中國(guó)創(chuàng)新管理研究者及其合作網(wǎng)絡(luò)研究

陳悅，王智琦

（大連理工大學(xué) 公共管理與法學(xué)學(xué)院暨WISE實(shí)驗(yàn)室，大連 116085）

中國(guó)創(chuàng)新管理研究者及其合作網(wǎng)絡(luò)研究

陳悅，王智琦

（大連理工大學(xué) 公共管理與法學(xué)學(xué)院暨WISE實(shí)驗(yàn)室，大連 116085）

運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)法和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析（SNA）法等文獻(xiàn)計(jì)量方法，對(duì)中國(guó)創(chuàng)新管理研究者的發(fā)文量、H指數(shù)及其網(wǎng)絡(luò)中心性進(jìn)行深入分析，并對(duì)高產(chǎn)作者合著網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行量化分析，揭示了中國(guó)創(chuàng)新管理領(lǐng)域的高影響力研究者、高產(chǎn)作者合作特點(diǎn)以及主要的學(xué)術(shù)研究團(tuán)體，對(duì)我國(guó)創(chuàng)新管理領(lǐng)域未來(lái)的發(fā)展方向及科研合作政策的制定提供了有益啟示。

中國(guó)創(chuàng)新管理；高影響力作者；文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析；合作網(wǎng)絡(luò)；學(xué)術(shù)團(tuán)體

創(chuàng)新管理研究最早起源于西方，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特于1912年提出了創(chuàng)新（innovation）一詞，開(kāi)創(chuàng)了創(chuàng)新理論研究的先河，隨后創(chuàng)新的含義和意義隨著時(shí)代的進(jìn)步有了巨大的發(fā)展［1］。我國(guó)對(duì)創(chuàng)新管理的研究起步較晚，許慶瑞教授、傅家驥教授等是國(guó)內(nèi)最早從事技術(shù)創(chuàng)新管理研究的一批學(xué)者，許慶瑞教授于1986年出版的《研究與發(fā)展管理》被認(rèn)為是國(guó)內(nèi)最早的創(chuàng)新管理著作。我國(guó)創(chuàng)新管理研究的發(fā)展經(jīng)過(guò)近30年有了長(zhǎng)足進(jìn)步，特別是進(jìn)入21世紀(jì)后，創(chuàng)新成為國(guó)內(nèi)政府、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界最熱點(diǎn)的話題之一。

普賴斯［2］很早就提倡運(yùn)用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法研究科學(xué)合作的變化，因?yàn)榭茖W(xué)文獻(xiàn)中的合著關(guān)系是靜態(tài)的，具有可證實(shí)性，并且這種計(jì)量研究具有非介入性，不會(huì)影響科學(xué)合作的進(jìn)程。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是科學(xué)計(jì)量學(xué)的重要組成部分之一，它借助數(shù)學(xué)方法對(duì)科學(xué)文獻(xiàn)進(jìn)行定量化研究，以揭示科學(xué)的發(fā)展規(guī)律，是近年來(lái)國(guó)內(nèi)外廣泛采用的一種分析工具［3］［4］。作者通過(guò)查閱大量文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新管理的研究主要集中在其發(fā)展的力量布局［5］和主題的演變［6］，且來(lái)源數(shù)據(jù)均為2007年以前，對(duì)我國(guó)創(chuàng)新管理近10年研究者及其科研合作情況的研究仍然空白。因此，本文作者力求從一個(gè)全面、創(chuàng)新的角度來(lái)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新管理目前的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行研究。

本文以經(jīng)專家咨詢選取的163個(gè)創(chuàng)新管理領(lǐng)域的關(guān)鍵詞作為檢索依據(jù)［6］，在中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索“管理類”學(xué)科下的2004年至2013年的文獻(xiàn)，經(jīng)數(shù)據(jù)去重清理后得到10671條文獻(xiàn)記錄，以此作為本文的分析對(duì)象，運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，對(duì)創(chuàng)新管理研究者及其合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行深入研究，以期揭示我國(guó)創(chuàng)新管理領(lǐng)域的高影響力作者、學(xué)術(shù)合作團(tuán)體及科研合作規(guī)律，為相關(guān)研究者及科研政策的制定提供參考。

1　創(chuàng)新管理研究的高產(chǎn)作者

發(fā)文量是衡量作者學(xué)術(shù)水平和科研能力的重要指標(biāo)［7］。美國(guó)著名科學(xué)社會(huì)學(xué)家黛安娜·克蘭在《無(wú)形學(xué)院——知識(shí)在科學(xué)共同體的擴(kuò)散》［8］一書(shū)中指出，高產(chǎn)作者能夠吸引大量科學(xué)家進(jìn)入該領(lǐng)域研究，使得學(xué)科知識(shí)呈指數(shù)增長(zhǎng)。同時(shí)，高產(chǎn)作者的知識(shí)及影響力也會(huì)在此過(guò)程中得到積累和擴(kuò)散［9］。

普賴斯在《小科學(xué)，大科學(xué)》［2］一書(shū)中指出：撰寫(xiě)全部論文一半的高產(chǎn)作者的數(shù)量，等于全部科學(xué)作者的平方根。這就是普賴斯定律，可以表示為：

其中n（x）表示撰寫(xiě)x篇論文的作者數(shù)；i=nmax為該領(lǐng)域內(nèi)最高產(chǎn)作者的論文數(shù)；N為全部作者的論文數(shù)。根據(jù)普賴斯定律，在創(chuàng)新管理領(lǐng)域現(xiàn)有的19734位作者中，前140位作者應(yīng)為高產(chǎn)作者，他們的發(fā)文量至少是8篇。利用Bibexcel對(duì)數(shù)據(jù)源進(jìn)行作者發(fā)文量統(tǒng)計(jì)，共得到156位發(fā)文量不低于8篇的高產(chǎn)作者（表1）。作者陳勁是創(chuàng)新管理領(lǐng)域近十年發(fā)文量最多的作者，他曾任浙江大學(xué)創(chuàng)新與發(fā)展中心副主任，目前是清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系教授，主要從事技術(shù)創(chuàng)新管理領(lǐng)域的研究與教學(xué)工作，為中國(guó)創(chuàng)新管理領(lǐng)域的發(fā)展做出了突出的貢獻(xiàn)。

表1　中國(guó)創(chuàng)新管理研究的高產(chǎn)作者列表（括號(hào)中數(shù)字代表此排序?qū)?yīng)的作者發(fā)文量）

為了反映中國(guó)創(chuàng)新管理這一交叉學(xué)科研究者的研究背景，本文對(duì)發(fā)文量排名前15的21位高產(chǎn)作者（存在并列排名情況）的學(xué)術(shù)背景及現(xiàn)工作單位進(jìn)行了詳細(xì)分析（表2）。這些高產(chǎn)作者中學(xué)術(shù)背景為管理學(xué)的有17位，經(jīng)濟(jì)學(xué)2位，工學(xué)2位，且這些作者均來(lái)自管理/經(jīng)濟(jì)相關(guān)院系，由此可見(jiàn)，創(chuàng)新管理研究受到管理學(xué)界的高度重視，其次為經(jīng)濟(jì)學(xué)界。高產(chǎn)作者通常意味著能吸引到更多的合作者，進(jìn)而形成一定規(guī)模的科研團(tuán)隊(duì)，這對(duì)其所在機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新管理領(lǐng)域的發(fā)展起著重要的推動(dòng)作用。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，這些高產(chǎn)的現(xiàn)任機(jī)構(gòu)主要分布在浙江大學(xué)（145篇論文，比例為25.85％）、大連理工大學(xué)（94篇論文，比例為16.18％）、上海交通大學(xué)（54篇論文，比例為9.63％）以及清華大學(xué)（38篇論文，比例為6.77％）。

表2　前21位高產(chǎn)作者學(xué)術(shù)背景①

我們對(duì)這前21位高產(chǎn)作者的合作發(fā)文情況進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，基本可將他們分為三類（設(shè)定兩個(gè)界限：獨(dú)立發(fā)文量占總論文數(shù)高于70％以上則為獨(dú)立撰文為主型，低于30％則為合作發(fā)文為主型，處于兩值中間者為兩類兼顧型）：（1）獨(dú)立撰文為主型：生延超作者發(fā)表的24篇文章中獨(dú)立撰文18篇，比例為75％，其余6篇合著論文中5篇為校內(nèi)合作，1篇為校外合作；（2）兩類兼顧型：柳卸林作者發(fā)表的20篇文章中獨(dú)立撰文6篇，比例為32％；（3）合作發(fā)文為主型：陳勁和畢克新合作發(fā)文量分別為70篇和46篇，蘇敬勤、李垣、和金生、黃瑞華、于渤、吳曉波、謝洪明、劉鳳朝、朱桂龍、許慶瑞、魏江、李柏洲、仝允桓、吳貴生、陳繼祥、曾德明和林海芬這17位作者獨(dú)立發(fā)文量均不超過(guò)2篇，以上作者（共19位）合作發(fā)文的比例均大于70％。綜合以上分析，這些高產(chǎn)作者更傾向于選擇合作發(fā)文的科研模式（比例為19/21=90.5％）。

2　創(chuàng)新管理研究的高影響力作者

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析理論認(rèn)為個(gè)體的影響力不僅體現(xiàn)在個(gè)體素質(zhì)本身，還體現(xiàn)在個(gè)體在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的角色地位。因而，一個(gè)學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力也取決于兩個(gè)因素，即發(fā)文量和與其他作者的合作關(guān)系。

作者在合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的影響力通常表現(xiàn)為局部影響力、整體影響力和資源控制力，可以分別用度中心性（Degree）、接近中心性（Closeness）和中間中心性（Betweenness）來(lái)表示，“度中心性”測(cè)量網(wǎng)絡(luò)中行動(dòng)者自身的交際能力，沒(méi)有考慮到能否控制他人［10］，往往體現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)中某節(jié)點(diǎn)的局部影響力；“接近中心性”考慮的是行動(dòng)者在多大程度上不受其他行動(dòng)者的控制，如果一個(gè)點(diǎn)與網(wǎng)絡(luò)中所有其他點(diǎn)的“距離”都很短，則稱該點(diǎn)具有較高的整體中心性［11］，即體現(xiàn)某節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的整體影響力；“中間中心性”研究一個(gè)行動(dòng)者在多大程度上居于其他兩個(gè)行動(dòng)者之間，測(cè)量的是行動(dòng)者對(duì)資源控制的程度，即該點(diǎn)在多大程度上控制他人之間的交往，因而是一種“控制能力”指數(shù)［10］，它體現(xiàn)某節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的溝通能力。

對(duì)156位高產(chǎn)作者的度中心性、中間中心性和接近中心性三者間進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果顯示三者呈顯著正相關(guān)（表3），表明節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中影響力體現(xiàn)的三個(gè)方面是基本一致的。其中，中間中心性被認(rèn)為更能體現(xiàn)出節(jié)點(diǎn)在合作網(wǎng)絡(luò)中地位的重要程度［10］。表4列出了中間中心性分別位于前30位的網(wǎng)絡(luò)高影響力作者，排在前三的是西安交通大學(xué)的李垣，浙江大學(xué)的許慶瑞和陳勁（現(xiàn)清華大學(xué)）。

對(duì)比表1和表4可以發(fā)現(xiàn)，西安交通大學(xué)的李垣、黃瑞華，浙江大學(xué)的許慶瑞、陳勁（現(xiàn)清華大學(xué)）、吳曉波、鄭剛，清華大學(xué)的吳貴生，復(fù)旦大學(xué)的司春林、陳衍泰（現(xiàn)浙江工業(yè)大學(xué)），上海交通大學(xué)的謝富紀(jì)以及中國(guó)科學(xué)院的任中保和郭雯這12位作者不但是高產(chǎn)作者，而且有較高的網(wǎng)絡(luò)中影響力。

美國(guó)物理學(xué)家Hirsch在2005年提出了H指數(shù)的概念，并對(duì)H指數(shù)做出了具體描述［12］——如果一個(gè)科學(xué)家總共發(fā)表了N篇論文，其中有h篇論文每篇至少被引用h次，則稱其H指數(shù)為h。H指數(shù)能夠比較準(zhǔn)確地反映一個(gè)人的學(xué)術(shù)成就，被用來(lái)評(píng)價(jià)科研人員的個(gè)人績(jī)效［13］。本文在CNKI中以作者姓名和機(jī)構(gòu)為檢索條件，分別檢索上述12位作者在2004～2013年間發(fā)表的期刊文獻(xiàn)，檢索結(jié)果按被引頻次排序，并依此計(jì)算這些作者的H指數(shù)，結(jié)果如表5所示。

表3　作者的度中心性、中間中心性和接近中心性相關(guān)性

表4　前30位合作網(wǎng)絡(luò)高影響力作者

表5　作者的H指數(shù)情況②

從表5可以看到，作者陳勁的發(fā)文量（74）、H指數(shù)（41）和論文最高被引頻次（345）都是最高，最高被引論文于2012年發(fā)表在《科學(xué)學(xué)研究》期刊上。而作者郭雯的H指數(shù)（5）和論文最高被引頻次（14）相比表5其他11位作者有明顯差距。由此，我們可將陳勁、李垣、吳貴生、吳曉波、黃瑞華、許慶瑞、謝富紀(jì)、司春林、鄭剛、任中保、陳衍泰這11位作者視為中國(guó)創(chuàng)新管理領(lǐng)域具有較高影響力的作者。

3　創(chuàng)新管理高產(chǎn)作者合作網(wǎng)絡(luò)分析

為了探究高產(chǎn)作者間的合作交流情況，本文利用VBA編程對(duì)表1中156位高產(chǎn)作者構(gòu)造合作矩陣，并利用Ucinet繪制出他們的合作網(wǎng)絡(luò)（圖1），結(jié)果顯示共87位作者之間具有合作關(guān)系，形成了6種不同規(guī)模的子網(wǎng)（表6）。網(wǎng)絡(luò)密度反應(yīng)了節(jié)點(diǎn)間聯(lián)系的緊密程度，過(guò)于稀疏的網(wǎng)絡(luò)合作會(huì)阻礙信息交流［7］，本文高產(chǎn)作者的合作網(wǎng)絡(luò)密度為0.0174，所有作者的合作網(wǎng)絡(luò)密度0.0002，可見(jiàn)高產(chǎn)作者間合作發(fā)文的現(xiàn)象更為普遍，密度相對(duì)較大。從圖1可以看出，高產(chǎn)作者間的合作大多為校內(nèi)合作，特別是小規(guī)模的合作團(tuán)體，可見(jiàn)地域接近是影響作者合作的一個(gè)重要因素。

表6　6種不同規(guī)模的連通子網(wǎng)

圖1　創(chuàng)新管理高產(chǎn)作者合作網(wǎng)絡(luò)圖

規(guī)模最大的9人合作子網(wǎng)絡(luò)已在圖1中用黑色實(shí)線圈出，以浙江大學(xué)的鄭剛教授為核心，形成了浙江大學(xué)、浙江工商大學(xué)、福州大學(xué)、西安交通大學(xué)和中國(guó)科學(xué)院五校間的學(xué)術(shù)合作團(tuán)體，研究方向主要為企業(yè)創(chuàng)新管理。此外，圖中值得關(guān)注的連通子網(wǎng)（黑色虛線圈出）還有以朱桂龍的為核心的華南理工大學(xué)學(xué)術(shù)合作團(tuán)體，研究方向主要為技術(shù)與創(chuàng)新管理；以蘇敬勤為核心的大連理工大學(xué)學(xué)術(shù)合作團(tuán)體，研究方向主要為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理；以吳貴生為核心的清華大學(xué)學(xué)術(shù)合作團(tuán)體，研究方向主要為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；以藍(lán)海林為核心的華南理工大學(xué)學(xué)術(shù)合作團(tuán)體，研究方向主要為中國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略管理；以王玲為核心的清華大學(xué)學(xué)術(shù)合作團(tuán)體，研究方向主要為技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)；以吳隆增為核心的多校間學(xué)術(shù)合作團(tuán)體，研究方向主要為動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)。經(jīng)本文作者查詢相關(guān)信息發(fā)現(xiàn)，吳隆增曾分別在中國(guó)人民大學(xué)和華南理工大學(xué)工作過(guò)，而謝洪明現(xiàn)任工作機(jī)構(gòu)為浙江工業(yè)大學(xué)，曾在華南理工大學(xué)工作過(guò)，這兩人的工作教育背景很好的解釋了這一多校合作團(tuán)體的形成原因，可見(jiàn)作者這種工作或者教育背景間的交叉可在一定程度上促進(jìn)交流合作。

網(wǎng)絡(luò)中87位合作作者共涉及34所高校，其中有19所高校的出現(xiàn)頻次不低于2次（圖2），頻次最高的是華南理工大學(xué)，其次為大連理工大學(xué)（9次）、清華大學(xué)（9次）、浙江大學(xué)（5次）和中國(guó)科學(xué)院（5次）。除華南理工大學(xué)和大連理工大學(xué)外，其余三所高校均有自己的高影響力作者，本文認(rèn)為其原因主要是因?yàn)槿A南理工大學(xué)和大連理工大學(xué)的高產(chǎn)作者多為校內(nèi)合作發(fā)文（圖1），缺乏跨校合作，這不利于其在作者合作網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)影響力。在圖1最大的連通子圖中，包含了4位高影響力作者（許慶瑞、李垣、陳勁、鄭剛），可見(jiàn)多方位多層次的合作有利于作者在專業(yè)領(lǐng)域中影響力的提高。

圖2　出現(xiàn)頻次不低于2次的高校

4　結(jié)論

本文運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等文獻(xiàn)計(jì)量方法，對(duì)創(chuàng)新管理研究者及其合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行深入研究，得到以下主要結(jié)論：

（1）在排名前15位的創(chuàng)新管理高產(chǎn)作者中，學(xué)術(shù)背景主要涉及管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和工學(xué)，比例分別為71.43％、9.52％和9.52％，且這些作者均來(lái)自管理/經(jīng)濟(jì)相關(guān)院系，可見(jiàn)我國(guó)創(chuàng)新管理在管理學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注度較高。此外，統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，這些高產(chǎn)作者更傾向于選擇合作發(fā)文的科研模式，合作發(fā)文型作者的比例高達(dá)90.5％。

（2）西安交通大學(xué)的李垣、浙江大學(xué)的許慶瑞和陳勁（現(xiàn)清華大學(xué)）處于創(chuàng)新管理作者合作網(wǎng)絡(luò)較為核心的位置。本文通過(guò)分析作者的發(fā)文量、作者在合作網(wǎng)絡(luò)中的中心性及其H指數(shù)發(fā)現(xiàn)，西安交通大學(xué)的李垣、黃瑞華，浙江大學(xué)的許慶瑞、陳勁（現(xiàn)清華大學(xué)）、吳曉波、鄭剛，清華大學(xué)的吳貴生，復(fù)旦大學(xué)的司春林、陳衍泰（現(xiàn)浙江工業(yè)大學(xué)），上海交通大學(xué)的謝富紀(jì)以及中國(guó)科學(xué)院的任中保這11位作者為創(chuàng)新管理較有影響力的作者。

（3）中國(guó)創(chuàng)新管理高產(chǎn)作者間的合作相對(duì)較為普遍，但多為校內(nèi)合作。在高產(chǎn)作者合作網(wǎng)絡(luò)中，最大的合作團(tuán)體是由浙江大學(xué)、浙江工商大學(xué)、福州大學(xué)、西安交通大學(xué)和中國(guó)科學(xué)院五所高校形成的9人連通圖，研究方向主要為企業(yè)創(chuàng)新管理。其他值得關(guān)注的高產(chǎn)作者學(xué)術(shù)合作團(tuán)體有：以朱桂龍為核心的華南理工大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新管理學(xué)術(shù)團(tuán)體；以蘇敬勤為核心的大連理工大學(xué)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理學(xué)術(shù)團(tuán)體；以吳貴生為核心的清華大學(xué)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新學(xué)術(shù)團(tuán)體；以藍(lán)海林為核心的華南理工大學(xué)中國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略管理學(xué)術(shù)團(tuán)體；以王玲為核心的清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)學(xué)術(shù)團(tuán)體；以吳隆增為核心的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)學(xué)術(shù)團(tuán)體。

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（責(zé)任編輯：張萌）

Research on the Researchers and Co-author Network of Innovation Management in China

CHEN Yue，WANG Zhiqi
（School of Pubilic Management & Law，WISE Lab，Dalian University of Technology，Dlian 116085）

By using the method of statics and Social Network Analysis，This paper makes an in-depth analysis of the number of published papers，H index，network centrality of Chinese innovation management researchers and co-author network among prolific authors，which reveals the high-impact researchers，characteristics of prolific authors' cooperation and their academic community.All of these will benefit to make policies to develop the research directions and scientific cooperation for Chinese innovation management.

Chinese innovation management； High-impact researchers； Bibliometrics； Social Network Analysis； Co-author network； Academic community

F270；G311

A

10.3969/j.issn.1003-8256.2015.06.006

（本欄目由大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理研究所組稿，本期組稿：侯海燕姜春林）

大連高端裝備制造業(yè)發(fā)展的“發(fā)現(xiàn)——?jiǎng)?chuàng)新”模式與對(duì)策研究（2012D12ZC180）

陳悅（1975-），女，遼寧大連人，副教授，博士，研究方向?yàn)榭茖W(xué)學(xué)理論與創(chuàng)新管理；王智琦（1990-），女，河南開(kāi)封人，碩士研究生，研究方向?yàn)閯?chuàng)新管理。