基于資源的區(qū)域增長與發(fā)展

劉醒　劉嚴(yán)

摘要：對于資源富裕的區(qū)域，伴隨資源逐漸開采和技術(shù)進(jìn)步，必然產(chǎn)生就業(yè)率迅速下降的問題。如何通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間分工建立一條經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長與發(fā)展途徑，本文試圖從熊彼特競爭的標(biāo)準(zhǔn)演化模型出發(fā)，提出一個(gè)初步的模型。這一模型強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間日愈復(fù)雜的勞動垂直分工的出現(xiàn)。有助于理解基于知識和自然資源的區(qū)域增長與發(fā)展的過程。

關(guān)鍵詞：區(qū)域發(fā)展；創(chuàng)新；演化經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、引言

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，企業(yè)和區(qū)域應(yīng)該按照它們的比較優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化分工。例如，一個(gè)有豐富森林資源的地區(qū)應(yīng)該專業(yè)化于木材生產(chǎn)。但是，隨著木材生產(chǎn)機(jī)械化水平的提高，會導(dǎo)致失業(yè)率上升。除非能夠創(chuàng)造出新的就業(yè)機(jī)會。在這里，一個(gè)首要問題是能否創(chuàng)造出與當(dāng)?shù)刎S富的資源稟賦相關(guān)的新的就業(yè)機(jī)會。

在對這一問題的理論研究和制定政策過程中，在新古典理論、熊彼特的研究及投入-產(chǎn)出分析之間的交叉地帶，出現(xiàn)了以資源為基礎(chǔ)的增長和發(fā)展理論。對于這一被廣泛運(yùn)用于諸如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論而言，它對政策制定并沒有很大幫助，相反，在研究地區(qū)和國家中以資源為基礎(chǔ)的增長問題時(shí)產(chǎn)生了當(dāng)?shù)幕靵y。

本文概括了上述主要理論，并且試圖在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上提出一種新的基于資源的增長和發(fā)展理論。得到的一個(gè)結(jié)論就是，促進(jìn)增長和發(fā)展的資源是知識而非任何自然資源。但是一種自然資源可以作為建立一套復(fù)雜的增長能力的起點(diǎn)。這一結(jié)論和其它結(jié)論可以為制定政策提供新方法。

二、馬歇爾的區(qū)域發(fā)展理論

馬歇爾指出：“當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)為自己選擇了一個(gè)地點(diǎn)，它很可能長期待在那兒”。（馬歇爾，1949，225）對于這一點(diǎn)，他發(fā)展了一個(gè)“產(chǎn)業(yè)區(qū)位”理論。這一理論應(yīng)當(dāng)被看作整個(gè)增長和發(fā)展理論的一個(gè)特例。根據(jù)這一理論，雖然資源可能是一個(gè)產(chǎn)業(yè)長期區(qū)域化的最初原因，但不是主要原因。企業(yè)，作為產(chǎn)業(yè)競爭力的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)是技巧、相互依賴的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和支持制度的集合。

區(qū)域發(fā)展理論最重要的部分是，長期競爭力以技巧和能力的演進(jìn)為基礎(chǔ)。對技巧的持續(xù)的市場需求刺激了訓(xùn)練的努力。市場也存在對知識進(jìn)步的需求。在產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)，“機(jī)器、生產(chǎn)過程和一般商業(yè)組織等方面的發(fā)明和改進(jìn)有著被即時(shí)討論的優(yōu)點(diǎn)?！币虼?，創(chuàng)新能夠迅速傳播：“如果一個(gè)人開始嘗試一個(gè)新想法，這個(gè)想法會被其他人吸收并且與自己的想法結(jié)合起來；并且因此成為更進(jìn)一步的新思想的來源。” （馬歇爾，1949，225）

雖然馬歇爾強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)輔助產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，但他并沒有進(jìn)一步研究這一主題的細(xì)節(jié)。區(qū)域中企業(yè)間復(fù)雜的分工模式可以從兩方面來研究。首先，可以在給定的勞動分工條件下集中分析系統(tǒng)的功能，這個(gè)分析可以通過標(biāo)準(zhǔn)的投入產(chǎn)出分析來做。其次，可以研究這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)如何生成。這方面研究必須強(qiáng)調(diào)企業(yè)專業(yè)化決策及創(chuàng)新活動的順序。但是企業(yè)的某些專業(yè)化和創(chuàng)新會從根本上擾亂企業(yè)靜態(tài)的投入產(chǎn)出過程。這兩個(gè)方面顯示了研究靜態(tài)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和研究企業(yè)家創(chuàng)新（或打破舊結(jié)構(gòu)）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的分裂。但是只專注于靜態(tài)或動態(tài)特征可能妨害對區(qū)域發(fā)展的真實(shí)過程的理解。

三、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)

上述討論強(qiáng)調(diào)了在研究區(qū)域化增長和發(fā)展的演化過程時(shí)，目前的理論中存在的問題。因此，新演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩位先驅(qū)，尼爾森和溫特（尼爾森，溫特，1982，19）提出了一個(gè)解決辦法，它建立在這樣的假定之上，“經(jīng)濟(jì)演化的文字表達(dá)似乎可以自然地轉(zhuǎn)化為一種Markov過程——雖然它可能處于一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的狀態(tài)空間?！痹谀骋粋€(gè)時(shí)間點(diǎn)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)演化過程的狀態(tài)用資本存量和每個(gè)企業(yè)的行為規(guī)則來描述。這種狀態(tài)被用來決定產(chǎn)業(yè)的短期行為及在時(shí)間時(shí)新的資本存量和每個(gè)企業(yè)新的行為規(guī)則。它是企業(yè)行為規(guī)則的變動，這種變動表明了一個(gè)靜態(tài)Markov過程的全部演化特征。

典型的尼爾森-溫特模型處理生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)技術(shù)和行為規(guī)則的演化。這個(gè)模型描述了在給定當(dāng)前階段的產(chǎn)業(yè)狀態(tài)（資本存量和生產(chǎn)能力）時(shí)，這個(gè)狀態(tài)在下一階段會如何演變。首先，當(dāng)前狀態(tài)被用于定義在已知市場份額、價(jià)格和企業(yè)利潤的產(chǎn)業(yè)中短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)演化過程。其次，投資決策被看作是企業(yè)擴(kuò)張其收益能力。第三，企業(yè)的創(chuàng)新和模仿過程。企業(yè)持續(xù)地尋找新的生產(chǎn)技術(shù)，或復(fù)制其它寡頭競爭者的技術(shù)。如果他們成功，就會增強(qiáng)競爭力。創(chuàng)新也可以由產(chǎn)業(yè)外部引入。如果創(chuàng)新成為主流，就會不斷提高集中度，即使模仿和大企業(yè)的壟斷會抑制集中的速度。

四、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域發(fā)展

很明顯，需要特別設(shè)計(jì)一個(gè)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)模型以研究區(qū)域中企業(yè)間的勞動分工問題。為了建立這個(gè)模型，我們以尼爾森和溫特的企業(yè)理論開始。根據(jù)這個(gè)理論（尼爾森，溫特，1982，chs.4-5），每個(gè)企業(yè)都是以大量互相依賴的慣例和由職工執(zhí)行的任務(wù)為基礎(chǔ)。在熊彼特競爭的尼爾森-溫特模型中，所有這些組織內(nèi)的多樣性被簡化為一個(gè)單獨(dú)演化的生產(chǎn)技術(shù)和一組固定的決策參數(shù)。但是他們關(guān)于企業(yè)內(nèi)部復(fù)雜性的文字?jǐn)⑹鰧?shí)際上可以被用來對企業(yè)創(chuàng)造市場進(jìn)行研究，這里的企業(yè)被特別看作演化過程的結(jié)果。

在企業(yè)層次上模型的動態(tài)過程可以用一個(gè)簡化的案例來描述。一個(gè)企業(yè)擁有一片森林，產(chǎn)品是木料。起初，企業(yè)只能雇用全能的工人，但是逐漸，它發(fā)展起了越來越復(fù)雜的勞動分工，包括伐木工，運(yùn)輸工人，苗圃工人，制造特殊用途的工具，等等?？梢哉f，它的勞動分工的發(fā)展象一棵越來越多分枝的樹。如果該區(qū)域中其它企業(yè)也發(fā)展同樣的勞動分工，很明顯有一個(gè)正在擴(kuò)展的市場，推動企業(yè)的專業(yè)化，以一種更低廉的方式供給產(chǎn)品或者供給產(chǎn)品比森林所有者能夠提供的產(chǎn)品質(zhì)量更高。當(dāng)企業(yè)建立以后，它們可能要尋找區(qū)域以外的市場以實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張。

通過這個(gè)案例，可以充分描述演化模型的運(yùn)行方式。這個(gè)模型說明了一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門經(jīng)濟(jì)“迂回”的變動程度，即在不同類型中間產(chǎn)品的生產(chǎn)者與使用者之間勞動的垂直分工。雖然這個(gè)模型是在尼爾森和溫特的傳統(tǒng)中發(fā)展起來的，但是引入“奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)”的迂回概念極大擴(kuò)展了研究議題，包括生產(chǎn)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，中間產(chǎn)品市場的出現(xiàn)及功能，應(yīng)對上游產(chǎn)品市場的不穩(wěn)定性的方法，一個(gè)上游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效果的傳播，迂回程度和整體生產(chǎn)能力的測定。

現(xiàn)在，問題是企業(yè)的勞動分工為什么及如何出現(xiàn)。從模型的邏輯和后熊彼特學(xué)派的觀點(diǎn)兩方面，可以認(rèn)為主要的推動力量是涉及特有產(chǎn)品和生產(chǎn)性活動的創(chuàng)新。因此，一次專業(yè)化的原因可能是一種方法的創(chuàng)新（涉及一種中間產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動生產(chǎn)力的改進(jìn)），產(chǎn)品創(chuàng)新（一種特定產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)）和結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。

中間產(chǎn)品市場的創(chuàng)造，發(fā)展和消亡過程表明生產(chǎn)的迂回過程的演化并不是一個(gè)直線向前的過程。一個(gè)已經(jīng)完成一個(gè)重要產(chǎn)品或過程的創(chuàng)新的企業(yè)家要判斷在一種有重大創(chuàng)新作用的中間產(chǎn)品的生產(chǎn)上專業(yè)化是否可行。如果一種專業(yè)化相當(dāng)有利可圖，則潛在的購買者被要求給出一個(gè)最高價(jià)格和所需數(shù)量。如果總需求量足夠利用企業(yè)家的能力并且最終購買者的價(jià)格也是合意，那么專業(yè)化就會出現(xiàn)，并且產(chǎn)品將以最低價(jià)出售。此后，企業(yè)家的專業(yè)化就是不可逆轉(zhuǎn)的，而且，其它企業(yè)可能會進(jìn)入它的“產(chǎn)業(yè)”。企業(yè)家（及其伙伴）只能進(jìn)入次級樹。

這里提出的模型只是研究產(chǎn)業(yè)動態(tài)過程的起點(diǎn)，它完全不同于尼爾森和溫特的標(biāo)準(zhǔn)模型。在標(biāo)準(zhǔn)模型中，企業(yè)在完全相同的小環(huán)境中競爭。但是為了理解完全不同類型的經(jīng)濟(jì)行為的長期共存，我們必須突破這種演化模型限制。在我們的模型中，通過引入大量能夠被單獨(dú)創(chuàng)新的不同的生產(chǎn)任務(wù)，創(chuàng)造了一個(gè)多空間競爭系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)允許大量行為變量存在。企業(yè)能夠?qū)I(yè)化的原因在于：當(dāng)一個(gè)企業(yè)針對它的一個(gè)任務(wù)進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，它要決定是否在完成這個(gè)任務(wù)方面專業(yè)化。如果它決定專業(yè)化，就會以較大規(guī)模開發(fā)創(chuàng)新。然而企業(yè)創(chuàng)新任務(wù)的結(jié)果作為中間產(chǎn)品，還面臨為之創(chuàng)造市場的問題。

五、結(jié)論

基于區(qū)域資源的增長和發(fā)展理論作為對新古典理論的補(bǔ)充已經(jīng)發(fā)揮重要作用。對于許多地區(qū)中以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)就業(yè)率迅速下降問題，這一理論有助于研究者和政策制定者考慮是否及如何改進(jìn)這一問題。馬歇爾一派的理論特別強(qiáng)調(diào)發(fā)展首先是以知識為基礎(chǔ)，其次才是以自然資源為基礎(chǔ)。他的理論也有助于將研究聚焦于區(qū)域化的勞動市場和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。后熊彼特學(xué)派的增長極理論和發(fā)展鎖定理論有助于促進(jìn)對企業(yè)間的聯(lián)結(jié)進(jìn)行貼近的觀察，這種聯(lián)結(jié)可能在發(fā)展過程中扮演重要角色。最近的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論強(qiáng)調(diào)在不同產(chǎn)業(yè)中決定創(chuàng)新過程的不同的技術(shù)范式的作用，它也聚焦于在促進(jìn)創(chuàng)新方面產(chǎn)品的供給者和使用者之間聯(lián)結(jié)的作用。

對大部分區(qū)域發(fā)展理論而言，目前的問題是它們很難形式化。隨著演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，這個(gè)問題的解決已經(jīng)變得容易了。本文對理論的進(jìn)一步及更精確的形式化提出一些方向。區(qū)域發(fā)展理論的大規(guī)模模型還沒有完成。但是，在模型化過程中對區(qū)域演化理論的系統(tǒng)的重構(gòu)也會為理論的進(jìn)一步清晰提供許多幫助。（作者單位：武警警官學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，北京：商務(wù)印書館，1981

[2]尼爾森，溫特：《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》，北京：商務(wù)印書館，1997