我國主要農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)作物學(xué)科科技產(chǎn)出能力對比研究

劉敏娟 袁雪 王婷 顏蘊 續(xù)玉紅 陳露

（中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京 100081）

我國主要農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)作物學(xué)科科技產(chǎn)出能力對比研究

劉敏娟 袁雪 王婷 顏蘊 續(xù)玉紅 陳露

（中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京 100081）

結(jié)合科技論文、發(fā)明專利、國審品種以及植物新品種權(quán)多項作物學(xué)科主要科技產(chǎn)出類型數(shù)據(jù)，基于逐條人工辨別學(xué)科領(lǐng)域歸屬的結(jié)果，運用多個指標(biāo)進(jìn)行計量分析，從不同角度對比分析2008-2012年我國8個主要農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)及大學(xué)作物學(xué)科科技產(chǎn)出情況與機(jī)構(gòu)實力，旨在為作物學(xué)科科研工作者與決策者提供數(shù)據(jù)參考。結(jié)果表明，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院在不同領(lǐng)域多項指標(biāo)的對比中都展現(xiàn)出強(qiáng)勁的實力；中國科學(xué)院SCI高水平論文和專利產(chǎn)出的實力不俗，特別在藥用作物領(lǐng)域表現(xiàn)突出；另外，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)在玉米領(lǐng)域，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)在大豆和棉花領(lǐng)域以及華中農(nóng)業(yè)大學(xué)在油菜領(lǐng)域的表現(xiàn)也非常值得關(guān)注等。

作物學(xué)科；科學(xué)計量；農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)；論文；專利；新品種

作物科學(xué)是農(nóng)業(yè)科學(xué)的核心學(xué)科之一，其理論與技術(shù)作為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的重要支撐，在我國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。當(dāng)前世界作物科學(xué)與技術(shù)的發(fā)展形勢已經(jīng)產(chǎn)生巨大變化，這給我國作物科學(xué)研究帶來新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，因此有必要系統(tǒng)分析作物科學(xué)研究成果以及各研究機(jī)構(gòu)的實力對比，為作物學(xué)科調(diào)整學(xué)科布局、引導(dǎo)和加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)與管理提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。

學(xué)術(shù)界關(guān)于“科研量化評價已是大勢所趨”［1］已達(dá)成共識，計量學(xué)理論和方法已被廣泛應(yīng)用于不同層面的科研活動評價，且正在成為國際上通行的做法和普遍的趨勢。近年來，國內(nèi)學(xué)者也十分關(guān)注計量學(xué)的相關(guān)研究，不僅在評價方法上不斷進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新［2-10］，而且也開展了不同領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)評價研究［11-19］，例如，耿柳娜、陳傳明、魏姝、姚俊、龔放等［12-18］分別從心理學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、教育學(xué)領(lǐng)域?qū)W(xué)者和機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行了分析；鐘永灃等［19］探討了中國機(jī)構(gòu)在不同領(lǐng)域的論文產(chǎn)出、國際合作、高質(zhì)量論文、歸一化引用影響在國際上的地位等等。此外，武漢大學(xué)的《世界一流大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)學(xué)科競爭力分析報告》、上海交通大學(xué)高教所每年發(fā)布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心撰寫的《世界科學(xué)中的中國》系列研究報告等均基于不同的數(shù)據(jù)源，利用文獻(xiàn)計量學(xué)方法對機(jī)構(gòu)進(jìn)行了分析。

前人已經(jīng)利用文獻(xiàn)計量學(xué)方法對水稻、大豆等作物學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)開展了計量分析［20-33］，文章中對科研機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的競爭力雖也有分析，但對科研機(jī)構(gòu)作物學(xué)科整體的競爭力以及在各物種領(lǐng)域的實力分布的計量研究鮮有報道。而且，現(xiàn)有研究多是基于論文的計量分析，研究結(jié)果在呈現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)學(xué)科綜合競爭力方面仍具有一定的局限性。本文直接以國內(nèi)8個主要農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)及大學(xué)為研究對象，結(jié)合多個作物學(xué)科科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)類型，拓展了多項作物學(xué)科特有產(chǎn)業(yè)化評價指標(biāo)，基于科學(xué)計量學(xué)方法多視角呈現(xiàn)目標(biāo)機(jī)構(gòu)作物學(xué)科的科研競爭實力，以期為科技管理與科學(xué)研究提供客觀的數(shù)據(jù)參考。

1 數(shù)據(jù)來源與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

國際高水平論文和中文核心論文分別來源于Web of Science（SCI-Expanded） 和CNKI數(shù) 據(jù)庫，中國發(fā)明授權(quán)專利來源于中國知識產(chǎn)權(quán)出版社（CNIPR）中心數(shù)據(jù)庫，植物新品種權(quán)來源于中國植物新品種保護(hù)信息網(wǎng)，國審農(nóng)作物品種整理于國家農(nóng)作物品種審定委員會公告，采集年限均為2008-2012年，采集時間為2013年5月至8月。

1.2 研究方法

1.2.1 測度指標(biāo)選取 如何客觀地反映科研工作的內(nèi)容、成果，科學(xué)地評價科研水平、效率等，是世界各國致力解決的難題。本文根據(jù)作物學(xué)科的特點，確定了農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)作物學(xué)科科技產(chǎn)出能力評價指標(biāo)包括：（1）科學(xué)論文：SCI高水平論文量及篇均引文量、中文核心論文量及篇均引文量；（2）專利：中國發(fā)明專利授權(quán)量、存活率、實施許可量；（3）植物新品種權(quán)：植物新品種權(quán)量；（4）國審農(nóng)作物品種：國審農(nóng)作物品種量。

需要特別說明的是：（1）科學(xué)論文評價指標(biāo)中，SCI高水平論文量為該機(jī)構(gòu)在JCR期刊分區(qū)中屬于Q1和Q2區(qū)域的期刊中的發(fā)文數(shù)量，中文核心論文量為該機(jī)構(gòu)在北大中文核心期刊中發(fā)文的數(shù)量，均是機(jī)構(gòu)間進(jìn)行的是中外文相對較高水平發(fā)文的對比。（2）由于本文旨在為科研管理人員和科學(xué)家提供關(guān)于學(xué)科發(fā)展的定量參考依據(jù)，因此側(cè)重于客觀數(shù)據(jù)事實的呈現(xiàn)，主要進(jìn)行單指標(biāo)的對比分析，而非綜合排名。

1.2.2 數(shù)據(jù)采集與處理方法 評價結(jié)果的可靠性很大程度上取決于評價數(shù)據(jù)的質(zhì)量。因此，為了提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，并且能夠?qū)崿F(xiàn)在更小的學(xué)科顆粒度上進(jìn)行對比分析，除對采后數(shù)據(jù)進(jìn)行核準(zhǔn)和整理外，還需對數(shù)據(jù)進(jìn)行特殊的加工和處理，本文為此設(shè)計了一套數(shù)據(jù)采集與處理流程，為后續(xù)計量分析建立了準(zhǔn)確而有效的目標(biāo)機(jī)構(gòu)作物學(xué)科產(chǎn)出基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集。

（1）制定檢索策略：梳理目標(biāo)機(jī)構(gòu)歷史沿革與子機(jī)構(gòu)設(shè)置體系，整理可能出現(xiàn)的機(jī)構(gòu)名稱表達(dá)，形成完整機(jī)構(gòu)檢索式；（2）數(shù)據(jù)檢索與下載；（3）論文第一作者和通訊作者機(jī)構(gòu)析出：根據(jù)國際期刊慣例，第一作者和通訊作者是論文思想和內(nèi)容的主要貢獻(xiàn)者，因此本文在處理論文歸屬機(jī)構(gòu)時均以第一或通訊作者的機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。（4）數(shù)據(jù)預(yù)處理：盡可能剔除非作物學(xué)科的數(shù)據(jù)，減少后期人工分類的負(fù)擔(dān)。（5）作物學(xué)科范疇分類體系構(gòu)建：本研究從作物品種角度將作物學(xué)科分為19個類別：水稻、麥類（大麥、燕麥等）、玉米、其他禾本科作物（高粱、谷子等）、大豆、油菜、花生、其他油料作物（芝麻、向日葵、胡麻等）、食用豆（小豆、蠶豆、蕓豆等）、其他薯類作物（甘薯、木薯等）、棉花、麻類作物、甘蔗、甜菜、煙草、橡膠、牧草作物、藥用作物、其他作物。需要注意的是分類體系中的“其他作物”包括兩種情況，一種是除上述18種以為的作物品種，另一種是論文或?qū)＠麅?nèi)容中沒有明確是特定某種作物品種數(shù)據(jù)的也歸入該類。（6）人工知識標(biāo)注：首先將各數(shù)據(jù)類型原有分類體系（如中圖分類法、國際專利分類等）與本研究建立的分類體系進(jìn)行學(xué)科分類映射，對無法映射的數(shù)據(jù)全部進(jìn)行人工分類標(biāo)引確認(rèn)其學(xué)科歸屬及作物品種領(lǐng)域，保證分析數(shù)據(jù)的有效性。（7）計量分析：在完成了上述所有工作的基礎(chǔ)上，最終對經(jīng)過學(xué)科分類的作物學(xué)科科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行計量分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 科研論文

2.1.1 發(fā)文數(shù)量及趨勢 2008-2012年，8個目標(biāo)機(jī)構(gòu)共發(fā)表作物學(xué)科中文核心論文6 088篇，SCI高水平論文3 236篇。其中，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院作物學(xué)中外文論文發(fā)文總量最大，總共達(dá)到2 131篇。僅從中文論文的發(fā)文量來看，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院和西北農(nóng)林科技大學(xué)發(fā)文量最大，均達(dá)到千篇以上。而中國科學(xué)院SCI論文發(fā)文量最多，達(dá)到900篇。

縱觀5年中外文高水平的發(fā)文趨勢（圖1），所有機(jī)構(gòu)分別從2009年或者2010年中文核心發(fā)文量均出現(xiàn)不同程度的下降趨勢，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)從2008年已經(jīng)開始呈逐年遞減態(tài)勢，SCI論文的發(fā)文量則呈現(xiàn)逐年上漲的態(tài)勢。近幾年，中國科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)和浙江大學(xué)SCI高水平論文發(fā)文量已經(jīng)逼近甚至超過了中文核心發(fā)文的數(shù)量，但中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、西北農(nóng)林科技大學(xué)中文發(fā)文仍然是論文產(chǎn)出的主要類型。

圖1 2008-2012年目標(biāo)機(jī)構(gòu)作物科學(xué)中文核心與SCI高水平論文發(fā)文趨勢

2.1.2 發(fā)文影響力及領(lǐng)域分布 從發(fā)文影響力來看（圖2），SCI高水平論文發(fā)文量最多的中國科學(xué)院，其篇均引文量達(dá)到了5.15。南京農(nóng)業(yè)大學(xué)中文核心發(fā)文量雖不是最多，但其篇均引文量在目標(biāo)機(jī)構(gòu)的比較中脫穎而出，達(dá)到5.90。另外，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)和華中農(nóng)業(yè)大學(xué)中外文高水平論文的發(fā)文也受到同行較多的關(guān)注，影響力較高。

通過比較目標(biāo)機(jī)構(gòu)發(fā)文內(nèi)容所關(guān)注的農(nóng)作物品種可見，除西北農(nóng)林科技大學(xué)外，水稻是這些機(jī)構(gòu)研究的主要農(nóng)作物品種，而其中國科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院和南京農(nóng)業(yè)大學(xué)在水稻研究領(lǐng)域論文產(chǎn)出均頗具競爭實力，尤其中國科學(xué)院其水稻領(lǐng)域的發(fā)文半數(shù)以上為SCI高水平論文。另外，西北農(nóng)林科技大學(xué)在麥類作物的研究論文產(chǎn)出達(dá)到了774篇，以中文核心發(fā)文為主，表現(xiàn)出了在該領(lǐng)域較強(qiáng)的論文產(chǎn)出實力。其它值得一提的是，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)在玉米研究，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院在大豆研究，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院在油菜研究，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院和南京農(nóng)業(yè)大學(xué)在棉花研究領(lǐng)域，中國科學(xué)院在藥用作物研究方面的論文產(chǎn)出實力都表現(xiàn)不俗。

2.2 中國專利

2.2.1 專利授權(quán)數(shù)量及趨勢 2008-2012年，8個目標(biāo)機(jī)構(gòu)作物學(xué)科中國發(fā)明授權(quán)專利共776件（圖3），5年間，中國科學(xué)院發(fā)明專利授權(quán)量一直穩(wěn)居第一。中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院除2010年有小幅下滑外，呈逐年增長趨勢，2012年漲幅明顯，與中國科學(xué)院數(shù)量差距縮小到8件。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)也一直呈增長態(tài)勢，但幅度較小。其它機(jī)構(gòu)專利量少，漲幅并不明顯。

2.2.2 專利存活率及領(lǐng)域分布 通過采集專利的法律狀態(tài)信息，對授權(quán)專利的維持、失效和實施許可情況進(jìn)行分析，可以考察各機(jī)構(gòu)授權(quán)專利的經(jīng)濟(jì)品質(zhì)及管理和運用專利的能力。截止到2013年7月10日，除西北農(nóng)林科技大學(xué)外，其余各機(jī)構(gòu)發(fā)明專利存活率都達(dá)到80%以上，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利維持情況最好，存活率達(dá)到95.96%。中國科學(xué)院雖然在專利數(shù)量占有優(yōu)勢，但其專利維持情況并不突出。從專利實施許可情況來看，整體上各機(jī)構(gòu)專利實施許可數(shù)量不多，中國農(nóng)科院4件專利實施許可。從授權(quán)專利作物品種分布來看，各機(jī)構(gòu)均以水稻專利為最多，其中中國科學(xué)院和華中農(nóng)業(yè)大學(xué)的水稻專利數(shù)量在目標(biāo)機(jī)構(gòu)中最突出。另外，中國科學(xué)院在大豆、牧草作物和藥用作物領(lǐng)域，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院在麥類、玉米、油菜、棉花領(lǐng)域的專利數(shù)量較多，表現(xiàn)出較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)實力。如圖4所示。

圖2 2008-2012年目標(biāo)機(jī)構(gòu)作物科學(xué)論文篇均引文量與作物品種領(lǐng)域分布

圖3 2008-2012年目標(biāo)機(jī)構(gòu)作物科學(xué)中國發(fā)明專利授權(quán)趨勢

2.3 新品種

2008-2012年，8個目標(biāo)機(jī)構(gòu)小麥、油菜、水稻、玉米、棉花、大豆、馬鈴薯等主要農(nóng)作物品種通過國家審定的品種共計150個，獲得植物新品種權(quán)保護(hù)的品種共計134個。中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院在國審品種和植物新品種權(quán)的數(shù)量上都占據(jù)絕對優(yōu)勢，特別是大豆、油菜、水稻和棉花國審新品種的數(shù)量充分顯示了其育種的實力，而在植物新品種權(quán)的授權(quán)方面，則是棉花和水稻的新品種權(quán)的數(shù)量更多。

3 結(jié)論與討論

從本研究的計量分析結(jié)果可見，整體上，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院在各項指標(biāo)中都有不俗的表現(xiàn)，尤其是中文核心論文數(shù)量、國審品種以及新品種權(quán)數(shù)量在目標(biāo)機(jī)構(gòu)比較中都有明顯的優(yōu)勢，展現(xiàn)了強(qiáng)勁的科技產(chǎn)出的實力與新品種選育能力；中國科學(xué)院SCI高水平論文以及專利產(chǎn)出的實力突出。從各機(jī)構(gòu)農(nóng)作物品種領(lǐng)域的分布情況來看，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院在水稻、麥類作物、大豆、油菜、花生、棉花領(lǐng)域的多項指標(biāo)都在目標(biāo)機(jī)構(gòu)中拔得頭籌，而中國農(nóng)業(yè)大學(xué)在玉米領(lǐng)域以及中國科學(xué)院在藥用作物領(lǐng)域的實力都十分突出，另外，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)在大豆和棉花領(lǐng)域以及華中農(nóng)業(yè)大學(xué)在油菜領(lǐng)域的表現(xiàn)也非常值得關(guān)注。

目前國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)SCI期刊發(fā)文量逐年增長，但在追求發(fā)文數(shù)量的同時，論文質(zhì)量仍不能忽視，另外，如何提高國內(nèi)期刊影響力水平吸引高質(zhì)量論文也是需要不斷思考的問題。此外，提高專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率以及重視植物新品種權(quán)對育種成果的保護(hù)也是農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)亟待關(guān)注的問題。

較之以往研究相比，本研究的創(chuàng)新點在于：（1）逐條數(shù)據(jù)人工分類標(biāo)引實現(xiàn)微觀領(lǐng)域?qū)Ρ确治?。隨著科研事業(yè)的發(fā)展，如何對研究機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)出進(jìn)行有效評價，是決策者面臨的重要挑戰(zhàn)［19］。近年來，機(jī)構(gòu)評價方面的研究非常活躍，不僅在評價的方法上進(jìn)行了積極的改進(jìn)與創(chuàng)新，一些學(xué)者也開始關(guān)注到學(xué)科間差異，分領(lǐng)域進(jìn)行機(jī)構(gòu)的評價，但總體都是基于“大的”學(xué)科門類的宏觀分析，也受到數(shù)據(jù)源本身學(xué)科分類體系的限制，對不同學(xué)科的適應(yīng)力有一定的局限性，農(nóng)業(yè)學(xué)科即是如此。因此，本文在梳理了多種現(xiàn)有分類體系的基礎(chǔ)上，建立了擁有19個物種領(lǐng)域的作物學(xué)科分類框架，從而使得分析結(jié)果不僅展示了各機(jī)構(gòu)作物學(xué)科整體研究的實力，而且從作物品種領(lǐng)域這樣更細(xì)的顆粒度上反映了各研究機(jī)構(gòu)的實力對比情況。（2）多指標(biāo)對比全面呈現(xiàn)機(jī)構(gòu)學(xué)科競爭實力。根據(jù)作物學(xué)科特點，本文除選取科研論文這個常用數(shù)據(jù)類型外，還增加了專利、國審品種、植物新品種權(quán)3個作物學(xué)科主要科技產(chǎn)出類型的對比分析，且綜合運用了包含論文篇均引文量、專利存活率、專利實施許可量在內(nèi)的多項質(zhì)量評價指標(biāo)來多角度呈現(xiàn)機(jī)構(gòu)競爭實力。

圖4 2008-2012年目標(biāo)機(jī)構(gòu)作物科學(xué)中國發(fā)明專利存活率及領(lǐng)域分布

表1 2008-2012年目標(biāo)機(jī)構(gòu)國審農(nóng)作物品種與植物新品種權(quán)

另外，本研究也存在一定的局限性：（1）為了更加準(zhǔn)確甄別每條數(shù)據(jù)的學(xué)科和研究領(lǐng)域的歸屬，需要進(jìn)行逐條的人工分類標(biāo)引，工作量大標(biāo)引時間長，實際操作起來也并非易事，難免會影響數(shù)據(jù)的實效性。（2）本研究僅是針對單個指標(biāo)進(jìn)行的機(jī)構(gòu)間的分析對比而非綜合評價排名，目的是對數(shù)據(jù)事實的客觀呈現(xiàn)供相關(guān)人員參考，今后也可考慮建立指標(biāo)體系定義權(quán)重梯度進(jìn)行綜合評判。

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（責(zé)任編輯李楠）

A Research on Sci-tech Output Ability of China’s Main Agricultural Institutions in Crop Science

Liu Minjuan Yuan Xue Wang Ting Yan Yun Xu Yuhong Chen Lu
（Agricultural Information Institute，Chinese Academy of Agricultural Sciences，Beijing 100081）

Combining with data of main sci-tech output types in crop science， i. e. ， papers， invention patents， the national examination crop varieties and the rights of new plant varieties， based on the result of artificial classification of subjects， and using multiple indicators for quantitative analysis， we compared and analyzed the sci-tech outputs and competitiveness of China’s 8 major agricultural institutions’ and universities in crop science between 2008 and 2012 from different angles， which aimed at providing reference data for the scientific researchers and decision makers. The result showed that Chinese Academy of Agricultural Sciences owned competitive strengths while comparing a number of indicators in different areas. Chinese Academy of Sciences demonstrated promising strengths in the indicators of high-level SCI paper and the patent， especially prominent in the field of medicinal crops. In addition， the performances of China Agricultural University in corn field，Nanjing Agricultural University in soybean and cotton fields， and Huazhong Agricultural University in rape field are also worthy of attentions.

crop science；scientometrics；agricultural institution；paper；patent；new crop variety

10.13560/j.cnki.biotech.bull.1985.2015.12.038

2015-07-29

中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院基本科研業(yè)務(wù)費預(yù)算增量項目（2013ZL006），中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所基本科研業(yè)務(wù)費項目（2014-J-021）；中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技創(chuàng)新工程（CAAS-ASTIP-2015-AII）

劉敏娟，女，館員，博士研究生，研究方向：農(nóng)業(yè)信息管理；E-mail：liuminjuan@caas.cn

袁 雪，女，館員，博士，研究方向：科研評價；E-mail：yuanxue@caas.cn顏 蘊，女，研究館員，研究方向：信息管理、文獻(xiàn)資源建設(shè)；E-mail：yanyun@caas.cn