安格斯?迪頓：關(guān)心消費(fèi)、貧困和福利的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

約翰?哈斯勒

2015年10月12日，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)前任主席安格斯·迪頓（Angus Deaton）榮獲2015年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，因?yàn)樗谙M(fèi)、貧窮與福利研究方面做出了突出貢獻(xiàn)。

迪頓于1945年出生于英國(guó)蘇格蘭的愛丁堡。雖然他的父親在年輕時(shí)未能接受好的教育，但后來通過夜校學(xué)習(xí)成為一名工程師。按迪頓自己的說法：“當(dāng)時(shí)的學(xué)校系統(tǒng)不是為了教育，而是為礦井培養(yǎng)工人。”當(dāng)時(shí)，家里每代人中只有一個(gè)孩子能上到高中。迪頓的父母認(rèn)為，雖然他們自己沒錢支付學(xué)費(fèi)，但還是要讓迪頓獲得好的教育。迪頓1974年從英國(guó)劍橋大學(xué)畢業(yè)，1983年成為普林斯頓大學(xué)教授，并在那里一直工作至今。

迪頓的研究領(lǐng)域非常廣泛，而諾貝爾委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的是他在消費(fèi)問題上的研究工作，尤其是以下三個(gè)方面，被認(rèn)為是迪頓得以獲獎(jiǎng)的三項(xiàng)成就。第一，需求系統(tǒng)，即建立定量模型，用來分析家庭在不同消費(fèi)品上的預(yù)算決策。第二，在較長(zhǎng)一段時(shí)期，總消費(fèi)量是如何決定的。第三，在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行家庭調(diào)查，以了解并研究當(dāng)?shù)氐呢毨栴}。

近似理想的需求系統(tǒng)

需求系統(tǒng)是指用來判斷單個(gè)家庭如何在不同的產(chǎn)品和服務(wù)間分配其消費(fèi)預(yù)算的一組方程式。為了預(yù)測(cè)價(jià)格、征稅、收入變化對(duì)于個(gè)人福利和政府稅收收入的影響，就非常需要一個(gè)可靠的需求系統(tǒng)。有了需求系統(tǒng)，就可以回答諸如以下一些問題：食品減稅對(duì)于提高窮人生活質(zhì)量和減少營(yíng)養(yǎng)不良有效嗎？對(duì)食糖征稅能減少居民體重超重，并有利于居民整體健康狀況嗎？如果出口需求增長(zhǎng)導(dǎo)致大米價(jià)格上漲，那么它對(duì)福利的影響會(huì)怎樣？

需求系統(tǒng)借助詳盡的消費(fèi)數(shù)據(jù)來估算完成，但卻被用于預(yù)測(cè)“樣本外”的對(duì)象。為了讓這樣的預(yù)測(cè)具有可信度，就必須先理解家庭是如何進(jìn)行消費(fèi)決策的。因此，僅僅是統(tǒng)計(jì)模型是不夠的。相反，需求系統(tǒng)必須同時(shí)基于理論和經(jīng)驗(yàn)來建構(gòu)。理論建構(gòu)是基于“消費(fèi)者理性”的概念，即在給定經(jīng)濟(jì)資源、需求和可選項(xiàng)的條件下，每個(gè)家庭行為都是為了實(shí)現(xiàn)一個(gè)最優(yōu)結(jié)果。這種理性可以以數(shù)學(xué)方式呈現(xiàn)為一種相互關(guān)聯(lián)的方程式，并被組合成一個(gè)消費(fèi)系統(tǒng)。對(duì)于跨方程的參數(shù)約束，這方面有一個(gè)特殊的例子：如果家庭獲得足夠的額外收入能抵消漲價(jià)引發(fā)的福利下降，那么牛奶價(jià)格上漲對(duì)于大米消費(fèi)的影響，或者大米價(jià)格上漲對(duì)于牛奶消費(fèi)的影響，這二者的效果應(yīng)該是相同的。這樣的一種約束，也被稱為需求補(bǔ)償?shù)膶?duì)稱性，可以用收入、價(jià)格和消費(fèi)的相關(guān)數(shù)據(jù)來加以檢驗(yàn)。

當(dāng)然，迪頓并非第一個(gè)研究需求系統(tǒng)，并意識(shí)到消費(fèi)者理性會(huì)形成約束的研究者。關(guān)于這方面的研究，至少可以追溯到19世紀(jì)時(shí)恩格爾的著作。但是，迪頓在1974年的研究以令人信服的方式表明，對(duì)當(dāng)時(shí)的需求系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)檢驗(yàn)時(shí)，模型結(jié)果與消費(fèi)者理性的假設(shè)不能吻合。因此，這些模型變得不可信，當(dāng)時(shí)也不知道如何修正模型才能解決這個(gè)問題。

迪頓和他的同事米爾鮑爾在1980年提出名為“近似理想的需求系統(tǒng)”理論。這一系統(tǒng)被證明很管用，對(duì)于單個(gè)家庭的消費(fèi)行為能夠進(jìn)行連貫而可信的預(yù)測(cè)。而且，這一系統(tǒng)適應(yīng)性也很強(qiáng)，修訂完善起來也很方便。用他們自己的話來說，就是這個(gè)系統(tǒng)“結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)約，普遍適用，與理論意志相匹配，因此可以作為繼續(xù)推進(jìn)研究的平臺(tái)”。結(jié)果，在35年之后，這一系統(tǒng)在世界范圍內(nèi)仍然是開展消費(fèi)預(yù)估研究的基石，也得到了不同方式的完善修訂。

長(zhǎng)期消費(fèi)行為

就理解長(zhǎng)期過程中的消費(fèi)決策而言，一般是采用商業(yè)景氣循環(huán)的分析。在20世紀(jì)30年代，當(dāng)凱恩斯研究消費(fèi)支出的演變時(shí)，他假定人們會(huì)將當(dāng)期收入的一個(gè)固定比例用于消費(fèi)。從50、60年代開始，總消費(fèi)分析變得更加符合現(xiàn)實(shí)，特別是在1976年弗里德曼提出永久收入假說，以及1985年莫迪利亞尼提出生命周期模型之后。以上這些理論使得如下經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)獲得解釋——儲(chǔ)蓄率容易短期波動(dòng)，但并不隨收入趨勢(shì)而變化。同樣，這些理論還可以解釋，為什么在樣本群體的截面數(shù)據(jù)中，儲(chǔ)蓄會(huì)伴隨收入增長(zhǎng)。這些新理論對(duì)此的解釋是：人們會(huì)把臨時(shí)增加的收入的一部分存起來，以平滑長(zhǎng)期消費(fèi)。到了20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)界的普遍觀點(diǎn)是，這些模型與數(shù)據(jù)匹配得很好。而且，這些模型在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中也得到了廣泛應(yīng)用。即便這些模型是基于個(gè)體選擇來構(gòu)建的，對(duì)它們的經(jīng)驗(yàn)性檢驗(yàn)，卻是通過研究有關(guān)消費(fèi)和收入的總體數(shù)據(jù)來完成的。

但是，迪頓在1987年，以及在1989年與坎貝爾合寫的兩篇文獻(xiàn)中，對(duì)總消費(fèi)領(lǐng)域內(nèi)理論和數(shù)據(jù)的匹配性提出了挑戰(zhàn)。他們對(duì)于匹配問題提出了新的解決方案，并因此從根本上改變了整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。要理解總收入和總消費(fèi)之間的不匹配，關(guān)鍵在于明白一點(diǎn)——在長(zhǎng)期，總收入增長(zhǎng)與工齡增加是正相關(guān)的。如果在某個(gè)季度，總收入獲得了意料之外的高增長(zhǎng)，那么通常，在接下來的一段時(shí)期內(nèi)，消費(fèi)增長(zhǎng)率就都會(huì)比正常值偏高。

比如說一個(gè)普通消費(fèi)者，他的收入水平恰好達(dá)到所處社會(huì)的平均值。如果他發(fā)現(xiàn)當(dāng)期收入增長(zhǎng)高出預(yù)期，那么他對(duì)未來收入增長(zhǎng)的預(yù)期就也會(huì)上調(diào)。而且，他對(duì)未來收入增長(zhǎng)預(yù)期的平均值，會(huì)高于當(dāng)期收入的增長(zhǎng)幅度。這樣，他在消費(fèi)方面的增加幅度也會(huì)大于其收入增長(zhǎng)的幅度。由此可引申出：消費(fèi)增長(zhǎng)率的波動(dòng)會(huì)比收入增長(zhǎng)更劇烈，前者可能是后者的兩倍。但是，這一推論卻與實(shí)際數(shù)據(jù)大相徑庭。在實(shí)際情況中，消費(fèi)的變動(dòng)要小于收入。這就引發(fā)了理論和經(jīng)驗(yàn)之間的一個(gè)重要矛盾，也被稱為“迪頓悖論”。

迪頓不僅發(fā)現(xiàn)了這一理論和數(shù)據(jù)之間的不匹配，還提出了解決方法。迪頓提出，相比總體，個(gè)體收入會(huì)更不一致，即在收入突然增長(zhǎng)之后，更可能發(fā)生的情況是收入回歸常態(tài)。然而，當(dāng)個(gè)體數(shù)據(jù)被加總時(shí)，不同個(gè)體收入的變化就不甚明顯，因此也就無法體現(xiàn)在總體收入數(shù)據(jù)中。因此，應(yīng)該采用現(xiàn)實(shí)中個(gè)體的收入數(shù)據(jù)，以及像借貸約束等限制性因素，來預(yù)測(cè)個(gè)體的消費(fèi)。當(dāng)完成這個(gè)后，再加總?cè)フ业娇傮w消費(fèi)數(shù)據(jù)。通過這項(xiàng)工作，迪頓表明理論和數(shù)據(jù)之間看上去的不匹配是可以被解決的，而并不用推翻永久收入理論的基本觀點(diǎn)。這一發(fā)現(xiàn)改變了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)?，F(xiàn)在，這門學(xué)科不僅僅是研究總體變量的特征，也研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間的總平衡分布。

發(fā)展中國(guó)家的家庭調(diào)查

在20世紀(jì)80年代，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究并不活躍。由于缺乏數(shù)據(jù)，幾乎不可能套用各種理論，甚至無法清晰描述發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貧困狀況?，F(xiàn)今，情況已經(jīng)大有改觀，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)是最為活躍和最為重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。在這一轉(zhuǎn)變過程中，迪頓的研究發(fā)揮了根本性的作用。迪頓的一項(xiàng)核心貢獻(xiàn)在于，他推動(dòng)了家庭調(diào)查項(xiàng)目的建立。通過其研究，他為世界銀行提出了新的議程，并形成“生活水平測(cè)量研究”項(xiàng)目。這項(xiàng)研究專注于人們消費(fèi)什么，以及是如何消費(fèi)的。當(dāng)然，也要測(cè)量收入。但是就貧困群體而言，收入數(shù)據(jù)比消費(fèi)數(shù)據(jù)的啟發(fā)性要小。這是因?yàn)橄啾雀蝗巳后w，市場(chǎng)性工作對(duì)他們的影響更小。就窮人而言，很重要的一部分消費(fèi)——雖然比例不同——是源于正式市場(chǎng)工作之外的所得。

研究窮人群體的消費(fèi)，其關(guān)鍵目的在于理解貧困的機(jī)制。如果不能理解這一點(diǎn)，應(yīng)對(duì)貧困的有效方法就無法被設(shè)計(jì)出來。在這一努力過程中，很多困難的問題都被提出來。比如說，應(yīng)該如何考慮家庭規(guī)模？質(zhì)量方面的差異應(yīng)該如何解釋？如何構(gòu)建一個(gè)合理、可測(cè)量的生活成本指數(shù)，以實(shí)現(xiàn)不同時(shí)期不同國(guó)家間的福利比較？對(duì)于所有這些問題，迪頓并沒有給出確定的答案。他也許認(rèn)為，確定的答案永遠(yuǎn)不會(huì)存在。但是，他最早在發(fā)展中國(guó)家倡導(dǎo)利用家庭調(diào)查數(shù)據(jù)，尤其是消費(fèi)數(shù)據(jù)。他還表示，這方面的研究將有助于對(duì)生活標(biāo)準(zhǔn)和貧困的測(cè)量。微觀經(jīng)濟(jì)分析已經(jīng)成為當(dāng)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基石，而迪頓是這一變化的重要推動(dòng)者之一。他的研究工作具有巨大的實(shí)踐意義。我們對(duì)不同時(shí)空領(lǐng)域貧困比較問題的理解受益于他的研究，并因此獲得了極大的提升。

迪頓從事過很多不同領(lǐng)域的研究，但這些研究都有著相同的主題，那就是理論和數(shù)據(jù)之間的互動(dòng)關(guān)系。迪頓堅(jiān)持二者不可或缺，而且必須相互統(tǒng)一；而經(jīng)濟(jì)分析的出發(fā)點(diǎn)，則必須是個(gè)體及其所處的環(huán)境，如果最終目標(biāo)是理解總體的話。很少有學(xué)者同時(shí)利用了如此多樣化的研究方法，以幫助我們更好地理解消費(fèi)以及人類福祉的決定性因素。

（作者為斯德哥爾摩大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)委會(huì)委員。本文由涂鋒譯）endprint