利益集團(tuán)游說博弈對(duì)貿(mào)易制度的影響

摘要：目前，各國在制定貿(mào)易制度時(shí)不可避免地受到利益集團(tuán)為了自身利益而采用各種方式直接或間接地游說政府相關(guān)部門，使之制定有利于利益集團(tuán)利益的貿(mào)易政策或制度。本文應(yīng)用30個(gè)國家的數(shù)據(jù)資料，就利益集團(tuán)如何通過游說政府制定有利于自身利益的貿(mào)易制度進(jìn)行分析，并發(fā)現(xiàn)了利益集團(tuán)游說博弈內(nèi)生決定貿(mào)易制度的重要性。

關(guān)鍵詞：利益集團(tuán)；游說博弈；貿(mào)易制度

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

作者簡(jiǎn)介：陶權(quán)（1977-），男，湖北黃岡人，江漢大學(xué)武漢城市圈制造業(yè)發(fā)展研究中心講師，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策、商務(wù)投資與財(cái)務(wù)管理。

目前，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)受到本國和他國貿(mào)易政策、制度的影響，而各國政府在制定貿(mào)易政策、制度時(shí)也會(huì)直接、間接地受到相關(guān)利益集團(tuán)的游說[1]。利益集團(tuán)的利益具有排他性，一些企業(yè)試圖通過對(duì)政府部門進(jìn)行游說，促使其制定符合自身需求的貿(mào)易政策或制度，以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化[2]。本文應(yīng)用30個(gè)國家的數(shù)據(jù)，主要采用結(jié)構(gòu)性分析方法，探析上游和下游生產(chǎn)商之間的游說博弈競(jìng)爭(zhēng)是否是貿(mào)易政策統(tǒng)計(jì)和定量分析的決定因素，并試圖用這些結(jié)果證實(shí)游說博弈競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)生決定貿(mào)易政策的重要性。

一、利益集團(tuán)博弈行為模型的建立

該方程既說明在游說競(jìng)爭(zhēng)情況下存在貿(mào)易保護(hù)的最終理論預(yù)期，又說明上游和下游用戶之間的游說競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的利潤(rùn)可以由等式右邊方括號(hào)內(nèi)各項(xiàng)計(jì)算得出。下游用戶游說降低了預(yù)期的保護(hù)水平，說明關(guān)稅水平越低，政府賦予社會(huì)總福利的權(quán)重越大，則進(jìn)口需求彈性越大。

二、利益集團(tuán)的博弈競(jìng)爭(zhēng)影響貿(mào)易制度的實(shí)證分析

借鑒Grossman與Helpman（1994）提出的GH模型，在對(duì)該模型加以改進(jìn)的基礎(chǔ)上，本文通過將垂直生產(chǎn)鏈納入考慮范疇以探討游說博弈對(duì)于貿(mào)易政策的重要影響。盡管將游說競(jìng)爭(zhēng)考慮在內(nèi)之后所得到的福利重視度的估計(jì)值比不考慮時(shí)的值要低，但這不應(yīng)該減少理論檢驗(yàn)和實(shí)證分析的值。若特定變量選擇了游說競(jìng)爭(zhēng)，這些變量只有通過一個(gè)關(guān)稅預(yù)測(cè)方程的完整推導(dǎo)才能確定，游說競(jìng)爭(zhēng)的定量相關(guān)可以由數(shù)據(jù)的分析來確定。因此，可以通過收集各個(gè)國家、各行業(yè)和各時(shí)間段的數(shù)據(jù)使用普通最小二乘法（OLS）獲得系數(shù)βc和βnc的無偏估計(jì)值[5]。

為了簡(jiǎn)單起見，本文以收集的30個(gè)國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行的β參數(shù)估計(jì)。由于該理論結(jié)構(gòu)假定在一個(gè)國家內(nèi)各個(gè)不同行業(yè)之間使用共同的參數(shù)，可能估計(jì)中存在行業(yè)固定效應(yīng)與理論不符，即使用這些估計(jì)值就像βc和βnc的估計(jì)值一樣，應(yīng)該原則上與通過普通最小二乘法得到的點(diǎn)估計(jì)值完全相同。所以，關(guān)于面板固定效應(yīng)，福利重視度應(yīng)該是衡量不同時(shí)間段行業(yè)效應(yīng)的總體平均值[6]。

根據(jù)表1至表3的數(shù)值分析，韓國、日本、新加坡和美國的參數(shù)估計(jì)值相對(duì)較低（即a的隱含估計(jì)值相對(duì)高），孟加拉國、喀麥隆、墨西哥、巴基斯坦、泰國、斯里蘭卡獲得了更高的參數(shù)估計(jì)（a的隱含價(jià)值則較低）。這10個(gè)國家中除了新加坡之外，日本和韓國隱含值的比例大約是下限國家的30-50倍?？鐕抑g的a隱含值的差異與貿(mào)易政策制定相關(guān)的政府福利重視度是契合的，也解釋了游說競(jìng)爭(zhēng)系統(tǒng)地改變了a的隱含值。在所有的樣本國家中，一旦考慮中間投入的使用，a的估計(jì)值將會(huì)被降低。a的估計(jì)值減少的幅度是值得注意的，因?yàn)橛谐^30個(gè)國家的樣本，a的估計(jì)值都比考慮中間投入使用時(shí)的原值的一半還低。

本文在前面已經(jīng)討論過忽視游說競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)怎樣導(dǎo)致對(duì)政府福利重視度的錯(cuò)誤估計(jì)，假設(shè)如果政府愿意賤賣政策，游說團(tuán)體之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)產(chǎn)生作為均衡結(jié)果的自由貿(mào)易。由于注意到自由貿(mào)易的結(jié)果忽視了游說競(jìng)爭(zhēng)的程度，可能導(dǎo)致分析人士做出錯(cuò)誤的結(jié)論——政策是由政府為了追求福利最大化而制定的，引入游說競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行分析確實(shí)會(huì)降低政府福利重視度的大小，而且這個(gè)影響非常顯著[7]。

現(xiàn)在做一些細(xì)微的修改，以便更直接地檢驗(yàn)游說競(jìng)爭(zhēng)的作用。具體而言，將生產(chǎn)中的中間投入部分移動(dòng)到方程的右側(cè)，可以得出方程（10）的形式。

本文對(duì)三大洲30個(gè)樣本國家選取數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，得出利益集團(tuán)的游說博弈對(duì)貿(mào)易制度影響的估計(jì)結(jié)果和檢驗(yàn)報(bào)告，見表1至表3。在用最小二乘法估計(jì)方程（11）中的參數(shù)βu和βd的時(shí)候，由于理論結(jié)構(gòu)假設(shè)所有產(chǎn)業(yè)有共同參數(shù)a，估計(jì)中考慮了工業(yè)固定效應(yīng)并非與理論完全相符。在一些國家（哥斯達(dá)黎加，匈牙利，印度尼西亞，巴基斯坦和秘魯），統(tǒng)計(jì)上對(duì)反游說的直接證明較弱，但是從論理上說這些國家估計(jì)值的方向是正確的。一般來說，βu 和βd彼此絕對(duì)值的大小差不多，使得au和ad相差不大，許多國家的檢驗(yàn)之所以被拒絕，是因?yàn)棣聈 和βd本身的高精度估計(jì)。由于報(bào)告的a值受βu=βd的約束，在新加坡、日本、韓國有較高a值，在巴基斯坦、墨西哥a值較低，在表1至表3中有關(guān)各自國家的福利的估計(jì)值與預(yù)估情況基本一致，除了哥倫比亞、德國、丹麥、日本、韓國、墨西哥、荷蘭和美國等外都滿足漢森檢驗(yàn)，由D-W-H檢驗(yàn)表明本文采用有效手段進(jìn)行的大部分解釋變量具有外生性（除了阿根廷、智利、中國、法國、英國、日本、韓國、墨西哥、馬來西亞、秘魯、菲律賓、泰國和委內(nèi)瑞拉）。一般來說，βu和βd的絕對(duì)值非常接近，a值也不會(huì)隨采用的系數(shù)大幅度變化，βu估計(jì)值大于零，對(duì)本文所有的樣本國家來說具有重要的統(tǒng)計(jì)意義，方程中用于使用中間投入品的系數(shù)是負(fù)數(shù)也對(duì)大多數(shù)樣本國家具有重要意義，直接證實(shí)了游說博弈在貿(mào)易政策決定中的作用。

三、我國在制定貿(mào)易制度時(shí)應(yīng)該采取的措施

我國不僅要制定和完善國內(nèi)的貿(mào)易制度，還要積極制定和調(diào)整對(duì)外貿(mào)易政策，這就不可避免地會(huì)觸動(dòng)不同利益集團(tuán)的既得利益，面臨著各方的游說博弈與競(jìng)爭(zhēng)，遭遇到貿(mào)易摩擦與貿(mào)易談判等具體的矛盾[8]。因此，我國制定相關(guān)貿(mào)易政策的各職能部門應(yīng)采取相應(yīng)地應(yīng)對(duì)措施。

第一，合理考慮利益集團(tuán)的訴求。由于我國存在著諸如國營(yíng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)，以及各類非政府組織等對(duì)貿(mào)易政策制定有影響力的利益集團(tuán)，他們會(huì)以隱蔽、分散的方式直接或間接地向各行政主管部門尋租，政府在實(shí)施國民經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化進(jìn)程中應(yīng)科學(xué)制定相關(guān)貿(mào)易政策，權(quán)衡各方利益集團(tuán)的訴求，并兼顧公共福利，以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行[9]。

第二，盡管貿(mào)易摩擦與紛爭(zhēng)難以避免，但在面對(duì)游說博弈時(shí)應(yīng)盡量避免貿(mào)易摩擦與紛爭(zhēng)，合理協(xié)調(diào)各游說集團(tuán)的利益有助于我國更好地開展各種對(duì)內(nèi)與對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)。

第三，利用游說博弈策略維護(hù)國家的整體對(duì)外經(jīng)濟(jì)利益。我國政府和企業(yè)在國際貿(mào)易中應(yīng)積極利用游說博弈策略，以維護(hù)中國在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中的利益。我國可利用西方民主制政治體制下允許游說和合法捐獻(xiàn)的現(xiàn)實(shí)，加強(qiáng)與我國貿(mào)易伙伴國或貿(mào)易摩擦國利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)交往和情感培養(yǎng)工作，促使他們能更好理解和配合我國的外貿(mào)政策；還可以利用他國利益集團(tuán)來游說各自國家政府調(diào)整對(duì)華貿(mào)易政策，避免對(duì)華可能產(chǎn)生不利后果的現(xiàn)象發(fā)生。如為了進(jìn)一步拓展美國市場(chǎng)，我國可以自己組建游說團(tuán)體或者雇傭美國專業(yè)游說公司對(duì)美國兩院進(jìn)行游說工作，積極爭(zhēng)取對(duì)華具有緊密經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系的利益集團(tuán)對(duì)中國的支持，用優(yōu)惠外貿(mào)政策吸引歐美等國對(duì)華投資，還可大力扶持中國企業(yè)對(duì)美進(jìn)行投資。為了抵御外國利益集團(tuán)對(duì)我國可能造成的負(fù)面影響，我國政府或相關(guān)外貿(mào)企業(yè)應(yīng)積極與當(dāng)?shù)貏诠そM織等相關(guān)利益集團(tuán)建立良好關(guān)系，鞏固中國在該國的政治基礎(chǔ)，增強(qiáng)中國企業(yè)在國外的政治和經(jīng)濟(jì)影響力。

第四，在制定雙邊或多邊貿(mào)易政策時(shí)要盡量實(shí)現(xiàn)多方利益集團(tuán)利益的共贏。要考慮達(dá)成盡可能穩(wěn)定與可行的貿(mào)易協(xié)定，一方面使談判雙方或多方的聯(lián)合利益實(shí)現(xiàn)最大化；另一方面，在制定特定產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策時(shí)，要盡可能維護(hù)本國政府和企業(yè)的利益。在考慮國內(nèi)特殊利益集團(tuán)政治和經(jīng)濟(jì)訴求的同時(shí)，還應(yīng)該考慮外國相同產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)的政治力量的影響力，適當(dāng)滿足他們的利益訴求。

第五，在維護(hù)本國利益的同時(shí)，我國貿(mào)易制度的形成應(yīng)力爭(zhēng)在世界范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)各方利益集團(tuán)多贏的局面，促進(jìn)我國國際貿(mào)易朝著更加和諧與健康的方向發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：厲新）