基于模糊熵權(quán)法的國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究

繆朦朦，章恒全

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

0 引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)地位的上升以及經(jīng)濟(jì)版圖的擴(kuò)張，國內(nèi)工程承包商不斷拓展業(yè)務(wù)范圍，從1979年開始進(jìn)入國際市場(chǎng)并快速增長(zhǎng)[1]，目前我國承包的國際項(xiàng)目遍布全世界180多個(gè)國家，涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)各個(gè)領(lǐng)域[2]。過去幾十年來，諸如金融危機(jī)、恐怖主義、戰(zhàn)爭(zhēng)等政治和社會(huì)事件遍布全球各地，這些事件的發(fā)生加大了國際工程承包市場(chǎng)的不確定性，并在很大程度上影響了國際工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，使得國際工程項(xiàng)目承包商日益面臨巨大的政治風(fēng)險(xiǎn)。因此，在國際工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，承包商所面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。為順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)局勢(shì)發(fā)展需求，我國國際工程承包商必須從自身出發(fā)，增強(qiáng)政治風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，保證工程的順利完成，增加項(xiàng)目的盈利能力與企業(yè)效益。

目前，國內(nèi)外有關(guān)學(xué)者對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)的主要研究集中于以下兩個(gè)方面:(1)政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素識(shí)別和評(píng)估。(2)政治風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。美國國家風(fēng)險(xiǎn)國際指南(ICRG)采用評(píng)分法對(duì)世界各國進(jìn)行國家風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定性評(píng)估，對(duì)預(yù)先設(shè)定的政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行相應(yīng)賦分并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小排序[3]。蔡強(qiáng)統(tǒng)計(jì)分析了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息，以灰色相關(guān)系數(shù)作為指標(biāo)參考權(quán)重，展開目標(biāo)國政治風(fēng)險(xiǎn)的二元語義評(píng)價(jià)[4]。Deng等學(xué)者采用問卷調(diào)查等方法首先梳理了五大類政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析法最終得出9項(xiàng)影響顯著的風(fēng)險(xiǎn)因素[5]。從相關(guān)研究成果來看，目前學(xué)者針對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)的研究主要以外國投資者或跨國經(jīng)營(yíng)企業(yè)為視角，而專門針對(duì)國際工程項(xiàng)目政治風(fēng)險(xiǎn)管理的研究其分析和評(píng)價(jià)結(jié)果一般停留在國家宏觀層面。此外，在之前的研究中，對(duì)于指標(biāo)體系權(quán)重的計(jì)算方法或采用主觀計(jì)算或采用客觀計(jì)算，后來也有將主觀權(quán)重和客觀權(quán)重相結(jié)合計(jì)算組合權(quán)重的研究，但是往往只是進(jìn)行簡(jiǎn)單的加法或乘法計(jì)算。因此，有必要站在國際工程項(xiàng)目的視角下，研究政治風(fēng)險(xiǎn)在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)項(xiàng)目的影響機(jī)理，建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)體系并對(duì)其進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，從而為我國國際工程承包商進(jìn)行有效的政治風(fēng)險(xiǎn)管理提供科學(xué)的依據(jù)。

文章選用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。在分析“國際工程”、“政治風(fēng)險(xiǎn)”兩個(gè)層面元素特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，識(shí)別并優(yōu)選了國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)，建立了結(jié)合政治風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)特定風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，使得風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系更加完備且更具針對(duì)性與應(yīng)用價(jià)值。同時(shí)，為了能更準(zhǔn)確、科學(xué)的計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重，全面反映指標(biāo)體系的主觀差異和客觀差異，文章選擇運(yùn)用組合賦權(quán)法，即分別采用AHP法和熵值法確定各層指標(biāo)的主客觀權(quán)重，將主觀賦權(quán)法與客觀賦權(quán)法相結(jié)合，這樣既能反映出工程風(fēng)險(xiǎn)因素內(nèi)在的客觀規(guī)律，又能反映出項(xiàng)目人員對(duì)工程的認(rèn)識(shí)以及其主觀意愿，并將距離函數(shù)引入到指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算中，充分考慮了主觀權(quán)重與客觀權(quán)重的影響關(guān)系，使指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算更為準(zhǔn)確。

1 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

1.1 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析

國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)的影響因素眾多且較為復(fù)雜，每個(gè)影響因素對(duì)于工程項(xiàng)目的影響程度不同，國內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)以及風(fēng)險(xiǎn)管理專家、學(xué)者通過實(shí)例分析、理論研究等方法對(duì)影響政治風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行了研究和分析。統(tǒng)計(jì)、歸納和分析現(xiàn)有學(xué)者的研究成果，統(tǒng)計(jì)具有代表性的論文和影響因素，見表1[6－15]。

分析表1可以得到，戰(zhàn)爭(zhēng)與內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)所占百分比為84.6%，學(xué)者普遍認(rèn)為其屬于政治風(fēng)險(xiǎn)范疇，且風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高、影響性大，因此文章將其在政治風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)考慮;其次，政府更迭風(fēng)險(xiǎn)與征收風(fēng)險(xiǎn)所占比例并列第二，均為53.8%。其中，政府更迭是指東道國政府的穩(wěn)定程度，它受很多因素的影響，但最終與東道國執(zhí)政黨的實(shí)力、在野黨的數(shù)量和各黨派關(guān)系等因素相關(guān)，且相對(duì)其他因素獨(dú)立，因此文章將其作為政治風(fēng)險(xiǎn)的影響因素之一。另外，征收風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)變化風(fēng)險(xiǎn)、政府干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)等雖然所占百分比并不高，但文章認(rèn)為這幾項(xiàng)影響因素本質(zhì)上均與東道國政府的信譽(yù)度相關(guān)，因此將這幾項(xiàng)因素合并為政府信譽(yù)度風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于得分較高的法律風(fēng)險(xiǎn)，由于其本身相對(duì)于其他風(fēng)險(xiǎn)因素較為獨(dú)立，此處認(rèn)為其因單獨(dú)作為一項(xiàng)與政治風(fēng)險(xiǎn)并列的風(fēng)險(xiǎn)考慮，故文章不將其作為政治風(fēng)險(xiǎn)考慮在內(nèi)。其他統(tǒng)計(jì)百分比在15.4以下的影響因素可暫不在政治風(fēng)險(xiǎn)因素內(nèi)考慮，其余因素將作為建立指標(biāo)的依據(jù)。

表1 國際工程承包政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析表

1.2 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系確定

根據(jù)政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析結(jié)果，文章將政治風(fēng)險(xiǎn)的影響因素分為征收風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、貪污腐敗風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)變化風(fēng)險(xiǎn)、政府更迭、政治暴力、政府干預(yù)這七項(xiàng)影響因素。其中，征收風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)變化、政府干預(yù)這幾項(xiàng)因素屬于政府行為范疇，而這些政府行為可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)均是由政府信譽(yù)度導(dǎo)致的，因此將這幾項(xiàng)因素用政府信譽(yù)度來表征;政治暴力是造成政府更迭的因素之一，因此將其與政府更迭合并，用政府穩(wěn)定度來表征;政府貪污腐敗相對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)影響因素較為獨(dú)立，因而單獨(dú)以政府腐敗程度來表征;戰(zhàn)爭(zhēng)以及局部動(dòng)亂反映了一國社會(huì)安全的穩(wěn)定程度，因此用社會(huì)安全程度表征;此外，國際工程大多要與當(dāng)?shù)卣蚪坏?，且貨物的運(yùn)輸、文件的審批等均需通過當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)審核，因而東道國政府機(jī)構(gòu)的辦事效率也直接影響工程的工期、成本等，故將其作為指標(biāo)之一。

綜上所述，同時(shí)結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的建議和意見，將政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素歸納為政府穩(wěn)定性、政府信譽(yù)度、政府腐敗程度、政府機(jī)構(gòu)辦事效率以及社會(huì)安全程度這五類一級(jí)指標(biāo)，具體指標(biāo)體系如圖1所示。

圖1 政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系圖

2 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的建立

在國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，利用層次分析法，建立如表2所示的政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)判。

表2 基于AHP的國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重的確定

為了能更準(zhǔn)確科學(xué)地計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重，全面反映指標(biāo)體系的主觀差異和客觀差異，文章選擇運(yùn)用組合賦權(quán)法計(jì)算權(quán)重，主觀賦權(quán)法采用層次分析法(AHP)，客觀賦權(quán)法采用熵值法。

2.2.1 AHP 法確定主觀權(quán)重

首先根據(jù)指標(biāo)體系確定層次分析結(jié)構(gòu);構(gòu)造判斷矩陣，計(jì)算要素相對(duì)權(quán)重。AHP方法要求決策人給出因素不同組合下的總體評(píng)價(jià)，這里，采用將因素成對(duì)比較，第項(xiàng)因素相較第項(xiàng)因素重要程度的比較值記為，采用表3中所列方法進(jìn)行取值。

表3 九標(biāo)度法

aij近似地就是兩兩比較因素的權(quán)重比值，最終，n項(xiàng)因素成對(duì)比較的結(jié)果可用比較矩陣來表示，由此得到

由該矩陣決策者可以計(jì)算出各因素的權(quán)重值，即權(quán)向量。確定權(quán)向量方法眾多，文章將采用和法來確定權(quán)向量，由式(1)表示為

式中:wi為因素的主觀權(quán)重值;aij為名因素兩兩比較的權(quán)重比值;n為因素個(gè)數(shù)。邀請(qǐng)不同領(lǐng)域相關(guān)專家(風(fēng)險(xiǎn)管理專家、教授、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家等)若干名，針對(duì)上一節(jié)中建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià)，然后根據(jù)專家的反饋結(jié)果，按照上面的方法計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)指標(biāo)的主觀權(quán)重。

2.2.2 熵值法計(jì)算客觀權(quán)重

在系統(tǒng)學(xué)理論中，信息熵 H(x)－∑P(xi)lnP(xi)反應(yīng)了系統(tǒng)的不確定性程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，某項(xiàng)指標(biāo)的信息差異程度越大，該指標(biāo)的信息熵越小，指標(biāo)的權(quán)重越大。在國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)研究中，通過與模糊法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相結(jié)合，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的分類作為評(píng)語，利用隸屬度作為概率值，從而進(jìn)一步計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的熵值。

(1)構(gòu)造模糊隸屬度矩陣

對(duì)指標(biāo)因素集中的因素ui(i=1，2，…，n)作單因素評(píng)判，設(shè)其對(duì)決策等級(jí)vj(j=1，2，…，m)隸屬度為 rij，得出 ui按因素的評(píng)判集 ri=(ri1，ri2，…，rim)，分別按n個(gè)因素評(píng)判后可構(gòu)造出評(píng)價(jià)矩陣R由式(2)表示為

(2)計(jì)算指標(biāo)熵值

計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的熵值ei由式(3)表示為

式中:ei為各指標(biāo)熵值;rij為指標(biāo)隸屬度;k為比例系數(shù)。

則，式(4)可表示為

(3)計(jì)算指標(biāo)熵權(quán)

各指標(biāo)之間的差異系數(shù)由式(5)為

各指標(biāo)的熵權(quán)由式(6)表示為

2.2.3 確定組合權(quán)重

一般常見的幾種組合權(quán)重的方式(包括加法式、乘法式和加權(quán)式)不能將不同方法計(jì)算出的權(quán)重之間的差異準(zhǔn)確的表示出來，為了使指標(biāo)權(quán)重與不同方法計(jì)算權(quán)重的分配系數(shù)相符合，引入距離函數(shù)，進(jìn)行主觀權(quán)重與客觀權(quán)重的組合。

設(shè)主觀權(quán)重w1與客觀權(quán)重之間的距離函數(shù)由式(7)表示為

對(duì)主觀權(quán)重w1與客觀權(quán)重w2進(jìn)行線性加權(quán)，得組合權(quán)重由式(8)表示為

式中:α、β分別為w1與w2的分配系數(shù)。

為了使不同權(quán)重之間的差異程度與分配系數(shù)之間的差異系數(shù)一致，則存在式(9)、(10)為

根據(jù)上述公式，可求得不同權(quán)重的分配系數(shù)，進(jìn)而求得指標(biāo)的組合權(quán)重。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)

文章構(gòu)建二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(1)確定評(píng)價(jià)因素集合

評(píng)價(jià)因素集是指國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中影響政府穩(wěn)定度、政府信譽(yù)度等五項(xiàng)指標(biāo)下的二級(jí)指標(biāo)所組成的集合，用U表示，即U={u1，u2，…，un}

(2)建立評(píng)價(jià)評(píng)語集合

評(píng)價(jià)評(píng)語集是邀請(qǐng)的風(fēng)險(xiǎn)管理專家根據(jù)各層風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的具體情況所產(chǎn)生結(jié)果可能性的判斷，用V表示，即 V={v1，v2，…vn}

(3)確定因素權(quán)重集合

國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)各指標(biāo)的組合權(quán)重集合即為因素權(quán)重集合，用 W 表示，即 W={w1，w2，…，wn}

(4)確定評(píng)價(jià)隸屬度矩陣

首先對(duì)國際工程指標(biāo)體系中指標(biāo)層進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別確定各分指標(biāo)在以指標(biāo)層為準(zhǔn)則時(shí)對(duì)評(píng)語集的隸屬度。隸屬度判斷結(jié)果可表示為Ri:Ri={ri1，ri2，…，rm}

對(duì)各因素重復(fù)上述步驟，最終得到一個(gè)總的評(píng)價(jià)矩陣R

其中，該模糊矩陣中的每一項(xiàng)元素均表示第i個(gè)因素ui在第j個(gè)評(píng)語上的頻率分布，并使其滿足∑rij=1。這樣R就已經(jīng)被量綱化了，不需再做專門處理。

(5)模糊綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)權(quán)重集和隸屬度矩陣，計(jì)算模糊綜合評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)集由式(12)表示為

式中:B為政治風(fēng)險(xiǎn)所有因素的影響，得出的三個(gè)一級(jí)指標(biāo)的隸屬度。

(6)最終計(jì)算結(jié)果。

設(shè)定評(píng)判集V中各元素以具體數(shù)值，用xi表示

用公式 Pi=BiVT(13)計(jì)算得 Pi{i=1，2，…，n}。

按照上述步驟，完成國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的各指標(biāo)層的模糊評(píng)價(jià)，再將計(jì)算結(jié)果作為已知值，對(duì)目標(biāo)層進(jìn)行一次模糊評(píng)判，從而得出國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)的大小水平。

3 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)算例應(yīng)用

3.1 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)算例概況

SA水利樞紐工程位于蘇丹東部K州與J州的交界處，由兩座大壩及其附屬工程組成，主要功能為灌溉、供水，兼顧發(fā)電。該項(xiàng)目有蘇丹政府融資，通過公開招標(biāo)，由中國SS集團(tuán)與其下屬子公司DD公司組成的聯(lián)營(yíng)體進(jìn)行總承包。中國SS集團(tuán)通過搜集資料了解到蘇丹基本政治情況。2011年，南蘇丹宣布獨(dú)立，南北雙方在邊界劃分、居民國籍認(rèn)定、石油利益劃分等問題上沖突不斷，2012年4月蘇丹總統(tǒng)巴希爾對(duì)南蘇丹宣戰(zhàn)，誓言推翻蘇丹人民解放運(yùn)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)的南蘇丹政權(quán)，兩國局勢(shì)緊張，沖突升級(jí)，反政府武裝行動(dòng)時(shí)有發(fā)生，社會(huì)動(dòng)蕩不安，給工程造成極大威脅。政局混亂的情況下，蘇丹政府機(jī)構(gòu)辦事效率急劇降低，立等可取的事情往往需要花費(fèi)幾天甚至更長(zhǎng)的時(shí)間。

3.2 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)算例分析

3.2.1 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系建立

對(duì)SA工程政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別后，結(jié)合文章第一節(jié)的研究，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系見表2。

3.2.2 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

(1)指標(biāo)數(shù)據(jù)收集

文章選用五種評(píng)語結(jié)果，即V={高度風(fēng)險(xiǎn)，較高風(fēng)險(xiǎn)，中度風(fēng)險(xiǎn)，較低風(fēng)險(xiǎn)，低度風(fēng)險(xiǎn)}。根據(jù)已構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)語集，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷并向25位專家進(jìn)行發(fā)放，通過聚類分析法，最終篩選出19位專家的打分意見，包括判斷矩陣評(píng)語集統(tǒng)計(jì)，表4至表9為判斷矩陣表，表10為專家評(píng)語集統(tǒng)計(jì)表。

表4 目標(biāo)層判斷矩陣

表5 政府穩(wěn)定度判斷矩陣

表6 社會(huì)安全度判斷矩陣

表7 政府信譽(yù)度判斷矩陣

表8 政府機(jī)構(gòu)辦事效率判斷矩陣

表9 政府腐敗程度判斷矩陣

表10 指標(biāo)體系專家評(píng)語集統(tǒng)計(jì)

(2)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

根據(jù)2.2節(jié)中確定的權(quán)重計(jì)算方法，分別計(jì)算出指標(biāo)的主觀權(quán)重和客觀權(quán)重，并最終計(jì)算出各指標(biāo)的綜合權(quán)重，最終的指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果見表11。

表11 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算統(tǒng)計(jì)表

3.2.3 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)

(1)指標(biāo)層模糊綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)專家對(duì)指標(biāo)評(píng)語，分別建立指標(biāo)層模糊評(píng)價(jià)隸屬矩陣，分別得到政府穩(wěn)定度風(fēng)險(xiǎn)因素R1、社會(huì)安全度風(fēng)險(xiǎn)因素R2、政府信譽(yù)度風(fēng)險(xiǎn)因素R3、政府機(jī)構(gòu)辦事效率風(fēng)險(xiǎn)因素、政府腐敗程度風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)判隸屬矩陣為

根據(jù)上節(jié)計(jì)算的組合權(quán)重，得指標(biāo)層權(quán)重矩陣為

根據(jù)組合權(quán)重和隸屬度矩陣，對(duì)指標(biāo)層進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)為

(2)目標(biāo)層模糊綜合評(píng)價(jià)

用以上計(jì)算結(jié)果構(gòu)造國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)總體大小的評(píng)價(jià)矩陣，即得到

因此，國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為

將結(jié)果歸一化處理后得

(3)計(jì)算最終結(jié)果

設(shè)定評(píng)判集V中各元素具體數(shù)值:

用公式Pi=BiVT計(jì)算為

同理，

P1=0.71 P2=0.62 P3=0.70 P4=0.67 P5=0.69，詳細(xì)評(píng)斷結(jié)果見表12。

表12 SA水利樞紐工程政治風(fēng)險(xiǎn)算例分析結(jié)果

分析以上各表中數(shù)據(jù)，可以總結(jié)為

(1)本算例中國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)價(jià)得分為0.66，因 0.6 ＜0.66 ＜0.75，因此，可以判定本算例中的政治風(fēng)險(xiǎn)屬于較高風(fēng)險(xiǎn)。

(2)本算例中政府穩(wěn)定度風(fēng)險(xiǎn)因素得分為0.71，表示此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)屬于高度風(fēng)險(xiǎn)，而政府穩(wěn)定度風(fēng)險(xiǎn)屬于承包商不可控風(fēng)險(xiǎn)，因此，承包商在進(jìn)入該國之前應(yīng)當(dāng)及早評(píng)估并購買相應(yīng)保險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

(3)本算例中在確定政治風(fēng)險(xiǎn)各因素進(jìn)行權(quán)重確定時(shí)，將主觀權(quán)重和客觀權(quán)重進(jìn)行了綜合，相對(duì)來說增加了評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性。

3.2.4 國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施建議

目前為止，我國國際工程承包多在非洲、中東等社會(huì)環(huán)境復(fù)雜、政治局勢(shì)不明的區(qū)域，政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)承包商的影響較大。對(duì)于一般政局較混亂區(qū)域的工程或者對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)較敏感的承包商，一般采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方式，在充分分析項(xiàng)目所在國政局及政府信譽(yù)等問題后，選擇放棄項(xiàng)目。而對(duì)于已進(jìn)行的項(xiàng)目而言，可選用以下措施防范一部分政治風(fēng)險(xiǎn)。

(1)在項(xiàng)目開始前應(yīng)充分考慮政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其可能產(chǎn)生的損失，盡量與政府簽訂擔(dān)保協(xié)議，明確界定政府、業(yè)主部門與項(xiàng)目公司的責(zé)任劃分，一旦政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，可按擔(dān)保協(xié)議向政府要求承擔(dān)一部分損失或者給予一定的賠償。

(2)通過投保的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是國際承包商應(yīng)對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)最常用的措施?？筛鶕?jù)公司對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估以及自身能力與需求，向中國出口信用保險(xiǎn)公司或世界銀行多變投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)(MI-GA)投保違約、戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂等政治險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。

(3)大力尋求當(dāng)?shù)氐能姺奖Ｗo(hù)，同時(shí)建立完善的安保制度。對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)或局部動(dòng)亂發(fā)生概率較大的地區(qū)，可與當(dāng)?shù)剀姺綔贤?，尋求保護(hù);另一方面，應(yīng)加強(qiáng)工地的安保措施，并加強(qiáng)員工的安全培訓(xùn)，設(shè)立嚴(yán)格的人員外出管理制度，從而盡可能的控制戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等可能造成的人員傷亡與財(cái)產(chǎn)損失。保護(hù)費(fèi)用應(yīng)在投標(biāo)報(bào)價(jià)中加入成本估計(jì)。

SA水利樞紐工程的政治風(fēng)險(xiǎn)是較高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，建議優(yōu)先采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的應(yīng)對(duì)方式，承包商可在投?；倦U(xiǎn)的基礎(chǔ)上，投保戰(zhàn)亂險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)戰(zhàn)亂可能造成的機(jī)械、材料等貨物的損失;另外，鑒于政局不穩(wěn)定局勢(shì)，SA工程與蘇丹政府簽訂協(xié)議時(shí)可加入觸發(fā)型條款，將部分戰(zhàn)亂風(fēng)險(xiǎn)通過政府擔(dān)保的形式轉(zhuǎn)移給政府;另一方面，設(shè)立嚴(yán)格的人員外出管理制度，加強(qiáng)出入門登記制管理，并加大安保投入，在一定程度上減少人員受損的可能性。

4 結(jié)語

政治環(huán)境的復(fù)雜、國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的多變、地域文化的差異以及陌生的自然環(huán)境等都給國際工程承包帶來了更多的不確定，對(duì)國際工程承包企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理提出了更高的要求。政治風(fēng)險(xiǎn)由于其屬于宏觀層面風(fēng)險(xiǎn)，是承包商難以控制的風(fēng)險(xiǎn)因素，且其一旦發(fā)生，將會(huì)給承包商帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。文章針對(duì)國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)建立了比較完整可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的建立、指標(biāo)權(quán)重的確定以及風(fēng)險(xiǎn)最終的綜合評(píng)估。相關(guān)研究成果有助于承包商實(shí)現(xiàn)國際工程政治風(fēng)險(xiǎn)的有效應(yīng)對(duì)，保障工程順利進(jìn)行的同時(shí)，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與競(jìng)爭(zhēng)力。

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