影響因子和h指數(shù)與期刊評(píng)價(jià)結(jié)果的相關(guān)性
——以紡織學(xué)科期刊為例

李啟正，徐石勇，楊一舟，宣　晨，朱松英

（1.浙江理工大學(xué)雜志社，杭州310018；2.《絲綢》雜志社，杭州310018）

影響因子和h指數(shù)與期刊評(píng)價(jià)結(jié)果的相關(guān)性
——以紡織學(xué)科期刊為例

李啟正，徐石勇，楊一舟，宣晨，朱松英

（1.浙江理工大學(xué)雜志社，杭州310018；2.《絲綢》雜志社，杭州310018）

針對(duì)由于學(xué)術(shù)論文考核評(píng)價(jià)體系異化造成的期刊影響因子偏離期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)結(jié)果的現(xiàn)象，以《中國(guó)期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》收錄的紡織學(xué)科期刊為例，統(tǒng)計(jì)該學(xué)科期刊近5年的影響因子、總被引頻次、他引率和期刊h指數(shù)等指標(biāo)。以國(guó)內(nèi)主要核心期刊與源期刊遴選體系的收錄結(jié)果作為期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的客觀結(jié)果，分析學(xué)科內(nèi)期刊影響因子排序和 h指數(shù)排序與學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果之間的契合程度。研究認(rèn)為，在受考核評(píng)價(jià)體系異化影響的前提下，期刊影響因子所反映的期刊質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力與實(shí)際情況偏差較大，而期刊 h指數(shù)排序與期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果之間的契合度良好，應(yīng)當(dāng)受到更多的重視和應(yīng)用。

影響因子；h指數(shù)；總被引頻次；期刊評(píng)價(jià)；紡織期刊；核心期刊

期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)有助于優(yōu)選期刊，可為作者閱讀、圖書館采購(gòu)和館藏、期刊提高出版質(zhì)量和科研評(píng)價(jià)提供有效的指導(dǎo)和參考。優(yōu)秀期刊評(píng)價(jià)、核心期刊評(píng)價(jià)和來(lái)源期刊評(píng)價(jià)是期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量定性評(píng)價(jià)的三種主要方式［1］。雖然期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)一般會(huì)采用多種指標(biāo)，綜合多方面因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，但綜觀目前國(guó)內(nèi)七大核心期刊及來(lái)源期刊評(píng)價(jià)體系［2］，由于受 SCI評(píng)價(jià)體系的影響，期刊評(píng)價(jià)長(zhǎng)期以來(lái)一直過(guò)度依賴影響因子的狀況非常明顯。由于影響因子是各評(píng)價(jià)體系的主要指標(biāo)，且所占的權(quán)重較大，為保證期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的合理性和公正性，一些影響因子較高但不遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的期刊往往需要采用專家評(píng)價(jià)法進(jìn)行減分或篩除。近些年來(lái)，高校和科研管理單位在評(píng)獎(jiǎng)和考核量化等環(huán)節(jié)中，為便于操作和執(zhí)行，把文章發(fā)表所在的期刊是否屬于某種核心或某種源期刊等作為主要的參考和量化指標(biāo)。但由于考核體系異化造成影響因子用于期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的科學(xué)性和合理性受到越來(lái)越多的質(zhì)疑［3-4］。期刊h指數(shù)作為一個(gè)混合量化指標(biāo)，能夠較為合理地反映期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和同行評(píng)價(jià)結(jié)果，在一定程度上可以替代影響因子的表征作用。但在目前的核心期刊評(píng)價(jià)體系中，真正采用此指標(biāo)用于期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的還非常少。為研究影響因子和 h指數(shù)在期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)中的適用程度，本文以紡織學(xué)科期刊為例，對(duì)該學(xué)科期刊歷年的影響因子、h指數(shù)、總被引頻次、核心期刊、統(tǒng)計(jì)源收錄等指標(biāo)進(jìn)行排序和相關(guān)性分析，以考察各種考量指標(biāo)與最終期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果之間的契合程度。同時(shí)，也為綜合了解紡織學(xué)科期刊發(fā)展現(xiàn)狀，科學(xué)、合理地評(píng)價(jià)紡織學(xué)科期刊提供借鑒和參考。

1　影響因子的定義及存在的合理性和局限性

期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)中常用的經(jīng)典評(píng)價(jià)指標(biāo)是影響因子（Impact Factor，IF），它是指某期刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)與其在前兩年發(fā)表論文的總數(shù)之比［5］。被引頻次、載文量和引文統(tǒng)計(jì)期是決定影響因子的3個(gè)基本參數(shù)。當(dāng)前，影響因子的概念也有一些外延，

如復(fù)合影響因子［6］、五年期影響因子［7］、他引影響因子［8］等。

影響因子是國(guó)際公認(rèn)的以學(xué)術(shù)論文為載體的研究成果評(píng)價(jià)指標(biāo)，是一個(gè)相對(duì)統(tǒng)計(jì)量，可以克服大小期刊因載文量不同帶來(lái)的偏差，相對(duì)公平地評(píng)價(jià)不同期刊的影響力，在某種程度上可以間接反映出期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。影響因子是目前國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系中最重要且占較大權(quán)重的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，也是人們迄今普遍接受的反映期刊同行評(píng)價(jià)和影響力大小的代表性指標(biāo)。但其也存在一些天生的局限性：如不同學(xué)科之間的期刊影響因子之間沒(méi)有可比性［9-10］；影響因子不能很好反映期刊的發(fā)展規(guī)模，一些發(fā)文量很少的期刊可能獲得較高的影響因子［11］；影響因子受時(shí)間跨度影響較大，反映的是期刊前兩年發(fā)表論文的受關(guān)注和活躍程度，不能反映期刊當(dāng)年發(fā)表論文的受關(guān)注和活躍程度，也不能反映期刊的學(xué)術(shù)積累和學(xué)術(shù)沉淀；影響因子是一個(gè)較為敏感且波動(dòng)較大的考量指標(biāo)，與機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性、期刊自引、同盟互引等都密切相關(guān)。

2　h指數(shù)的提出及用于期刊評(píng)價(jià)的合理性和局限性

由于影響因子對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)的負(fù)面影響越來(lái)越大，2005年，美國(guó)Hirsch J.E.教授提出一種新的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)——h指數(shù)［12］。2006年，Braun T.等將h指數(shù)的概念進(jìn)行擴(kuò)展，創(chuàng)立了期刊h指數(shù)［13］，其定義為：某期刊的h指數(shù)為該期刊所發(fā)表的全部論文中最多有h篇論文至少被引用了h次。h指數(shù)的定義既體現(xiàn)了質(zhì)量（引文數(shù)）又體現(xiàn)了數(shù)量（論文數(shù)），克服了以往評(píng)價(jià)指標(biāo)的一些缺點(diǎn)［14］。h指數(shù)一經(jīng)提出，便受到了多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的廣泛關(guān)注，由于h指數(shù)相比于傳統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)有較為突出的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也容易被科研人員接受和計(jì)算，因此在科研人員和科研群體的學(xué)術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)期刊的影響力評(píng)價(jià)、專利評(píng)價(jià)、館藏資源利用分析等多個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用［15-16］。已有研究表明，期刊的 h指數(shù)與影響因子存在一定的相關(guān)性。作為一個(gè)能同時(shí)反映質(zhì)量和數(shù)量的指標(biāo)，期刊 h指數(shù)更能真實(shí)地反映同行評(píng)議，避免了引用時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)指標(biāo)的影響，其評(píng)價(jià)結(jié)果更具公正合理性。有學(xué)者在醫(yī)學(xué)期刊［17］和物理學(xué)期刊［18］領(lǐng)域?qū)?h指數(shù)的評(píng)價(jià)合理性進(jìn)行了研究，認(rèn)為h指數(shù)的評(píng)價(jià)較影響因子的評(píng)價(jià)更符合真實(shí)情況。

但任何指標(biāo)都不可能做到面面俱到、解決所有的問(wèn)題：h指數(shù)的增加需要一定的年限積累，不適合評(píng)價(jià)影響力較高但出版時(shí)間不長(zhǎng)的期刊［19］；和許多靠引證關(guān)系的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)一樣，h指數(shù)的領(lǐng)域性特點(diǎn)也較為顯著，這導(dǎo)致其也不具備跨學(xué)科的通用性［20-21］；此外，期刊數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的不完整性也不可避免地導(dǎo)致部分文獻(xiàn)引用次數(shù)統(tǒng)計(jì)的遺漏，造成統(tǒng)計(jì)誤差。

3　主要考量指標(biāo)與期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的相關(guān)性分析

3.1國(guó)內(nèi)主要核心期刊和來(lái)源期刊遴選體系

根據(jù)“布拉德福定律”［22］揭示的文獻(xiàn)離散分布規(guī)律和加菲爾德發(fā)現(xiàn)的引文集中分布現(xiàn)象［23］，期刊內(nèi)部存在“核心效應(yīng)”，從而衍生了核心期刊和非核心期刊的概念。核心期刊是指某一學(xué)科期刊中學(xué)術(shù)水平較高的，能代表學(xué)科、專業(yè)發(fā)展水平和趨勢(shì)的期刊，一般采用定量與定性相結(jié)合的方法選刊。來(lái)源期刊是指編者根據(jù)所編數(shù)據(jù)庫(kù)的目的和要求，從期刊學(xué)術(shù)性、編輯標(biāo)準(zhǔn)等方面加以衡量而選出的作為統(tǒng)計(jì)源的期刊，如CSSCI、CSCD來(lái)源刊等。核心期刊和統(tǒng)計(jì)源期刊一般能夠較為客觀合理地反映期刊在學(xué)科內(nèi)的學(xué)術(shù)水平和影響力。但當(dāng)前期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系眾多，且具體收錄范圍和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之間也存在一定的差異，因此需要綜合考慮多種核心期刊和來(lái)源期刊的遴選結(jié)果（以下簡(jiǎn)稱核心收錄）。目前國(guó)內(nèi)主要有7大核心期刊和來(lái)源期刊遴選體系［2］，其中與科技期刊相關(guān)的主要有以下幾個(gè)：

（1）中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（Chinese Science Citation Database，CSCD），由中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心推出，是我國(guó)第一個(gè)引文數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)2014年最新統(tǒng)計(jì)，收錄來(lái)源期刊1 141種，其中中國(guó)出版的英文期刊125種，中文期刊1 016種。由于收錄要求多，權(quán)威性高，被譽(yù)為“中國(guó)的SCI”。

（2）《中文核心期刊要目總覽》（以下簡(jiǎn)稱《總覽》）最早由北京大學(xué)圖書館與北京高校圖書館期刊工作研究會(huì)發(fā)起，是圖書情報(bào)界開(kāi)發(fā)的具有較高使用價(jià)值的科研成果，是目前在國(guó)內(nèi)頗具影響的大型權(quán)威性參考工具書。2011版《總覽》收錄的中文期刊1 982種，其中科技類期刊1 232種，其主要依據(jù)中圖分類法進(jìn)行學(xué)科分類。由于《總覽》本身沒(méi)有數(shù)據(jù)庫(kù)，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)及數(shù)據(jù)均來(lái)自第三方，評(píng)價(jià)綜合了多家數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，且專家評(píng)價(jià)參與度較高，因此從這一角度來(lái)說(shuō)，其更具有客觀性和公正性。

（3）中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊（又稱“中國(guó)科技核心期刊”）由國(guó)家科技部委托中國(guó)科技信息研究所完成。其參考了美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所JCR的模式，評(píng)價(jià)模式與國(guó)際評(píng)價(jià)機(jī)制接軌，主要依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行學(xué)科分類。目前每年更新一次，收錄科技類源期刊約2 000種，是目前國(guó)內(nèi)比較公認(rèn)和權(quán)威的科技統(tǒng)計(jì)源期刊目錄。

（4）此外，還有由國(guó)內(nèi)幾家主要數(shù)據(jù)庫(kù)公司根據(jù)其收錄期刊的標(biāo)準(zhǔn)和范圍遴選出來(lái)的核心期刊體系，如中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）推出的“核心期刊導(dǎo)航”，萬(wàn)方數(shù)據(jù)推出的“中國(guó)核心期刊遴選數(shù)據(jù)庫(kù)”等。

3.2來(lái)源數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

本研究以《中國(guó)期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》2013年版收錄的紡織學(xué)科32種期刊為分析對(duì)象（見(jiàn)表 1），與醫(yī)學(xué)、生物學(xué)等新興學(xué)科相比，紡織學(xué)科期刊具有期刊總數(shù)偏少，整體影響因子偏低，文章技術(shù)性強(qiáng)于理論性，論文時(shí)效性不顯著，引用年限偏長(zhǎng)等特點(diǎn)。由于引證報(bào)告各年在各學(xué)科劃分的期刊不盡相同，且部分期刊存在個(gè)別年度數(shù)據(jù)缺失等情況。為使統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)更真實(shí)客觀，研究選取2010—2014年版（2009—2013年）5年引證報(bào)告的總被引頻次、影響因子、他引率、載文量等指標(biāo)的平均值進(jìn)行分析。期刊 h指數(shù)的檢索方式為中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)的精確檢索，數(shù)據(jù)庫(kù)更新時(shí)間為2014年9月21日。期刊引證報(bào)告中收錄的個(gè)別期刊如《紡織標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量》因?yàn)槲词珍浻谥W(wǎng)、萬(wàn)方、維普等數(shù)據(jù)庫(kù)，缺少統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，暫不列入研究對(duì)象。

3.3結(jié)果分析與討論

3.3.1主要考量指標(biāo)排序與核心收錄的相關(guān)性

為客觀地反映期刊在學(xué)科中的認(rèn)可度及行業(yè)影響力，選用 CSCD、科技核心、北大核心、知網(wǎng)、萬(wàn)方5個(gè)主要核心和來(lái)源刊遴選體系在2014年的收錄結(jié)果作為比較，研究總被引頻次、影響因子、h指數(shù)排序跟各數(shù)據(jù)庫(kù)的核心遴選結(jié)果的契合程度。

為便于觀察和分析，將表2按5年平均總被引頻次進(jìn)行降序排序，并且將一些與本節(jié)分析無(wú)關(guān)的期刊數(shù)據(jù)略去。表2呈現(xiàn)的核心期刊遴選結(jié)果除末3本期刊外，呈現(xiàn)出較為明顯的倒三角形分布。近年來(lái)，各核心數(shù)據(jù)庫(kù)加大了對(duì)高自引期刊的篩查力度，由表1可知，1000-4017 和1001-7415期刊在最新版科技核心目錄中不再收錄為核心的主要原因可能是自引比例偏高。

表1　紡織學(xué)科科技期刊主要指標(biāo)統(tǒng)計(jì)（5年平均值）

整體來(lái)看，總被引頻次和 h指數(shù)的學(xué)科排名結(jié)果基本符合核心期刊遴選結(jié)果，且在一定范圍內(nèi)呈現(xiàn)出較好的一致性。如：總被引頻次排名為1、2、3的期刊對(duì)應(yīng)的h指數(shù)排名為2、1、3，總被引頻次排名為4、5、6的期刊對(duì)應(yīng)的h指數(shù)排名為6、4、5，總被引頻次排名為7、8、9的期刊對(duì)應(yīng)的h指數(shù)排名為8、9、7，整體契合度較好。但是，影響因子的學(xué)科排名與核心期刊遴選結(jié)果之間卻存在較大的差異：如影響因子排名第1的期刊1001-7415，總被引頻次和h指數(shù)排名卻都只有3，其在核心期刊遴選結(jié)果方面也不如影響因子排名為6和7的期刊；而影響因子排名第4的期刊，總被引頻次和h指數(shù)排名都很低，分別為13和19，也不被本文提到的任何核心或統(tǒng)計(jì)源收錄，整體契合度較差。

表2　主要考量指標(biāo)排序與核心期刊與源期刊遴選結(jié)果

3.3.2他引影響因子與核心收錄之間的相關(guān)性

經(jīng)表1查詢，本文統(tǒng)計(jì)的所有期刊中，他引率最低的3本期刊5年平均他引率為0.40、0.48和0.72，正是造成影響因子排序結(jié)果大大偏離學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的3本期刊。如果僅考慮他引，排除所有自引在期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果中的作用，可將影響因子乘上其相應(yīng)的他引率得到5年平均他引影響因子。

表3　他引影響因子指標(biāo)排序與核心期刊與源期刊遴選結(jié)果

從表 3的核心期刊與源期刊遴選結(jié)果看，雖然他引影響因子排除了期刊非正常自引帶來(lái)的學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)偏離，但他引影響因子排序與期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果之間的契合度也不好。但由于紡織學(xué)科期刊的行業(yè)性和專業(yè)性相對(duì)較強(qiáng)，將期刊本身的正常學(xué)科自引都去除也存在一定的不合理性。

4　結(jié)　論

本文以紡織學(xué)科期刊為例，從客觀評(píng)價(jià)的角度，使用核心期刊與源期刊數(shù)據(jù)庫(kù)遴選結(jié)果來(lái)反映同一學(xué)科內(nèi)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的結(jié)果。由于各核心期刊和源期刊數(shù)據(jù)庫(kù)兼具特點(diǎn)，評(píng)價(jià)角度和方法也不盡相同，因此本文無(wú)法對(duì)其進(jìn)行主次和先后排名，但對(duì)某一種期刊來(lái)說(shuō)，獲得更多的收錄認(rèn)可必然反映出其學(xué)術(shù)質(zhì)量得到了更多的肯定，因此本文提出的這一期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)方法具有一定的合理性和客觀性；影響因子作為一個(gè)經(jīng)典的和極為重要的期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)，能夠比較迅速和實(shí)時(shí)地反映期刊的學(xué)術(shù)影響力和發(fā)展態(tài)勢(shì)。但在受考核評(píng)價(jià)體系異化影響的大環(huán)境下，其所能夠體現(xiàn)和表達(dá)的關(guān)于期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的作用越來(lái)越不明顯，即使雖然各種核心期刊和源期刊遴選體系也想盡各種辦法通過(guò)設(shè)定自引閥值和降低其權(quán)重等辦法進(jìn)行糾正和消除影響。而期刊 h指數(shù)作為一個(gè)能夠客觀反映期刊被使用和受重視程度的新評(píng)價(jià)指標(biāo)，其與期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果之間具有良好的契合度，應(yīng)當(dāng)受到更好的接受和更多的重視，以減少由于考核評(píng)價(jià)體系異化帶來(lái)的期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的影響。

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