我國節(jié)能減排政策目標的有效性分析
——基于1 052條節(jié)能減排政策的研究

張國興，張振華

（蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅蘭州730000）

●經(jīng)濟觀察

我國節(jié)能減排政策目標的有效性分析
——基于1 052條節(jié)能減排政策的研究

張國興，張振華

（蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅蘭州730000）

文章從政策力度和政策目標兩個維度對我國1997-2013年節(jié)能減排政策進行量化，探究了不同政策目標的演變趨勢及其節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國政府自1997年以來逐漸增強對節(jié)能減排政策目標的重視，但各政策目標的重視狀況明顯不同，其演變的核心內(nèi)在動力來自于中央政府、各有關(guān)部委及企業(yè)等利益相關(guān)者之間相互博弈的理性選擇，且各政策目標對節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果的影響存在顯著的方向性差異。最后，從優(yōu)化相關(guān)政策目標、完善政策目標應(yīng)用推廣領(lǐng)域和加強不同節(jié)能減排政策目標間的協(xié)同推進等方面提出了政策建議。

節(jié)能減排政策；政策力度；政策目標；有效性

一、引言

改革開放以來，由于我國長期單一地追求經(jīng)濟增長目標，各種能源和環(huán)境問題愈發(fā)突出，經(jīng)濟增長與能源消耗及環(huán)境污染的矛盾日益尖銳。隨著經(jīng)濟建設(shè)的持續(xù)高速發(fā)展，我國能源消耗及污染物排放總量逐年攀升，節(jié)能減排壓力進一步加大［1］。為保證國民經(jīng)濟的健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，我國在“十二五”期間規(guī)定了單位GDP能耗下降16%、主要污染物排放總量下降8%～10%的節(jié)能減排約束性指標。在此背景下，2011-2013年全國單位GDP能耗同比下降了2.01%、3.6%和3.7%，SO2排放總量同比下降了2.21%、4.52%和3.48%。這些硬性指標層面上的數(shù)據(jù)表明我國在保持經(jīng)濟穩(wěn)定增長的同時也取得了一定的節(jié)能減排成效。而這些成效是政府通過綜合利用一系列政策措施手段［2］，重視節(jié)能減排不同政策目標，進而完成預(yù)期節(jié)能減排約束性指標取得的。

目前，關(guān)于我國節(jié)能減排政策的研究主要集中于從效果評價等方面［3-4］展開討論并提出相應(yīng)的政策建議。Xu等［5］評估了我國“十一五”期間的節(jié)能減排政策，發(fā)現(xiàn)能耗強度和轉(zhuǎn)換效率對降低能耗有較大影響，發(fā)展可再生能源、促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和限制高耗能行業(yè)增長仍然是目前節(jié)能減排的主要挑戰(zhàn)。Schreifels等［6］分析了我國節(jié)能減排政策中問責(zé)機制、排放督查、技術(shù)狀況和財政支持等措施對二氧化硫控制的影響。Gielen等［7］發(fā)現(xiàn)上海市1995-2020年的節(jié)能減排政策有利于逐漸減少溫室氣體排放。Dong等［8］介紹了我國節(jié)能發(fā)電調(diào)度政策，闡述了該政策對電力行業(yè)和節(jié)能減排的影響，并根據(jù)該政策在試點省份的實施情況提出了相關(guān)政策建議。Xue等［9］依據(jù)目前的不足和未來的減排目標，通過回顧我國在各個“五年計劃”時期對控制污染物排放的效果提出了進一步防治污染的改善方案。陳詩一［10］闡述了工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)調(diào)整等對我國節(jié)能減排效果和經(jīng)濟發(fā)展的影響?？梢钥闯觯P(guān)于節(jié)能減排效果的研究著重通過探討政策發(fā)揮作用的影響機理來幫助政府制定出更有效的節(jié)能減排政策。值得注意的是，這些研究對于我國節(jié)能減排政策目標的演變與效果方面關(guān)注得較少，并且大部分集中在邏輯分析的層面。政策本身所具有的不確定性和主觀性［11］以及政策供需層面和政治力量制約層面的不平衡［12］，致使部分節(jié)能減排政策很難達到預(yù)期的效果，進而不能對節(jié)能減排事業(yè)發(fā)揮有效的促進作用。

學(xué)者們在已有研究中較為系統(tǒng)地解釋了我國節(jié)能減排政策的測量、協(xié)同和演變［13］，探討了節(jié)能減排政策措施的有效性［2］，為量化研究節(jié)能減排政策奠定了初步的理論基礎(chǔ)。本文將在對我國1997-2013年間的節(jié)能減排政策目標進行量化處理研究的基礎(chǔ)上，建立針對節(jié)能減排政策目標的計量模型開展定量研究，深入分析我國節(jié)能減排政策目標的演變趨勢及對節(jié)能減排效果和經(jīng)濟增長效果的影響，并依據(jù)節(jié)能減排政策目標現(xiàn)狀，為我國政府完善節(jié)能減排政策體系提出建設(shè)性的政策建議。

二、研究基礎(chǔ)

（一）問題分析

節(jié)能減排，狹義上指節(jié)約能源和減少環(huán)境有害物排放，而廣義上指節(jié)約物質(zhì)資源和能量資源，減少廢棄物和環(huán)境有害物排放［14］。與此相對應(yīng)，文中節(jié)能減排政策包含節(jié)能節(jié)水，減少SO2、COD和碳排放，工業(yè)固體廢物綜合利用以及發(fā)展或使用清潔能源等方面的政策。政策措施是指政府制定和實施政策時為實現(xiàn)既定目的而運用的方法和手段，節(jié)能減排政策的主要措施有行政措施、引導(dǎo)措施、其他經(jīng)濟措施、財稅措施、人事措施和金融措施［13］。政策目標是一項政策通過政策措施的有效實施所要實現(xiàn)的目的?；卩嵱耢Ш妄R建國［15］對節(jié)能減排政策中有關(guān)政策目標的分析，本文針對節(jié)能減排政策的政策目標進行編碼，并通過共同討論的方式?jīng)Q定政策目標名稱及其含義界定范圍。最終確定的節(jié)能減排政策目標包括：防治污染、提升節(jié)能減排效果、樹立節(jié)能減排理念、推動產(chǎn)業(yè)升級、提高能源利用效率、優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)、推動節(jié)能減排技術(shù)改造。

節(jié)能減排政策效果是政府在經(jīng)濟增長制約條件下通過綜合利用政策措施并重視節(jié)能減排不同政策目標，進而完成預(yù)期節(jié)能減排約束性指標實現(xiàn)的。Fang等［16］研究發(fā)現(xiàn)節(jié)能成本、政府管制、低碳生活方式和節(jié)能減排新技術(shù)等對經(jīng)濟增長和節(jié)能減排效果具有重要影響，并闡釋了政府控制和低碳生活方式對節(jié)能減排的深遠意義。Lin等［17］分析了促進技術(shù)進步和提高能源利用效率等政策對經(jīng)濟增長和能源節(jié)約的影響，發(fā)現(xiàn)促進技術(shù)進步和提高能源利用效率等均對能源的節(jié)約有較強的反彈效應(yīng)。Zhang等［18］探究了我國能源消耗、環(huán)境污染和經(jīng)濟增長之間的相互影響，并結(jié)合我國現(xiàn)狀提出推動節(jié)能減排的政策建議。這些有關(guān)節(jié)能減排政策研究中的政策措施、政策目標及政策效果的關(guān)系可以總結(jié)為：政府在制定和實施政策時通過節(jié)能減排政策措施的有效實施實現(xiàn)節(jié)能減排政策的目標，而不同節(jié)能減排政策目標對相應(yīng)政策的節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果會帶來不同的影響，不同政策目標所產(chǎn)生的政策效果也能在政策目標的強化范圍中發(fā)揮相應(yīng)的指導(dǎo)作用，三者關(guān)系如圖1所示。

圖1 我國節(jié)能減排政策措施、目標、政策效果之間的關(guān)系

（二）數(shù)據(jù)來源與政策量化

為了從政策本身出發(fā)分析節(jié)能減排政策目標的演變及其對節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果的影響，本文依據(jù)數(shù)據(jù)的完整性原則從全球法律法規(guī)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中篩選整理了1997-2013年間我國中央政府（全國人大、國務(wù)院）及各部委等頒布的所有與節(jié)能減排高度相關(guān)的政策1 052條，并從政策力度和政策目標兩方面對這些政策進行量化。

政策力度是反映政策法律效力大小的指標，根據(jù)我國節(jié)能減排政策頒布機構(gòu)的級別及政策類型，分別為各政策賦予5～1分的數(shù)值來反映政策力度的大小。對政策目標的量化主要是根據(jù)政府對該目標態(tài)度的強硬、所采取措施或方案實現(xiàn)目標程度的大小分別為各政策目標賦予5～1分的數(shù)值。通過政策力度和政策目標兩個維度對我國節(jié)能減排政策進行量化不僅能保證節(jié)能減排政策目標量化標準的合理性，還能較好地反映政策的內(nèi)容效度。這是因為直接的研究對象就是政策本身，量化方法的內(nèi)容效度可以由研究對象本身來保證［11］。

基于1997-2013年我國節(jié)能減排政策，筆者在咨詢相關(guān)政策研究專家的前提下首先對政策力度和政策目標兩個維度進行了編碼分析，然后合理選取量化人員并初步制定量化標準，通過政策預(yù)量化和正式量化兩個階段，進一步優(yōu)化量化標準，排除量化結(jié)果的方向沖突性，最終得到正式有效的量化結(jié)果。這樣的研究過程能夠嚴格保證最終結(jié)果的信度符合學(xué)術(shù)研究的需要。

三、研究設(shè)計

（一）變量設(shè)計

單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗是常用的表示國民經(jīng)濟生產(chǎn)活動對能源利用程度的指標［19］。根據(jù)《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》規(guī)定的我國在“十二五”期間單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗降低16%左右的約束性指標，本文對節(jié)能效果方面的因變量主要用萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗來表示，計算辦法見公式（1）：

其中，ENt表示第t年的萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量；energyt（單位：萬噸）表示第t年的能源消耗量；GDPt（單位：億元）表示第t年的國內(nèi)生產(chǎn)總值。

單位國內(nèi)生產(chǎn)總值污染物排放量是用來描述國民經(jīng)濟特定發(fā)展狀況下污染物排放水平的指標［20］。根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)節(jié)能減排統(tǒng)計監(jiān)測及考核實施方案和辦法的通知》中對主要污染物重點指二氧化硫（SO2）等污染物的界定，本文對減排效果方面的因變量主要用百萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值主要污染物排放量（SO2排放量）來表示，計算辦法見公式（2）：

其中，EMt表示百萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量；SO2t（單位：萬噸）表示第t年的SO2排放量；（單位：百億元）表示第t年的國內(nèi)生產(chǎn)總值。

本文對經(jīng)濟效果方面的因變量主要用以1978年不變價計算的各年國內(nèi)生產(chǎn)總值Yt（單位：億元）來表示。在本文自變量中，利用永續(xù)盤存法測算以1978年不變價計算的各年資本存量K（單位：億元）；利用中國統(tǒng)計年鑒中統(tǒng)計的各年就業(yè)人員數(shù)量來表示各年勞動力L（單位：萬人）。

關(guān)于政策目標的自變量主要用節(jié)能減排政策所涉及的防治污染、樹立節(jié)能減排理念、推動產(chǎn)業(yè)升級、提升節(jié)能減排效果、提高能源利用效率、優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)和推動節(jié)能減排技術(shù)改造等7項政策目標的重視程度P來表示。由于節(jié)能減排政策目標重視程度不僅與政策目標本身有關(guān)，還與政策頒布部門的級別及政策類型有關(guān)，因此本文將根據(jù)公式（3）來計算節(jié)能減排政策目標重視程度P：

其中，Pt表示第t年節(jié)能減排政策目標重視程度，N表示第t年頒布的政策總量，pei表示第i條政策的力度得分，pgij表示第i條政策中第j項政策目標重視程度的得分，j表示節(jié)能減排政策7項政策目標中的1項政策目標。各變量具體定義見表1所列。

表1 變量定義表

（二）模型構(gòu)建

柯布道格拉斯函數(shù)在引入制度要素的情況下能夠較好地解釋政策效果及其影響因素。Van Campenhout和Cassimon［21］將制度因素引入了柯布道格拉斯函數(shù)分析制度要素對金融全球化的影響。彭紀生等［22］基于柯布道格拉斯函數(shù)形式的計量模型探究了技術(shù)創(chuàng)新政策要素對經(jīng)濟和技術(shù)效果的影響。為此，本文將節(jié)能減排政策目標要素引入柯布道格拉斯函數(shù)形式中，構(gòu)建節(jié)能減排政策目標對節(jié)能效果、減排效果和經(jīng)濟效果影響狀況的分析模型。由于前期的能耗量和污染物排放量代表著現(xiàn)有的節(jié)能減排水平，且對本期的節(jié)能效果和減排效果有顯著的影響，本文在構(gòu)建政策目標對節(jié)能效果和減排效果影響的分析模型中，將考慮前一年萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量PEN和前一年百萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量PEM對本年節(jié)能效果和減排效果的影響。由于經(jīng)濟效果不僅與政策要素有關(guān)，還與資本要素和勞動要素有關(guān)，本文在構(gòu)建政策目標對經(jīng)濟效果影響的分析模型中，還將考慮以1978年不變價計算的各年資本存量K（單位：億元）和各年勞動力L（單位：萬人）對經(jīng)濟效果的影響。本文將節(jié)能減排政策目標引入經(jīng)典柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)且考慮政策滯后影響的表達式如下：

對以上三式兩邊同時取對數(shù)，得到本文的計量模型，其形式如下：

其中，lnAt表示模型的常量（在下文模型中用常數(shù)Ct來表示），其數(shù)值需要根據(jù)模型回歸確定，lnut表示一些隨機因素對因變量的影響（在下文中將用εt來表示）。將節(jié)能減排政策目標代入（7）、（8）和（9）式，得到我國節(jié)能減排政策目標對節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果影響的理論模型如下：

其中，Ct表示模型的常量；i表示政策目標的滯后期，在后文分析中將依據(jù)AIC和SC準則進行選擇；αk(k=1,2,3)、ξ和(a=1,2,???,7;b=1,2,3)分別表示各變量的系數(shù)；εt表示其他隨機因素對因變量的影響。

四、節(jié)能減排政策目標的有效性分析

本部分將基于我國1997-2013年節(jié)能減排政策目標的量化結(jié)果，利用制度經(jīng)濟學(xué)理論分析我國節(jié)能減排政策目標演變的內(nèi)在動力機制，并在有效分析各變量間相關(guān)性的前提下，通過建立針對政策目標的計量模型探討我國節(jié)能減排政策目標對節(jié)能減排效果和經(jīng)濟增長效果的影響。

（一）節(jié)能減排政策目標的演變趨勢分析

依據(jù)節(jié)能減排政策目標的定義，某項政策目標的重視程度越大，說明政府為實現(xiàn)該目標在節(jié)能減排政策中做出的努力程度也越大。從圖2我國節(jié)能減排政策目標的演變趨勢分析中，可以看出政府在1997-2013年間為實現(xiàn)各政策目標所付出努力程度大小的演變趨勢：我國政府對各政策目標的重視程度隨時間推移而逐漸增強，特別是從2006年開始增長幅度更加顯著。這表明近十幾年來，隨著我國資源環(huán)境形勢的日益嚴峻以及可持續(xù)發(fā)展的客觀需要，我國政府越來越重視節(jié)能減排并不斷加大力度重視各節(jié)能減排政策的具體目標。

圖2 我國節(jié)能減排政策目標的演變趨勢

基于圖2政策目標的演變趨勢分析表2的描述性統(tǒng)計結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)在1997-2005年和2006-2013年兩個時期內(nèi)，防治污染一直是非常重要的節(jié)能減排目標。經(jīng)過修訂實施的《水污染防治法》以及亟待推進的《大氣污染防治法（征求意見稿）》顯示出我國為應(yīng)對日益嚴峻的環(huán)境污染形勢而持續(xù)強化環(huán)境污染防治的決心。提升節(jié)能減排效果在第二個時期受到更多關(guān)注并成為政府最為強調(diào)的節(jié)能減排目標。為完成節(jié)能減排的艱巨任務(wù)，我國政府通過制定有關(guān)節(jié)能減排政策的強制性方案、完善針對節(jié)能減排的監(jiān)督檢查制度以及成立節(jié)能減排專門工作小組等方式不斷提高節(jié)能減排政策的實施效果。位列節(jié)能減排目標第三位和第四位的是推動節(jié)能減排技術(shù)改造和提高能源利用效率，它們在兩個時期都顯著高于其他位列最后三位的節(jié)能減排目標。這表明了技術(shù)水平以及能源利用率的提升對于推進節(jié)能減排的重要意義。

表2 各變量演變的描述性統(tǒng)計結(jié)果

從縱向比較看來，除優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標之外，對其他節(jié)能減排政策目標，尤其是對防治污染和提升節(jié)能減排效果的重視程度都有顯著的提高，而對優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標的重視程度幾乎始終保持在最低水平且增長極其緩慢。在這一現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，2014年我國在《中美氣候變化聯(lián)合聲明》中提出“計劃到2030年非化石能源占一次能源消費比重提高到20%左右”，這對于能源消費結(jié)構(gòu)的進一步優(yōu)化產(chǎn)生了十分重要的現(xiàn)實意義。整體來看，我國節(jié)能減排政策目標在1997-2013年并未發(fā)生實質(zhì)性轉(zhuǎn)變，基本上遵循著以防治污染和提升節(jié)能減排效果為基礎(chǔ)，加強推動節(jié)能減排技術(shù)改造和提高能源利用效率，適度推動產(chǎn)業(yè)升級并樹立節(jié)能減排理念以及緩慢優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)的路徑持續(xù)演變。

值得注意的是，目前這種節(jié)能減排政策目標的實施戰(zhàn)略客觀上是節(jié)能減排政策制定與執(zhí)行主體之間相互博弈的結(jié)果。節(jié)能減排政策是通過中央政府及各有關(guān)部委所制定的政策體系組成的，而其最終呈現(xiàn)形式除取決于中央政府及各有關(guān)部委的決策之外，還受到節(jié)能減排執(zhí)行主體（企業(yè)）在特定情境中理性抉擇的影響。不同程度地重視各節(jié)能減排政策目標實際上是由中央政府、各有關(guān)部委以及企業(yè)等利益相關(guān)者之間相互博弈形成的理性結(jié)果。具體來說，受到可持續(xù)發(fā)展需求以及國內(nèi)外環(huán)保壓力的影響，中央政府理性選擇了目前以防治污染和提升節(jié)能減排效果為基礎(chǔ)的節(jié)能減排政策目標實施戰(zhàn)略?；谖写砝碚摰倪壿媰?nèi)涵，中央政府與各有關(guān)部委之間存在一定程度上的委托代理關(guān)系，即國家發(fā)改委、財政部和環(huán)境保護部等相關(guān)部委［13］作為中央政府的代理人，一方面要為維持其行政地位而執(zhí)行中央政策，另一方面又要適當(dāng)顧及節(jié)能減排政策實際執(zhí)行企業(yè)的利益。后者是因為企業(yè)為部分部委間接提供經(jīng)濟資源，并且各有關(guān)部委只有在企業(yè)支持配合的前提下，落實政策實施并產(chǎn)生政策效果，才能順利通過中央政府的績效考核［22］。例如，我國各國有石化企業(yè)既是提供財政稅收的重要來源，一定程度上又是實現(xiàn)優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標的重要阻力，而有關(guān)部委為爭取其支持擁護會在節(jié)能減排政策目標中適度減弱對于優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)的強調(diào)。因此，可以說部分部委在特定情境中會顧及企業(yè)的因素，在節(jié)能減排政策目標的實施戰(zhàn)略中既體現(xiàn)中央政府的意志，又能反映相關(guān)企業(yè)的利益訴求。

（二）節(jié)能減排政策目標的政策效果分析

表3是節(jié)能減排政策目標及節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果等各變量間的Pearson相關(guān)性分析結(jié)果。由表3可知，萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量（EN）與前一年萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量（PEN）有顯著的正向關(guān)系，與各節(jié)能減排政策目標均有顯著的負向關(guān)系；同樣，百萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量（EM）與前一年百萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量（PEM）有顯著的正向關(guān)系，與各節(jié)能減排政策目標均有顯著的負向關(guān)系。這一方面說明前一年萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量（PEN）和前一年百萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量（PEM）分別顯著地正向影響著本年萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量（EN）和本年百萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量（EM），并意味著由于受到過去較大基數(shù)的能耗及排放量的影響，我國無法在短期內(nèi)徹底改變能源消耗和SO2排放大國的現(xiàn)狀；另一方面說明不同程度地重視各節(jié)能減排政策目標對我國能源消耗量和SO2排放量的持續(xù)減少具有顯著的影響，從一定程度上表明我國政府重視節(jié)能減排目標的重要性。以1978年不變價計算的各年GDP（Y）與以1978年不變價計算的各年資本存量（K）和各年就業(yè)人員數(shù)量（L）有顯著的正向關(guān)系，與各節(jié)能減排政策目標重視程度（FW、SJ、TC、TJ、TN、YN和TJN）均有顯著的正向關(guān)系。這意味著各年資本存量（K）和各年就業(yè)人員數(shù)量（L）是正向影響各年GDP（Y）的重要因素，并且重視我國各節(jié)能減排目標對于經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展具有深遠意義。不同節(jié)能減排政策目標間也有顯著的正向關(guān)系，說明我國政府在政策目標規(guī)制的戰(zhàn)略層面上對不同政策目標進行了較好地協(xié)同組合，進而使各政策目標間呈現(xiàn)出顯著的正向相關(guān)性。

表3 各變量間Pearson相關(guān)性分析結(jié)果

表4顯示出我國不同節(jié)能減排政策目標對節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果的影響。表4分析結(jié)果的R2值均大于90%，Durbin-Watson stat值都在可以接受的范圍之內(nèi)，表明三個模型的總體擬合效果較好。根據(jù)AIC和SC準則選擇的各政策目標的滯后期均在1～3年內(nèi)，說明模型的估計結(jié)果能夠較好地解釋各政策目標在現(xiàn)實中的狀況。依據(jù)表4的估計結(jié)果，加強對防治污染目標的重視對節(jié)能沒有顯著影響，對減排有顯著的促進作用，而對經(jīng)濟增長有顯著的抑制作用。這主要是因為重視防治污染目標能對排污企業(yè)造成更大的減排壓力并直接帶來污染物排放逐漸減少的趨勢，進而使以“高污染，高排放”為特點的粗放式生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)值持續(xù)下降。雖然重視防治污染目標會在一定程度上阻礙經(jīng)濟增長，但政府出于經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的需要，必須顧及經(jīng)濟的長期良性增長，因此會始終強調(diào)防治污染目標的重要性。加強對提升節(jié)能減排效果目標的重視對減排和經(jīng)濟效果具有顯著的促進作用，對節(jié)能效果的影響不顯著。這說明在不考慮其他節(jié)能減排目標的前提下，加強對節(jié)能減排政策執(zhí)行效果的監(jiān)督檢查有利于驅(qū)動企業(yè)嚴格開展相應(yīng)的污染物排放控制措施，并使其在節(jié)能減排壓力下為綠色GDP做出相應(yīng)的企業(yè)貢獻。因此，為保持提升節(jié)能減排效果的積極成效，政府應(yīng)繼續(xù)優(yōu)化與其相關(guān)的行政手段；在保證監(jiān)督檢查效果的前提下，盡量做到簡政放權(quán)，不過分干預(yù)生產(chǎn)經(jīng)營活動以使企業(yè)保持較高的生產(chǎn)積極性，并最終產(chǎn)生較好的節(jié)能減排和經(jīng)濟效果。重視節(jié)能減排技術(shù)改造目標對節(jié)能和減排效果的正向影響不顯著，對經(jīng)濟效果具有顯著的促進作用。這一方面表明政府加強節(jié)能減排技術(shù)改造還未顯著地促進能源消耗量及污染物排放量的降低，另一方面表明作為影響經(jīng)濟增長重要因素的技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新可以間接促進經(jīng)濟增長。我國政府應(yīng)在將節(jié)能減排技術(shù)改造作為生產(chǎn)力發(fā)展重要因素之一的基礎(chǔ)上，細化具體政策措施及方案，真正將技術(shù)改造產(chǎn)生的節(jié)能減排效果落到實處。

增強提高能源利用效率目標的重視對節(jié)能和經(jīng)濟效果有顯著的促進作用，對減排效果的影響不顯著。這說明能源利用效率的提高減少了企業(yè)的能源消耗量，有利于降低企業(yè)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，增強企業(yè)競爭優(yōu)勢并產(chǎn)生直接的經(jīng)濟利潤。因此，我國政府應(yīng)不斷加大提高能源利用效率目標的重視程度，保持單位GDP能耗穩(wěn)步下降，這對于我國節(jié)約資源基本國策的貫徹以及經(jīng)濟增長的良性循環(huán)具有重要意義。強調(diào)推動產(chǎn)業(yè)升級目標對節(jié)能和經(jīng)濟效果有顯著的抑制作用，對減排效果影響不顯著。這可能是由于產(chǎn)業(yè)升級的執(zhí)行措施不佳，檢查效果不完善以及片面強調(diào)推動產(chǎn)業(yè)升級時忽略了與其他節(jié)能減排措施及目標的協(xié)同使用，結(jié)果造成能源消耗量的增加；而這又提高了企業(yè)單位生產(chǎn)成本，使產(chǎn)品剩余價值減少，不利于經(jīng)濟總量的積累。短期看來，雖然重視推動產(chǎn)業(yè)升級目標在所有節(jié)能減排政策目標中產(chǎn)生了最差的效果，但這并不表明我國政府應(yīng)逐步減少甚至放棄對該目標的重視；相反，政府應(yīng)該統(tǒng)籌安排，認真反思在推動產(chǎn)業(yè)升級目標上所采取政策措施的得當(dāng)性、所實施方案規(guī)劃的系統(tǒng)性是否能經(jīng)得起生產(chǎn)實踐的檢驗，并不斷完善與推動產(chǎn)業(yè)升級目標相匹配協(xié)調(diào)的其他政策措施及目標，真正使產(chǎn)業(yè)升級帶來的新產(chǎn)品、新技術(shù)和新市場產(chǎn)生積極的節(jié)能減排和經(jīng)濟效果。重視樹立節(jié)能減排理念目標對節(jié)能效果和減排效果均有顯著的促進作用，但對經(jīng)濟效果沒有顯著影響；而優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標對節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果均有顯著的促進作用。這一方面說明樹立節(jié)能減排理念可以顯著地減少能源消耗量以及污染物排放量，卻不會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生較大的負面影響；另一方面說明能源消費結(jié)構(gòu)的進一步優(yōu)化有助于降低化石能源使用量，減少主要污染物排放量并能產(chǎn)生推動經(jīng)濟可持續(xù)增長的作用?？紤]到樹立節(jié)能減排理念和優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)是受到最少重視但又能產(chǎn)生積極節(jié)能減排效果的目標，尤其是針對優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標的重視會產(chǎn)生最佳的績效結(jié)果，因此中央政府及其有關(guān)部委應(yīng)當(dāng)認真研究制定關(guān)于不斷加強重視這兩個目標的政策措施，妥善處理好利益相關(guān)者的直接訴求，為深化節(jié)能減排領(lǐng)域的改革做好基礎(chǔ)工作。

表4 節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果的估計結(jié)果

五、結(jié)論與建議

本文在從政策力度和政策目標兩個維度對收集的1997-2013年我國節(jié)能減排政策進行量化的基礎(chǔ)上，利用量化數(shù)據(jù)分析我國節(jié)能減排政策目標的演變趨勢并探討節(jié)能減排政策目標對節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果的影響。主要結(jié)論如下。

首先，自1997年以來，我國政府對各節(jié)能減排政策目標的重視程度隨時間推移而逐漸增強，尤其從2006年開始更加顯著。

其次，我國政府對不同節(jié)能減排政策目標的重視狀況顯著不同。對防治污染目標以及提升節(jié)能減排效果目標的重視程度一直較高，而對樹立節(jié)能減排理念目標、推動產(chǎn)業(yè)升級目標以及優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標的重視程度較低。我國節(jié)能減排政策目標是由中央政府及其各相關(guān)部委制定實施的，但其演變的核心內(nèi)在動力來自于中央政府、各有關(guān)部委以及企業(yè)等利益相關(guān)者之間相互博弈所做出的理性選擇。

最后，不同節(jié)能減排政策目標對節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果具有顯著不同的影響。優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標對節(jié)能、減排和經(jīng)濟效果均產(chǎn)生顯著的促進作用，樹立節(jié)能減排理念目標對節(jié)能和減排效果均產(chǎn)生顯著的促進作用，提高能源利用效率目標對節(jié)能和經(jīng)濟效果均產(chǎn)生顯著的促進作用，提升節(jié)能減排效果目標對減排和經(jīng)濟效果均產(chǎn)生顯著的促進作用，推動節(jié)能減排技術(shù)改造目標對經(jīng)濟效果產(chǎn)生顯著的促進作用，防治污染目標對減排效果產(chǎn)生顯著的促進作用但對經(jīng)濟效果產(chǎn)生顯著的抑制作用，推動產(chǎn)業(yè)升級目標短期內(nèi)對節(jié)能和經(jīng)濟效果均產(chǎn)生顯著的抑制作用。

針對我國節(jié)能減排政策目標重視狀況與其政策效果的匹配缺陷程度，提出以下政策建議。

首先，不斷優(yōu)化防治污染目標和推動產(chǎn)業(yè)升級目標。防治污染目標抑制經(jīng)濟增長以及推動產(chǎn)業(yè)升級目標短期內(nèi)抑制節(jié)能和經(jīng)濟增長，這在很大程度上是由于目標設(shè)置領(lǐng)域和標準的不當(dāng)以及推動這些目標的政策措施本身的不完善造成的。因此，制定合理的政策目標評價標準并采取更加合適的措施來防治污染和推動產(chǎn)業(yè)升級，這應(yīng)成為政府今后制定節(jié)能減排政策的著力點之一。

其次，逐步擴大不同政策目標的應(yīng)用推廣范圍。適度加大優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標、樹立節(jié)能減排理念目標和提高能源利用效率目標在節(jié)能效果領(lǐng)域，優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標、樹立節(jié)能減排理念目標、提升節(jié)能減排效果目標和防治污染目標在減排效果領(lǐng)域，以及優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)目標、提高能源利用效率目標、提升節(jié)能減排效果目標和推動節(jié)能減排技術(shù)改造目標在經(jīng)濟領(lǐng)域的應(yīng)用推廣；謹慎處理推動產(chǎn)業(yè)升級目標在節(jié)能領(lǐng)域，防治污染目標和推動產(chǎn)業(yè)升級目標在經(jīng)濟領(lǐng)域的應(yīng)用推廣。

最后，促進不同節(jié)能減排政策目標間的協(xié)同推進。節(jié)能減排活動的復(fù)雜性和多領(lǐng)域性等特點使得我國節(jié)能減排政策已經(jīng)超越了單個部門的職責(zé)范圍以及現(xiàn)有政策領(lǐng)域的邊界。這要求我國政府在大力推動節(jié)能減排的過程中，有必要將不同節(jié)能減排政策目標進行協(xié)同組合，在政策層面上產(chǎn)生良好的目標協(xié)同效應(yīng)，通過政策目標協(xié)同來推動節(jié)能減排和經(jīng)濟增長。

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［責(zé)任編輯：歐世平］

An Analysis on the Effectiveness of Policy Objectives of Energy Conservation and Emission Reduction in China—Based on the Study of 1 052 Energy Conservation and Emission Reduction Policies

ZHANG Guo-xing，ZHANG Zhen-hua
（School of Management，Lanzhou University，Lanzhou 730000，China）

On the basis of quantifying energy conservation and emission reduction policies in China during 1997 to 2013 from two dimensions of policy efforts and policy objectives，this paper studies the evolution trend of China’s energy conservation and emission reduction policy objectives，and their performances of energy conservation，emission reduction and economic growth.The results show that Chinese government has paid more and more attention to the policy objectives of energy conserva?tion and emission reduction since 1997.However，the importance attached to different policy objectives are significantly dif?ferent，because the core intrinsic evolution motivation is from the rational choice of game results among the central govern?ment，relevant ministries and enterprises as well as other stakeholders.Moreover，the effects of different policy objectives on the results of energy conservation，emission reduction and economic growth have significant discrepancies in orientation.In the end，this paper puts forward policy recommendations from optimizing relevant policy objectives，improving the application and promotion of policy objectives and strengthening synergy promotion of different policy objectives，etc..

energy conservation and emission reduction policies；policy efforts；policy objectives；effectiveness

F205

A

1007-5097（2015）11-0088-08

10.3969/j.issn.1007-5097.2015.11.014

2015-07-12

國家自然科學(xué)基金項目（71433005；71103077）；教育部新世紀優(yōu)秀人才支持計劃項目（NCET-13-0267）；蘭州大學(xué)中央高校基本科研業(yè)務(wù)費項目（14LZUWZD003；15LZUJBWYJ040）

張國興（1978-），男，內(nèi)蒙古商都人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：資源與環(huán)境管理；

張振華（1990-），男，山東泰安人，碩士研究生，研究方向：資源與環(huán)境管理。