循環(huán)累積因果論與資本主義的不平等

呂守軍+嚴成男

摘要：皮凱蒂的《21世紀資本論》對發(fā)達資本主義國家財富和收入不平等的歷史、現(xiàn)狀和未來趨勢的考察，以及如何縮小不平等差距的建議，有助于我們全面認識資本主義的不平等。但他的研究存在數(shù)據(jù)分析充分、理論分析過于簡單的傾向，尤其對制度是如何影響分配和經濟增長的理論說明存在明顯不足?；诜▏{節(jié)學派這一新馬克思主義經濟學派的循環(huán)累積因果論，對《21世紀資本論》的學術貢獻和存在的不足進行剖析，以期加深對不平等及其解決對策的理解。

關鍵詞：托馬斯·皮凱蒂；《21世紀資本論》；資本主義國家；法國調節(jié)學派；循環(huán)累積因果論；貧富差距擴大；工資制度

中圖分類號：F0 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2015）06-0009-05

一、引言

托馬斯·皮凱蒂（Thomas Piketty）的《21世紀資本論》對發(fā)達資本主義國家財富和收入不平等的歷史、現(xiàn)狀和未來趨勢的考察，以及推進知識和技能的普及以縮小不平等差距的建議，有助于我們全面認識資本主義的不平等。但他的研究存在數(shù)據(jù)分析充分、理論分析過于簡單的傾向，尤其對制度是如何影響分配和經濟增長的理論說明存在明顯不足。

綜觀國內學術界對該著作的研究，以下成果具有一定的代表性。王峰明考察了《21世紀資本論》和《資本論》的根本區(qū)別[1]。周新城批判了皮凱蒂離開所有制談分配的理論傾向[2]。邱海平則較全面地評析了《21世紀資本論》的學術貢獻和理論缺陷[3]。但是這些論文都是基于傳統(tǒng)馬克思主義經濟學理論的分析，沒有涉及國外新馬克思主義經濟學流派的理論和看法。

20世紀70年代，在國外出現(xiàn)了許多新馬克思主義經濟學流派，其中最有影響力的當屬法國調節(jié)學派（French Régulation School）。該學派的代表人物主要有米歇爾·阿格利埃塔（Michel Aglietta）、羅伯特·博耶（Robert Boyer）和阿蘭·利比茲（Alain Lipietz）等。該學派以馬克思經濟學為學理基礎，吸收了凱恩斯經濟學的部分思想，提出了較為系統(tǒng)的概念體系和分析框架，對馬克思主義政治經濟學關于當代資本主義的研究做出了重要貢獻。其影響波及政治經濟學、演化經濟學以及新政治經濟學的發(fā)展[4]。更為重要的是，法國調節(jié)學派與皮凱蒂在研究對象上基本一致：都聚焦于當代資本主義，在分析方法上也相類似：都強調對資本主義進行歷史的、空間的、制度的分析。

但與皮凱蒂不同的是，雖然法國調節(jié)學派也注重對歷史數(shù)據(jù)的分析和歸納，例如對美國建國以來200多年雇傭勞動關系的分析，但更側重于從理論上對資本主義的考察，提出了較為系統(tǒng)的概念體系和分析框架，其中的循環(huán)累積因果論（the principle of circular cumulative causation），闡明了制度和經濟增長之間的辯證關系，有助于加深對不平等與經濟發(fā)展關系的理解。同時，皮凱蒂雖然重視馬克思經濟學理論，但并不屬于馬克思主義經濟學流派，且對新古典經濟學派進行的挑戰(zhàn)是暗示性的；法國調節(jié)學派則從創(chuàng)立之日起，就宣告自己是馬克思主義經濟學派，以繼承和發(fā)展馬克思經濟學為己任，公開聲明要破除新古典經濟學派理論，創(chuàng)立新的激進政治經濟學理論[5]。因此，從法國調節(jié)學派的理論對《21世紀資本論》進行剖析，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

不同于國內學術界基于傳統(tǒng)馬克思主義經濟學理論進行的分析，本文將從法國調節(jié)學派這一新馬克思主義經濟學派的循環(huán)累積因果論出發(fā)，對《21世紀資本論》的學術貢獻和存在的不足進行剖析，以期加深對不平等及其解決對策的理解。

二、《21世紀資本論》的學術貢獻與存在的不足

學術界從不同的理論視角對《21世紀資本論》的學術貢獻進行了梳理。本文從其對資本主義財富和收入不平等的歷史、現(xiàn)狀和未來趨勢的分析視角，對其學術貢獻做如下概括。

第一，皮凱蒂在《21世紀資本論》中對發(fā)達資本主義國家財富集中的歷史變化進行了較為系統(tǒng)的考察。皮凱蒂認為，財富（即資本收入）的分配經常比勞動收入的分配更集中，無論什么時代和什么社會，前10%的階級都占有財富的大部分（大約60%以上，也有達到90%的），中間40%的階級占有5%～35%，底層50%的階級占有5%～35%[6]。從圖1可以看出，19世紀末期，最上層10%階級占有的財富達到了最高點，大約占國民總收入的80%～90%，20世紀70年代以后有所下降，占55%～65%，21世紀初又開始上升，占國民總收入的60%～70%，但仍與19世紀末期有很大的差距。

第二，皮凱蒂對二戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家財富集中的多樣性特征進行了分析。從圖2可以看出，以德國和法國為代表的歐洲大陸型國家的不平等狀況在二戰(zhàn)后呈現(xiàn)緩慢上升的特征：以瑞典為代表的北歐福利型資本主義國家的不平等狀況在二戰(zhàn)后呈下降趨勢，但20世紀90年代以后開始上升；以英國和美國為代表的安格魯·撒克遜型資本主義國家的不平等狀況在二戰(zhàn)后呈下降趨勢，但70、80年代后開始上升，并在20世紀初和21世紀初都出現(xiàn)了高度不平等。皮凱蒂認為，上述多樣性特征與各國的公司治理結構有關，例如英、美兩國在20世紀70、80年代以后，“保守主義運動”帶來了對高級管理層超高報酬的更高容忍度。不過，這兩個國家的公司治理結構與其他國家的社會規(guī)范不相契合，并不適用于其他國家[7]。

第三，《21世紀資本論》對不平等的未來發(fā)展趨勢進行了預測。從表1中可以看出美國2030年的總收入分配狀況：統(tǒng)治階級（最上層1%）的財富和收入將占國民總收入的25%，富裕階級（其后的9%）將占國民總收入的35%，中產階級（中間的40%）的將占25%，最下層階級（最下層的50%）將占15%。進而，皮凱蒂根據(jù)最近20年遺產繼承額占國民總收入的比重，預測出國民收入和財富的分配差距將進一步擴大（如圖3所示）。他指出，考慮到資產所有權與遺產繼承相關的稅率的變化，遺產繼承占國民收入的比重在各國都傾向于上升，不僅安格魯·撒克遜型資本主義國家如此，而且法國和德國亦如此，可以預測新的世襲社會即將來臨。而且中國等新興發(fā)展中國家雖暫時還可以對遺產繼承進行一定的限制，但可以想象最終也會出現(xiàn)經濟增長與人口增長放緩的趨勢，因此這些國家的財產繼承問題，與現(xiàn)在歐洲先進國家相比具有同樣的重要性[8]。