附條件不起訴對(duì)象的考察與管理

北京市門頭溝區(qū)人民檢察院課題組

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附條件不起訴對(duì)象的考察與管理

北京市門頭溝區(qū)人民檢察院課題組

一、我國附條件不起訴對(duì)象的考察與管理工作現(xiàn)狀及存在的問題

修改后的《刑事訴訟法》在第五編“特別程序”未成年人刑事案件訴訟程序中，專章規(guī)定了附條件不起訴制度，專門適用于未成年人犯罪案件。根據(jù)法律規(guī)定，附條件不起訴是指檢察機(jī)關(guān)在審查起訴過程中，對(duì)于未成年人涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪，可能判處一年有期徒刑以下刑罰，符合起訴條件，但有悔罪表現(xiàn)的案件，作出附帶一定考察條件及考察期限的暫時(shí)不起訴的決定，待考察期滿后根據(jù)犯罪嫌疑人的表現(xiàn)情況，決定是否最終作出不起訴決定的制度。

附條件不起訴制度是輕罪非犯罪化處理的一種起訴替代措施，不僅有利于節(jié)約訴訟資源、提高訴訟效率，還能取得較好的社會(huì)效果，既避免了輕罪未成年人犯罪“標(biāo)簽化”及羈押后帶來的“交叉感染”，又有利于犯罪行為人與被害人之間達(dá)成諒解，集中體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的要求，也符合恢復(fù)性司法的核心精神。

《刑事訴訟法》及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》對(duì)未成年人作出附條件不起訴后的監(jiān)督考察工作作了原則性規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，各地檢察機(jī)關(guān)對(duì)未成年人附條件不起訴的考察與管理工作進(jìn)行有益探索，形成了一些不同做法。但法律對(duì)于附條件不起訴對(duì)象的考察與管理只給予了原則性、概括性規(guī)定，缺乏實(shí)際操作性。綜合分析附條件不起訴對(duì)象的考察與管理工作現(xiàn)狀，大多數(shù)檢察院對(duì)于該項(xiàng)工作處于探索試行階段，雖然有些創(chuàng)新探索或者先進(jìn)做法，但此項(xiàng)工作中還存在一些問題。本文著重從考察與管理的主體、措施、經(jīng)費(fèi)三方面入手，探討我國附條件不起訴對(duì)象的考察與管理工作現(xiàn)狀及存在的問題。

（一）考察與管理主體存在的問題

檢察機(jī)關(guān)作為法律規(guī)定的附條件不起訴對(duì)象的考察與管理主體，實(shí)踐中主要存在兩種考察與管理模式，一是由承辦案件的檢察機(jī)關(guān)直接對(duì)附條件不起訴對(duì)象進(jìn)行考察，二是由檢察機(jī)關(guān)牽頭，吸納其他行政單位及社會(huì)團(tuán)體，形成跨部門聯(lián)合考察，兩種模式各有優(yōu)點(diǎn)，卻也存在相應(yīng)問題。

1.檢察機(jī)關(guān)直接考察模式問題分析。該模式的優(yōu)點(diǎn)在于承辦案件的檢察官具有親歷性，通過審查案件,能夠較為全面地了解和掌握附條件不起訴對(duì)象的犯罪動(dòng)機(jī)、主觀惡性、悔罪態(tài)度、成長(zhǎng)背景、家庭教育等情況,考察管理更有針對(duì)性。問題在于檢察機(jī)關(guān)從其職能劃分、人員配置、專業(yè)層次等方面，缺乏有效的幫教矯治手段，自身力量難以承擔(dān)考察管理的全部工作，易使考察與管理流于形式。

一是資源配備不足。受適用條件限制，附條件不起訴的案件多發(fā)生在基層檢察院，基層檢察院本就存在案多人少的矛盾，尤其是在外來人口較多的發(fā)達(dá)地區(qū)的檢察院，這一矛盾更加突出，而辦理附條件不起訴的案件，需要承辦人抽出更多的時(shí)間和精力來對(duì)附條件不起訴對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督考察和幫教矯治，會(huì)使本已辦案壓力極大的基層檢察官更加不堪重負(fù)，幫教效果必然有所折扣。

二是幫教經(jīng)驗(yàn)缺乏。對(duì)附條件不起訴對(duì)象的幫教矯治包括對(duì)其進(jìn)行完整的社會(huì)調(diào)查及再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、針對(duì)性的輔導(dǎo)教育、心理疏導(dǎo)、技能培訓(xùn)等，需要矯治人員具備法律、社會(huì)、教育、心理學(xué)等多學(xué)科專業(yè)知識(shí)，但檢察機(jī)關(guān)畢竟不同于專業(yè)幫教機(jī)構(gòu)，檢察人員也不是專業(yè)幫教人員，由其直接進(jìn)行幫教矯治，缺乏專業(yè)力量支持，效果難以保證。

三是信息掌握不及時(shí)。附條件不起訴對(duì)象置于自由社會(huì)，檢察機(jī)關(guān)不可能時(shí)時(shí)了解他們的生活、學(xué)習(xí)或工作情況及這些情況發(fā)生變化的信息,管理中容易出現(xiàn)盲區(qū)。

2.聯(lián)合考察模式問題分析。如前所述，對(duì)附條件不起訴對(duì)象的考察與管理，僅憑檢察機(jī)關(guān)一家之力所發(fā)揮的作用畢竟有限，有效動(dòng)員社會(huì)力量、運(yùn)用專業(yè)方法參與到考察管理工作中，是確保附條件不起訴制度有效運(yùn)行的重要因素。綜合上述檢察院的一些代表做法，我們也可以看出，檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合相關(guān)部門的考察模式在實(shí)踐中較為普遍。該模式優(yōu)點(diǎn)在于有效動(dòng)員社會(huì)力量,有利于解決檢察機(jī)關(guān)人力、物力、財(cái)力有限的問題，缺點(diǎn)在于缺乏法律依據(jù)，實(shí)踐中問題也較為突出。

一是作為牽頭者和組織者的檢察機(jī)關(guān)，把社區(qū)、學(xué)校、單位、未成年人保護(hù)組織，甚至于公安、司法、教委等有關(guān)部門納入共同的考察幫教中，缺少法律和制度支撐。如有些學(xué)校以教委沒有相關(guān)規(guī)定為由不愿對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行幫教，有些家長(zhǎng)不希望學(xué)校或社區(qū)知道自己孩子犯罪的事情也不愿讓學(xué)?；蛏鐓^(qū)對(duì)孩子進(jìn)行考察。

二是實(shí)踐操作中，檢察機(jī)關(guān)一般通過簽訂“幫教協(xié)議”、制訂“工作辦法”等方式聯(lián)合相關(guān)部門或組織進(jìn)行考察幫教，但這種“協(xié)議”既沒有強(qiáng)制力，也缺乏有效監(jiān)督。

三是由檢察機(jī)關(guān)牽頭形成的幫教組織，相對(duì)不固定，具有臨時(shí)性和松散性的特點(diǎn)，且因幫教組織性質(zhì)或接收能力限制，制約了考察與管理的規(guī)?；l(fā)展。如北京市海淀區(qū)檢察院將某愛心企業(yè)作為觀護(hù)單位，根據(jù)勞動(dòng)法規(guī)定，用工單位禁止招收未滿十六周歲的未成年人，該院對(duì)于一名剛滿十五周歲的涉罪未成年人作出附條件不起訴后，不能送到該愛心企業(yè)進(jìn)行幫教，而且該未成年人的父母也不愿讓學(xué)校知道孩子犯罪的事情，經(jīng)過協(xié)調(diào)，海淀區(qū)檢察院將該名未成年人送至北京市門頭溝區(qū)檢察院與區(qū)圖書館聯(lián)合建立的“揚(yáng)帆義工培育基地”進(jìn)行考察與管理。

四是相關(guān)幫教組織或單位的積極性和主動(dòng)性無法保障，影響了幫教效果。

（二）考察與管理措施存在的問題

1.缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。新刑訴法規(guī)定了未成年犯罪嫌疑人的社會(huì)調(diào)查制度①修改后的《刑事訴訟法》第268條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可依對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。”，根據(jù)該規(guī)定，司法機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件過程中，不僅要調(diào)查未成年人犯罪的事實(shí)即案件事實(shí)，還要對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。社會(huì)調(diào)查報(bào)告是對(duì)涉罪未成年人的綜合評(píng)價(jià)，是評(píng)估再犯風(fēng)險(xiǎn)及是否適用附條件不起訴的重要依據(jù)，也是作出附條件不起訴后，制定考察幫教措施的重要依據(jù)，高質(zhì)量的社會(huì)調(diào)查對(duì)于采取更為合理高效的辦案方法和措施，確定有針對(duì)性的教育改造方案和方法具有不容忽視的重要價(jià)值。但新刑訴法對(duì)于社會(huì)調(diào)查制度的規(guī)定較為原則性，調(diào)查的內(nèi)容不明確、標(biāo)準(zhǔn)不具體。實(shí)踐中各地調(diào)查報(bào)告質(zhì)量參差不齊。

2.缺乏統(tǒng)一的考察標(biāo)準(zhǔn)。司法實(shí)踐中，各地檢察機(jī)關(guān)對(duì)附條件不起訴對(duì)象的考察與管理內(nèi)容及方式多樣，雖有創(chuàng)新，且根據(jù)附條件不起訴對(duì)象的不同情況制定不同的考察管理項(xiàng)目，較為有利地實(shí)現(xiàn)了個(gè)案的公平正義。但由于缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，在不同省市之間，甚至在同一省市的不同地區(qū)之間，對(duì)同類型案件是否作出附條件不起訴及對(duì)附條件不起訴對(duì)象的考察管理工作也存在較大差異，這樣既存在起訴裁量權(quán)濫用的風(fēng)險(xiǎn)，又容易導(dǎo)致考察標(biāo)準(zhǔn)差異性過大。因此需要對(duì)司法實(shí)踐中的先進(jìn)做法進(jìn)行整合，進(jìn)一步細(xì)化新刑訴法規(guī)定的考察與管理內(nèi)容，明確考察與管理標(biāo)準(zhǔn)，形成系統(tǒng)化的考察與管理工作機(jī)制。

3.社會(huì)觀護(hù)體系不健全，難以形成社會(huì)化幫教合力?！吧孀镂闯赡耆松鐣?huì)觀護(hù)”，是對(duì)涉罪未成年人采取非監(jiān)禁措施，將其置于自由社會(huì)，交由社會(huì)力量組成的專門觀護(hù)組織，在訴訟期間接受觀護(hù)人的輔導(dǎo)、監(jiān)督、觀察、矯正、保護(hù)、管束等，以達(dá)到改善行為、預(yù)防再犯、保證訴訟順利進(jìn)行的目的，并為司法處理提供依據(jù)的活動(dòng)②上海市閔行區(qū)人民檢察院課題組：《新刑事訴訟法框架下未成年人社會(huì)觀護(hù)制度的深化和完善》，載《上海公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》2012年10月第22卷第5期。。健全的社會(huì)觀護(hù)體系可以實(shí)現(xiàn)以下功能：一是創(chuàng)造非羈押措施和非監(jiān)禁刑適用的社會(huì)幫教條件；二是確保訴訟順利進(jìn)行；三是為不起訴、量刑建議等提供參考依據(jù)；四是預(yù)防重新違法犯罪。

在完善的社會(huì)觀護(hù)體系支撐下，檢察機(jī)關(guān)在作出附條件不起訴后，可以將附條件不起訴對(duì)象置于社會(huì)觀護(hù)體系中進(jìn)行考察與管理。但目前，我國社會(huì)觀護(hù)體系尚不健全，附條件不起訴的考察幫教形式仍以檢察機(jī)關(guān)“單兵作戰(zhàn)”模式為主。如前所述，上海市閔行區(qū)檢察院牽頭建立的覆蓋全區(qū)的社會(huì)觀護(hù)體系整合了社會(huì)資源，為涉罪未成年人的社會(huì)化幫教提供了良好平臺(tái)，值得借鑒。

（三）考察與管理經(jīng)費(fèi)存在的問題

1.相關(guān)部門開展考察幫教工作經(jīng)費(fèi)不足。檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合相關(guān)部門開展考察幫教工作及建立附條件不起訴考察基地需要經(jīng)費(fèi)支持，該部分經(jīng)費(fèi)缺口較大。以門頭溝區(qū)檢察院為例，該院自2012年被北京市檢察院確定為未成年人附條件不起訴試點(diǎn)單位后，試行未成年人義工觀護(hù)制度，先后為附條件不起訴考察與管理基地的建設(shè)及運(yùn)行撥款近50萬元。其中建立社會(huì)調(diào)查及心理教育基地，委托專業(yè)司法社工對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查及心理疏導(dǎo)的費(fèi)用來源主要是該院申請(qǐng)的2013及2014年度社會(huì)建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目資金，其余費(fèi)用來源均為地方財(cái)政撥款，列支業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)。在該基地成為全市第一批附條件不起訴觀護(hù)單位后，為保證基地的正常運(yùn)行，為全市附條件不起訴對(duì)象的考察與管理提供良好平臺(tái)，其他檢察院送至該基地考察與管理的附條件不起訴對(duì)象的費(fèi)用開支也由該院承擔(dān)。

2.對(duì)特殊附條件不起訴對(duì)象進(jìn)行幫教經(jīng)費(fèi)不足。未成年犯罪嫌疑人中，有一部分是失學(xué)、失業(yè)、失管狀態(tài)的閑散青少年，這類人群往往在生活和經(jīng)濟(jì)上都存在一些實(shí)際困難，由于缺少相關(guān)職業(yè)培訓(xùn)，沒有一技之長(zhǎng)，無法找到工作，再犯風(fēng)險(xiǎn)較高。對(duì)這類群體作出附條件不起訴決定后，幫教工作就不能只“教”不“幫”，不解決他們生活、工作、學(xué)習(xí)中存在的實(shí)際困難，就很難觸動(dòng)他們的心靈，幫教效果也不會(huì)理想。但實(shí)踐中對(duì)該這些特殊附條件不起訴對(duì)象進(jìn)行相關(guān)職業(yè)培訓(xùn)及解決出路問題缺乏經(jīng)費(fèi)來源。實(shí)踐中也出現(xiàn)過類似悲劇：1991年，時(shí)年16歲的趙湘陽被判有期徒刑12年，之后該案審理法官蔣慶對(duì)其進(jìn)行了長(zhǎng)期的幫教。2004年5月12日,趙湘陽刑滿釋放后無經(jīng)濟(jì)來源，挾刀到蔣慶家中“借錢”遭拒,遂對(duì)蔣慶實(shí)施捆綁,蔣慶對(duì)其斥責(zé)和警告,趙連刺蔣慶十余刀致其當(dāng)場(chǎng)死亡③周之江：《人民法官的楷模——蔣慶》，《黨建》2004年第11期。。

門頭溝檢察院附條件不起訴考察與管理基地費(fèi)用

二、我國附條件不起訴對(duì)象的考察與管理工作機(jī)制的構(gòu)建與完善

（一）構(gòu)建考察與管理主體的多元化模式

刑訴法和刑訴規(guī)則規(guī)定，由人民檢察院依法對(duì)未成年犯罪嫌疑人作出附條件不起訴決定并進(jìn)行考察管理，這是建立以檢察機(jī)關(guān)為主導(dǎo)的考察與管理工作體系的法律依據(jù)。根據(jù)各地區(qū)實(shí)際，逐步將社區(qū)矯正納入附條件不起訴制度，將社區(qū)矯正作為附條件不起訴對(duì)象履行的法定義務(wù)之一，同時(shí)完善家庭矯治、學(xué)校矯治及社會(huì)綜合治理的相互結(jié)合。建立并完善以檢察機(jī)關(guān)為主導(dǎo)，以司法行政機(jī)關(guān)為輔助，聯(lián)合附條件不起訴對(duì)象的監(jiān)護(hù)人、學(xué)?；騿挝弧⒒鶎咏M織，吸納社會(huì)團(tuán)體專業(yè)組織等機(jī)構(gòu)或部門在內(nèi)的多元化的考察與管理主體模式，明確考察與管理各主體相應(yīng)職能，全面有效動(dòng)員社會(huì)力量、運(yùn)用專業(yè)方法參與到考察幫教工作中，形成考察管理合力。

1.強(qiáng)制性參與的考察主體。（1）檢察機(jī)關(guān)：牽頭整合各類幫教資源，成立附條件不起訴對(duì)象考察管理小組，制定考察方案，關(guān)注、跟蹤考察情況，根據(jù)考察結(jié)果作出不起訴或起訴的決定，在考察與管理中承擔(dān)指導(dǎo)、紐帶及整合匯總職能。

（2）司法行政機(jī)關(guān)：根據(jù)附條件不起訴對(duì)象的實(shí)際情況，有針對(duì)性地采取實(shí)地檢查、通訊聯(lián)絡(luò)、信息化核查等措施及時(shí)掌握其活動(dòng)情況；對(duì)擬進(jìn)行社區(qū)矯正的附條件不起訴對(duì)象進(jìn)行考察與管理，附條件不起訴的未成年人不是實(shí)質(zhì)意義上的罪犯，社區(qū)矯正應(yīng)該偏于教育而輕于懲罰?？梢圆捎蒙鐓^(qū)服務(wù)令等社區(qū)矯正模式，要求附條件不起訴對(duì)象在社區(qū)從事一定工作或服務(wù)，培養(yǎng)其社會(huì)責(zé)任感，重塑信心，順利回歸社會(huì)。

2.自愿性參與的考察主體：

（1）社會(huì)團(tuán)體：包括公益性組織、志愿性服務(wù)組織等，通過自愿參與及政府購買社會(huì)服務(wù)等形式，逐步使社會(huì)團(tuán)體參與涉罪未成年人矯正幫扶工作常態(tài)化。按照不同組織的特點(diǎn)和內(nèi)容，合理安排附條件不起訴對(duì)象參與到志愿服務(wù)活動(dòng)中來。

（2）專業(yè)組織：包括司法社工組織、心理輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)等，司法社工組織主要運(yùn)用專業(yè)知識(shí)，對(duì)涉罪未成年人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果評(píng)估再犯風(fēng)險(xiǎn)；心理輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)主要對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行專業(yè)的心理輔導(dǎo)、心理咨詢及心理治療，改變涉罪未成年人不良意識(shí)和傾向，使之重新建立積極向上的心理體系。

（3）熱心公益事業(yè)的企業(yè)等其他主體：引入熱心公益事業(yè)的企業(yè)參與到附條件不起訴對(duì)象的考察與管理工作是未來發(fā)展趨勢(shì)。企業(yè)可以在檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)下，以自主參與或政府購買公共服務(wù)等形式，按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議規(guī)則，通過資金支持、項(xiàng)目支持、場(chǎng)所支持等靈活多變的方式，為附條件不起訴對(duì)象的矯正幫扶工作提供各方面的支持。

3.法律規(guī)定的其他考察主體：

（1）監(jiān)護(hù)人：刑訴法明確規(guī)定未成年人犯罪嫌疑人的監(jiān)護(hù)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年人犯罪嫌疑人加強(qiáng)管教，配合人民檢察院做好監(jiān)督考察工作。監(jiān)護(hù)人既是保障涉罪未成年人合法權(quán)利的代理人，也是矯正轉(zhuǎn)化未成年人，使之重新走入社會(huì)、勇敢面對(duì)生活的直接力量。一方面，要依據(jù)法律法規(guī)保護(hù)未成年犯罪嫌疑人的監(jiān)護(hù)人對(duì)未成年人的監(jiān)護(hù)權(quán)利；另一方面，對(duì)于家庭情況復(fù)雜、監(jiān)護(hù)人監(jiān)護(hù)不到位、失去監(jiān)護(hù)人等情形，可以考慮選取其他考察主體作為涉罪未成年人“臨時(shí)監(jiān)護(hù)人”，關(guān)心、愛護(hù)、幫扶涉罪未成年人。

（2）學(xué)校、單位、基層組織及未成年人保護(hù)組織等：根據(jù)刑訴規(guī)則規(guī)定，人民檢察院可以會(huì)同未成年人犯罪嫌疑人的監(jiān)護(hù)人、所在學(xué)校、單位、居住地的村民委員會(huì)、居民委員會(huì)、未成年人保護(hù)組織等有關(guān)人員，定期對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行考察、教育，實(shí)施跟蹤幫教。上述單位應(yīng)在日常學(xué)習(xí)、工作、生活中加強(qiáng)對(duì)附條件不起訴對(duì)象的教育撫慰，避免由于“涉罪心理”對(duì)未成年人與同齡人交往過程中產(chǎn)生隔閡而形成心理疾病，促其形成健康、陽光、積極向上的心態(tài)。

（二）完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

刑訴法對(duì)附條件不起訴的適用條件作了明確規(guī)定，即未成年人涉嫌刑罰分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪，可能判處一年有期徒刑以下刑罰，符合起訴條件，確有悔罪表現(xiàn)的，人民檢察院可以作出附條件不起訴的決定。但實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)在確定適用附條件不起訴時(shí)還會(huì)考慮涉罪未成年人的再犯風(fēng)險(xiǎn)及是否具有幫教、挽救條件，因此刑訴法還規(guī)定了對(duì)涉罪未成年人的調(diào)查制度。但該規(guī)定較為原則性，實(shí)踐中進(jìn)行調(diào)查的主體各不相同，受專業(yè)性等限制，調(diào)查報(bào)告內(nèi)容詳盡程度及質(zhì)量也參差不齊，未能起到良好的參評(píng)作用。

對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是科學(xué)、合理評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定是否適用附條件不起訴及制定考察管理方案的重要依據(jù)。美國、日本等國家對(duì)未成年人社會(huì)調(diào)查均有相關(guān)規(guī)定，美國的緩起訴制度在適用時(shí)，對(duì)適用對(duì)象進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，無論是對(duì)于未成年犯罪嫌疑人，還是吸食毒品者，都強(qiáng)調(diào)挽救的可能性，但對(duì)于那些挽救可能較小的犯罪嫌疑人，諸如累犯，是不能適用緩起訴的。日本在起訴猶豫過程中，設(shè)置了對(duì)非行少年的社會(huì)背景調(diào)查制度和身心鑒別制度，相關(guān)主體通過面試、身體狀況調(diào)查、心理檢查、精神醫(yī)學(xué)檢查、行動(dòng)觀察以及收集來的資料，利用醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)及其他專門知識(shí)對(duì)非行少年的品行、經(jīng)歷、素質(zhì)、人格及生長(zhǎng)環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，尋找導(dǎo)致其非行的原因，從而確定對(duì)少年矯正最有利的方針。

在立法機(jī)關(guān)未出臺(tái)關(guān)于涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查實(shí)施細(xì)則之前，課題組建議，可以考慮根據(jù)地區(qū)實(shí)際情況，從以下方面完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制：

1.提高調(diào)查主體專業(yè)性。對(duì)涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一項(xiàng)專業(yè)性及規(guī)范性較強(qiáng)的工作，應(yīng)當(dāng)由接受過專業(yè)訓(xùn)練的主體進(jìn)行，才能提高社會(huì)調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。通過考察與管理小組申請(qǐng)立項(xiàng)或政府購買公共服務(wù)方式等方式，引入專業(yè)機(jī)構(gòu)，嘗試建立涉罪未成年人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施辦法或細(xì)則，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。如上述提到的由檢察機(jī)關(guān)委托專業(yè)司法社工對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的做法值得借鑒。

2.完善調(diào)查報(bào)告內(nèi)容。一是明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所依據(jù)的政策法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制單位資質(zhì)、編制時(shí)間和編制方案；二是記錄未成年人犯罪的事實(shí)即案件事實(shí)；三是記錄涉罪未成年人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育、心理狀況、職業(yè)技能等方面情況；四是被害人對(duì)涉罪未成年人悔罪、悔改情況的意見；五是與涉罪未成年人有關(guān)聯(lián)的同學(xué)、老師、鄰居等人員對(duì)其悔罪、悔改情況的意見；六是涉罪未成年人個(gè)人思想?yún)R報(bào)等。

3.規(guī)范評(píng)估方法。探索運(yùn)用更為科學(xué)規(guī)范的評(píng)估方法，確定并量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，綜合評(píng)定涉罪未成年人風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和再犯可能性，出具相關(guān)評(píng)估意見。

（三）規(guī)范考察與管理體系

1.確定考察與管理原則：

（1）平等保護(hù)原則

由于作出附條件不起訴后存在一個(gè)較長(zhǎng)的監(jiān)督考察期，實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)在適用附條件不起訴時(shí)，常會(huì)考慮涉罪未成年人是否具有有效監(jiān)護(hù)條件，對(duì)于外地戶籍、在本地?zé)o監(jiān)護(hù)人、無固定住所、無經(jīng)濟(jì)來源的涉罪未成人，往往由于擔(dān)心失控、脫保等問題，“不敢”作出附條件不起訴。平等保護(hù)原則就是要平等對(duì)待本地戶籍與外地戶籍的涉罪未成年人，對(duì)于符合適用附條件不起訴的一律適用，對(duì)于不具備監(jiān)護(hù)條件的未成年人，可以通過考察管理小組聯(lián)系提供食宿，創(chuàng)造監(jiān)護(hù)條件來保證附條件不起訴后監(jiān)督考察工作的順利進(jìn)行。

（2）個(gè)案考察原則

充分考慮附條件不起訴對(duì)象的興趣愛好、個(gè)人條件、所處的社會(huì)環(huán)境等情況,因人而異地制定有針對(duì)性地個(gè)案考察項(xiàng)目。該原則包含兩個(gè)內(nèi)容，一是可行性原則，是指制定的考察內(nèi)容是附條件不起訴對(duì)象有能力完成的項(xiàng)目；二是比例性原則，是指制定的考察內(nèi)容要與附條件不起訴對(duì)象的犯罪行為所造成的社會(huì)危險(xiǎn)性及人身危險(xiǎn)性相一致。

（3）考察保密原則

考察與管理小組人員對(duì)附條件不起訴對(duì)象的相關(guān)信息予以保密，不得公開或者傳播附條件不起訴對(duì)象的姓名、住所、照片、圖像及可能推斷出附條件不起訴對(duì)象的其他資料。檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格按照刑訴法有關(guān)未成年人犯罪記錄封存的規(guī)定，對(duì)附條件不起訴對(duì)象的資料予以保密。

2.確定考察與管理內(nèi)容：

（1）明確法定義務(wù)

嚴(yán)格遵守刑訴法及相關(guān)規(guī)定確定的法定義務(wù)，并不得出現(xiàn)《預(yù)防未成年人犯罪法》規(guī)定的不良行為。

（2）明確社區(qū)矯正義務(wù)

對(duì)于適用社區(qū)矯正的附條件不起訴對(duì)象，將社區(qū)矯正內(nèi)容納入其必須履行的義務(wù)，要求附條件不起訴對(duì)象嚴(yán)格完成社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)安排的包括社會(huì)服務(wù)令、職業(yè)技能培訓(xùn)等項(xiàng)目在內(nèi)的考察內(nèi)容，考察期滿由考察管理小組出具考察報(bào)告。

（3）明確其他義務(wù)

完成檢察機(jī)關(guān)根據(jù)附條件不起訴對(duì)象的特點(diǎn)制定的包括心理輔導(dǎo)、戒癮治療或其他適當(dāng)處遇措施等內(nèi)容的其他義務(wù)。

3.確定考察與管理方式：

（1）制定積分考評(píng)管理辦法。制定《附條件不起訴對(duì)象積分考評(píng)辦法》及依據(jù)該辦法設(shè)計(jì)專門的積分考評(píng)表。

（2）量化考評(píng)指標(biāo)。將考察評(píng)價(jià)情況采取分值量化形式填入表格，表格應(yīng)設(shè)定監(jiān)督考察內(nèi)容，包括附條件不起訴對(duì)象應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，參加社會(huì)服務(wù)表現(xiàn)，學(xué)習(xí)或工作表現(xiàn)、對(duì)司法社工及心理老師等專業(yè)人員工作的配合度等不同的評(píng)分項(xiàng)。同時(shí)對(duì)于獲得各類榮譽(yù)或有其他突出表現(xiàn)的，可以酌情增加5 到10分。此外，考評(píng)辦法還應(yīng)設(shè)置賠償協(xié)議、被害人請(qǐng)求書、司法行政機(jī)關(guān)及其他觀護(hù)單位考察意見表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等不同的考評(píng)依據(jù)。

（3）制作考評(píng)檔案。將積分考評(píng)表、思想?yún)R報(bào)材料、案件審查意見書、考察意見表等資料裝訂成冊(cè)，建立積分考評(píng)檔案，嚴(yán)格做到一案一方案，一案一檔案，客觀反映附條件不起訴對(duì)象的認(rèn)罪態(tài)度與悔罪表現(xiàn)，并作為檢察機(jī)關(guān)最終是否做出起訴決定的依據(jù)。

4.確定考察與管理程序：

（1）啟動(dòng)程序。依照多元化主體模式，針對(duì)個(gè)案特點(diǎn)，由檢察機(jī)關(guān)牽頭，組成以司法行政機(jī)關(guān)為主，包括專業(yè)組織、社會(huì)團(tuán)體、未成年人所在學(xué)校或單位、基層組織等參與的考察管理小組，具體負(fù)責(zé)附條件不起訴對(duì)象的考察與管理工作。檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)小組成員各單位之間的統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作。

（2）考察程序?？疾旃芾硇〗M與考察對(duì)象簽訂書面考察協(xié)議，約定各方責(zé)任，制定考察計(jì)劃及方案，監(jiān)督管理附條件不起訴對(duì)象履行義務(wù)、完成考察內(nèi)容。

（3）報(bào)告程序?？疾旃芾硇〗M定期向檢察機(jī)關(guān)匯報(bào)附條件不起訴對(duì)象的監(jiān)督考察情況，按照積分考評(píng)辦法打分，并出具最終的考察報(bào)告。

（四）加大附條件不起訴對(duì)象的考察與管理工作資金、人力支持力度

1.資金保障方面。目前，對(duì)附條件不起訴對(duì)象的考察與管理工作缺乏長(zhǎng)效經(jīng)費(fèi)保障。西方發(fā)達(dá)國家如美國在對(duì)涉罪少年作出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，會(huì)根據(jù)評(píng)估結(jié)果選擇為其注冊(cè)有針對(duì)性的實(shí)習(xí)項(xiàng)目，項(xiàng)目費(fèi)用一般由緩刑局支付。其中一些是帶薪項(xiàng)目，一方面可以適當(dāng)緩解涉罪未成年人的經(jīng)濟(jì)困境，另一方面還可以對(duì)其進(jìn)行相關(guān)技能培訓(xùn)，解決以后出路問題。我們可以借鑒這一做法，針對(duì)附條件不起訴對(duì)象的不同情況對(duì)其進(jìn)行相關(guān)學(xué)歷教育或技能培訓(xùn)，解決其出路艱難的問題。一是可以考慮以地區(qū)實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，建立由考察管理小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的社會(huì)公益捐助體系，建立專門賬戶，接受各類社會(huì)捐助。二是繼續(xù)探索與地方企事業(yè)單位共建的社會(huì)觀護(hù)體系，通過政府購買公共服務(wù)和社會(huì)化項(xiàng)目的形成，為附條件不起訴對(duì)象的考察與管理工作提供經(jīng)費(fèi)支持。三是引入商業(yè)化社會(huì)慈善組織，建立與某些大型社會(huì)慈善組織的項(xiàng)目對(duì)接機(jī)制。由慈善組織出財(cái)、物，考察與管理小組出人的形式，達(dá)到對(duì)附條件不起訴對(duì)象考察與管理的目的。

2.人力保障方面。通過附條件不起訴對(duì)象考察管理小組，調(diào)動(dòng)各類專業(yè)及非專業(yè)人才，在檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，依照相關(guān)工作手冊(cè)，分工負(fù)責(zé)，明確責(zé)任，并設(shè)定必要的責(zé)任倒查機(jī)制，加大合作協(xié)同的力度。同時(shí)，可以通過政府購買公共服務(wù)和社會(huì)化項(xiàng)目的形式，加大具體工作的人力轉(zhuǎn)移力度。

（責(zé)任編輯 朱騰飛）

課題負(fù)責(zé)人：

許曉閩（北京市門頭溝區(qū)人民檢察院檢察長(zhǎng)）

王 平（中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師）

課題執(zhí)筆人：

王 平（中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師）

張慶祥（北京市門頭溝區(qū)人民檢察院檢委會(huì)專職委員）

劉玉霞（北京市門頭溝區(qū)人民檢察院未成年人案件檢察處）

王 玨（北京市門頭溝區(qū)人民檢察院法律政策研究室）

孟 婕（北京市門頭溝區(qū)人民檢察院未成年人案件檢察處）

肇 晶（北京市門頭溝區(qū)人民檢察院未成年人案件檢察處）

*本文系2013年度最高人民檢察院檢察理論研究立項(xiàng)課題階段性成果。