面向中國情境的案例研究平臺(tái)構(gòu)建

孫超平，博夢(mèng)云，張昌華，鮑媛媛

（1.合肥工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，合肥 230009；2.安徽工商管理學(xué)院，合肥 230052）

案例研究始于法學(xué)領(lǐng)域，并在商業(yè)等領(lǐng)域獲得了廣泛應(yīng)用。從運(yùn)用的角度，案例研究劃分為：行為記錄的方式、研究方法以及教學(xué)方式［1］。案例研究強(qiáng)調(diào)情境因素，作為一種行為記錄，案例研究是一種特定情境下的記錄，其特定的影響因素和因果關(guān)系決定了事件發(fā)展的方向；作為一種研究方法，案例研究的情境性決定了理論應(yīng)用的范圍與程度；作為一種教學(xué)方式，案例研究是一種情境下的教學(xué)方式，其理論、情境與受眾之間契合度的高低直接影響著教學(xué)效果的好壞。面對(duì)商業(yè)領(lǐng)域中情境的多樣化和多變性，管理者關(guān)注如何有效地解決組織中所面臨的問題；管理研究者在不斷探究如何運(yùn)用案例研究法來實(shí)現(xiàn)中國情境下的理論突破；管理案例教學(xué)者則在進(jìn)一步探索如何運(yùn)用管理案例創(chuàng)造情境，以更好地實(shí)現(xiàn)教學(xué)目的。然而，中國情境下的商業(yè)案例研究面臨著“借鑒的有限性、情境的適用性”等問題［2］89。因此，以分析中國情境下商業(yè)案例研究現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，根據(jù)案例研究在商業(yè)實(shí)踐、教學(xué)環(huán)節(jié)以及理論研究過程中所面臨的問題，探尋案例研究參與方之間合作的契合點(diǎn)，顯得尤為必要。

一、面向中國情境的商業(yè)案例研究發(fā)展現(xiàn)狀

1.商業(yè)案例、教學(xué)案例、研究案例的內(nèi)涵和區(qū)別

商業(yè)案例是為了通過對(duì)企業(yè)的實(shí)際描述，為其他企業(yè)的發(fā)展提供學(xué)習(xí)的模板和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)［3］256。從商業(yè)案例的運(yùn)用來看，商業(yè)案例主要通過描述企業(yè)的成敗得失、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和方法路徑來為其他企業(yè)提供借鑒，商業(yè)案例是教學(xué)案例的原型，同時(shí)也可為研究案例提供素材［3］258。案例教學(xué)法是運(yùn)用案例從事管理教學(xué)的一種授課方法，作為教材使用開發(fā)的案例稱為教學(xué)案例［4］100。教學(xué)案例重在將管理理論應(yīng)用于管理實(shí)踐，以一定的原型進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶摂M、創(chuàng)造管理情境使學(xué)員通過案例分析來掌握特定的管理知識(shí)點(diǎn)，從而鍛煉其思考問題、分析問題、評(píng)估方案以及做出決策的能力［3］257。作為社會(huì)科學(xué)研究的一種方式，案例研究一般依據(jù)企業(yè)的現(xiàn)象，提出研究問題和理論命題，然后進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，再編寫、分析案例，最后推導(dǎo)出研究結(jié)論并提出后續(xù)研究課題，為案例研究而開發(fā)的案例稱為研究案例［4］101。

商業(yè)案例是研究案例、教學(xué)案例的基礎(chǔ)來源，案例教學(xué)法在企業(yè)培訓(xùn)中的運(yùn)用又體現(xiàn)為培訓(xùn)案例，因此商業(yè)案例也是培訓(xùn)案例的素材來源。研究案例、教學(xué)案例、培訓(xùn)案例因研究目的、教學(xué)目的和培訓(xùn)目的的不同使得其關(guān)注和側(cè)重有所不同，但均從不同角度反映了商業(yè)案例研究的發(fā)展。因此，以下擬從理論研究、教學(xué)方式以及培訓(xùn)方式這三個(gè)角度具體分析中國情境下商業(yè)案例研究的現(xiàn)狀。

2.案例研究作為一種研究方法的發(fā)展現(xiàn)狀

案例研究法是一種獨(dú)立的定性研究方法，通過對(duì)特定單元中發(fā)生的事件、背景及過程綜合運(yùn)用多種數(shù)據(jù)和資料的收集方法進(jìn)行深入挖掘和細(xì)致描述，通過呈現(xiàn)事件的真實(shí)面貌來進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)或預(yù)測(cè)［2］89。在對(duì)事件的背景及發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行深入分析時(shí)，還要突出案例研究在理論上的突破和貢獻(xiàn)［5］。

在中國企業(yè)管理案例論壇舉辦的初期，案例研究普遍存在著以下問題：規(guī)范性不足、研究問題不明確、多案例少研究、缺乏對(duì)數(shù)據(jù)處理過程的交代以及對(duì)數(shù)據(jù)的展示和分析［6］。針對(duì)上述問題，后續(xù)研究開始重視對(duì)研究范圍的界定以及多種數(shù)據(jù)搜集方法的運(yùn)用，同時(shí)提供了數(shù)據(jù)分析的程序和策略。然而，國內(nèi)的案例研究主要是在中國情境下對(duì)西方理論的驗(yàn)證，缺乏詳細(xì)的數(shù)據(jù)分析步驟，情境描述過多而結(jié)論倉促致使二者之間缺乏一定的邏輯銜接性，忽視了案例研究對(duì)理論的貢獻(xiàn)［7］，這促使學(xué)者意識(shí)到理論在案例研究中的重要性，提出要強(qiáng)化案例的設(shè)計(jì)并基于理論問題進(jìn)行案例的選擇，突出理論對(duì)案例研究的指導(dǎo)作用，強(qiáng)化構(gòu)念之間的邏輯關(guān)系，突出實(shí)證研究對(duì)理論的貢獻(xiàn)［8］。同時(shí)，目前國內(nèi)的本土案例多是單案例研究，案例的故事性和規(guī)范性有待加強(qiáng)。

綜上，國內(nèi)案例論壇日益重視案例的采編以及案例研究方法本身的運(yùn)用，對(duì)中國案例研究具有實(shí)質(zhì)性的推動(dòng)作用。然而，中國案例研究普遍援引歐美案例的現(xiàn)象導(dǎo)致案例研究與中國情境不符，而國內(nèi)具體的情境又亟須構(gòu)建極具針對(duì)性的理論以指導(dǎo)商業(yè)實(shí)踐，這就需要在對(duì)中國本土案例進(jìn)行采編、分析的基礎(chǔ)上取得理論突破以指導(dǎo)商業(yè)實(shí)踐。

3.案例研究作為一種教學(xué)方式的發(fā)展現(xiàn)狀

案例法自1908年引入哈佛商學(xué)院的商業(yè)教育以來，最初主要運(yùn)用于商業(yè)法的教學(xué)中。由于商業(yè)領(lǐng)域案例的缺乏，于是教育者開始了案例的采編和研究。案例教學(xué)在商業(yè)領(lǐng)域中最早運(yùn)用于工商管理碩士（MBA）的培養(yǎng)。在工商管理學(xué)科的教學(xué)中，商學(xué)院承擔(dān)著課程教學(xué)和課程研究改革的任務(wù)［9］，而MBA 學(xué)員則希望通過接受繼續(xù)教育提升其解決商業(yè)實(shí)踐問題的能力。

作為案例教學(xué)法的鼻祖，哈佛商學(xué)院注重學(xué)生解決問題能力的培養(yǎng)以及創(chuàng)新思維意識(shí)的構(gòu)建，通過案例教學(xué)提高學(xué)生的參與度，從而強(qiáng)化了理論講授的效果［10］。然而，國內(nèi)以應(yīng)用為核心的工商管理教育體系尚未形成，案例教學(xué)水平和國外仍存在著差距。因此，哈佛商學(xué)院成熟的案例教學(xué)模式對(duì)我國培養(yǎng)工商管理學(xué)科的應(yīng)用型人才具有重要的借鑒意義。

自運(yùn)用案例教學(xué)以來，國內(nèi)高校也進(jìn)行了本土化案例教學(xué)的探索。以安徽工商管理學(xué)院為例，為提高教學(xué)質(zhì)量，創(chuàng)建AH－MBA 品牌，學(xué)院組織師生并聯(lián)手企業(yè)，分期分批建設(shè)安徽本土企業(yè)的MBA 教學(xué)案例。參與采編的授課教師達(dá)51人，應(yīng)屆歷屆學(xué)員和相關(guān)研究生18人，涉及江汽集團(tuán)等背景企業(yè)10多家。2010年結(jié)題驗(yàn)收的15個(gè)案例已集結(jié)成冊(cè)，投入到了MBA 課堂教學(xué)［11］。此外，華東師范大學(xué)、南京大學(xué)和南京理工大學(xué)以企業(yè)實(shí)際數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合二手案例，對(duì)本科生進(jìn)行《管理信息系統(tǒng)》課程的案例教學(xué)，大大促進(jìn)了學(xué)生對(duì)管理信息系統(tǒng)在社會(huì)中運(yùn)用的理解，提升了學(xué)生的技能［12］。

盡管國內(nèi)高校在案例教學(xué)上探索了適合自身發(fā)展的道路，但在教學(xué)案例的采編以及案例教學(xué)的運(yùn)用過程中仍存在一定的問題。首先，教學(xué)案例的規(guī)范性有待進(jìn)一步加強(qiáng)，以中國管理案例共享中心為例，案例庫中被運(yùn)用于教學(xué)的很多案例介于商業(yè)案例和教學(xué)案例之間，并沒有明確的區(qū)分［3］255。此外，案例教學(xué)的重要性尚未得到充分的認(rèn)識(shí)，具體體現(xiàn)在：案例教學(xué)的地位不夠明確，從事案例教學(xué)的教師缺乏系統(tǒng)的培訓(xùn)，學(xué)生對(duì)案例教學(xué)的適應(yīng)能力不強(qiáng)，相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)匱乏［13］。在案例教學(xué)中，鑒于理論的假設(shè)性前提，需要指出案例和理論環(huán)境的差異性以減少學(xué)生的困惑，在關(guān)注理論和實(shí)踐差異的同時(shí)，還要兼顧理論和實(shí)踐的結(jié)合。同時(shí)，案例教學(xué)方式也存在著案例滯后、更新遲緩等問題。當(dāng)企業(yè)面對(duì)瞬息萬變的環(huán)境時(shí)，這種滯后性日益凸顯。因此，及時(shí)采編前沿案例就具有一定的迫切性。

4.案例研究作為一種培訓(xùn)方式的發(fā)展現(xiàn)狀

面對(duì)外部環(huán)境的多變性、信息的公開化以及競(jìng)爭(zhēng)的激烈化，組織要在競(jìng)爭(zhēng)中獲得一席之地，必須通過提升員工的綜合素質(zhì)強(qiáng)化組織的核心競(jìng)爭(zhēng)力以適應(yīng)日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，而員工素質(zhì)的提升又主要通過培訓(xùn)和繼續(xù)教育來實(shí)現(xiàn)。

目前比較流行并被組織廣泛認(rèn)可的培訓(xùn)方式是參與型培訓(xùn)，而案例研究法則是參與型培訓(xùn)方式中比較典型的一種。案例研究法可進(jìn)一步細(xì)分為案例分析法和事件處理法［14］。案例分析法又具體分為描述評(píng)價(jià)型案例分析法和分析決策型案例分析法。描述評(píng)價(jià)型案例分析法引入的案例有具體的背景、起因、發(fā)展脈絡(luò)、存在的問題、問題分析及解決的全過程，受訓(xùn)人員只需對(duì)已解決問題的案例進(jìn)行流程分析并描述評(píng)價(jià)解決手段即可；而分析決策型案例法則主要介紹案例的背景，主要的事件發(fā)展脈絡(luò)，需要受訓(xùn)人員在分析的過程中找出案例主體存在的問題，剖析原因，并根據(jù)主體自身的資源條件和外部競(jìng)爭(zhēng)狀況等提出可行的解決方案。案例分析法以已采編成型的案例作為分析依據(jù)，而事件處理法則需要學(xué)生自行收集親身經(jīng)歷的案例，作為個(gè)案進(jìn)行分析討論。在應(yīng)用于培訓(xùn)的案例研究法中，事件處理法對(duì)受訓(xùn)人員的綜合素質(zhì)能力水平要求較高，對(duì)培訓(xùn)顧問的能力要求也較高，因此應(yīng)用范圍有限；描述評(píng)價(jià)型案例分析對(duì)受訓(xùn)人員的要求較低，因此應(yīng)用范圍則相對(duì)較廣；分析決策型案例分析法則介于描述評(píng)價(jià)型案例分析法和事件處理法之間，可根據(jù)受訓(xùn)人員的水平相應(yīng)調(diào)整案例的難度系數(shù)，使得案例分析更廣泛地應(yīng)用于基層和中層的培訓(xùn)。

案例研究之所以能在企業(yè)培訓(xùn)中得以運(yùn)用，一方面取決于員工的獨(dú)立性和自我指導(dǎo)性；另一方面，員工知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的多樣性也使案例培訓(xùn)的應(yīng)用能夠取長補(bǔ)短達(dá)成共贏。在企業(yè)培訓(xùn)中運(yùn)用案例培訓(xùn)的方法既能滿足實(shí)踐對(duì)員工的要求，也能使員工深入情境，加深對(duì)問題的認(rèn)識(shí)并掌握解決問題的方法［15］。

二、面向中國情境的商業(yè)案例研究的必要性

雖然，案例研究能夠兼顧管理學(xué)學(xué)科嚴(yán)謹(jǐn)性和實(shí)踐相關(guān)性的特征［16］，但能否通過案例研究實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐的共同發(fā)展，則要從商業(yè)實(shí)踐、理論研究、案例教學(xué)、案例培訓(xùn)等角度對(duì)中國情境下的案例研究現(xiàn)狀進(jìn)行具體分析。

1.商業(yè)管理實(shí)踐需要理論的指導(dǎo)

管理者的綜合素質(zhì)在一定程度上決定了組織發(fā)展的程度。因此，當(dāng)管理者現(xiàn)有的能力難以滿足組織發(fā)展的要求時(shí)，就亟須通過充電來突破瓶頸以再次帶領(lǐng)企業(yè)步入新的發(fā)展階段。商業(yè)領(lǐng)域的充電模式主要包括商業(yè)培訓(xùn)和參與繼續(xù)教育（含MBA 教育）。鑒于繼續(xù)教育相較商業(yè)培訓(xùn)具有長期性、系統(tǒng)性、理論性等特點(diǎn)，致力于滿足未來發(fā)展的需求，許多管理者選擇了繼續(xù)教育中的MBA 教育。

一些管理者在接受MBA 教育的過程中，對(duì)于其在實(shí)踐中遇到的一些問題，當(dāng)深諳理論且擅長模型推導(dǎo)的教授們難以解決時(shí)，管理者們反而通過同學(xué)間的交流習(xí)得了更多的管理經(jīng)驗(yàn)，這就使得參與教育成為管理者聯(lián)誼的途徑，進(jìn)而成為對(duì)傳統(tǒng)課堂理論傳授的一種有效補(bǔ)充。但從某種程度上來說，課堂的實(shí)際功能由傳授知識(shí)的場(chǎng)所轉(zhuǎn)化成管理者通過聯(lián)誼來探討實(shí)際問題解決的平臺(tái)，這也不失為參與MBA學(xué)習(xí)的額外收益。理論傳授的初衷沒有實(shí)現(xiàn)的根本原因在于這些理論沒有在中國本土的實(shí)踐中落地，談無實(shí)物，這就與管理者們所看重的可操作性和實(shí)效性相悖。

盡管管理者們的經(jīng)驗(yàn)來源于實(shí)踐，但無法明確其能被成功借鑒和引用的具體情境；教師的課堂講授多源于外來的西方理論，無法驗(yàn)證這些理論和中國本土實(shí)踐能否很好的嫁接相融。中國本土案例研究者強(qiáng)調(diào)模型的構(gòu)建、數(shù)理的推導(dǎo)，與哈佛案例研究重視行動(dòng)力的培養(yǎng)理念相悖。因此，探討在MBA 教育中如何把理論與實(shí)踐巧妙的融合，探究適用于中國具體情境下管理實(shí)踐的理論就顯得頗有價(jià)值。

2.案例研究需要商業(yè)實(shí)踐的配合

案例研究法自引入中國后在其發(fā)展過程中形成了個(gè)性化的情境。然而，各企業(yè)面臨的具體情境又因時(shí)因地而異，這必然要求在使用案例分析法進(jìn)行理論研究時(shí)，不能直接套用西方的研究范式；在使用案例教學(xué)方式時(shí)，不能照搬歐美工商管理人才的培養(yǎng)模式與范本。因此，對(duì)于歐美的案例研究成果，要結(jié)合中國本土特點(diǎn)加以落地，這就迫切需要采編中國本土案例。

但從中國情境下案例研究發(fā)展的現(xiàn)狀來看，難以獲取一手資料、難以對(duì)案例原型進(jìn)行追蹤和評(píng)價(jià)是案例研究普遍存在的問題。而案例的采編又不是對(duì)事實(shí)與數(shù)據(jù)的簡單羅列和堆砌，需要根據(jù)案例運(yùn)用的目的進(jìn)行案例和資料的選擇，并在專業(yè)的指導(dǎo)下規(guī)范案例的編制。因此，為了促進(jìn)中國情境下案例研究的發(fā)展，一方面需要聯(lián)系案例一手資料的提供者，并通過專業(yè)性的指導(dǎo)規(guī)范案例的采編與應(yīng)用；另一方面需要學(xué)者們通過分析本土案例以期對(duì)中國情境下的管理理論研究取得進(jìn)一步的突破。

商業(yè)培訓(xùn)中的案例培訓(xùn)為搭建一手資料獲取、案例采編和案例規(guī)范運(yùn)用之間的橋梁提供了借鑒。以中石化河南石油勘探局為例，其人力資源中心向以往參與培訓(xùn)的學(xué)員收集親身經(jīng)歷的案例用于后續(xù)學(xué)員的討論，相似的情境就使得學(xué)員因感同身受而提高了參與的積極性，在提高問題解決能力的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了知識(shí)的傳授。

3.案例研究法、案例教學(xué)與案例培訓(xùn)融合的可能性

綜合考慮案例研究法、案例教學(xué)和案例培訓(xùn)的特點(diǎn)不難發(fā)現(xiàn)，三者存在著相融互促的可能性。首先，作為組織中高層管理者的MBA 學(xué)員，恰好掌握了組織中的一手資料，且學(xué)員來源的多元差異性豐富了案例的來源，利于聚類分析，這就解決了案例研究法中資料獲取、追蹤與評(píng)價(jià)的問題。其次，在案例采編與撰寫的過程中，教師可提供專業(yè)性的指導(dǎo)，避免因簡單的事實(shí)羅列和數(shù)據(jù)堆砌導(dǎo)致的規(guī)范性不足問題，使案例發(fā)揮最大的效能。此外，通過與商業(yè)實(shí)踐者的合作能使教師更為清晰地認(rèn)識(shí)到真實(shí)的商業(yè)社會(huì)，調(diào)整授課內(nèi)容以進(jìn)一步貼近實(shí)際。再次，案例培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn)可為案例教學(xué)所借鑒，充分運(yùn)用信息共享平臺(tái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)傳授和能力提升的同步，在同行聯(lián)誼交流中碰撞出思維的火花；把課堂打造成商場(chǎng)的模擬演練場(chǎng)，在充電的過程中同步解決組織中的實(shí)際問題。最后，在采編的案例運(yùn)用于教學(xué)之后，案例的理論研究者可對(duì)業(yè)已成型的案例進(jìn)行分析，探究西方管理理論與中國情境的契合點(diǎn)以及需要調(diào)整的缺口，提出研究問題，進(jìn)一步搜集一手資料進(jìn)行追蹤研究，探究適合中國情境的管理理論。

三、“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)的構(gòu)建

鑒于實(shí)踐知識(shí)具有具體性、情境嵌入性等特征，而管理者則需要專業(yè)人士的指導(dǎo)幫助，因此管理者與管理研究者可以通過相互合作找到管理的真理來為實(shí)踐服務(wù)［17］。管理者在探索中積累的經(jīng)驗(yàn)是中國情境下各種因素共同作用的綜合體，其本土化和實(shí)用性特征較為明顯；管理研究者們則掌握了西方較為系統(tǒng)的管理理論和規(guī)范的案例研究技術(shù)。如果要使管理者和管理研究者成為戰(zhàn)略合作伙伴，則需要為他們搭建一個(gè)可供長期合作的平臺(tái)。鑒于案例在研究、教學(xué)和培訓(xùn)等三方面的相融互促性，可構(gòu)建“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)，促成企業(yè)、高校以及專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的合作，如下頁圖1所示。

1.平臺(tái)的構(gòu)建

（1）平臺(tái)的主體 該平臺(tái)的參與主體主要有4個(gè)，包括接受MBA 教育的企業(yè)管理者、來自企業(yè)內(nèi)部或培訓(xùn)咨詢機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)師、從事案例研究的管理研究者以及從事案例教學(xué)的教師。管理研究者與實(shí)施案例教學(xué)的教師進(jìn)行合作，扮演“主持人”和“規(guī)范者”的角色，負(fù)責(zé)流程的策劃、主題的確定、方向的引導(dǎo)以及后期的總結(jié)；企業(yè)內(nèi)培訓(xùn)講師和專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)人員則主要扮演全程的實(shí)踐顧問角色；MBA 學(xué)員充當(dāng)媒介和案例教學(xué)的參與者，負(fù)責(zé)采集親身經(jīng)歷的案例，盡可能地提供詳盡的一手資料和數(shù)據(jù)，配合顧問進(jìn)行案例的分析與追蹤。

（2）平臺(tái)的構(gòu)成 該平臺(tái)包括案例教學(xué)流程、案例研究流程以及“企業(yè)－培訓(xùn)機(jī)構(gòu)－高?！钡暮献鳈C(jī)制。案例教學(xué)流程主要是面向MBA 學(xué)員采編商業(yè)案例，再改編處理成教學(xué)案例，以真實(shí)的商業(yè)情境訓(xùn)練學(xué)員的思考力、分析力和決策力；案例研究流程則是進(jìn)行案例理論研究的學(xué)者在案例采編之初根據(jù)研究問題進(jìn)行理論探討，或者根據(jù)對(duì)比案例拓展研究問題進(jìn)行探討；“企業(yè)－培訓(xùn)－高校”的合作機(jī)制，有望為企業(yè)的疑難雜癥提供解決方案。

圖1 “理論－培訓(xùn)－教學(xué)”案例研究平臺(tái)體系

（3）平臺(tái)的運(yùn)作 第一，準(zhǔn)備階段。首先，分析教學(xué)大綱、商業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)教學(xué)計(jì)劃設(shè)定各階段的主題；其次，案例研究者和教師界定各主題所需采編的信息，向MBA 學(xué)員征集信息，與符合要求的學(xué)員溝通協(xié)商具體資料的搜集流程；最后，根據(jù)研究主題對(duì)人員進(jìn)行分工，一部分學(xué)員負(fù)責(zé)相關(guān)信息、數(shù)據(jù)等的搜集，其他學(xué)員配合資料的整理。根據(jù)商業(yè)保密原則對(duì)敏感信息進(jìn)行二次處理，在專家的指導(dǎo)下形成描述型案例和分析型案例。

第二，案例教學(xué)環(huán)節(jié)。首先進(jìn)行分組，以游戲等方式進(jìn)行“破冰”，加深組內(nèi)學(xué)員的了解；其次，在小組討論環(huán)節(jié)，采用頭腦風(fēng)暴法鼓勵(lì)學(xué)員基于自身的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行討論，經(jīng)過各小組獨(dú)立討論形成備選方案；再次，在辯論環(huán)節(jié)，各組需通過舉證佐證己方方案的可行性，顧問進(jìn)行發(fā)問和點(diǎn)評(píng)，教師則主要擔(dān)任主持和記錄的角色；最后，案例來源組織根據(jù)實(shí)際確定較優(yōu)的備選方案，若方案經(jīng)論證可操性強(qiáng)且學(xué)員所在組織愿意采納并付諸實(shí)施，則需要收集該方案后期實(shí)施的反饋信息。鑒于大多高校教師缺乏系統(tǒng)的培訓(xùn)，有必要邀請(qǐng)企業(yè)內(nèi)部資深培訓(xùn)講師和專業(yè)咨詢公司人員擔(dān)任顧問予以全程指導(dǎo)。

第三，規(guī)范環(huán)節(jié)。管理研究者和教師根據(jù)規(guī)范性和科學(xué)性的要求將已經(jīng)討論的案例撰寫成文，根據(jù)案例的特點(diǎn)和主題進(jìn)行分類，構(gòu)建本土情境下的案例庫。

第四，案例研究與合作環(huán)節(jié)。案例理論研究者在原始商業(yè)案例信息以及案例教學(xué)成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)已有的研究問題或通過對(duì)比個(gè)案挖掘的研究問題進(jìn)一步追蹤采集相關(guān)資料，努力取得中國情境下理論研究的突破來指導(dǎo)組織的發(fā)展；在實(shí)踐中檢驗(yàn)理論，根據(jù)所遇到的新問題為理論研究者提出新的思考方向；同時(shí)為培訓(xùn)咨詢機(jī)構(gòu)和案例教學(xué)提供規(guī)范性指導(dǎo)。對(duì)于情節(jié)復(fù)雜、問題較多的企業(yè)，則根據(jù)企業(yè)意愿，聯(lián)合高校、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)共同構(gòu)建專項(xiàng)聯(lián)合項(xiàng)目以開展深入研究，在解決企業(yè)問題的同時(shí)實(shí)現(xiàn)案例研究理論的突破。

“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)是一個(gè)相融互促、臻于至善的平臺(tái)，根據(jù)實(shí)踐培訓(xùn)優(yōu)化案例教學(xué)，從案例教學(xué)中獲取理論研究的一手資料，并為商業(yè)實(shí)踐提供方向性指導(dǎo)，從而實(shí)現(xiàn)“教學(xué)培訓(xùn)化、理論實(shí)踐化以及實(shí)踐檢驗(yàn)”三者有機(jī)的結(jié)合。

2.平臺(tái)的運(yùn)用

鑒于“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)有助于促進(jìn)案例研究和商業(yè)實(shí)踐的共贏，所以平臺(tái)的可操作性就顯得至關(guān)重要。

（1）平臺(tái)在案例教學(xué)中的運(yùn)用 該平臺(tái)可運(yùn)用于對(duì)高校商管學(xué)院MBA 的培養(yǎng)，一方面，在職的MBA 學(xué)員能提供案例資料來源，這既降低了案例采編的成本，又解決了一手資料難以獲取的問題；另一方面，MBA 學(xué)員具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能根據(jù)案例情境進(jìn)行充分討論以提高其決策力。案例教學(xué)以教學(xué)案例為基礎(chǔ)，但教學(xué)案例的采編需要花費(fèi)一定的時(shí)間，根據(jù)教學(xué)大綱采編第一批案例期間，可運(yùn)用業(yè)已成型的中國百優(yōu)案例進(jìn)行教學(xué)，這就為本土案例教學(xué)的采編提供了規(guī)范性的參考，也可在教學(xué)過程中征求MBA 學(xué)員意見進(jìn)一步完善教學(xué)設(shè)計(jì)和教學(xué)設(shè)施。在業(yè)已采編的案例運(yùn)用的前期，要進(jìn)行培訓(xùn)和試點(diǎn)：鑒于教師大多缺乏企業(yè)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和案例教學(xué)的系統(tǒng)培訓(xùn)，來自企業(yè)內(nèi)或?qū)I(yè)咨詢公司的培訓(xùn)講師恰好可對(duì)教師進(jìn)行培訓(xùn)；根據(jù)學(xué)員的特點(diǎn)優(yōu)先選擇學(xué)員能力水平相對(duì)較高的班級(jí)進(jìn)行試點(diǎn)，關(guān)注流程的控制，在后期反饋中根據(jù)意見對(duì)現(xiàn)有流程進(jìn)行調(diào)整改進(jìn)，根據(jù)教學(xué)反饋進(jìn)一步補(bǔ)充完善案例信息，根據(jù)案例研究者的意見對(duì)案例進(jìn)行規(guī)范，進(jìn)行描述型案例和規(guī)范型案例的分類。在收入案例庫后，本土教學(xué)案例則可以在MBA 教育中進(jìn)行推廣運(yùn)用。

（2）平臺(tái)在理論研究中的運(yùn)用 案例研究也存在一手資料難以獲取以及難以進(jìn)行后續(xù)追蹤的問題。在最初的案例采編過程中，案例研究者根據(jù)已經(jīng)提出的研究問題或?qū)Ρ劝咐l(fā)現(xiàn)新的研究問題，篩選案例進(jìn)行理論研究；在MBA 案例教學(xué)中，會(huì)出現(xiàn)一些情節(jié)較為復(fù)雜、難度系數(shù)較高或運(yùn)用現(xiàn)有管理方法難以解決的疑難個(gè)案，這也可為理論研究者通過案例分析補(bǔ)充信息進(jìn)行理論上的突破性研究提供了契機(jī)。理論研究的長期性要求對(duì)案例進(jìn)行追蹤，MBA 學(xué)員在學(xué)習(xí)期間和教師建立的深厚情誼，大大地便利了案例研究的后期追蹤。學(xué)員與研究者的合作，便于將最新成果運(yùn)用于商業(yè)實(shí)踐，提高決策效率、提升決策水平，與管理研究者實(shí)現(xiàn)共贏。鑒于理論研究是一個(gè)長期的過程，企業(yè)可以針對(duì)組織中存在的疑難問題與高校合作，實(shí)現(xiàn)校企合作的可持續(xù)發(fā)展。如果組織存在著亟須解決的問題，可尋求與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)和高校的合作，不僅能迅速解決所面臨的問題，而且還能通過互利合作探究適合組織的長遠(yuǎn)發(fā)展之路，同時(shí)也能為管理理論的完善做出一份貢獻(xiàn)。

3.注意事項(xiàng)

“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)，在應(yīng)用時(shí)仍有一些注意事項(xiàng)：一是豐富案例處理方式。在案例實(shí)際運(yùn)用中，必然要結(jié)合實(shí)例進(jìn)行單案例研究或多案例研究［18］，而個(gè)案研究更強(qiáng)調(diào)對(duì)某一過程、事件或行動(dòng)的深度描述，而究竟是選擇單案例還是多案例研究則要根據(jù)具體的需要和情境而定，需要考慮的因素包括：學(xué)員所在組織的規(guī)模、待解決問題的類型和難度、相似組織的數(shù)量等。二是考慮時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本。案例教學(xué)模式的成功在一定程度上取決于資金和時(shí)間的投入［19］。然而，“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)的參與者卻很難保證這一點(diǎn)：高校案例研究需要獲得研究資金的支持和學(xué)術(shù)上的認(rèn)可；在職MBA 學(xué)員難以抽出大量的時(shí)間；而外部咨詢公司的參與動(dòng)機(jī)則不確定。時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本要求在案例采編前進(jìn)行人員過程規(guī)劃以及資金預(yù)算，以確保案例研究的順利進(jìn)行。三是保障體系的配套。首先，建立商業(yè)保密制度，即為保護(hù)商業(yè)機(jī)密，要在不影響案例運(yùn)用效果的情況下對(duì)信息進(jìn)行二次處理；其次，建立學(xué)員激勵(lì)制度，即為提高學(xué)員參與的積極性，避免“搭便車”現(xiàn)象，將學(xué)員的成績與參與度、貢獻(xiàn)度相掛鉤，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異的學(xué)員，可提供指導(dǎo)的機(jī)會(huì)。四是追蹤所實(shí)施的方案。案例經(jīng)過討論形成最終的解決方案，但這并不能確保其可行性。如果學(xué)員所在組織認(rèn)可并愿意采用成型方案，案例研究者在征得同意的前提下可對(duì)方案的具體實(shí)施進(jìn)行追蹤，考察方案的實(shí)施效果、分析原因并進(jìn)行反饋，為案例的進(jìn)一步完善提供資料，其經(jīng)驗(yàn)可供借鑒，這也就實(shí)現(xiàn)了實(shí)踐檢驗(yàn)的功能。

四、結(jié) 語

作為一種情境研究，案例研究在商業(yè)領(lǐng)域有著廣泛的應(yīng)用。隨著中國企業(yè)的發(fā)展壯大，不同規(guī)模的組織在特定的區(qū)域面臨著不同的發(fā)展境況，那么國外案例以及國內(nèi)知名企業(yè)的商業(yè)案例的借鑒性就十分有限；國內(nèi)管理研究者在通過案例進(jìn)行理論研究時(shí)又因?yàn)槿狈σ皇仲Y料而難以取得理論上的突破；現(xiàn)有的商業(yè)培訓(xùn)也面臨著規(guī)范性不足和培訓(xùn)內(nèi)容不夠系統(tǒng)等問題。因此，通過分析案例研究在商業(yè)領(lǐng)域的具體應(yīng)用狀況，探究理論、培訓(xùn)和案例教學(xué)模式相結(jié)合的可能性，并構(gòu)建“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”三位一體的案例研究平臺(tái)，有助于促成管理者、案例教學(xué)者、管理研究者與咨詢顧問之間的合作。然而，具體運(yùn)用效果又會(huì)因?yàn)橘Y金、資源以及參與人員能力的差別而會(huì)有所不同。因此，該平臺(tái)的運(yùn)用效果有待在實(shí)踐中進(jìn)一步檢驗(yàn)，通過反饋進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

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