鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建及評(píng)價(jià)

【摘要】風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)是管理高速公路工程項(xiàng)目的必要條件，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)能力依賴于一個(gè)完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及科學(xué)的數(shù)學(xué)模型。本文闡述了高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究進(jìn)展；以技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，建立了鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并構(gòu)建了鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊分析評(píng)價(jià)模型，以期為同類高速公路建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供參考。。

【關(guān)鍵字】高速公路工程；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)模糊分析模型

1 引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，相對(duì)滯后的公路交通已經(jīng)不能滿足社會(huì)的需求，嚴(yán)重制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。因此我國(guó)會(huì)進(jìn)一步發(fā)展高速公路事業(yè)，以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)是管理高速公路工程項(xiàng)目的必要條件，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)能力依賴于一個(gè)完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及科學(xué)的數(shù)學(xué)模型。在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域中，國(guó)外的研究成果主要包括：Kowszun和Oscar Struijve 認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理的主要因素是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)減輕[1]。EinsteinH.H教授在地下工程中首次引用了風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展。Chapman將風(fēng)險(xiǎn)管理研究分為風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理兩大領(lǐng)域，前者進(jìn)一步細(xì)分為定性分析和定量分析，后者分為風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控[2]。Perry以建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)為基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)與分類研究。Beroggi等人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定量分析進(jìn)行了研究，將風(fēng)險(xiǎn)定量分析分為：概率論、多屬性偏好理論和模糊邏輯[3]。Renee Baker認(rèn)為在處理問題時(shí)網(wǎng)絡(luò)組織要優(yōu)于層級(jí)組織，可以更加靈活方便的處理各類問題，進(jìn)而提高了風(fēng)險(xiǎn)的處理效率。Tah運(yùn)用層次分析，以風(fēng)險(xiǎn)源為基礎(chǔ)，研究風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與分類。

國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀：李金海等將社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)作為公路工程項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)：。張建設(shè)等人在研究風(fēng)險(xiǎn)可控性過程中引入了功效函數(shù)，并在風(fēng)險(xiǎn)大小修正過程中應(yīng)用了可控功效函數(shù)[4]。也有學(xué)者用隨機(jī)性、未確知性、灰性和模糊性表示風(fēng)險(xiǎn)的不確定性[5]。楊曉明等利用模糊評(píng)價(jià)的建立了EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型[6]。林飛騰將改進(jìn)的層次分析法和模糊數(shù)學(xué)評(píng)判法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中各風(fēng)險(xiǎn)元素的權(quán)重進(jìn)行了定量測(cè)定[7]。周平、姜壽山認(rèn)為在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，如果項(xiàng)目較為復(fù)雜且費(fèi)時(shí)費(fèi)力，那么采用特征—因子建模技術(shù)較為合適。張麗霞、侍克斌、豐景春等基于Mamdani模糊系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了模糊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

總體來看，在高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)域中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法都有待進(jìn)一步完善。文章闡述了高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究進(jìn)展；以技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，建立了高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；構(gòu)建了鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊分析模型。

2 鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

結(jié)合工程項(xiàng)目在運(yùn)行過程的實(shí)際情況、按照科學(xué)性、可比性、可行性、系統(tǒng)性、絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)相結(jié)合等原則[8]、咨詢相關(guān)專家、總結(jié)相關(guān)研究成果，建立鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

3 風(fēng)險(xiǎn)模糊分析原理介紹

作為模糊數(shù)學(xué)中最基本的數(shù)學(xué)方法之一，模糊綜合評(píng)價(jià)法符合自然界客觀存在的規(guī)律，該方法是以隸屬度來描述模糊界限的。因此建立隸屬函數(shù)則是模糊綜合評(píng)價(jià)法的基礎(chǔ)和前提，模糊綜合評(píng)價(jià)的核心就是建立隸屬函數(shù)以及計(jì)算隸屬度。模糊綜合評(píng)價(jià)法能夠充分體現(xiàn)影響因素的模糊性，可以得出更加客觀的結(jié)果，做到定性因素與定量因素相結(jié)合，使評(píng)價(jià)結(jié)果更可信。對(duì)于一些難以量化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，模糊綜合評(píng)價(jià)法可以更好的處理，確保其準(zhǔn)確性[9]。

設(shè) 為刻畫被評(píng)價(jià)對(duì)象的 種因素， 為刻畫每一個(gè)因素所處狀態(tài)的 種決斷。這里存在著兩類模糊集，以主觀賦權(quán)為例，一類是標(biāo)志因素集 中諸元在人們心目中的重要程度的量，表現(xiàn)為因素集 上的模糊權(quán)重向量 ；另一類是 上的模糊關(guān)系，表現(xiàn)為 的模糊矩陣 ，這兩類模糊集都是人們價(jià)值觀念或偏好結(jié)構(gòu)的反映。再對(duì)這兩類集施加某種模糊運(yùn)算，便得到 上的一個(gè)模糊子集 。

模糊綜合評(píng)價(jià)是指尋找模糊權(quán)重向量 以及一個(gè)從 到 的模糊變換 ，即對(duì)每一因素 單獨(dú)做出一個(gè)判斷：

據(jù)此構(gòu)造模糊矩陣 其中 表示因素 具有評(píng)語(yǔ) 的程度，即 對(duì)模糊集的隸屬度。

4 鄭盧高速公路工程項(xiàng)目模糊風(fēng)險(xiǎn)分析模型

綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及其危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)和災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)[10]。

利用風(fēng)險(xiǎn)模糊分析方法和相關(guān)公式，得出一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，因篇幅有限略去各二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)權(quán)重，如表2所示：

通過模糊風(fēng)險(xiǎn)分析模型的等級(jí)判斷，得出鄭盧高速公路工程項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)等級(jí)為：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為較大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為較大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、組織風(fēng)險(xiǎn)為一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、自然風(fēng)險(xiǎn)為一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為較大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中比重較大的施工工藝風(fēng)險(xiǎn)處于較大風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)中，另一個(gè)工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)也處于較大風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)中，而技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在整體風(fēng)險(xiǎn)中所占的比重也很大；組織風(fēng)險(xiǎn)中的所有風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)都處于一般風(fēng)險(xiǎn)的范疇；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)為較大風(fēng)險(xiǎn)；自然風(fēng)險(xiǎn)中所有風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中質(zhì)量管理處于一個(gè)災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，安全控制風(fēng)險(xiǎn)是較大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)以上結(jié)果提出以下建議：對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理十分重要，設(shè)計(jì)必須針對(duì)鄭盧高速公路的實(shí)際情況來，施工工藝也要與設(shè)計(jì)相匹配。在二級(jí)指標(biāo)層風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中質(zhì)量管理處于災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，即質(zhì)量管理在項(xiàng)目中處于十分重要的地位，工程的質(zhì)量是工程交工時(shí)的必要檢驗(yàn)的一個(gè)環(huán)節(jié)，也關(guān)系到今后高速公路正式通車后的危險(xiǎn)程度，按合同要求質(zhì)量要達(dá)到優(yōu)秀，可見項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者要著重從各方面保證項(xiàng)目的質(zhì)量問題，同時(shí)安全控制風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、施工工藝風(fēng)險(xiǎn)、工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)處于較大風(fēng)險(xiǎn)，也需要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范管理，再者這些都在一定程度上影響工期，因此在項(xiàng)目運(yùn)行時(shí)要注意工期的管理。

5 結(jié)語(yǔ)

本文結(jié)合鄭盧高速公路的實(shí)例，針對(duì)該項(xiàng)目的工程實(shí)施階段，以技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，建立了高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；構(gòu)建了鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊分析模型，在此基礎(chǔ)上，對(duì)鄭盧高速公路工程項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確認(rèn)，并給出相關(guān)建議。存在的不足：在確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)過程中，沒有考慮風(fēng)險(xiǎn)的量化問題。在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域中，如何風(fēng)險(xiǎn)量化問題沒有完善、統(tǒng)一的方法，因此，在今后的研究過程中，量化風(fēng)險(xiǎn)方法的完善是一個(gè)重要方向。

參考文獻(xiàn)：

[1]Jorj Kowszun， Oscar Struijve. Cogency Research and Consulting Ltd. May 2005.

[2]Robert J.Chapman.The Controlling Influences on Effective Risk Identification and Assessment for Construction Design Management[J]，International Journal of Project management，2001，19：147～160.

[3]Berroggi and Aebi，Model Formulation Support in Risk Management[J]，Safety Science，1996，24（2）：121～142.

[4]張建設(shè)，鐘登華.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的多維功效函數(shù)評(píng)價(jià)方法研究[J].洛陽(yáng)大學(xué)報(bào)，2002（2）.

[5]李如忠等.基于盲數(shù)理論的河流水質(zhì)未確知風(fēng)險(xiǎn)分析初探[J].水電能源科學(xué).2003（3）：18～21.

[6]楊曉明，周栩.EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)[J].華北水利水電學(xué)院學(xué)報(bào)，2008，29（5）：106-109.

[7]林飛騰，侯度舟.國(guó)際工程承包中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊層次分析[J].西安建筑科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2003，35（1）：63-66.

[8]顧孟迪，雷朋.風(fēng)險(xiǎn)管理[M].清華大學(xué)出版社，2006.

[9]葉義成等.系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)技術(shù)及其應(yīng)用[M].北京：冶金工業(yè)出版社，2006.

[10]姜興國(guó).工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理理論與實(shí)務(wù)[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2009.

作者簡(jiǎn)介：

姓名：馬連明 出生年：1977年 性別：男 單位：山東天誠(chéng)市政公路工程有限公司 民族：漢族 籍貫：山東臨淄人 學(xué)歷：本科 職稱：工程師 研究方向：工程質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)控制