國際貿(mào)易和直接投資
——基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的分析

文|劉楠

國際貿(mào)易和直接投資
——基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的分析

文|劉楠

本文基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論來分析國際貿(mào)易和直接投資，這一觀點角度不同于以往從宏觀角度分析并解釋國際經(jīng)貿(mào)和投資的思維，而是從微觀角度出發(fā)，從產(chǎn)業(yè)底層著眼，分析更有力度。本文將以工業(yè)化為中心的，探討經(jīng)濟發(fā)展中產(chǎn)業(yè)間的關系結構，以及產(chǎn)業(yè)結構變化的規(guī)律和規(guī)律的成因，以產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間的關系、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系、產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展規(guī)律為研究對象，對國際貿(mào)易和直接投資進行基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的分析判斷?！爱a(chǎn)業(yè)”的整體概念出發(fā)的理論是一種新的思維和視角。并且，在WTO的世貿(mào)規(guī)則下，本文所提到的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論對于提升我國的改革開放，尤其是對外開放的水平有積極意義，并在一定程度上促進我國國內(nèi)競爭機制的制定。

按照要素劃分的國際競爭和國際分工理論認為，政治上講國家之間的一切行為的基礎都是國家利益，事實上，國際貿(mào)易同樣如此，各國之所以進行國際貿(mào)易是由于根據(jù)按照要素劃分的國際競爭和國際分工理論來說，各個國家在生產(chǎn)要素上的稟賦是不同的，而正是這種不同造成了各國對于國際貿(mào)易的追捧，進而產(chǎn)生了一系列的國際貿(mào)易糾紛，如果將國際貿(mào)易比作是一輛汽車的話，那么這種國家生產(chǎn)要素稟賦上的差異正是這輛汽車的發(fā)動機，差異越大，汽車性能越佳?；谶@種理論，資本雄厚的發(fā)達國家出口資本、科技，而勞動力充足的國家出口的是勞動力或者說是勞動力密集型產(chǎn)品，這在一定程度上反映了歐洲同亞非拉地區(qū)進行貿(mào)易的情況。但這一理論也受到了巨大沖擊，經(jīng)過研究界的調(diào)查研究，美國具體來說出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進口的是資本密集型產(chǎn)品，這一現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)極大的沖擊了舊有理論，這對于國際貿(mào)易和直接投資理論的發(fā)展形成了巨大沖擊，這也就催生了基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的相關理論的誕生。同時我們在這里要提到一個貿(mào)易怪相：當前各國間的貿(mào)易方式主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中，美國同其他貿(mào)易伙伴的貿(mào)易關系能夠被完美解釋，但這種貿(mào)易關系并不被主流貿(mào)易體認可。本文著重探討的就是運用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論，從微觀層面對國際貿(mào)易和直接投資的重要意義。

出口與外國直接投資：立足于公司的成本及效益分析

從公司的角度而言，公司生產(chǎn)一件產(chǎn)品會面臨三種途徑：第一種，在本國生產(chǎn)然后賣到國外；第二種，本國生產(chǎn)，本國銷售，自產(chǎn)自銷；第三種，在海外開設工廠，直接在國外當?shù)厣a(chǎn)銷售（外國直接投資），還可以委托外國公司直接在當?shù)厣a(chǎn)銷售（特許權交易）。在先進國際貿(mào)易中前兩者所占比例較大。第一種，出口貿(mào)易，會必然的面臨高額關稅及運輸成本的大幅度提升，這會加大固定成本，而相反的第二種，在海外生產(chǎn)銷售則可以省略掉這些成本，看上去很有優(yōu)勢。但是同樣的也有它的不足之處，比如說，公司在海外直接辦廠需要大筆的工廠開銷指出，這可能比國內(nèi)開辦一家工廠成本增加許多。因此，具體戰(zhàn)略的制定還需要認真分析。

事實上，一個公司是選擇產(chǎn)品直接出口還是到海外投資建廠，直接決定因素是利潤的大小。關稅和運輸成本較低是決定產(chǎn)品在本國生產(chǎn)然后出口到海外進行貿(mào)易成為最優(yōu)選擇的重要因素，而關稅的高額，并且由于產(chǎn)品笨重或者價格低廉的話造成運輸成本的上升，那么在海外投資建廠，在當?shù)刈援a(chǎn)自銷就會更為有利。另外在海外投資建廠的固定成本的高低也是是否選擇在當?shù)赝顿Y建廠的重要因素，因為一個工廠作為外來者進入海外市場必然會面臨本地的擠壓，那么成本資金上的優(yōu)勢將是公司戰(zhàn)略的重要因素。

出口與外國直接投資：立足于市場結構的分析

拋開公司運行成本的考量，來看市場結構的影響。首先進行市場結構的解構：產(chǎn)品差異度、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異度、交易成本等。這些因素是決定國際貿(mào)易和直接投資的動因，本文正是立足于這一動因來進行分析，這也正是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的特性。

在小國經(jīng)濟中，企業(yè)出口的刺激性因素很大程度上應當屬于規(guī)?；?jīng)營，應為國內(nèi)市場的狹小，工廠規(guī)模的限制，不利于企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模，只有對外出口才能夠最大程度上獲取利潤。

近年來產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中經(jīng)常性研究的問題是把規(guī)模經(jīng)濟同產(chǎn)業(yè)差別化結合起來研究國際經(jīng)貿(mào)和直接投資。傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論習慣性的將國家生產(chǎn)要素的差異當作是決定國際貿(mào)易的重要因素，但實際中的國際貿(mào)易卻并非如此，美國作為世界上最發(fā)達的國家，出口的確實勞動密集型產(chǎn)品。但因此便完全否定這種理論是不客觀的，實際上，這種理論的問題所在在于理論的片面性。將規(guī)模經(jīng)濟的理論同這種理論結合起來，這樣就能夠很好的彌補舊有經(jīng)濟理論的缺陷，這就好像牛頓和愛因斯坦的理論一樣。

規(guī)模經(jīng)濟同產(chǎn)業(yè)差別化結合起來之后就能夠很好的解決之前所遇到的問題，也就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。理論上，產(chǎn)品的差異化有利于商品的多樣化生產(chǎn)。而鼓勵單個國家生產(chǎn)多樣化產(chǎn)品的規(guī)模化經(jīng)營理論能夠促進不同國家在生產(chǎn)貿(mào)易上的互補合作。我們從這里就可以明顯的看出，這兩種理論并不認同海外直接投資的行為，而是鼓勵積極開展國際貿(mào)易，促進國際貿(mào)易流的加速流動。

貿(mào)易和投資的決定：交易成本的問題

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中有一個十分重要的理論，那就是交易成本的理論。這一理論在國際產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中的應用十分廣泛，事實上這是一種基礎性的理論。這一理論范疇主要涉及著跨國公司跨越國界的垂直一體化、特許權貿(mào)易等影響著貿(mào)易成本的貿(mào)易活動。

特許權貿(mào)易是我們在上文中提到的一種常見而特殊的貿(mào)易形式，它的鮮明優(yōu)勢在于使得公司在海外具有競爭權利，也就是俗稱的能夠討價還價的權利，但是在實際操作中，這種特許權的獲得需要付出巨大的代價極大的增加了企業(yè)交易成本，并且實際作用并不是很大。

跨國界的跨國公司垂直一體化主要是為了應對跨國公司所面臨著的國際貿(mào)易糾紛，在糾紛中往往當?shù)仄髽I(yè)占據(jù)優(yōu)勢，這一理論就是應對這一現(xiàn)象產(chǎn)生的。

事實上，在WTO的長效機制下，上述的國際產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論研究及實踐對于中國參與國際貿(mào)易和進行海外直接投資具有十分積極的價值，它能夠從微觀的角度為國貿(mào)提出建議。事實證明，將資源投入到高效的技術與產(chǎn)品開發(fā)中能夠獲得更高的貿(mào)易盈余。最后，國際貿(mào)易及直接投資的決策時，務必統(tǒng)籌考略，立足于一個點，那就是能否給企業(yè)、國家?guī)砝麧櫋?/p>

對外經(jīng)濟貿(mào)易大學）