以創(chuàng)新為動力謀求知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化發(fā)展

馬一德

【摘要】我國改革發(fā)展理念的深刻轉(zhuǎn)變，也對我國的知識產(chǎn)權事業(yè)和創(chuàng)新能力的打造提出了更高、更緊迫的要求。唯有知識產(chǎn)權制度能夠為技術創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新提供最強有力的制度保障。作為激勵創(chuàng)新的基本保障，知識產(chǎn)權在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中具有核心作用，二者有著本質(zhì)合一性。加強知識產(chǎn)權的產(chǎn)業(yè)化，對于實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展動力的轉(zhuǎn)換至關重要。

【關鍵詞】經(jīng)濟新常態(tài) 知識產(chǎn)權 產(chǎn)業(yè)化

【中圖分類號】G2 【文獻標識碼】A

2015年3月5日，習近平在兩會期間參加上海代表團審議時強調(diào)：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。適應和引領我國經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，關鍵是要依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)換發(fā)展動力?！蔽覈母锇l(fā)展理念的深刻轉(zhuǎn)變，也對我國的知識產(chǎn)權事業(yè)和創(chuàng)新能力的打造提出了更高、更緊迫的要求。加強知識產(chǎn)權的產(chǎn)業(yè)化，對于實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展動力的轉(zhuǎn)換至關重要。

創(chuàng)新大國正在崛起

國際競爭力往往通過一個國家的創(chuàng)新能力體現(xiàn)出來?，F(xiàn)代創(chuàng)新主要包含技術創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新三種形式，技術創(chuàng)新側(cè)重于生產(chǎn)層面的創(chuàng)新，文化創(chuàng)新側(cè)重于思維觀念層面的創(chuàng)新，品牌創(chuàng)新側(cè)重于企業(yè)信譽的自我發(fā)展創(chuàng)新。技術創(chuàng)新已經(jīng)在人類文明發(fā)展歷程中證明了它的重要性，每一次科技革命都極大推動了人類社會經(jīng)濟、政治等各個方面的飛躍；文化創(chuàng)新能力則是一個國家、一個民族智慧與文明的集中體現(xiàn)，是“軟實力”的標志；品牌創(chuàng)新從某種意義上是從商業(yè)、經(jīng)濟和社會文化的角度對社會發(fā)展、時代變化的認識和反映，有利于提升國家品牌影響力，塑造“中國形象”。在創(chuàng)新體系中，技術創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新是具體的創(chuàng)新活動，制度創(chuàng)新才是其向前推進的基礎，技術創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新都離不開制度的約束和保障?，F(xiàn)如今，唯有知識產(chǎn)權制度能夠為技術創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新提供最強有力的制度保障。作為激勵創(chuàng)新的基本保障，知識產(chǎn)權在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中具有核心作用，二者有著本質(zhì)合一性。

知識產(chǎn)權法“基于科技革命而生，緣于科技革命而變”，其制度的構(gòu)建和發(fā)展歷程可以說是一部法律制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新共同促進、相互影響的演變史。我國的知識產(chǎn)權制度從初創(chuàng)、建立到完善，歷經(jīng)30多年時間。30多年里，知識產(chǎn)權制度為創(chuàng)新活動界定產(chǎn)權并制定激勵機制，對創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進行資源配置并完善市場交易機制，為創(chuàng)新成果進行產(chǎn)權保護并建立市場規(guī)范機制。正是通過這三大作用機制，打通了知識產(chǎn)權制度與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之間的連接道路，為科技創(chuàng)新活動提供政策、法律以及市場環(huán)境的支持，引導、激勵更多的社會資源、力量和智慧投入到科技創(chuàng)新中?？梢哉f，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略本質(zhì)上是知識產(chǎn)權立國戰(zhàn)略，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略在推動實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢進程中具有原生動力的核心作用。

伴隨著過去30年的經(jīng)濟高增長，中國的知識產(chǎn)權意識和創(chuàng)新能力得到了深化和提升，企業(yè)研發(fā)投入逐年增加，國家創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高。美國康奈爾大學、歐洲工商管理學院和世界知識產(chǎn)權組織聯(lián)合發(fā)布的《2014全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示，中國的創(chuàng)新指數(shù)排在第29位，較上年上升了6位。報告認為，中等收入經(jīng)濟體與高收入經(jīng)濟體之間在創(chuàng)新能力方面的差距正在縮小，中國在創(chuàng)新領域的綜合表現(xiàn)明顯超出高收入經(jīng)濟體的平均水平。另據(jù)中國科技部統(tǒng)計，2014年，全社會研發(fā)投入（R&D）達1.34萬億元，約占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.1%；全時研發(fā)人員總量達到380萬人，位居全球首位。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織發(fā)布的《2014世界知識產(chǎn)權指數(shù)》顯示，在2013年，中國專利申請量遠超美國和日本兩大科技創(chuàng)新強國，占全球?qū)＠暾埧偭康?2.1%，接近美日兩國的總和。2014年，我國受理的發(fā)明專利申請數(shù)量已連續(xù)4年位居世界第一，通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請達2.6萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達4.9件，均創(chuàng)下歷史新高。中國已經(jīng)成為名副其實的專利大國，中國正在向創(chuàng)新大國邁進。

隨著中國經(jīng)濟發(fā)展進程的深化，創(chuàng)新和知識產(chǎn)權在經(jīng)濟發(fā)展中的重要性被提到了前所未有的高度。作為為了“創(chuàng)新的創(chuàng)新”，在市場經(jīng)濟條件下，知識產(chǎn)權制度是激勵創(chuàng)新的最有效制度。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，是國家競爭戰(zhàn)略，也是富國強民的核心戰(zhàn)略。從全球范圍看，知識產(chǎn)權成為了當今支撐國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和決定國際競爭力的重要因素。美國、韓國、日本等創(chuàng)新型國家先后走上創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路，確立了與本國相適應的知識產(chǎn)權國家戰(zhàn)略，通過知識產(chǎn)權制度推行和政策運用，維護本國科技優(yōu)勢、貿(mào)易利益與核心競爭力。知識產(chǎn)權制度在激勵創(chuàng)新、推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步中的支撐作用，已為歷史和各國的發(fā)展經(jīng)驗所證明。近年來，我國各類科技創(chuàng)新的法規(guī)文件數(shù)量不斷增加，初步形成以《科學技術進步法》為核心，由《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學技術普及法》、《專利法》等為配套構(gòu)成的科技創(chuàng)新法規(guī)體系，在調(diào)整科技創(chuàng)新領域的社會關系，促進科技快速健康發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。盡管當前我國的創(chuàng)新能力和水平有了大幅度提升，但仍然難以有力支撐和驅(qū)動宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，創(chuàng)新能力不足與轉(zhuǎn)型發(fā)展之間的矛盾日益突出，與美國、德國和韓國等知識產(chǎn)權強國和創(chuàng)新大國相比，中國有很長的路要走。

創(chuàng)新驅(qū)動是大勢所趨

當前，國際政治經(jīng)濟形勢都發(fā)生了巨大變化：從全球格局看，中國正處在新一輪產(chǎn)業(yè)變革與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的歷史性交匯點；從國內(nèi)形勢看，中國經(jīng)濟步入新常態(tài)，增長方式從投資驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動。就實力上講，中國科技研發(fā)能力的不斷進步，為中國經(jīng)濟增長模式從投資驅(qū)動型轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新驅(qū)動型創(chuàng)造了主觀條件。就現(xiàn)實狀況而言，中國經(jīng)濟從增量擴能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并存，這是一種必要的深度調(diào)整；增長換擋調(diào)速、進入新常態(tài)是一個自然的過程，中國經(jīng)濟“再要像過去那樣以要素投入為主來謀求發(fā)展，既沒有當初那樣的條件，也是資源環(huán)境難以承受的”。過去的數(shù)十年高速增長期，中國基本上處于追趕和模仿西方發(fā)達國家階段，我們在中低端產(chǎn)品上形成的競爭優(yōu)勢正在逐漸減弱，關鍵技術不在我們手里，品牌也不在我們這里，缺乏核心技術的中低端產(chǎn)業(yè)往往產(chǎn)值高而收益低，并且不得不面臨粗放型發(fā)展方式所帶來的環(huán)境污染、生態(tài)失衡等一系列問題。創(chuàng)新對當前中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成敗具有近乎決定性的地位，唯有依靠科技創(chuàng)新，才能有力推動產(chǎn)業(yè)向價值鏈中高端躍進，提升經(jīng)濟的整體質(zhì)量；才能更多培育面向全球的競爭新優(yōu)勢，使我國發(fā)展的空間更加廣闊；才能有效克服資源環(huán)境制約，增強發(fā)展的可持續(xù)性。面對當前的發(fā)展瓶頸，我國已到了必須依靠創(chuàng)新引領改革、支撐經(jīng)濟發(fā)展、推動社會進步的新階段。

僅從專利申請總量上來看，中國是當之無愧的創(chuàng)新大國，但從創(chuàng)新效率看，我國仍處于較低層次。在被授權的專利中，發(fā)明專利不足1/6，外觀設計超過30%?？傮w而言，中國目前缺少核心技術和創(chuàng)新元素，缺少引領和改變?nèi)虍a(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的重大科技創(chuàng)新。

中國創(chuàng)新基礎仍比較薄弱。根據(jù)中國科學技術戰(zhàn)略發(fā)展研究院發(fā)布的《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2013》顯示，中國最近20年的研發(fā)經(jīng)費累計投入量尚不及美國最近2年的累計投入量，也少于日本最近4年的累積投入量。因此，提升國家創(chuàng)新能力，需要進一步增加科技創(chuàng)新投入，夯實制度基礎。

科技成果轉(zhuǎn)化效率低是制約我國創(chuàng)新水平的因素之一。從宏觀層面看：科技、經(jīng)濟“兩張皮”的問題仍然存在，科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢。目前的現(xiàn)狀是，科研成果與市場需求脫節(jié)的問題比較嚴重，相當部分應用型科研成果不為市場、企業(yè)所需，沒有市場價值，無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。

從微觀層面看：創(chuàng)新僅僅局限在小部分企業(yè)中間，大部分企業(yè)普遍存在科技研發(fā)投入不足，對自主技術創(chuàng)新重視程度不夠的問題。一些企業(yè)對已有的知識產(chǎn)權保護力度不足，有的甚至并未將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權。據(jù)統(tǒng)計，目前我國擁有自主知識產(chǎn)權核心技術的企業(yè)為0.03%，99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自主商標，90%的出口產(chǎn)品是貼牌生產(chǎn)。在對國外專利進行消化吸收過程中，很多企業(yè)不能及時實現(xiàn)技術創(chuàng)新和改進，把握不好專利申請機會，無法突破國外企業(yè)的專利包圍，在市場競爭中一直處于被動防御地位；一些中小企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權意識，直接仿制競爭對手的專利產(chǎn)品，大肆推行缺乏核心技術的“山寨模式”，致使我國企業(yè)不斷遭遇來自跨國公司的知識產(chǎn)權訴訟，面臨著被長期鎖定在價值鏈低端的風險。

客觀地說，中國經(jīng)濟在過去幾十年取得了了不起的成就，但我們在世人欣羨的目光中應該清醒地看到，這些成就在很大程度上都是從一到N的水平進步，也就是說，中國經(jīng)濟仍處于追趕和模仿的階段，從無到有、具有產(chǎn)業(yè)影響力的科技突破和創(chuàng)新乏善可陳。隨著經(jīng)濟進入新常態(tài)，在過去許多中小企業(yè)的有利條件、人口資源紅利等不復存在的同時，以知識產(chǎn)權為核心的企業(yè)競爭已日漸激烈，一些有明確戰(zhàn)略目標的專利組合不斷涌現(xiàn)和頻繁交易，僅單項交易平均許可使用費用就實現(xiàn)了3到5倍的大幅增長。在市場交易糾紛中，跨國公司專利訴訟案件急劇增加，尤其是互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)，其從技術研發(fā)到產(chǎn)品生產(chǎn)、再到市場應用、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的過程，其中每一個環(huán)節(jié)都暗藏著知識產(chǎn)權被侵犯的風險。一些跨國公司也恰恰是利用自己自身的核心技術優(yōu)勢，在中國進行“技術圈地”，不斷固化乃至擴大自己的競爭優(yōu)勢。為了適應經(jīng)濟新常態(tài)，更好地融入新一輪科技革命的發(fā)展浪潮，我國應當主動尋求知識產(chǎn)權制度的變革，依據(jù)科技創(chuàng)新需求完善知識產(chǎn)權法律體系，健全知識產(chǎn)權激勵制度，強化國民知識產(chǎn)權意識，大力培養(yǎng)知識產(chǎn)權專門人才，完善企業(yè)知識產(chǎn)權管理戰(zhàn)略，從而保障技術創(chuàng)新、文化創(chuàng)新與品牌創(chuàng)新，進一步提升國家創(chuàng)新綜合實力、增強國家競爭力，為中國經(jīng)濟再次騰飛提供強有力的制度驅(qū)動。

我國知識產(chǎn)權發(fā)展的現(xiàn)狀和未來的定位

與西方知識產(chǎn)權法律制度有著明顯不同，我國的知識產(chǎn)權制度是舶來品，其并非是基于科技、經(jīng)濟制度的客觀需求逐漸演化發(fā)展而來，而是依靠改革上層建筑不斷推動制度的完善。從確立至今，我國的知識產(chǎn)權制度經(jīng)歷了被動立法期、被動調(diào)整期、適應期、主動調(diào)整期四個階段。經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，跟蹤模仿戰(zhàn)略已經(jīng)不再適應中國的發(fā)展，知識產(chǎn)權的主動創(chuàng)新成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的需要，我國知識產(chǎn)權制度的發(fā)展已經(jīng)逐漸擺脫外部壓力，實現(xiàn)了從“逼我所用”到“為我所用”的巨大跨越。

由于我國知識產(chǎn)權制度起步較晚、歷程曲折，在觀念層面，“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法”的知識產(chǎn)權文化理念并沒有在全社會廣泛地傳播開來，普通公民乃至各種公司企業(yè)保護知識產(chǎn)權、運用知識產(chǎn)權的意識仍然欠缺，并沒有從骨子里意識到知識產(chǎn)權才是決定未來發(fā)展、轉(zhuǎn)型的根本動力。在制度構(gòu)建層面，我國知識產(chǎn)權實體法保護的范圍較窄、部分重點法規(guī)建設滯后，知識產(chǎn)權程序法規(guī)定相對缺乏，網(wǎng)絡電子出版物、基金工程、生物技術等高新技術的出現(xiàn)也給知識產(chǎn)權制度帶來了新的挑戰(zhàn)。

當前經(jīng)濟邁入新常態(tài)，要實現(xiàn)從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動，亟待加強科技創(chuàng)新法規(guī)的立、改、廢工作，完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施的法律法規(guī)，加快推進科研機構(gòu)立法，增強科技體制改革舉措的穩(wěn)定性和持續(xù)性，明確科研機構(gòu)在國家創(chuàng)新體系中的定位，強化科研機構(gòu)現(xiàn)代院所制度建設，形成新的國家科技創(chuàng)新管理秩序。知識產(chǎn)權與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有著本質(zhì)合一性。作為引領經(jīng)濟新常態(tài)的一支生力軍，知識產(chǎn)權制度與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略共同迎來了前所未有的機遇，同時也被賦予了再創(chuàng)輝煌的使命和責任。這將為中國建設知識產(chǎn)權強國提供巨大的潛藏空間。

目前，全球創(chuàng)新格局和分工體系處于“大調(diào)整”的前夜。作為新一輪科技革命浪潮的活躍區(qū)域之一，亞洲在世界經(jīng)濟空間體系中正從邊緣向核心區(qū)域過渡，中國作為亞洲第一大國和經(jīng)濟總量排名世界第二的大國，在人口、面積、地理位置、科技人力資源、市場規(guī)模等方面，都具有明顯的戰(zhàn)略優(yōu)勢。

中國目前沒有完整的技術創(chuàng)新法規(guī)，也沒有相應的國際創(chuàng)新管理機構(gòu)。美國1980年即通過并實施技術創(chuàng)新法，旨在促進全美技術創(chuàng)新和就業(yè)等。高科技國家芬蘭1983年于勞動與經(jīng)濟部下設技術創(chuàng)新局，以資助和扶持企業(yè)和研究機構(gòu)的重大科研項目和產(chǎn)品研發(fā)以及成果的商品化。芬蘭人認為，芬蘭的未來在于激發(fā)全民的創(chuàng)新意識，這也是芬蘭能夠長時間在全球創(chuàng)新國家和競爭力排名中位居前列的重要前提。要依靠創(chuàng)新拉動經(jīng)濟長期增長，我國應進一步加大知識產(chǎn)權制度的革新，進一步完善創(chuàng)新體系，應從政府層面建立各級創(chuàng)新機構(gòu)，形成聯(lián)合支持機制，為企業(yè)創(chuàng)造富有競爭力的環(huán)境，以改進創(chuàng)新業(yè)績，提升科研成果的轉(zhuǎn)化能力。

創(chuàng)新給企業(yè)和經(jīng)濟帶來的收益可能是巨大的，風險也同時存在。由于研發(fā)和創(chuàng)新意愿受創(chuàng)新回報的不確定性以及實現(xiàn)利潤的時間成本的限制，企業(yè)的創(chuàng)新活動不僅需要政策和環(huán)境等公共支持，更需要資金方面的扶持。目前，上至國務院，下至各級地方政府，都設立了專項資金鼓勵科技創(chuàng)新。但總體上看，企業(yè)獲得資金支持的力度仍有待加強，特別是金融機構(gòu)的貸款仍存在難度。放大政府資金的杠桿效應，加快科研成果商品化，特別是改進政府資助高校院所科研項目的方式方法，應成為未來知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和創(chuàng)新發(fā)展的方向。

與此同時，我國的產(chǎn)業(yè)政策應更多地聚焦于驅(qū)動創(chuàng)新企業(yè)，加快培育潛力大的中小企業(yè)和最具前景的產(chǎn)業(yè)，促進優(yōu)秀的創(chuàng)意成功商業(yè)化，加強對重點、卓越實驗室的支持力度，特別是加大對重點人才的培養(yǎng)和引進。大學和研究機構(gòu)是創(chuàng)新的引擎，世界上有許多大學建立了科學家和工程師構(gòu)成的教職隊伍，使發(fā)明和創(chuàng)新得到了有機的融合。美國的創(chuàng)新體系在世界各國中被公認是比較有效的，我們對其的認識也有不同的角度。通常觀點認為，開放的教育制度和移民政策為美國培養(yǎng)了大量創(chuàng)新型人才?？傮w上看，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展不只要解決效率問題，更重要的是依靠知識資本、人力資本和激勵創(chuàng)新制度等無形要素創(chuàng)造出推動經(jīng)濟增長的新要素。在今天，科學技術發(fā)展不斷突破人類傳統(tǒng)認知的極限，科學進步和產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代的周期越來越短，高能物理、生命科學等基礎學科領域已呈現(xiàn)革命性突破的先兆，人工智能技術、大數(shù)據(jù)、再生醫(yī)學、3D打印技術、新能源、新材料等前沿技術都面臨著重大革新，變革突破的能量在不斷累積，新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正暗流涌動，即將迎來的新一輪科技創(chuàng)新將深刻地改變?nèi)祟惖纳a(chǎn)、生活方式和經(jīng)濟社會的發(fā)展方式，甚至將帶來全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和人類文明進程深層次轉(zhuǎn)變。這對于當前中國來說，是挑戰(zhàn)，更是追趕和超越的前所未有的機遇。中國要后來居上，搶占科技和產(chǎn)業(yè)的世界制高點，必須把科學和創(chuàng)新置于長期經(jīng)濟發(fā)展的核心位置，培育良好的創(chuàng)新環(huán)境，培養(yǎng)和引進一流人才，提供有效的資金支持，通過科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟的長期增長，這是適應和引領新常態(tài)的關鍵。

（作者為北京市社會科學院研究員、教授、博導）

責編 /王坤娜