樣的補(bǔ)償，即其補(bǔ)償額是跟影響流域資源生態(tài)環(huán)境的因子直接掛鉤。而由以上分析可知，上下游居民的博弈行為，即加大其他資源的投入Ci直接影響著黑河流域生態(tài)環(huán)境，則西安市政府進(jìn)行的補(bǔ)償額度函數(shù)可設(shè)為Di= g( Ci)，則最終各利益群體的目標(biāo)函數(shù)變成為在這樣新的制度結(jié)構(gòu)安排下，各方又會(huì)重新建立新的博弈行為選擇。
制度結(jié)構(gòu)直接影響行為選擇，首先要重新架構(gòu)制度。假如重新設(shè)置的制度結(jié)構(gòu)引入了生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，包括資源轉(zhuǎn)移引起的財(cái)富損失和保護(hù)生態(tài)環(huán)境喪失的發(fā)展機(jī)會(huì)成本等，即補(bǔ)償額度的設(shè)置應(yīng)直接跟流域資源環(huán)境的質(zhì)量直接聯(lián)系起來(lái);同時(shí)，政府制定的補(bǔ)償函數(shù)是基于流域生態(tài)的自然資源環(huán)境的質(zhì)量，即補(bǔ)償額度會(huì)隨著對(duì)黑河流域資源生態(tài)環(huán)境行為影響強(qiáng)度的降低而降低，同時(shí)設(shè)置一個(gè)閾值，即假如黑河流域的水質(zhì)低于某一水平，則給予一定的懲罰;最后，資源生態(tài)補(bǔ)償額度要體現(xiàn)黑河流域資源轉(zhuǎn)移給西安市這塊資源的損失補(bǔ)償和資源利用效率提高的經(jīng)濟(jì)獲益體現(xiàn)。
制度變遷產(chǎn)生新的博弈行為均衡點(diǎn)。在以上重新的制度安排下，居民的博弈行為選擇則為:首先，假設(shè)上下游居民剛開(kāi)始的行為選擇C1點(diǎn)(即沒(méi)有補(bǔ)償下的行為選擇)，政府為建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排所需付的摩擦性成本等于G( C1) + F( C1)之和，而上下游居民的收益僅為f( X0－X1，C1) ;引入生態(tài)資源補(bǔ)償機(jī)制之后，上下游居民最終的博弈行為選擇必然會(huì)尋找一個(gè)最有利于自身的新的均衡點(diǎn)，即－Di' = f( X0－Xi，Ci) '。此時(shí)，每增加一個(gè)單位的投入所獲得的收益剛好與減少的補(bǔ)償額度相抵消，因生態(tài)補(bǔ)償額度與其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)即流域生態(tài)環(huán)境直接掛鉤。假設(shè)重新博弈后的均衡點(diǎn)為C2，由圖5可知，在新的均衡點(diǎn)上下游居民減少了C投入，得到最后的總的收益是補(bǔ)償加產(chǎn)出，即g( C2) + f( X0－X1，C2)＞f( X0－X1，C1)，情況變得更好;所帶來(lái)的負(fù)外部效益為F( C2)＜F( C1) ;西安市政府為負(fù)外部效益買(mǎi)單的成本、補(bǔ)償成本以及監(jiān)督成本之和為F( C2) + G( C2) + g( C2)＜G( C1) + F( C1)。
圖5 補(bǔ)償下各利益主體的行為選擇函數(shù)Fig. 65Behaviour choice function of interest groups under compensation
基于結(jié)構(gòu)的重新締約，以及重新締約制度下的行為分析可知: ( 1)在引入補(bǔ)償制度的安排設(shè)置下，上下游居民得到了資源損失的補(bǔ)償，同時(shí)分享了部分西安市資源利用效率提高帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益; ( 2)政府部門(mén)的污染治理費(fèi)用和管理費(fèi)用會(huì)相應(yīng)地降低，加上生態(tài)補(bǔ)償，其總付出成本比在不實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償情況下的低; ( 3)引入補(bǔ)償機(jī)制的制度安排可實(shí)現(xiàn)真正的帕累托改進(jìn)，體現(xiàn)了有效的制度變遷和政府部門(mén)有效的管理流域資源，因?yàn)榱饔虻纳舷掠尉用穸嫉玫搅藢?shí)際的利益補(bǔ)償，且這種利益直接與流域生態(tài)資源保護(hù)有關(guān)，在利益的驅(qū)動(dòng)下，必然會(huì)自愿地保護(hù)流域生態(tài)資源環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。
3 結(jié)論
綜合對(duì)黑河流域生態(tài)資源管理制度的狀態(tài)、結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效分析，得出以下結(jié)論:
( 1)流域資源建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排有利于提高公共資源使用的效率，為了解決公共資源低效率問(wèn)題并從中獲利，促使各方去締結(jié)排他性產(chǎn)權(quán)制度。
( 2)對(duì)有價(jià)值的公共資源作排他性的產(chǎn)權(quán)制度安排，往往會(huì)導(dǎo)致一部分人獲益一部分人受損，因此，必須制定一個(gè)合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)平衡各方的利益，是管理制度有效的關(guān)鍵。
( 3)目前，黑河流域的管理制度安排并未實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)，也就是說(shuō)管理制度安排低效，因?yàn)樯舷掠尉用袂闆r比以前變的更壞，解決公共資源的問(wèn)題，需建立消除排他性產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與分散化利益群體之間矛盾的制度安排，才能取得良好的績(jī)效。
( 4)黑河流域公共資源的特性，以及黑河流域自然資源的環(huán)境特征，給予利益群體的補(bǔ)償額度須直接跟黑河流域生態(tài)資源環(huán)境狀況聯(lián)系起來(lái)，只有這樣，流域居民才能在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的制度安排下，自愿地選擇保護(hù)黑河流域生態(tài)環(huán)境資源的行為，從而從根本上解決流域的負(fù)外部性問(wèn)題。
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Eco-environment management institutional performance and eco-value of river basin
—A case from Heihe River basin
WU Yong-jiao1，ZHOU Jie2，LUO Shu-lin1，DONG Suo-cheng3
( 1. College of Management，Guilin University of Technology，Guilin 541004，China; 2. Kunming Branch，Chinese Academy of Sciences，Kunming 650204，China; 3. Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100101，China)
Abstract:In this study institutional changes of water resource management in Heihe River basin are investigated through State-Structure-Conduct-Performance ( SSCP) model simulation on the basis of theories of ecological economics and institutional economics．Ecological values of water resources and water quality in the Heihe River basin are analyzed，F(xiàn)ollowing findings are achieved: ( 1) The current water resource management system of Heihe River basin is partly positive to improve economic efficiency in water resources．However，such management institution appears to be inefficiency，it cannot effectively achieve Pareto improvement，without sufficient compensation for the downstream residents economic loss．( 2) The residents can not be motivated to protect environment，thus the Heihe River basin resource suffers from non-point source pollution stress and even exacerbated．( 3) To protect water resources and ecological environment，there must introduce ecological compensation mechanism，to eliminate the contradiction between the structure of exclusive rights and interest of decentralized groups，and to fundamentally solve negative externalities issues．In this way，with interosculate ecological compensation and ecological resources protection，the residents would protect the ecological environment voluntarily in the stimulation of economic incentives．
Key words:management of river basin; institution; SSCP model; Heihe River basin
作者簡(jiǎn)介:吳永嬌( 1978—)，女，博士，副教授，研究方向:土地管理和資源經(jīng)濟(jì)，moonsun0403@163. com。
基金項(xiàng)目:中央補(bǔ)助地方科技基礎(chǔ)條件專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目( 2013K－01)
收稿日期:2014－01－14
doi:10. 3969/j．issn. 1674－9057. 2015. 01. 027
文章編號(hào):1674－9057( 2015) 01－0166－08
文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
中圖分類(lèi)號(hào):F062; X37
引文格式:吳永嬌，周杰，洛書(shū)林，等．流域生態(tài)資源管理制度的績(jī)效及生態(tài)價(jià)值——以黑河流域?yàn)槔跩］．桂林理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2015，35 ( 1) : 166－173．
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