1995～2011年貴州省建筑業(yè)生產(chǎn)效率變化情況—基于DEA的Malamquist指數(shù)分析

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摘要：本文通過(guò)分析貴州省1995年至2011年的建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在17年間貴州省建筑業(yè)的純技術(shù)幾乎沒(méi)有變化，主要是靠機(jī)械設(shè)備來(lái)提高技術(shù)效率。同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)其統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有很多地方值得商榷。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）；建筑業(yè)；技術(shù)效率；全要素生產(chǎn)率

引言

建筑業(yè)是我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中有著至關(guān)重要的作用。改革開(kāi)放的30年中，建筑業(yè)得到了蓬勃的發(fā)展。隨著改革開(kāi)放的進(jìn)行及經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，大量的基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)項(xiàng)目不斷開(kāi)工建設(shè)，使得整個(gè)建筑業(yè)呈現(xiàn)出一片繁榮的景象。在“十一五”期間，建筑業(yè)增加值達(dá)到了25%，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為6%[1]。特別是隨著出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的減弱，投資在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中的地位將更加突出，這也給建筑業(yè)的發(fā)展提供更為廣闊的空間。

正因?yàn)榻ㄖI(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中有如此重要的地位，那么分析其生產(chǎn)效率也就更加有必要性和重要意義。毫不夸張的說(shuō)，建筑業(yè)的生產(chǎn)效率直接關(guān)系到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效率。那么，采取何種方式去分析建筑業(yè)的生產(chǎn)效率，就顯得非常重要了。全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity）是一種很好的研究方法，通過(guò)TFP分析，可以清晰地了解建筑業(yè)的生產(chǎn)率變化情況，從而為今后的建筑業(yè)發(fā)展及提高建筑業(yè)的效率提供參考。

所謂全要素生產(chǎn)率，即“產(chǎn)出的價(jià)值與全部投入的價(jià)值的比值”，它直接反映了投入生產(chǎn)的全部生產(chǎn)要素的綜合生產(chǎn)力水平情況。通過(guò)對(duì)全要素生產(chǎn)率的分析，可以知道建筑業(yè)的整體狀況，即了解生產(chǎn)率的提高或下降情況，從而為建筑業(yè)的健康發(fā)展提供依據(jù)[2]。

本文將采用目前世界上常用的用于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis）的Malmquist方法，對(duì)貴州省自1995～2011年的建筑業(yè)情況進(jìn)行分析，并就其反映出來(lái)的問(wèn)題與大家進(jìn)行探討。

1.計(jì)算方法及模型

1.1Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)

Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)，是用（Xs，Ys）和（Xt，Yt）分別表示時(shí)期s和t的投入和產(chǎn)出向量，Ds0（Xs，Ys）和Ds0（Xt，Yt）分別表示s時(shí)期技術(shù)為參照，s和t時(shí)期生產(chǎn)點(diǎn)的距離函數(shù)。s時(shí)期技術(shù)下產(chǎn)出角度的Malaquist生產(chǎn)率指數(shù)為Ms0（Xs，Ys，Xt，Yt）=，若以t時(shí)期技術(shù)Tct為參照，則t時(shí)期技術(shù)下產(chǎn)出角度的Malamquist生產(chǎn)指數(shù)可表示為：

M

同時(shí)，我們定義M0（Xs，Ys，Xt，Yt）= （2）

由（2）式可得M0（Xs，Ys，Xt，Yt）= （3）

式中

Ech=SEch·PTEch （4）

1.2基于DEA的Malamquist生產(chǎn)率指數(shù)計(jì)算方法

根據(jù)Farell在1994年提出的Malamquist算法，設(shè)有n個(gè)生產(chǎn)單元在時(shí)期t（t=1，2，……M）的投入產(chǎn)出向量分別為（X1，t，Y1，t），（X2，t，Y2，t），……（Xn，t，Yn，t），其中Xi，t為t時(shí)期的m維投入向量，Yi，t為t時(shí)期的k維產(chǎn)出向量。計(jì)算任意相鄰（s=t-1）兩年的Malamquist生產(chǎn)率指數(shù)，對(duì)年份t的投入產(chǎn)出向量（Xt，Yt），需要計(jì)算4個(gè)不同的距離函數(shù)，即Dt-10（Xt，Yt|C）、Dt0（Xt，Yt|C）、Dt+10（Xt，Yt|C）和Dt0（Xt，Yt|V），并分別用四個(gè)DEA模型計(jì)算。

2.數(shù)據(jù)選取及計(jì)算

按照全要素生產(chǎn)率的要求，投入指標(biāo)主要為人力（L）、資本（K）及材料等，產(chǎn)出為Q。為方便起見(jiàn)，本文采用雙投入單產(chǎn)出的模型，即投入取人力（L）和資本（K）。其中資本取企業(yè)固定資產(chǎn)凈值與機(jī)械凈值之和。按照此原則，我們對(duì)貴州省1995年至2011年建筑業(yè)的各生產(chǎn)要素進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)（表1）。

表1

年份總產(chǎn)值Q（億元）人力L（萬(wàn)人）總投入K（億元）

199555.4022.9229.62

199666.4922.1229.47

199776.7023.6135.08

199883.2023.3735.46

199996.6522.7138.65

2000109.0622.341.29

2001150.2025.9152.17

2002181.1227.1473.95

2003212.2929.3378.87

2004255.4530.0473.43

2005271.2330.6475.03

2006312.3430.2574.99

2007348.7929.1273.65

2008393.8830.1674.32

2009523.9133.0583.57

2010622.9633.8385.01

2011824.7233.14172.95

注：1、方便起見(jiàn)，從業(yè)人員數(shù)按該年度的平均從業(yè)人數(shù)計(jì)?。?/p>

2、當(dāng)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)與貴州統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)不一致時(shí)，取貴州統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

3.結(jié)果及分析

按照表1所列舉的數(shù)據(jù)，代入所采用計(jì)算模型，可得到以下計(jì)算結(jié)果

表2

年份技術(shù)效率技術(shù)效率變化（%）純技術(shù)效率規(guī)模效率技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步率（%）全要素生產(chǎn)率全要素生產(chǎn)變化（%）

19961.22522.51.0001.0001.22522.51.50150.1

19971.0232.31.0001.0001.0232.31.0474.7

19981.0848.41.0001.0001.0848.41.17517.5

19991.12912.91.0001.0001.12912.91.27527.5

20001.10210.21.0001.0001.10210.21.21421.4

20011.13713.71.0001.0001.13713.71.29329.3

20020.990-1.01.0001.0000.990-1.00.980-2.0

20031.0929.21.0001.0001.0929.21.19219.2

20041.23223.21.0001.0001.23223.21.51851.8

20051.0404.01.0001.0001.0404.01.0828.2

20061.15915.91.0001.0001.15915.91.34334.3

20071.14814.81.0001.0001.14814.81.31831.8

20081.10510.51.0001.0001.10510.51.22122.1

20091.19819.81.0001.0001.19819.81.43543.5

20101.16516.51.0001.0001.16516.51.35735.7

20110.938-6.21.0001.0000.938-6.20.880-12.0

mean1.11011.0441.0001.0001.11011.0441.23923.941

由于計(jì)算結(jié)果中純技術(shù)變化率與規(guī)模效率均為1.000，可知純技術(shù)變化及規(guī)模變化對(duì)產(chǎn)出的影響在觀察期（17年）內(nèi)一直保持不變。將技術(shù)效率的變化用圖形表示如下（圖1）

結(jié)論（1）由圖1可以看出，在觀察期內(nèi)（17年），技術(shù)效率呈現(xiàn)出及不規(guī)律的變化，其中又以1997年、2002年、2005年和2011年變化較大。但其中只有兩年（2002年、2011年）技術(shù)效率值小于1，表示出現(xiàn)了其對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)出的影響是負(fù)面的。總的來(lái)看，技術(shù)提升對(duì)整個(gè)建筑業(yè)影響有限，并沒(méi)有呈現(xiàn)出正常的線性上升趨勢(shì)，說(shuō)明在貴州這樣的邊遠(yuǎn)省份，由于自然條件的限制及經(jīng)濟(jì)的落后，技術(shù)尚沒(méi)有成為改變建筑業(yè)的主要因素，建筑業(yè)依然以勞動(dòng)密集的粗放型生產(chǎn)方式為主，而且施工企業(yè)沒(méi)有采取合適的方法實(shí)現(xiàn)技術(shù)的穩(wěn)步提升。因此，要想提高技術(shù)效率，必須先加強(qiáng)企業(yè)對(duì)技術(shù)的重視程度，從技術(shù)上抓效率，才能更好的節(jié)約成本，并提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

結(jié)論（2）對(duì)于1997年及2011年的技術(shù)效率陡然下降，特別2011年投入大幅度增加，但產(chǎn)出的增加值卻不大。經(jīng)分析資金投入的構(gòu)成，我們可以發(fā)現(xiàn)，其原因可從企業(yè)投入的構(gòu)成找到答案。經(jīng)查閱統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可知貴州省在2010年前，施工企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值及機(jī)械設(shè)備凈值均呈緩慢的線性增長(zhǎng)。而到2011年，固定資產(chǎn)的增加比例與之前變化不大，但機(jī)械設(shè)備凈值卻陡然增加，達(dá)到了2010年的4.2倍（2010年為27.85億元，2011年為115.62元）。這也從側(cè)面反映出，由于勞動(dòng)力成本的大幅度增加，使得施工企業(yè)更多傾向于在以后的施工中用機(jī)械來(lái)代替人工，從而加大了對(duì)機(jī)械設(shè)備的投入。這種變化情況與勞動(dòng)力市場(chǎng)上的工資變化是吻合的。當(dāng)然，從另一方面看，這也反映出在計(jì)算施工企業(yè)投入時(shí)，單純以固定資產(chǎn)及機(jī)械設(shè)備凈值來(lái)計(jì)算總投入，存在很大的局限性。但在現(xiàn)行的情況下，統(tǒng)計(jì)方面存在一定難度，故還是以該數(shù)據(jù)作為投入值。1997年的情況與2011年類(lèi)似，但機(jī)械設(shè)備增加的原因則不是由于人力成本的增加，而應(yīng)該是當(dāng)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等建筑業(yè)正進(jìn)入繁榮期時(shí)，大量的項(xiàng)目等待施工，故施工企業(yè)需要采購(gòu)更多地機(jī)械設(shè)備來(lái)增加自己的施工實(shí)力及加快施工進(jìn)度。

結(jié)論（3）將技術(shù)進(jìn)步率繪制成圖表（圖2），可以發(fā)現(xiàn)，除2002年及2011年外，技術(shù)進(jìn)步率均大于0，表示施工企業(yè)的技術(shù)還是在逐漸提升。再分析企業(yè)投入的資本構(gòu)成，發(fā)現(xiàn)而1997年、2002年、2011年都存在大幅度的機(jī)械設(shè)備投入增加，故可以推斷出，由于現(xiàn)代化的

機(jī)械設(shè)備大量使用，施工企業(yè)忽視了技術(shù)提升對(duì)企業(yè)效率的作用，而對(duì)機(jī)械設(shè)備的依賴(lài)程度增加。因此，企業(yè)要想在技術(shù)進(jìn)步率上有更好的表現(xiàn)，需要從加強(qiáng)自身技術(shù)做起，在利用現(xiàn)代化的機(jī)械設(shè)備的同時(shí)，也要結(jié)合實(shí)際，采用更好的施工方法及工藝，以提高效率。

結(jié)論（4）將全要素生產(chǎn)率變化情況繪制為圖3，可看出，其變化曲線與技術(shù)進(jìn)步率曲線完全類(lèi)似，故全要素生產(chǎn)率主要由技術(shù)效率決定。從表2也可以看出，由于純技術(shù)效率與規(guī)模效率值均為1.000，所以全要素生產(chǎn)率的變化情況由技術(shù)效率變化情況唯一決定。而全要素生產(chǎn)率的平均值為23.9%，反應(yīng)出技術(shù)對(duì)建筑業(yè)的推動(dòng)程度還是很大的，但正如前面所分析，這種推動(dòng)的主要原因在于施工機(jī)械的使用而不是技術(shù)水平的提高。因此，施工企業(yè)應(yīng)對(duì)此種情況有清醒的認(rèn)識(shí)，避免過(guò)分依賴(lài)于機(jī)械設(shè)備來(lái)提高生產(chǎn)率。雖然對(duì)機(jī)械設(shè)備的過(guò)分依賴(lài)可以從表面上提高技術(shù)效率，但掩蓋了企業(yè)成本大量增加的事實(shí)。所以，施工企業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)步的根本，還應(yīng)該回到技術(shù)的進(jìn)步與革新這個(gè)正確軌道上。

這種結(jié)果在圖3中有直接的體現(xiàn)。在2002年，全要素生產(chǎn)率首次出現(xiàn)小于零（-2.0%）的情況，而2011年則為最低，達(dá)到-12.0%。再查閱數(shù)據(jù)，我們可以發(fā)現(xiàn)，2002年及2011年正是機(jī)械設(shè)備投入大幅度增加的兩年，其中2002年的機(jī)械設(shè)備凈值由上年的13.64億元增加到21.58億元，增幅達(dá)到58.2%，而2011年的增幅則高達(dá)315.2%。則機(jī)械設(shè)備投入設(shè)備大幅度增加增加的情況下，純技術(shù)進(jìn)步率沒(méi)有相應(yīng)跟上，導(dǎo)致實(shí)際產(chǎn)出沒(méi)有跟上投入的變化，從而使得全要素生產(chǎn)率小于零。因此，單純將企業(yè)產(chǎn)出的提高寄希望于機(jī)械設(shè)備的使用，是一種認(rèn)識(shí)誤區(qū)。只有當(dāng)機(jī)械設(shè)備與純技術(shù)均有相應(yīng)提高后，才能讓產(chǎn)出與實(shí)際投入形成正向效應(yīng)。這也從另外一個(gè)方面反映出提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)于生產(chǎn)率提高的重要性。

4.討論

4.1 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法缺陷

如前文所述，由于在計(jì)算企業(yè)投入時(shí)采用的是企業(yè)固定資產(chǎn)凈值與機(jī)械設(shè)備凈值之和，這樣雖然能一定程度上反映投入情況，但也存在缺陷，因?yàn)檫@樣沒(méi)有反映出企業(yè)的真實(shí)投入情況。特別是固定資產(chǎn)與機(jī)械設(shè)備并沒(méi)有保證能100%使用，非新采購(gòu)設(shè)備總是會(huì)存在很大程度上的限制，并沒(méi)有投入到建筑施工中去，故實(shí)際的投入數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)之間存在較大差異。

當(dāng)然，要想完全真實(shí)的獲得投入數(shù)據(jù)，是非常困難的，這需要統(tǒng)計(jì)部門(mén)與施工企業(yè)共同努力，進(jìn)行更為詳細(xì)的數(shù)據(jù)收集、整理，才能獲得更為準(zhǔn)確的結(jié)果。

4.2 數(shù)據(jù)真實(shí)性

從表2可以看出，在所統(tǒng)計(jì)的17年內(nèi)，純技術(shù)效率及規(guī)模效率均為1.000，表示這期間純技術(shù)與建設(shè)規(guī)模的均沒(méi)有變化，這一方面反應(yīng)出建筑技術(shù)與規(guī)模并沒(méi)有實(shí)質(zhì)提高，另一方面也反映出其統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性有值得商榷之處。

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