政府對企業(yè)監(jiān)管應(yīng)摒棄“父愛情結(jié)”

近日，阿里巴巴與工商總局之間由于假貨監(jiān)管而引發(fā)的“掐架”事件引起了廣泛關(guān)注。事件源于工商總局發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)交易商品定向監(jiān)測報告《2014年下半年網(wǎng)絡(luò)交易商品定向監(jiān)測結(jié)果》。報告顯示，阿里巴巴旗下淘寶網(wǎng)的正品率不到四成。阿里巴巴認為工商總局的監(jiān)測報告程序失當，屬于情緒執(zhí)法。隨后工商總局發(fā)布了《關(guān)于對阿里巴巴集團進行行政指導(dǎo)工作情況的白皮書》，指出阿里平臺存在主體準入把關(guān)不嚴、商品信息審查不力、銷售行為管理混亂、信用評價存缺陷、內(nèi)部工作人員管控不嚴等五大問題。白皮書的發(fā)布間接引發(fā)了美國投資者對在美上市的阿里巴巴提起“集體訴訟”。隨著工商總局局長張茅會見阿里巴巴董事局主席馬云，雙方的“掐架”似乎告一段落，但該事件卻引發(fā)我們對諸多問題的思考。

“重實體、輕程序”的法治實踐需反思

毫無疑問，阿里巴巴電商平臺確實充斥著不少“假貨”，工商總局的執(zhí)法初衷具有不可爭議的合理性，但是不論是白皮書的發(fā)布還是最終的“和解”行為，都無法消除工商總局在執(zhí)法程序上的缺陷。這是長期以來“重實體、輕程序”的法制實踐的不良后果。我國的法制傳統(tǒng)一向注重追求事物的實體性結(jié)果（實體法），而忽視了事物發(fā)展的過程（程序法）。換言之，對行為正當性的判斷往往只關(guān)注目的和結(jié)果，而不在乎過程。反映在立法中，表現(xiàn)為“立法宜粗不宜細”的理念，導(dǎo)致程序立法遠遠落后于實體立法;反映在執(zhí)法中，則表現(xiàn)為各種服務(wù)于特定政策目標的“嚴打”和“突擊執(zhí)法”，以及對被執(zhí)法對象的程序性權(quán)利的忽視。

長期重實體輕程序的不良后果就是政府信譽的消解。該事件突出反映出重事前監(jiān)管轉(zhuǎn)向重事中、事后監(jiān)管的過程中，愈發(fā)需要重視程序正義，防止良好的監(jiān)管意愿最終淪為爭議事件。對于政府而言，應(yīng)該認識到：政府行為（特別是執(zhí)法行為）的合法性必須建立在正當程序而非“良好初衷”的基礎(chǔ)之上。此次事件如能在這方面有所收獲，對于整個社會而言都是一次受益。

然而，雙方的和解在一定程度上弱化了政府部門吸收“教訓”的可能性。以后一旦出現(xiàn)類似爭議，可能仍然以和解告終，而其中隱含的“是非曲直”并不能得到真正解讀。

“父愛情結(jié)”應(yīng)摒棄

此次事件的戲劇性還在于，原本是本國政府與企業(yè)之間在監(jiān)管問題上的“交手”，卻不經(jīng)意間觸發(fā)了美國投資者對在美上市企業(yè)的集體訴訟，事態(tài)的發(fā)展頗有“鷸蚌相爭、漁翁得利”的意味。

工商總局指出，其在2014年7月份與阿里巴巴開會時就討論了白皮書的各項結(jié)論，只是“為了不影響阿里系上市前的工作進展，該座談會以內(nèi)部封閉的形式進行”。盡管工商總局很快宣布所謂的“白皮書”不具有法律效力，但這已無法消解國際社會對該事件的懷疑。外媒普遍將白皮書解讀為“官方為阿里IPO讓路，曾雪藏淘寶造假報告”。截至目前，已有七家美國律師事務(wù)所宣布，將對阿里巴巴是否違反美國《1934年證券交易法》第10條（b）和第20條（a）開展調(diào)查，即任何人在買賣證券時，不得就任何與交易有關(guān)的重大信息作虛假陳述或隱瞞，或從事其他與交易有關(guān)的欺騙行為，否則即構(gòu)成證券欺詐，將承擔民事乃至刑事法律責任。而美國律所Robbins Geller Rudman & Dowd LLP近日宣布以涉嫌違反證券法為由將阿里巴巴及其部分高管告上紐約聯(lián)邦法院。阿里巴巴可能面臨向所有小股東賠償或支付高額和解費的不利局面。

中國政府與企業(yè)之間常常存在的“微妙”關(guān)系，在經(jīng)濟全球化背景下往往隱含著巨大的法律風險。為了共同的“利益”（比如推動中國企業(yè)“走出去”），他們常常結(jié)合在一起，隱瞞各自的錯誤或失誤;而在特定情況下，又容易出于自己的利益考慮，過于意氣用事地“出賣”對方。這已經(jīng)不是新鮮事。

早在2001年，為了應(yīng)對國外反傾銷調(diào)查，國內(nèi)維生素C企業(yè)就曾在中國醫(yī)藥保健品進出口商會的主持下達成自律協(xié)議，自愿控制出口數(shù)量和進度。2013年，美國紐約東區(qū)法院認定中國維生素C生產(chǎn)企業(yè)的上述行為壟斷操控了美國維生素C市場，判決其承擔1.623億美元的損害賠償責任。中國企業(yè)辯稱中國醫(yī)藥保健品進出口商會是中國商務(wù)部的一部分，商務(wù)部也提交了關(guān)于其曾強制被告參與出口維生素定價的意見陳述。但是，美國陪審團還是認為商會是一個自愿組織，缺乏強迫企業(yè)串通定價的權(quán)力。本案的判決給中國企業(yè)以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會發(fā)出了一個信號：以被政府強制作為抗辯理由在美國法庭上是很難成立的。盡管中國企業(yè)覺得受到了政府的強制，但是美國法官和陪審團很難理解政府指南具有強制力。

如果說，上述案件反映了政府的以下悖論：如果證明自己強迫企業(yè)實施價格串謀，則涉案企業(yè)涉嫌構(gòu)成傾銷;如果證明自己沒有強迫行為，則涉案企業(yè)涉嫌構(gòu)成壟斷。那么，阿里巴巴事件可能反映了政府的另一悖論：如果披露阿里巴巴的有關(guān)信息，可能影響阿里巴巴赴美上市;如果不披露，則可能導(dǎo)致其構(gòu)成欺詐投資者。結(jié)果是，在“父愛情結(jié)”的影響下，政府和企業(yè)都選擇了不按市場規(guī)律辦事。實際上，化解上述悖論的唯一方式是讓市場的歸市場，讓政府的歸政府。對于阿里巴巴而言，當前最緊要的是想辦法證明自己并未隱瞞相關(guān)信息，一切披露內(nèi)容和程序都符合美國法律。對于政府而言，則需澄清白皮書實則普通的行政指導(dǎo)，達不到美國證券法下需要披露的“重大性”原則標準，并吸取教訓，摒棄“父愛情結(jié)”。做好有效監(jiān)管并據(jù)實披露有關(guān)執(zhí)法信息，才是提升政府公信力的有效方式。當前的監(jiān)管理念顯然過于倚重市場的可控性，而忽略了對投資者利益的保護。不管是政府還是上市公司，但凡在行為之前考慮一下投資者的利益，可能都不會出現(xiàn)現(xiàn)在的情形。

那么，政府應(yīng)該如何做到有效監(jiān)管呢？將阿里巴巴這樣的電商平臺作為主要監(jiān)管對象是否合適？正如有人認為的，所有假貨的源頭都在“線下”。將監(jiān)管焦點聚焦在“線上”，可能是找錯了對象。但是，不能否認，電商平臺雖然本身沒有制造假貨，其銷售假貨的行為實際上便利了對消費者構(gòu)成損害。而且，按照《消費者權(quán)益保護法》的規(guī)定，消費者有權(quán)要求電商平臺承擔銷售假貨的賠償責任。因此，對阿里巴巴這樣的電商平臺予以嚴格監(jiān)管并不違背法律和常理。政府借助于電商平臺，能夠更有效地獲得假貨的來源信息，實現(xiàn)有的放矢的監(jiān)管和執(zhí)法。

此外，政府和企業(yè)完全可以聯(lián)合起來，通過合作監(jiān)管平臺，對假貨予以有效打擊。加強事中、事后監(jiān)管需要政府和企業(yè)更多的“合作”。另外，除了有效監(jiān)管，政府還需要“自我革命”——減少各種審批，放開市場準入，依靠市場力量實現(xiàn)資源配置，通過推動資本市場的進一步市場化，為本土優(yōu)秀創(chuàng)新型企業(yè)提供更多發(fā)展空間。（本文受上海高校智庫項目、上海市教育委員會科研創(chuàng)新項目和上海市高?！?85工程”項目資助。作者應(yīng)品廣，上海高校智庫國際經(jīng)貿(mào)治理與中國改革開放聯(lián)合研究中心研究員，上海對外經(jīng)貿(mào)大學WTO研究教育學院講師）

編輯|趙麗芳 ?lifang.zhao@wtoguide.net