十三五的創(chuàng)新政策展望

陳 勁

（ 清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084）

十三五的創(chuàng)新政策展望

陳 勁

（ 清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084）

十三五是我國創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵時期，激發(fā)創(chuàng)新活力、實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新、整合創(chuàng)新資源，應(yīng)是創(chuàng)新政策的重點(diǎn)。本文從基本的創(chuàng)新政策模型出發(fā)，對創(chuàng)新相對應(yīng)的需求面政策、供給面政策和環(huán)境面政策提出了進(jìn)一步的構(gòu)想。

創(chuàng)新政策；政策體系；十三五

1 創(chuàng)新驅(qū)動的政策體系：理論框架

創(chuàng)新政策是經(jīng)濟(jì)、科技、教育等政策的綜合體。從技術(shù)創(chuàng)新的過程看，十三五創(chuàng)新政策將著重技術(shù)創(chuàng)新的兩頭，即基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化、市場化。綜合分析我國創(chuàng)新驅(qū)動的主要困境，關(guān)鍵在于以創(chuàng)業(yè)為基礎(chǔ)的需求政策、以核心科技為重點(diǎn)的供給政策、以協(xié)同創(chuàng)新為核心的連接面政策。

Rothwell與Zegveld將一般性的創(chuàng)新政策進(jìn)行了歸納，如圖1示，創(chuàng)新政策可以被分為三類，而這種分類方法被廣泛引用，成為一種經(jīng)典的理論研究思路。

圖1 創(chuàng)新政策工具

從創(chuàng)新過程看，供給面政策、需求面政策和環(huán)境面政策都會對創(chuàng)新過程的各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響。

1.1 需求方導(dǎo)向的政策工具

需求面政策工具指政府通過采購與貿(mào)易管制等做法減少市場的不確定性，積極開拓并穩(wěn)定新技術(shù)應(yīng)用的市場，從而拉動技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)。 十三五我國在此方面的重點(diǎn)是進(jìn)一步發(fā)揮市場的優(yōu)勢，特別是企業(yè)家對創(chuàng)新的獨(dú)立判斷，由企業(yè)決定技術(shù)創(chuàng)新的成果采納，進(jìn)一步減少政府的不當(dāng)干預(yù)。隨著國際科技、經(jīng)濟(jì)競爭的加強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新成果只有當(dāng)其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化甚至規(guī)模經(jīng)濟(jì)時，才表現(xiàn)為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)源泉。因此創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化及規(guī)模生產(chǎn)與經(jīng)營階段也必須進(jìn)一步加以重視。因此，需求面的政策應(yīng)是十三五驅(qū)動創(chuàng)新的政策關(guān)鍵：著重培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力，以創(chuàng)業(yè)促進(jìn)創(chuàng)新資源的整合，應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注。

1.2 供給方導(dǎo)向的政策工具

供給面政策工具是指政府通過人才、信息、技術(shù)、資金等的支援直接擴(kuò)大技術(shù)的供給，改善技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)要素的供給狀況，從而推動技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)。 十三五我國創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵是進(jìn)一步推進(jìn)原始創(chuàng)新、積累核心技術(shù)?；A(chǔ)研究是人類文明進(jìn)步的動力，是科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉和后盾，是新技術(shù)、新發(fā)明的先導(dǎo)，也是培養(yǎng)和造就科技人才的搖籃。經(jīng)濟(jì)和社會的持續(xù)高速發(fā)展對基礎(chǔ)研究提出了越來越高的要求，許多科學(xué)問題都迫切需要通過基礎(chǔ)研究從深層次上探求解決辦法?；A(chǔ)研究的重大突破，往往會引發(fā)經(jīng)濟(jì)和社會的重大變革。其中，自主引領(lǐng)是國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心，積極推動源自基礎(chǔ)研究和科技前沿的原始性的自主創(chuàng)新，是十三五的供給面政策的核心。

1.3 環(huán)境方導(dǎo)向的政策工具

環(huán)境面亦可稱連接面，其政策工具指政府通過財務(wù)金融、租稅制度、法規(guī)管制等政策影響技術(shù)發(fā)展的環(huán)境因素，為產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供有利的政策環(huán)境，間接推動技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)。 十三五我國創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵是營造創(chuàng)新成果整合的大平臺。

繼續(xù)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的開放與協(xié)同創(chuàng)新，有利于提升創(chuàng)新能力、打破創(chuàng)新資源孤立配置，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破、國家創(chuàng)新系統(tǒng)中資源的高效配置，提高科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)率，破解我國當(dāng)前遇到的創(chuàng)新困境，成為創(chuàng)新驅(qū)動的連接面政策的重點(diǎn)。

2 驅(qū)動創(chuàng)新的核心的需求政策：持續(xù)提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力，大力弘揚(yáng)創(chuàng)業(yè)環(huán)境，是十三五科技創(chuàng)新的工作重心

大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)是新時期科技創(chuàng)新的新范式。微創(chuàng)新主要是一些技術(shù)和商業(yè)化的小改進(jìn)，它可能帶來巨大的變化。自組織創(chuàng)新一般需要自組織的管理模式，很關(guān)鍵的一點(diǎn)是要更多地開放，特別是產(chǎn)業(yè)的一些空間要向微創(chuàng)新開放。即過去我們主要是突出了國有大型科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)的創(chuàng)新，現(xiàn)在要逐步轉(zhuǎn)向關(guān)注民間、個人等草根組織的創(chuàng)新，包括鼓勵來自非研發(fā)的創(chuàng)新。特別需要讓廣大人民群眾參與創(chuàng)新過程，這既包括用戶創(chuàng)新，也包括勞動者的創(chuàng)新。創(chuàng)新從專家學(xué)者向勞動者轉(zhuǎn)型非常重要，因此勞動人民參與創(chuàng)新，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)。實(shí)現(xiàn)這個轉(zhuǎn)變，我國的國家創(chuàng)新體系中應(yīng)納入個人或民間創(chuàng)新體系，積極鼓勵全社會所有人為創(chuàng)新型國家的建設(shè)添磚加瓦。

市場是創(chuàng)新的主導(dǎo)核心機(jī)制。建立健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用；要強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力；要發(fā)展技術(shù)市場，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。讓市場真正成為科技創(chuàng)新要素流動的決定力量。必須做好以下幾方面工作。

第一，進(jìn)一步發(fā)揮大企業(yè)的創(chuàng)新骨干作用。大企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的骨干力量，具有更強(qiáng)的對技術(shù)、人才、資本、商業(yè)模式等創(chuàng)新資源的整合能力。大企業(yè)不僅要成為本行業(yè)的創(chuàng)新骨干，更要能牽頭帶領(lǐng)中小企業(yè)一起干，做好領(lǐng)頭羊，以此帶動形成創(chuàng)新集群。央企和大型國有企業(yè)不僅要關(guān)注新技術(shù)的發(fā)展，更要為國家工業(yè)安全、信息安全乃至國家經(jīng)濟(jì)安全、軍事安全做出更大的貢獻(xiàn)。增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力和控制力是企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展的重點(diǎn)。為此，圍繞創(chuàng)新能力建設(shè)，一方面要抓創(chuàng)新資源整合，更要關(guān)注企業(yè)的核心能力建設(shè)。 突出技術(shù)性、前沿性的研究。推動技術(shù)創(chuàng)新由跟蹤式向自主式轉(zhuǎn)變，提升原始創(chuàng)新能力。加大投入力度，按主題，成體系梳理關(guān)鍵技術(shù)，重點(diǎn)布局基礎(chǔ)性、前沿性以及邊緣性、滲透性比較強(qiáng)的技術(shù)，保持較高的科技投入力度，不斷優(yōu)化科技投入的方向。

第二，以創(chuàng)業(yè)促進(jìn)創(chuàng)新，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力。創(chuàng)業(yè)是打造市場主體的行動，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)更是打造能夠響應(yīng)和引領(lǐng)變革的主體的行動。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，微軟、谷歌、華為、阿里巴巴等今日創(chuàng)新巨頭都是從初創(chuàng)企業(yè)成長起來的。要“讓一切勞動、知識、技術(shù)、管理、資本的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會財富的源泉充分涌流”，關(guān)鍵在于通過創(chuàng)業(yè)促進(jìn)市場主體的繁榮。

美國、以色列等十分重視發(fā)揮中小企業(yè)在創(chuàng)新方面的作用。因此要進(jìn)一步加強(qiáng)對中小企業(yè)的創(chuàng)新支持。營造公平競爭的市場環(huán)境，大力支持中小微企業(yè)的創(chuàng)新活動，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，構(gòu)建公共創(chuàng)新服務(wù)平臺，為中小微企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)；要積極落實(shí)鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)費(fèi)加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策落實(shí)，提高對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的回報，引導(dǎo)形成公平、普惠的政策環(huán)境。

第三，積極探索激勵利于創(chuàng)新的技術(shù)交易市場。在深化科技體制改革大環(huán)境的背景下，要積極探索在科技成果的展示對接、技術(shù)評估、技術(shù)交易、要素配置等各環(huán)節(jié)釋放市場潛能，探索科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)商業(yè)模式的形成。促進(jìn)科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化。加快科技體制改革的步伐，完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，構(gòu)建有利于創(chuàng)新資源流動、高端人才聚集、科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供良好的體制機(jī)制保障。

3 驅(qū)動創(chuàng)新的供給核心政策：強(qiáng)化核心技術(shù)、重投基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)全面創(chuàng)新是十三五科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略重點(diǎn)

重新認(rèn)識和提升自主創(chuàng)新的重要性是我國未來科技創(chuàng)新的關(guān)鍵。過去三十多年，模仿創(chuàng)新是我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要途徑，通過引進(jìn)國外先進(jìn)的生產(chǎn)制造經(jīng)驗(yàn)以及合作進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)，我國創(chuàng)新能力有了明顯提升，然而產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的引進(jìn)與合作已然越來越困難，必須對創(chuàng)新的體制機(jī)制進(jìn)行調(diào)整與重構(gòu)。隨著美國政府實(shí)施“制造回歸”戰(zhàn)略以及國外發(fā)達(dá)國家對我國先進(jìn)技術(shù)的封鎖限制，對實(shí)現(xiàn)全面技術(shù)追趕戰(zhàn)略和推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展帶來挑戰(zhàn)和危機(jī)。盡管中國處于全球科技資源獲取和技術(shù)引進(jìn)的優(yōu)良機(jī)遇，但核心技術(shù)不能自動獲得，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)需要長期的積累才能產(chǎn)生。因此，鼓勵大學(xué)、科研院所、骨干企業(yè)從事前瞻、核心、關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)具有重大的戰(zhàn)略意義。我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的唯一沒有實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，將技術(shù)對外依存度控制在20%-30%以下，是十三五科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)。中共中央、國務(wù)院2012年9月印發(fā)的《關(guān)于深化科技體制改革、加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》中提出，到2020年我國要建成中國特色的國家創(chuàng)新體系：原始創(chuàng)新能力明顯提高，集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力大幅增強(qiáng)，關(guān)鍵領(lǐng)域科學(xué)研究實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性重大突破，戰(zhàn)略性高技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，若干領(lǐng)域創(chuàng)新成果進(jìn)入世界前列。這意味著必須通過實(shí)施全面技術(shù)追趕和局部技術(shù)趕超的創(chuàng)新戰(zhàn)略，保護(hù)和放大過去幾十年積累的創(chuàng)新成果，并在局部相對優(yōu)勢區(qū)域取得重大突破，這是提升我國自主創(chuàng)新能力的重要舉措和關(guān)鍵路徑。

加強(qiáng)科技前沿和基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)自主原始創(chuàng)新的根本。其中，科學(xué)作為技術(shù)的前端基礎(chǔ)，要進(jìn)一步獲得重視，進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究在研發(fā)投入中的比例，是科技投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵。 圍繞加強(qiáng)自然科學(xué)和人文學(xué)科的基礎(chǔ)研究以發(fā)展原始創(chuàng)新能力，迎接 “以科學(xué)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新”的挑戰(zhàn)，也必須繼續(xù)加大教育投入，加強(qiáng)數(shù)學(xué)、自然科學(xué)、工程科學(xué)與人文社會學(xué)科的發(fā)展和融合，更好地實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新。工程技術(shù)是中國獨(dú)有的優(yōu)勢，我國在工程技術(shù)方面已經(jīng)取得了突破性的進(jìn)展，需要進(jìn)一步持續(xù)投入，不斷發(fā)揮其優(yōu)勢。要進(jìn)一步重視拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，特別是世界級科學(xué)家、工程技術(shù)人才的培養(yǎng)，以穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)投入、具有國際競爭力的工資待遇和寬松的研究環(huán)境，形成一支高素質(zhì)的從事基礎(chǔ)研究、前沿科技的隊(duì)伍。

走中國特色科技創(chuàng)新道路是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設(shè)的關(guān)鍵。我國科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展，特別是在科技發(fā)展的結(jié)構(gòu)布局、戰(zhàn)略重點(diǎn)和政策舉措等方面，既要順應(yīng)世界科技發(fā)展的潮流，遵循科技規(guī)律，又要緊密結(jié)合國情和國家戰(zhàn)略需求，選擇順應(yīng)時代要求、符合我國實(shí)際的發(fā)展道路，即走出一條具有中國特色的自主創(chuàng)新道路。走中國特色自主創(chuàng)新道路，核心是要堅(jiān)持全面創(chuàng)新為基礎(chǔ)的自主創(chuàng)新，不僅強(qiáng)調(diào)知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，而且也強(qiáng)調(diào)需與科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)展相匹配的服務(wù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新，增強(qiáng)全員創(chuàng)新、全時空的發(fā)展力度。加強(qiáng)戰(zhàn)略研究、深化科技創(chuàng)新、提升商業(yè)創(chuàng)新力度，是加速創(chuàng)新與發(fā)展的關(guān)鍵。

4 創(chuàng)新驅(qū)動的連接面政策的核心是協(xié)同創(chuàng)新

協(xié)同創(chuàng)新、聚合發(fā)展也是新時期科技創(chuàng)新的重要范式。新形勢下促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，設(shè)計協(xié)同創(chuàng)新體系，應(yīng)重點(diǎn)做好以下幾方面工作。

第一，要強(qiáng)化國家科研能力，面向科技前沿。國家科研能力是指以學(xué)科前沿問題和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重大理論與實(shí)踐問題為中心，具有公共科技特性的基礎(chǔ)研究能力、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)能力和工程技術(shù)研究能力。中國現(xiàn)有的研究機(jī)構(gòu)存在規(guī)模小、重復(fù)建設(shè)、與企業(yè)功能趨同等弱點(diǎn)，不能很好地為企業(yè)提供有效的技術(shù)支持，有的反而無謂地耗費(fèi)了珍貴的科技資源。在進(jìn)行未來的科技體制改革的過程中，要創(chuàng)建能夠支撐各個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)研究院所，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)的重大攻關(guān)提供穩(wěn)定的保障。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)集中資源在高校和科研院所中著力打造一批具有世界領(lǐng)先水平的大規(guī)模的國家實(shí)驗(yàn)室，從事基礎(chǔ)性、長遠(yuǎn)性和前瞻性、公益性的基礎(chǔ)研究和科技前沿工作。

第二，要促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研組織研發(fā)與創(chuàng)新資源優(yōu)化協(xié)調(diào)。相對于開放式創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新是一項(xiàng)更為復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，其關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為核心要素，以政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，通過知識創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合，產(chǎn)生1+1+1>3的非線性效用。美國的“硅谷”把創(chuàng)新型企業(yè)、研究型大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、服務(wù)型企業(yè)等緊密連在一起，演化出扁平化和自治型的“聯(lián)合創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”。我國的TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)的成功，也是源于官、產(chǎn)、學(xué)、研之間的高度協(xié)同創(chuàng)新。在科技經(jīng)濟(jì)全球化的環(huán)境下，實(shí)現(xiàn)以開放、合作、共享的創(chuàng)新模式，被實(shí)踐證明是有效提高創(chuàng)新效率的重要途徑。充分調(diào)動企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等各類創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性，跨學(xué)科、跨部門、跨行業(yè)組織實(shí)施深度合作和開放創(chuàng)新，對于加快不同領(lǐng)域、不同行業(yè)以及創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)之間的技術(shù)融合與擴(kuò)散，顯得更為重要。因此，協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、政府、知識生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)）、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式。

實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新要注重科技創(chuàng)新治理體系的構(gòu)建。結(jié)合國家治理能力和治理現(xiàn)代化的要求，未來科技體制改革的主要工作就要建立與發(fā)展具有公共科技性質(zhì)的研發(fā)機(jī)構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新的開放式合作創(chuàng)新組織體系，而這些新型的研發(fā)與創(chuàng)新組織體系，包括國家公共科研機(jī)構(gòu)和面向協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作組織， 建立由各大部委領(lǐng)導(dǎo)、科技專家、企業(yè)家、投資家、管理學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家等參與的決策委員會制度、強(qiáng)化實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)、科技與教育、科技與社會進(jìn)步等的更有效的結(jié)合。

[1] Rothwell, R & Zegveld,W. Reindustrialization and technology[M].. Longman Group Limited, 1985.

[2] 陳勁 編著. 科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新政策[M]. 北京：科學(xué)出版社，2013.

[3] 陳勁 編著. 協(xié)同創(chuàng)新[M]. 杭州：浙江大學(xué)出版社，2012.

（責(zé)任編輯：姚 英）

The Prospect of Innovation Policy in the Future Five Years

CHEN Jin
(School of Economics and Management，Tsinghua University, Beijing 100084 )

It is a crucial period for Chinese innovation development in the future five years. Stimulating the creativity of innovation, realizing the original innovation, integrating innovation resources should be the focus of policy innovation. This article put forward further ideas on demand side policy of innovation, supplying side policy of innovation, and environment side policy of innovation from the basic model of innovation.

Innovation policy；Policy system；Thirteenth five years plan

G322.0

A

10.3969/j.issn1003-8256.2015.01.001

陳勁（1968-），男，浙江余姚人，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，教授，博士生導(dǎo)師，教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)基地——清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心主任，研究方向：科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新的管理與政策研究。