外部性對農(nóng)戶采用新品種決策行為的影響研究

楊志武，孫文琪

（東北農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150030）

一、問題的提出

伴隨著改革開放35年的進(jìn)程，中國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域也經(jīng)歷了由計劃向市場方向的重大改革，與此同時，以微觀主體獨立決策的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也已引進(jìn)了30多年。20世紀(jì)80年代開始實施的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制賦予了農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)，而隨之深入推進(jìn)的市場導(dǎo)向改革基本實現(xiàn)了農(nóng)戶的獨立決策者地位。因此，以農(nóng)戶獨立決策假設(shè)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)模型似乎也應(yīng)當(dāng)普遍適用。即農(nóng)戶可以按照自己的個人特征和家庭結(jié)構(gòu)等資源稟賦的條件進(jìn)行種植具有比較優(yōu)勢的作物，農(nóng)戶種植決策是獨立的，那么，農(nóng)戶種植作物的種類則不受任何人的影響，農(nóng)戶的教育程度、種植經(jīng)驗是影響農(nóng)戶種植決策的主要因素。農(nóng)戶的種植決策受到農(nóng)民的個人特征和家庭結(jié)構(gòu)的影響，農(nóng)民的年齡和文化程度及家庭勞動力的個數(shù)都對農(nóng)戶的種植決策有顯著的影響（宋軍，1998；高啟杰，1999；顧俊，2007；李楠楠，2014；張明楊，2014；馮俊，2015）。

一塊土地上可以種植的作物是由該土地的地形、地貌以及配套的生產(chǎn)設(shè)施等決定的。在此基礎(chǔ)上，農(nóng)戶根據(jù)自身的條件（如生產(chǎn)能力以及自己的土地規(guī)模等）進(jìn)行生產(chǎn)決策的。然而，農(nóng)戶獨立決策生產(chǎn)對象并非是完全獨立的，其往往會受到相鄰地塊內(nèi)的其他作物的生長特性以及生產(chǎn)特性的影響（灌溉、施肥和噴灑農(nóng)藥要求的一致性）（楊志武，2010）。

上述的研究認(rèn)為，農(nóng)戶種植決策受到個人的特征及家庭結(jié)構(gòu)變量的影響，但是沒有考慮到周圍農(nóng)戶決策對于農(nóng)戶決策的影響，本文認(rèn)為，如果考慮到周圍農(nóng)戶種植決策的影響，在農(nóng)戶種植決策模型里面加入周圍農(nóng)民種植決策這個變量，那么很可能農(nóng)民在種植決策及農(nóng)業(yè)技術(shù)選擇時，會更多的考慮周圍農(nóng)戶的決策，而農(nóng)戶的個人特征和家庭結(jié)構(gòu)變量沒有什么影響。

本文擬驗證的是農(nóng)戶的教育程度、種植經(jīng)驗可能對于農(nóng)戶種植決策的影響不顯著，農(nóng)戶種植決策會受到周圍農(nóng)戶種植決策及地塊面積的影響。

二、農(nóng)戶決策行為的分析框架

假定有兩種不同的作物可供農(nóng)戶種植選擇，一種作物的生長特性會存在負(fù)外部性的影響，假定沒有交易費用發(fā)生，那么農(nóng)戶A的種植決策如下：

1.考慮周圍農(nóng)戶種植決策，種植同種作物。此時假定A的種植收益率為r1，土地面積為t，A的收益函數(shù)為：

2.自己獨立決策，種植具有比較優(yōu)勢的作物。若A獨立決策，種植和周圍農(nóng)戶不同作物，其收益率為r3，由于負(fù)外部性引起作物受影響的地塊面積為t0，受影響地塊的收益率為r2，A的收益函數(shù)為：

令1和2的決策收益相等，求出最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模

則最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模為：

農(nóng)戶A在種植決策選擇時，考慮他的地塊的面積與最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模的比例及周圍農(nóng)戶決策。

三、數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)來源對黑龍江和江蘇共8個村民小組364戶農(nóng)戶的調(diào)研，采取入戶調(diào)查方式，調(diào)查農(nóng)戶的個人特征、家庭結(jié)構(gòu)、地塊數(shù)、地塊面積、種植作物的種類等，對于農(nóng)戶的逐個地塊詢問其在這個地塊的種植決策，相鄰地塊的種植決策等問題。

本文通過描述農(nóng)戶生產(chǎn)在品種布局、害蟲防治、灌溉等方面的一致性程度來判斷不同作物負(fù)外部性強弱，由表1可以看到水稻對灌溉的要求程度很高，玉米、桑樹對病蟲害防治的要求高，因此，本文認(rèn)為，水稻、桑樹、玉米的負(fù)外部性強，樣本地區(qū)的其余作物外部性弱。

表1 農(nóng)戶進(jìn)行田間管理時間一致性的分布 單位：%

由表2可知，樣本地區(qū)戶均擁有地塊3.9塊，土地呈現(xiàn)細(xì)碎化狀態(tài)。

表2 地塊數(shù)量分布情況 單位：%

由表3可以看出，樣本地區(qū)地塊面積平均為4.5畝，規(guī)模較??；江蘇地區(qū)地塊面積平均為1.8畝，黑龍江地塊面積平均為7.7畝；樣本地區(qū)不但地塊細(xì)碎并且規(guī)模小，一定程度上影響著農(nóng)戶的種植決策。

表3 地塊面積分布情況 單位%

四、實證分析

本文驗證的是農(nóng)戶種植決策是否受到周圍農(nóng)戶決策的影響，如果周圍農(nóng)戶決策對農(nóng)戶種植決策的影響顯著，那么農(nóng)戶的個人和家庭的基本特征因素的作用很小甚至是不顯著。

本文將農(nóng)戶種植決策是否與周圍農(nóng)戶一樣的選擇設(shè)為被解釋變量，分為“是”和“否”，是一個典型的二元選擇問題；影響農(nóng)戶種植何種作物的決策各個因素設(shè)定為解釋變量，因此，采用LOGIT模型進(jìn)行實證研究，其中Xi為農(nóng)戶種植行為的各個影響因素，α為常數(shù)項，βi為各個影響因素的回歸系數(shù)。模型如下：

影響農(nóng)戶種植決策的具體變量如下：

表4 相關(guān)變量的定義和預(yù)期方向

表5 樣本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計學(xué)分析

Y為被解釋變量。表示農(nóng)戶種植決策的選擇。X1，X2，X3分別表示農(nóng)戶的年齡，農(nóng)戶的文化程度及農(nóng)戶家庭勞動力的數(shù)量。已有的研究表明，農(nóng)戶的種植決策和農(nóng)戶的種植經(jīng)驗有關(guān)，農(nóng)戶的年齡越大，種植經(jīng)驗越豐富，農(nóng)戶可能會傾向種植經(jīng)驗相對豐富的作物。農(nóng)戶的文化程度越高，說明農(nóng)戶具有一定接受風(fēng)險的能力，農(nóng)戶越可能接受新技術(shù)，農(nóng)戶就越可能種植收益相對較高的作物。農(nóng)戶的家庭勞動力越多，農(nóng)戶越可能種植具有比較優(yōu)勢的作物。

本研究認(rèn)為，如果周圍農(nóng)戶的種植決策對于農(nóng)戶的決策影響顯著，那么，農(nóng)戶的年齡，農(nóng)戶的文化程度及農(nóng)戶的家庭結(jié)構(gòu)對于農(nóng)戶的決策沒有顯著影響。

X4，X5分別代表農(nóng)戶的地塊面積及其平方，本研究認(rèn)為，農(nóng)戶地塊面積越大，農(nóng)戶越愿意按照自己的意愿種植作物，不會考慮周圍農(nóng)戶的種植決策。但是，地塊面積會有一個門檻值，在門檻值以內(nèi)，農(nóng)戶的面積達(dá)不到最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模，農(nóng)戶的種植決策將會受到周圍農(nóng)戶決策的影響，農(nóng)戶考慮成本收益之后可能會種植與周圍農(nóng)戶同樣的作物；如果農(nóng)戶地塊面積超過了門檻值，則農(nóng)戶的種植決策完全不需要考慮周圍農(nóng)戶的決策，自己按照自己的意愿進(jìn)行種植決策。

本研究認(rèn)為：農(nóng)戶的地塊面積與農(nóng)戶的種植決策不是線性相關(guān)的，而是應(yīng)該呈現(xiàn)倒U型的態(tài)勢。

X6代表不同作物種植的比例，如果一個村莊種植某種作物的比例越高，那么說明農(nóng)戶與周圍農(nóng)戶的決策相同的概率越高。

D1表示周圍農(nóng)戶的種植決策，分為種植負(fù)外部性強的作物和負(fù)外部性弱的作物，如果周圍農(nóng)戶種植負(fù)外部性強的作物，那么相鄰農(nóng)戶做決策時就需要考慮與周圍農(nóng)戶種植相同的作物，避免負(fù)外部性帶給地塊不利的影響。

本研究認(rèn)為：周圍農(nóng)戶種植決策是相鄰農(nóng)戶種植決策的主要影響因素。

D2為地區(qū)虛擬變量。

本文通過運用EViews 7.0進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表6所示。

表6 模型的估計結(jié)果

從表6的實證結(jié)果得出，周圍農(nóng)戶決策的系數(shù)為正，并且在1%的水平上顯著，表明農(nóng)戶的種植決策受到周圍農(nóng)戶種植決策的影響，如果周圍農(nóng)戶種植外部性強的作物，相鄰農(nóng)戶種植同種作物的概率比較大。

表示地塊面積的兩個變量都通過了顯著性檢驗，表明地塊規(guī)模是影響農(nóng)戶種植決策的主要因素，地塊規(guī)模與農(nóng)戶的種植決策呈現(xiàn)倒U型的態(tài)勢，隨著地塊面積突破門檻值，農(nóng)戶的種植決策是不需要考慮周圍農(nóng)戶決策的，自己可以按照自己的想法種植優(yōu)勢作物。

農(nóng)戶的個人特征與家庭結(jié)構(gòu)對于農(nóng)戶決策的影響統(tǒng)計學(xué)上不顯著，與本文提出的假說吻合。

作物的播種面積的比例回歸系數(shù)為正，通過了1%的水平顯著性檢驗，與本文預(yù)期的方向一致，說明作物播種面積比例越高，農(nóng)戶受到周圍農(nóng)戶種植決策影響越大。

從上述的分析結(jié)果可以得出，周圍農(nóng)戶決策和地塊規(guī)模是影響農(nóng)戶種植決策的主要因素，以往的研究假定農(nóng)戶是獨立決策的，不受周圍農(nóng)戶決策的影響，因此，農(nóng)戶的個人特征和家庭結(jié)構(gòu)變量的作用很大，而本文的研究得出，如果農(nóng)戶的種植決策受到周圍農(nóng)戶的影響時，農(nóng)戶的個人特征和家庭結(jié)構(gòu)變量對于農(nóng)戶種植決策的影響是不顯著的，以往的研究結(jié)論需要做修正，這樣結(jié)論會更準(zhǔn)確。

五、主要結(jié)論與建議

本文通過對黑龍江和江蘇364戶農(nóng)戶的調(diào)研得出，農(nóng)戶的種植行為主要受到周圍農(nóng)戶種植行為的影響，周圍農(nóng)戶種植的種類決定了其他農(nóng)戶的種植種類，周圍農(nóng)戶選擇外部性強的作物，則相鄰農(nóng)戶選擇同種作物的概率越高；周圍農(nóng)戶選擇外部性弱的作物，則相鄰農(nóng)戶可以不受影響，可以種植任何作物。

地塊面積影響著農(nóng)戶的種植決策，當(dāng)?shù)貕K面積超過門檻值時，農(nóng)戶的種植決策不受周圍農(nóng)戶決策的影響，農(nóng)戶可以按照自己的種植意愿進(jìn)行種植。在地塊規(guī)模沒有超過閾值之前，農(nóng)戶的個人特征及家庭結(jié)構(gòu)對于農(nóng)戶種植決策的影響可能是不顯著的，因此，在進(jìn)行農(nóng)戶生產(chǎn)行為研究時應(yīng)注意小規(guī)模農(nóng)戶很可能不是獨立決策的。

農(nóng)戶要想成為真正獨立決策者，按照自己的種植意愿種植具有比較優(yōu)勢的作物，那么就應(yīng)該促使土地向新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)土地規(guī)模經(jīng)營；由于土地規(guī)模及地塊細(xì)碎的限制，農(nóng)戶在種植決策上不可能向美國的農(nóng)場主那樣按照市場導(dǎo)向來進(jìn)行種植決策，農(nóng)戶的種植決策要受到周圍農(nóng)戶決策的影響。

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