建設(shè)工程變更、簽證及索賠管理研究

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摘要：工程項(xiàng)目施工過程中，變更與索賠幾乎是不可避免的。工程索賠是一項(xiàng)極其重要、且具復(fù)雜性而又系統(tǒng)性、既嚴(yán)格又細(xì)致的工作內(nèi)容，它能直接影響合同執(zhí)行的最終結(jié)果。所以探討建設(shè)工程項(xiàng)目變更索賠是很有實(shí)際意義的。

關(guān)鍵詞：變更索賠；工程項(xiàng)目；索賠過程

1、前言

工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，由于買方市場(chǎng)的存在，承包商之間除了在施工技術(shù)方面競(jìng)爭(zhēng)外，更重要的是投標(biāo)報(bào)價(jià)水平的競(jìng)爭(zhēng)。承包商為了有競(jìng)爭(zhēng)力，中標(biāo)價(jià)往往低于常規(guī)施工成本。要彌補(bǔ)這些損失，承包商在強(qiáng)化內(nèi)部成本管理的同時(shí)，尤其要加強(qiáng)對(duì)合同變更索賠管理，有理有據(jù)地提出變更索賠要求，爭(zhēng)取獲得盡可能多的合同外收益。變更索賠是合同賦予承發(fā)包雙方當(dāng)事人的權(quán)利。承包商必須善于對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的干擾事件、影響因素進(jìn)行梳理和分析，從中識(shí)別出變更索賠機(jī)會(huì)，通過變更索賠來調(diào)整雙方的利益分配。

2、承包商的作用

2.1 在投標(biāo)時(shí)考慮可能遇到的變更風(fēng)險(xiǎn)承包商在招標(biāo)階段應(yīng)意識(shí)到他面臨的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)存在，這些風(fēng)險(xiǎn)在合同履行期間繼續(xù)存在。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，在投標(biāo)前就應(yīng)熟悉所有的合同條款了解可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。承包商可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)很多，有些在合同條款中已經(jīng)列出，有些并未列出。有些風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主承擔(dān)了，有些風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁給了承包商。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款應(yīng)用的增加，極大地改變了工程建設(shè)各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的合同條款很多，它們都有一個(gè)共同的特征，即職責(zé)、能力、義務(wù)三者是互相獨(dú)立的。承包商必須在投標(biāo)前就了解風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款，并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補(bǔ)償，如通

過保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司等。

2.2 工程變更處理

如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時(shí)較易處理，當(dāng)業(yè)主通過口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時(shí)，承包商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對(duì)其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出索賠要求，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)計(jì)算工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加的數(shù)量，保證承包商在各個(gè)環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭(zhēng)議，在進(jìn)行爭(zhēng)議評(píng)審或仲裁時(shí)，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補(bǔ)償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

3、業(yè)主的作用

3.1 建設(shè)管理方式的選擇

建設(shè)管理方法可以由業(yè)主自主選擇，通常情況下，業(yè)主或項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營管理工程項(xiàng)目是必要的。有的業(yè)主對(duì)建設(shè)工程管理并不精通，他們可以尋找一個(gè)有總承包能力的機(jī)構(gòu)，采用設(shè)計(jì)、施工一體化的模式，并且要求其提供履約保證金。大部分業(yè)主愿意參與設(shè)計(jì)、施工過程，他們可選用傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法。傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法不僅可以對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工進(jìn)行有效控制，而且便于對(duì)大型工程進(jìn)行分解。

3.2 施工方案的選擇

任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個(gè)施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)和局限。業(yè)主必須對(duì)施工方案中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮和評(píng)估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時(shí)，工程變更與索賠的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加，所以必須根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況，確定適合的施工方案。

3.3 預(yù)防爭(zhēng)議的出現(xiàn)，預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)

在業(yè)主選擇了最適合的承包商后，就要協(xié)商、形成施工合同。當(dāng)考慮到風(fēng)險(xiǎn)和不確定性事件可能發(fā)生時(shí)，業(yè)主往往將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款強(qiáng)加給承包商，而其中某些風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)該由承包商承擔(dān)。對(duì)于在合同中指定的風(fēng)險(xiǎn)，承包商可以在合同談判時(shí)要求增加相應(yīng)的條款。但在投標(biāo)時(shí)，激烈的競(jìng)爭(zhēng)往往使承包商忽略或低估了合同條款的風(fēng)險(xiǎn)。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包商最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠。但當(dāng)承包商對(duì)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足時(shí)，承包商可能會(huì)因此失去繼續(xù)施工的能力。所以在談判起草合同時(shí)，成功地預(yù)見不確定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或減少爭(zhēng)議，從而減少費(fèi)用，并鼓勵(lì)承包商提交準(zhǔn)確的標(biāo)書。工程變更和索賠管理必須預(yù)測(cè)爭(zhēng)議并為防止、解決爭(zhēng)議做準(zhǔn)備。

3.4 組建爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)

出現(xiàn)爭(zhēng)議并不可怕，只要能妥善地進(jìn)行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止?fàn)幾h的技巧包括合作和激勵(lì)兩方面。最好的解決方式是在爭(zhēng)議還不重要或還不大的時(shí)候就及時(shí)、公平、低廉地解決它。

一些常用的爭(zhēng)議解決方法有：

（1）監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭(zhēng)議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)解；

（2）組建爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)：該委員會(huì)對(duì)出現(xiàn)的爭(zhēng)議進(jìn)行評(píng)審，提出解決辦法；

（3）仲裁：對(duì)通過調(diào)解仍不能解決的爭(zhēng)議，由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行最終仲裁處理。

成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經(jīng)開始了，并且直到最后一個(gè)合同結(jié)束為止，它對(duì)縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

4、索賠

4.1 索賠的分類

（1）工期延長(zhǎng)簽證索賠：由于非承包商方面的原因造成工程延期時(shí)，承包商向業(yè)主提出的推遲竣工日期的簽證索賠。

（2）費(fèi)用損失簽證索賠：承包商向業(yè)主提出的，要求補(bǔ)償因簽證索賠事件發(fā)生而引起的額外開支和費(fèi)用損失的簽證索賠。

4.2 簽證索賠的特點(diǎn)

就簽證索賠本身而言，是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，具有很強(qiáng)的邏輯性、依據(jù)性、時(shí)效性，簽證索賠有以下3 個(gè)特點(diǎn)：

4.2.1 以合同、法律、法規(guī)為依據(jù)

簽證索賠的實(shí)質(zhì)是承包商向業(yè)主索取資金，這就要求提出的各個(gè)項(xiàng)目都要有根有據(jù)，如工程量增加，設(shè)計(jì)變更等都要以合同條款、法律、法規(guī)為依據(jù)，不可空口無憑。某工程投標(biāo)報(bào)價(jià)為400 萬元，報(bào)價(jià)很低。施工過程因設(shè)計(jì)變更，地質(zhì)條件變化等原因，合同內(nèi)的工程項(xiàng)目投資減為280 萬元，合同額減少30%，按FIDIC 合同條件規(guī)定，合同內(nèi)工程量增（減）15%以上，承包商可進(jìn)行重新報(bào)價(jià)，該工程重新報(bào)價(jià)及其它簽證項(xiàng)目的補(bǔ)償，最終工程結(jié)算額為330 萬元，大大彌補(bǔ)了工程投標(biāo)報(bào)價(jià)低的缺陷，提高了工程效益。

4.2.2 以書面材料為證據(jù)

簽證索賠的證據(jù)是支持簽證索賠的證明文件和資料，簽證索賠的證據(jù)主要來源于施工過程中的信息和資料，承包商平時(shí)要經(jīng)常注意這些信息資料的收集、整理和積累，提供的書面材料要真實(shí)、準(zhǔn)確、全面、有說服力。作為簽證索賠的證據(jù)很多，大致分為：施工圖紙、設(shè)計(jì)變更、同業(yè)監(jiān)理、業(yè)主方的往來信函及文件施工日志、會(huì)議記錄或紀(jì)要、施工照片或錄像帶、施工進(jìn)度計(jì)劃、氣象水文報(bào)告、財(cái)務(wù)記錄方面等。

4.2.3 簽證索賠的提出具有效性

簽證索賠報(bào)告一定要在簽證索賠事件發(fā)生后的有效期（一般為28d）內(nèi)報(bào)送，過期的簽證索賠無效。

4.3 簽證索賠的原因

4.3.1 工程施工方面

在工程施工過程出現(xiàn)的一些設(shè)計(jì)變更，監(jiān)理、業(yè)主的書面及口頭通知，業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間交付設(shè)計(jì)圖紙、交付施工現(xiàn)場(chǎng)等，使實(shí)際與合同不符，達(dá)到簽證索賠條件。某導(dǎo)流隧洞工程原設(shè)計(jì)為全洞混凝土襯砌，施工過程業(yè)主為減小工程投資，將Ⅱ類圍巖部分變更為增厚混凝土噴錨，取消混凝土澆筑，承包方甘肅省水電工程局在施工時(shí)加工了兩臺(tái)混凝土澆筑液壓鋼模臺(tái)車，因混凝土澆筑量的減少，使混凝土澆筑臺(tái)車攤銷費(fèi)用加大，經(jīng)索賠業(yè)主為承包商方補(bǔ)償了一大筆費(fèi)用。

4.3.2 施工條件方面

工程地質(zhì)水文條件與合同規(guī)定、設(shè)計(jì)文件不一致，有較大的差異而使費(fèi)用增加。某工程干渠第二組標(biāo)工程塑膜土渠段施工過程中，出現(xiàn)了紅柳根，與原設(shè)計(jì)地質(zhì)條件不符，承包方就此提出了索賠，僅此一項(xiàng)業(yè)主為承包商補(bǔ)償20 萬元。

4.3.3 非業(yè)主責(zé)任

一些不可預(yù)見，不可抗拒的大風(fēng)、大雨、洪水、地震、地下水等因素