保障民營企業(yè)在發(fā)展混合所有制中的權(quán)益——從再生資源產(chǎn)業(yè)談起

文/ 國家開發(fā)銀行研究院 國務(wù)院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所 田惠敏 李佐軍

改革開放三十多年來，我國國有企業(yè)與民營企業(yè)在相互融合、相互補(bǔ)充和相互協(xié)調(diào)中發(fā)展，取得了世人矚目的成就。其中，民營企業(yè)在中國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，起著不可或缺的作用，對推動中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。十八屆三中全會《決定》中曾明確指出，“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”；并闡述“發(fā)展混合所有制是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展”的觀點。然而，相對于民營企業(yè)而言，由于大多數(shù)國有企業(yè)具有“企業(yè)規(guī)模較大、政策的扶持力度、市場的支配權(quán)較大等優(yōu)勢，所以其在混合所有制改革中的權(quán)益難以得到有效的保障。在再生資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，體現(xiàn)為行業(yè)“叫好不叫座”、“被邊緣化”，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營上面臨諸多挑戰(zhàn)，比如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待調(diào)整、人才隊伍建設(shè)亟待突破、設(shè)備的更新改造亟待完善、產(chǎn)能過剩的矛盾亟待緩解等問題凸顯。針對再生資源產(chǎn)業(yè)而言，民營企業(yè)權(quán)益保障的境況不容樂觀。

一、民營企業(yè)權(quán)益容易受損的表現(xiàn)形式

再生資源產(chǎn)業(yè)，作為國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，是利國利民的偉大事業(yè)。而縱觀這一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)結(jié)構(gòu)，民營企業(yè)占絕大多數(shù)，對該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著積極的推動作用。然而，由于國有企業(yè)的絕對優(yōu)勢這一根深蒂固的觀念，民營企業(yè)的權(quán)益往往不易被重視、容易受到損害。主要表現(xiàn)在以下四方面。

第一，行業(yè)準(zhǔn)入門檻已經(jīng)提高。主要表現(xiàn)在：新舊非公經(jīng)濟(jì)36 條早已出臺，但對民營企業(yè)仍存在“玻璃門”和“彈簧門”現(xiàn)象。民營企業(yè)在國企壟斷和半壟斷的行業(yè)中，其投資比例、投資形式依然受到諸多限制，很難享受到與國企的同等待遇。

第二，獲得控股權(quán)的機(jī)會少。在混合所有制改革的現(xiàn)實中，國有企業(yè)比民營企業(yè)擁有更多的控股權(quán)機(jī)會，國企控股壟斷了一些重要資源，一般不愿意放棄對混合所有制企業(yè)的控股權(quán)。一些較有實力的民營企業(yè)認(rèn)為，如果不能獲得企業(yè)的控股權(quán)，就不會參與國有企業(yè)的改革，擔(dān)心其投資將成為國企的“嫁衣”。

第三，投資權(quán)益的后期保障不足。主要表現(xiàn)在：一是當(dāng)混合所有制企業(yè)中的國資與民資股東之間出現(xiàn)利益沖突時，決定權(quán)將向國資的資本方傾斜。二是國企“制度上的利益”影響企業(yè)的治理，比如國資控股的混合所有制企業(yè)可通過其對企業(yè)的控制權(quán)，通過“合理”理由做出不分紅的決定，損害民營資本投資權(quán)益，降低民營資本投資的積極性。三是政府公權(quán)的介入和政企邊界的不清，政府依然存在干預(yù)司法的現(xiàn)象。此外，司法系統(tǒng)的潛意識中認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)更優(yōu)越，民營企業(yè)投資再生資源產(chǎn)業(yè)時不得不面臨更大的投資風(fēng)險。

第四，話語權(quán)缺失。一般來說，在混合所有制企業(yè)中，國有企業(yè)是大股東，民營企業(yè)是小股東，國有企業(yè)擁有更為強(qiáng)勢的地位，民營企業(yè)在表決權(quán)、監(jiān)督權(quán)和信息擁有權(quán)等方面，往往缺少一定的話語權(quán)。不少國企有行政級別，這對沒有行政級別的民企來說，構(gòu)成了不公平的競爭：當(dāng)雙方發(fā)生矛盾需要法律仲裁時，存在法律偏袒和保護(hù)國有企業(yè)的情況。而由于沒有話語權(quán)，往往會被動地參與混合所有制的改革，讓許多民營企業(yè)有后顧之憂。

二、民營企業(yè)權(quán)益瓶頸的原因分析

1.受傳統(tǒng)觀念的影響

在我國長期實行計劃經(jīng)濟(jì)的條件下，人們早已形成“民營經(jīng)濟(jì)不能與社會主義制度相容”的傳統(tǒng)觀念，認(rèn)為民營經(jīng)濟(jì)不能成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，只能是一種“邊緣性的經(jīng)濟(jì)”。在現(xiàn)實中，一些部門和個人習(xí)慣于對民營企業(yè)進(jìn)行有罪推定，民營企業(yè)涉獵循環(huán)經(jīng)濟(jì)的作用“被邊緣化”。廢塑料行業(yè)在一些人眼中是低人一等的行業(yè)，與“偷稅漏稅、環(huán)境污染”有關(guān)，是政策“灰色地帶”的吸金者與二次污染的制造者；并經(jīng)常將這個領(lǐng)域的民營企業(yè)貼上負(fù)面的標(biāo)簽。這種固有的偏見在廢塑料行業(yè)中顯得尤為突出。

2.民營企業(yè)的政治地位較低

自改革開放以來，雖然民營企業(yè)家的政治地位已逐步提高，但與國企相比，民營企業(yè)在我國的政治地位還明顯偏低。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是我國的國策，而再生資源產(chǎn)業(yè)是利國利民、功在千秋的事業(yè)，所以，這一事業(yè)的品質(zhì)是高貴的，需要為其正名。民營資本的作用尤以其對市場需求的反應(yīng)能力不應(yīng)被低估，資源循環(huán)產(chǎn)業(yè)在本地市場的需求如僅僅靠“共和國的長子”將顯得捉襟見肘。

3.法律體系不完善

雖然《憲法》（修正案）從根本大法層面確立了民營經(jīng)濟(jì)的合法性，《物權(quán)法》也對私有財產(chǎn)與國有財產(chǎn)實行同等保護(hù)，但是從總體來說，保護(hù)民營企業(yè)權(quán)益的法律體系還遠(yuǎn)未完善。主要體現(xiàn)在：法律法規(guī)缺乏配套的實施細(xì)則；法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)法主體職責(zé)與現(xiàn)實情況有些不符；法律體系的內(nèi)容比較單薄，對新情況和新問題未做出反映。

4.政策難以落實到位

由于政策落實缺乏考核的監(jiān)督，缺少第三方評估和監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致對民營企業(yè)的政策落實和監(jiān)督工作并不到位，一些法律和規(guī)章并沒有及時做出調(diào)整。一些既得利益集團(tuán)擔(dān)心民營企業(yè)進(jìn)入會損害自身利益，不愿意看到民營經(jīng)濟(jì)的興起。政策難以落實，一方面，限制了國有經(jīng)濟(jì)有效調(diào)動社會資源的能量；限制了國有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)力、影響力和控制力的發(fā)揮；另一方面，也使得民營經(jīng)濟(jì)的積極性和發(fā)展空間受到較大的限制，由此引發(fā)社會有關(guān)“非國民待遇”的爭論。

三、保障民營企業(yè)權(quán)益的政策建議

1.賦予民營企業(yè)行業(yè)平等的準(zhǔn)入機(jī)會

一要放寬行業(yè)準(zhǔn)入門檻，打破行業(yè)壟斷。從改革市場準(zhǔn)入制度、大力減少行政審批事項、禁止變相審批、打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷、完善市場退出機(jī)制等五個方面放寬對民營企業(yè)的市場準(zhǔn)入條件，創(chuàng)造民營企業(yè)與國有企業(yè)的公平競爭環(huán)境。二要制定民營企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營領(lǐng)域的具體辦法。三要優(yōu)化國企的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。優(yōu)化國企產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提是要明晰國企的產(chǎn)權(quán)，重點是推進(jìn)股權(quán)的多元化。四要大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金，推動民營企業(yè)間接地進(jìn)入國企的混合所有制改革中。一方面，可以有效地吸引社會民間資本，讓民營企業(yè)間接地進(jìn)入某些行業(yè)領(lǐng)域；另一方面，可以充分發(fā)揮基金管理團(tuán)隊的專業(yè)能力，提升混合所有制企業(yè)的公司治理能力。

2.提升民營企業(yè)的控股權(quán)地位

一方面，要鼓勵市場化程度比較高、非關(guān)系國家重大戰(zhàn)略和安全的國有企業(yè)，通過轉(zhuǎn)讓減持存量，實現(xiàn)投資主體多元化，國有股權(quán)比例逐步下降或全部退出。引進(jìn)民間資本進(jìn)入公益類和自然壟斷類企業(yè)，公益類企業(yè)原則上保持國有獨資或國有控股，自然壟斷類企業(yè)近期保持控股地位。另一方面，要鼓勵民營企業(yè)依靠縱向兼并重組實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和提升企業(yè)競爭力。要制定相關(guān)政策，大力鼓勵民營企業(yè)開展面向產(chǎn)業(yè)鏈上下游雙向和價值鏈高端的兼并與重組，為民營企業(yè)提升在混合所有制企業(yè)中的控股權(quán)地位奠定基礎(chǔ)。

3.建立民營企業(yè)投資收益保障機(jī)制

第一，要加強(qiáng)法律合同約束，明確民資與國資的責(zé)權(quán)利。第二，要深化國有企業(yè)市場化改革。尤其是近年來，一系列有利于再生金屬行業(yè)政策和法規(guī)的出臺與實施，有力地推動了該行業(yè)的發(fā)展，政策的重點在于國有企業(yè)的市場化改革，要積極地鼓勵民營資本的參與。在全球經(jīng)濟(jì)難言樂觀、市場持續(xù)低迷的當(dāng)下，中國再生有色金屬行業(yè)已進(jìn)入微利時代，再生金屬企業(yè)的稅負(fù)過重嚴(yán)重阻礙了行業(yè)的長期發(fā)展，而市場化將有利于民營循環(huán)資源資本向綠色低碳生產(chǎn)經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)型。第三，要加強(qiáng)有關(guān)民營企業(yè)投資權(quán)益保護(hù)的制度建設(shè)。第四，要完善保護(hù)民營企業(yè)投資的法律和政策，形成處理民營企業(yè)投資權(quán)益糾紛的訴訟體系和監(jiān)督機(jī)制，鼓勵和媒體發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，弘揚(yáng)正氣和主旋律，對民營企業(yè)合法權(quán)益的行為進(jìn)行積極的監(jiān)督。

4.增強(qiáng)民營企業(yè)的話語權(quán)

從理論層面來看，要認(rèn)清民營經(jīng)濟(jì)對社會發(fā)展的重要性，深化非公有制經(jīng)濟(jì)本質(zhì)屬性的理論研究，在深層次理論上提升民營企業(yè)的政治和經(jīng)濟(jì)地位。從法制層面看，需要完善司法程序，樹立司法權(quán)威。從輿論監(jiān)督層面看，要充分發(fā)揮社會輿論的宣傳引導(dǎo)作用，改變社會對民營企業(yè)的過時觀念，強(qiáng)化對混合所有制企業(yè)的監(jiān)督。

總之，民營企業(yè)權(quán)益的保障是混合所有制改革成功的關(guān)鍵，在發(fā)展混合所有制的過程中，要處理好國有企業(yè)與民營企業(yè)之間的關(guān)系，為民營企業(yè)創(chuàng)造良好的“權(quán)利平等、機(jī)會平等和規(guī)則平等”的外部環(huán)境，使民企與國企在政治地位、準(zhǔn)入機(jī)會、財產(chǎn)權(quán)保護(hù)、要素獲得等方面實現(xiàn)平等，以促進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)持續(xù)而健康地向前發(fā)展。

1.常修澤：“打響‘破壟’攻堅戰(zhàn)”，《前線》2011年第10 期。

2.厲以寧：“在調(diào)查混合所有制中發(fā)現(xiàn)的幾個誤解”，《北京日報》2014年3月10日。

3.李佐軍：“‘混改’主要是發(fā)展股份制企業(yè)”，《華夏時報》2014年4月4日。

4.李佐軍：《中國改革新思維——改出一個“人本市場經(jīng)濟(jì)”》，電子工業(yè)出版社，2013年版。

5.李佐軍：《第三次大轉(zhuǎn)型》，中信出版社2014年版。

6.田惠敏：《國有資產(chǎn)保值增值管理與評估實務(wù)全書》，內(nèi)蒙古出版社2002年版。

7.張文魁：《中國混合所有制企業(yè)的興起及其公司治理研究》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2010年版。