王班班 齊紹洲

摘要

偏向型技術(shù)進步對中國工業(yè)節(jié)能減排具有重要的作用，這就需要將能源視為一種生產(chǎn)投入要素，并測算技術(shù)進步在不同要素之間的偏向。采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法從全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)中進一步分解出投入要素偏向技術(shù)變化（IBTECH）指數(shù)，該指數(shù)可以度量生產(chǎn)前沿面的旋轉(zhuǎn)效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，判別了1999-2012年中國工業(yè)36個行業(yè)技術(shù)進步的要素偏向。論文的主要結(jié)論有：第一，偏向型技術(shù)進步總體而言有助于中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，幾乎所有工業(yè)行業(yè)在1999-2012年期間、“十五”和“十一五”分階段的IBTECH指數(shù)均大于1，并且偏向型技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的貢獻程度在2007年以后也有大幅提升。第二，中國工業(yè)技術(shù)進步的偏向在能源和資本之間、能源和中間品之間均節(jié)約能源，在能源和勞動力之間節(jié)約勞動力，但總體而言呈現(xiàn)出節(jié)約能源的特征。第三，從變化趨勢和行業(yè)分布來看，中國工業(yè)節(jié)約能源型技術(shù)進步在近年來得到了增強，節(jié)約能源的行業(yè)數(shù)在“十一五”期間明顯多于“十五”；在7個年排放1億t以上的高排放行業(yè)中，節(jié)約能源技術(shù)進步的特征甚至更為明顯。這一結(jié)果在一定程度表明，過去十到二十年之間我國能源價格去管制化和其他節(jié)能減排的政策措施對引導(dǎo)節(jié)約能源型技術(shù)進步發(fā)揮了積極的作用。

關(guān)鍵詞偏向型技術(shù)進步；中性技術(shù)進步；能源要素；IBTECH指數(shù)

中圖分類號F42文獻標識碼A文章編號1002-2104（2015）07-0024-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.07.004

相關(guān)研究大都認為，技術(shù)進步有助于降低、減緩能源消耗和碳排放，提高能源效率和降低碳強度，甚至認為技術(shù)效應(yīng)是減緩中國碳排放，降低碳強度的主導(dǎo)因素。從微觀視角來看，技術(shù)進步主要是通過改變能源與資本、勞動力、中間品等投入要素的邊際生產(chǎn)率來改變其使用量和使用比例，進而對能源強度和與能源消耗密切相關(guān)的碳排放強度產(chǎn)生影響。根據(jù)Hick的思想，技術(shù)進步可以是中性的，即同比例改變不同要素的邊際生產(chǎn)率，也可以是偏向型的，即改變要素之間的邊際替代率。后者，即偏向型技術(shù)進步（Biased Technical Change）由于可以不同比例地改變能源和其他要素之間的相對使用量，對降低工業(yè)能源強度和碳強度具有重要的意義。如果發(fā)生了節(jié)約能源的偏向型技術(shù)進步，則其可以在給定產(chǎn)出下使能源相對其他生產(chǎn)要素有更大程度的節(jié)約。因此，需要提出的一個基本問題就是，對于中國最主要的碳排放部門工業(yè)來說，是否發(fā)生了節(jié)約能源的偏向型技術(shù)進步？這是把握過去十多年來中國節(jié)約能源型技術(shù)進步的趨勢，評價節(jié)能減排政策對技術(shù)進步方向引導(dǎo)的效果，探索促進節(jié)能技術(shù)進步驅(qū)動因素等相關(guān)研究的基礎(chǔ)。國外已有一些實證研究考察了節(jié)約能源的偏向型技術(shù)進步。例如，Popp和Hassler et al.采用美國的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步的偏向是節(jié)約能源的。然而，在已有涉及中國的實證研究中，大部分并沒有將能源要素考慮在內(nèi)，而是專注于技術(shù)進步在資本和勞動力、熟練和非熟練勞動之間的偏向。僅有少數(shù)文獻考慮了中國的技術(shù)進步在能源和其他要素之間的偏向，而這些研究的主要關(guān)注是能源與其他要素之間替代關(guān)系，并且多是分不同來源的技術(shù)，如R&D、貿(mào)易和FDI來對偏向型技術(shù)進步進行研究。此外，限于研究方法，上述研究未能給出對中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)進步要素偏向的綜合測度，并從技術(shù)進步對生產(chǎn)率增進的角度來考察其在不同行業(yè)是否是節(jié)約能源的。針對上述研究的不足，本文做出兩方面的改進。第一，在資本、勞動力、能源和中間品四種投入要素的框架下展開研究，從而將能源視為一種生產(chǎn)投入要素，判別中國工業(yè)技術(shù)進步是否是節(jié)約能源的；第二，從技術(shù)進步對生產(chǎn)率增進的角度綜合測度和評價偏向型技術(shù)進步的作用。在后續(xù)研究中本文將回答三個問題：第一，中國工業(yè)是否發(fā)生了偏向型技術(shù)進步，其對生產(chǎn)率是否產(chǎn)生了積極的貢獻？第二，中國工業(yè)技術(shù)進步的偏向是否是節(jié)約能源的？第三，中國工業(yè)偏向型技術(shù)進步的變化趨勢如何，節(jié)約能源的技術(shù)進步是否隨著時間得到了增強？

1技術(shù)進步偏向的測度和判別方法

技術(shù)進步難以被直接度量。一般而言，可以通過全要素生產(chǎn)率來度量技術(shù)進步的績效，或用R&D來度量技術(shù)進步的投入，用專利來度量技術(shù)進步的產(chǎn)出。然而，偏向型技術(shù)進步將改變能源和其他要素之間的邊際替代率，因此并不能夠采用傳統(tǒng)的技術(shù)進步變量。偏向型技術(shù)進步的度量和技術(shù)進步偏向的判斷方法即是這類研究重點和難點。本文將采用Fre et al.提出的投入偏向技術(shù)變化指數(shù)（IBTECH）來度量中國工業(yè)行業(yè)的偏向型技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的貢獻，并作為判斷中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)進步偏向的依據(jù)。

1.1偏向型技術(shù)進步的測度方法

在生產(chǎn)率的度量中，技術(shù)進步的作用是引起等產(chǎn)量線的移動。在兩種投入要素的坐標軸中，它可以促使等產(chǎn)量線向原點移動。如果技術(shù)進步不改變投入要素的邊際替代率，即技術(shù)進步是中性的，則等產(chǎn)量線會向原點“平移”。如果技術(shù)進步改變投入要素之間的邊際替代率，即技術(shù)進步是偏向型的，則會導(dǎo)致等產(chǎn)量線的“旋轉(zhuǎn)”，從而使一種投入要素的邊際生產(chǎn)率提高，相對而言另一種要素的邊際生產(chǎn)率降低。一般而言，技術(shù)進步的上述兩種效應(yīng)兼而有之。若要度量偏向型技術(shù)進步，就需要從技術(shù)進步對等產(chǎn)量線的作用中區(qū)分出“平移”的效應(yīng)和“旋轉(zhuǎn)”的效應(yīng)。

中國人口·資源與環(huán)境2015年第7期

Fre et al.提出了基于DEAMalmquist指數(shù)法來度量TFP，并將其進一步分解為技術(shù)效率變化（EFFCH）和技術(shù)變化（TECH），前者指的是投入產(chǎn)出組合到生產(chǎn)前沿面之間距離的變化，后者是指生產(chǎn)前沿面本身的變化。然而這種分解并未區(qū)分中性技術(shù)進步和偏向型技術(shù)進步。Fre et al.進一步提出了Malmquist指數(shù)的另一種分解方法，將技術(shù)變化指數(shù)分解為技術(shù)規(guī)模變化（MATECH）、產(chǎn)出偏向技術(shù)變化（OBTECH）和投入偏向技術(shù)變化（IBTECH）指數(shù)，其中IBTECH指數(shù)即可以度量偏向型技術(shù)進步。

依照Shephard，定義投入導(dǎo)向（Inputoriented）的距離函數(shù)（Distance Function），其倒數(shù)是給定產(chǎn)出時所需的最小投入要素與實際投入要素之比，是技術(shù)效率的一種度量。假設(shè)

xt=（xt1，…，xtN）

表示t時期的一組非負投入向量，

yt=（yt1，…，ytN）

表示t時期的一組非負產(chǎn)出向量，那么t時期的Shephard投入距離函數(shù)則可定義為：

Dti（y，x）=max{λ：[SX（]x[]λ[SX）]∈Lt（y）}

其中，Lt（y）為投入需求集（Input Requirement Set），表示這一時期產(chǎn)出所需的可行投入組合。

在投入導(dǎo)向之下，F(xiàn)re et al.提出的Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)（MI）是在滿足規(guī)模報酬不變條件下的技術(shù)“標桿”的基礎(chǔ)上定義的（Lovell，2003）：

MI=Dt+10（yt，xt）[]

Dt+10（yt+1，xt+1）×

[SX（]Dt0（yt，xt）[]

Dt0（yt+1，xt+1）[SX）]

MI可以進一步分解為技術(shù)變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)：

MI=

Dt+10（yt，xt）[]

Dt0（yt，xt）×

Dt+10（yt+1，xt+1）[]

Dt0（yt+1，xt+1）

×[SX（]Dt0（yt，xt）[]

Dt+10（yt+1，xt+1）[SX）]=

TECH×EFFCH

然而，MI作為一種全要素生產(chǎn)率指數(shù)，是對技術(shù)進步績效的一種綜合度量，其中既包括生產(chǎn)前沿面的平移和旋轉(zhuǎn)效應(yīng)，二者的總效應(yīng)可以用TECH指數(shù)度量。進一步，F(xiàn)re et al將TECH指數(shù)分為：

MATECH=Dt+10（yt，xt）[]

Dt0（yt，xt），

OBTECH=

Dt+10（yt+1，xt+1）[]

Dt0（yt+1，xt+1）/

[SX（]Dt+10（yt+1，xt）[]

Dt0（yt+1，xt）[SX）]，

IBTECH=

Dt+10（yt+1，xt）[]

Dt0（yt+1，xt）/

[SX（]Dt+10（yt，xt）[]

Dt0（yt，xt）[SX）]

其中，MATECH度量的是生產(chǎn)前沿面的平移，即中性技術(shù)進步；OBTECH度量的是在多產(chǎn)出的情況下，技術(shù)進步對產(chǎn)出不同比例的增進效應(yīng)，在單一產(chǎn)出的情況下，OBTECH為1； IBTECH度量的即是技術(shù)進步對不同投入要素邊際替代率的改變，表示投入要素偏向型的技術(shù)進步使得TFP在要素等比例節(jié)約情景的基礎(chǔ)上獲得了進一步的增進（IBTECH>1）或降低（IBTECH<1）。因此，這一方法可以區(qū)分生產(chǎn)前沿面由于技術(shù)進步產(chǎn)生平移的基礎(chǔ)上可能發(fā)生的“旋轉(zhuǎn)”效應(yīng)。這種分解方法已經(jīng)被應(yīng)用于度量國家之間的偏向型技術(shù)進步特征、環(huán)境效率的評價、行業(yè)的偏向型技術(shù)進步特征、微觀主體的偏向型技術(shù)進步特征等方面的研究。

1.2技術(shù)進步偏向的判別方法

IBTECH指數(shù)度量的是偏向型技術(shù)進步對生產(chǎn)率的增進或降低，但它并未給出技術(shù)進步在不同要素之間的偏向。為了解決這一問題，Weber and Domazlicky 提出可以基于要素比例在t+1期和t期的變化以及IBTECH與1的大小之間的不同組合，來判別技術(shù)進步的要素偏向。假設(shè)從t期至t+1期發(fā)生了技術(shù)進步。圖中四條等產(chǎn)量線Lt（y）、Lt+1n（y）、Lt+11（y）、Lt+12（y）代表相同的產(chǎn)出水平。技術(shù)進步使得后三條等產(chǎn)量線比Lt（y）更靠近原點。如果兩種投入之間的邊際替代率不變，那么技術(shù)進步是?？怂怪行缘?，等產(chǎn)量線平移，圖中用Lt+1n（y）表示；如果在保持投入組合不變的情況下，兩種要素之間的邊際替代率上升（或降低），那么技術(shù)進步是使用x1（或使用x2）的，分別用Lt+11（y）和Lt+12（y）表示。xt和xt+1分別表示t期和t+1期的投入組合比例。

根據(jù)圖1可以得出如下判別方法：當xt+12/xt+111意味著技術(shù)進步是使用x1的，IBTECH<1表示技術(shù)進步是使用x2的；當xt+12/xt+11>xt2/xt1時情況正好相反。當IBTECH=1時，不論投入組合比例是什么情景，技術(shù)進步皆是中性的。

2指標選取和數(shù)據(jù)來源

本文采用1999-2012年中國36個工業(yè)行業(yè)（見表1）的面板數(shù)據(jù)進行回歸分析，按照2002年中國實行的行業(yè)分類目錄標準統(tǒng)一行業(yè)分類。特別需要指出的是，2011年以后國家統(tǒng)計局對行業(yè)分類標準再次進行了調(diào)整，但為了和大多數(shù)年份保持統(tǒng)一，本文依然將2012年的行業(yè)數(shù)據(jù)按照2002年的分類目錄進行歸并和調(diào)整。對于能夠從《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒2013》中獲得三位數(shù)行業(yè)層面數(shù)據(jù)的指標，本文比對了新舊分類標準進行了調(diào)整。對于無法獲得三位數(shù)行業(yè)層面數(shù)據(jù)的指標采用如下方法進行估算：根據(jù)2011年原分類的“橡膠制品業(yè)”和“塑料制品業(yè)”比例對2012年新分類下的“橡膠和塑料制品業(yè)”進行分劈；將2012年新分類下的“汽車制造業(yè)”和“鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造”歸并為原分類下的“交通運輸設(shè)備制造業(yè)”；根據(jù)2011年數(shù)據(jù)從新分類下的“文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)”中扣除“工藝美術(shù)品制造”，從而形成原分類下的“文教體育用品制造業(yè)”。此外，剔除了“其他采礦業(yè)”、“木材和竹材采運業(yè)”、“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”和“工藝品及其他制造業(yè)”4個行業(yè)。數(shù)據(jù)口徑統(tǒng)一為規(guī)模以上，并以1999年為基期。數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、《中國勞動統(tǒng)計年鑒》等。指標處理方法參照文獻[12]。

產(chǎn)出指標為工業(yè)增加值，但《中國統(tǒng)計年鑒》在2008年以后就沒有公布分行業(yè)工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，本文根據(jù)每年12月的分行業(yè)工業(yè)增加值累計增長率來推算，并用工業(yè)出廠品價格指數(shù)進行平減。

投入指標為行業(yè)資本（K）、勞動力（L）、能源（E）和中間品（M）的要素投入量。行業(yè)歷年資本投入序列采用資本存量數(shù)據(jù)，用永續(xù)盤存法（PIM）對1999-2011年各行業(yè)的資本存量進行估算，計算方法為：

Kit=Kit-1（1-δit）+Iit

其中Kit為i行業(yè)第t年資本存量，Kit-1為上年資本存量，δit為物質(zhì)資本折舊率，Iit為當年投資。

考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文將1985年的行業(yè)固定資產(chǎn)凈值作為基年資本存量。當年投資為各行業(yè)當年固定資產(chǎn)原值與上年之差，折舊率對不同行業(yè)和年份采用不同取值。工業(yè)行業(yè)資本存量估算的另一個問題是口徑調(diào)整。1997年前統(tǒng)計口徑是鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上工業(yè)企業(yè)，1998年以后則是規(guī)模以上。為此，本文將1998年以后各行業(yè)固定資產(chǎn)原值和凈值對其上一期進行固定效應(yīng)面板模型回歸，以此推算1997年以前規(guī)模以上口徑的指標。

勞動力投入指標采用各行業(yè)年平均從業(yè)人員的數(shù)據(jù)。

能源投入采用各行業(yè)能源消費總量（萬tce）。

工業(yè)中間品投入是指工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)活動中消耗的外購物質(zhì)產(chǎn)品和對外支付的服務(wù)費用，等于工業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)增加值之差，再加上應(yīng)交增值稅。上述方法計算出的中間投入成本還要減去能源投入成本，最終換算成不包括能源的中間品投入。

3中國工業(yè)偏向型技術(shù)進步IBTECH指數(shù)

依據(jù)上述方法，本文計算中國工業(yè)36個行業(yè)1999-2012年包含資本、勞動力、能源和中間品四種投入要素的偏向型技術(shù)進步IBTECH指數(shù)。該指數(shù)一方面可以體現(xiàn)

偏向型技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的作用，以考察在這一時

期偏向型技術(shù)進步是否帶來了中國工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的增進；另一方面，這也是判別中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)進步的要素偏向，考察其是否是能源節(jié)約型的基礎(chǔ)。

根據(jù)前文分析，IBTECH>1表示偏向型技術(shù)進步可以進一步促進生產(chǎn)率提高。為了更好地把握各個工業(yè)行業(yè)在1999-2012年間不同時期偏向型技術(shù)進步的基本情況，本文計算了36個行業(yè)1999-2012年整體、“十五”和“十一五”分階段的IBTECH指數(shù)（表1）。計算結(jié)果顯示：

第一，從1999-2012年的逐年分行業(yè)IBTECH指數(shù)來看，絕大多數(shù)工業(yè)行業(yè)的年度IBTECH指數(shù)都大于等于1，這說明偏向型技術(shù)進步在絕大部分行業(yè)的大多數(shù)年份至少不會降低生產(chǎn)率，不少行業(yè)的偏向型技術(shù)進步甚至能在中性技術(shù)進步的基礎(chǔ)上帶來生產(chǎn)率的進一步提高。各年度36個行業(yè)IBTECH指數(shù)的幾何平均值也均大于1。因此，在1999-2011年期間，偏向型技術(shù)進步對中國工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的貢獻總體而言是正面的。

在36個行業(yè)中，幾乎所有行業(yè)1999-2012年整體和分時期的IBTECH指數(shù)均大于1。從1999-2012年整體時間段和“十五”、“十一五”分階段的度量結(jié)果來看，明顯可以得出“偏向型技術(shù)進步在大多數(shù)行業(yè)均能帶來生產(chǎn)率的增進”的結(jié)論（見表1）。

第二，逐年累計的IBTECH指數(shù)盡管上升幅度不大，但上升趨勢非常穩(wěn)定，即使在全要素生產(chǎn)率的增長率存在波動的情況下，IBTECH指數(shù)依然保持增長。從工業(yè)平均累計的Malmquist TFP指數(shù)和IBTECH指數(shù)來看（圖2），1999-2012年之間，工業(yè)TFP的上升幅度明顯大于IBTECH，然而，2007年之后，Malmquist TFP指數(shù)出現(xiàn)了波動下降，而IBTECH指數(shù)卻依然維持上升趨勢。正因為此，IBTECH對生產(chǎn)率的積極貢獻非常穩(wěn)定。其對全要素生產(chǎn)率增長的貢獻比重盡管在考察期的初始階段較小，但在2007年之后呈現(xiàn)大幅度上升態(tài)勢?？梢姡蛐图夹g(shù)進步已經(jīng)成為增進中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率的一個較為穩(wěn)定的貢獻因素。

4工業(yè)節(jié)約能源技術(shù)進步的趨勢與分布

IBTECH指數(shù)表征的是偏向型技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的增進或降低作用，指數(shù)本身并不能反映技術(shù)進步在不同要素之間對某種要素的節(jié)約或使用。但在計算出IBTECH數(shù)值的基礎(chǔ)之上，可以依據(jù)前文的判別原則，結(jié)合要素投入組合比重在相鄰兩期之間的變化來判斷技術(shù)進步的要素偏向。由于本文涉及四種投入要素，而技術(shù)進步的偏向是要素之間的兩兩比較，因此，這里將分不同的要

注：G01煤炭采選業(yè)；G02石油和天然氣開采業(yè)；G03黑色金屬礦采選業(yè)；G04有色金屬礦采選業(yè)；G05非金屬礦采選業(yè)；G06農(nóng)副食品加工業(yè)；G07食品制造業(yè)；G08飲料制造業(yè)；G09煙草制品業(yè)；G10紡織業(yè)；G11紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；G12皮革、毛皮、羽毛、絨及其制品業(yè)；G13木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；G14家具制造業(yè)；G15造紙及紙制品業(yè)；G16印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制；G17文教體育用品制造業(yè)；G18石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)；G19化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)；G20醫(yī)藥制造業(yè)；G21化學(xué)纖維制造業(yè)；G22橡膠制品業(yè)；G23塑料制品業(yè)；G24非金屬礦物制品業(yè)；G25黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；G26有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；G27金屬制品業(yè)；G28通用設(shè)備制造業(yè)；G29專用設(shè)備制造業(yè)；G30交通運輸設(shè)備制造業(yè)；G31電氣機械及器材制造業(yè)；G32通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)；G33儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)；G34電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；G35燃氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；G36水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

4.1技術(shù)進步在工業(yè)整體的要素偏向

從偏向型技術(shù)進步1999-2012年期間在中國工業(yè)的總體變化來看，技術(shù)進步的要素偏向呈現(xiàn)出一定的節(jié)約能源的特征?？疾旒夹g(shù)進步在不同要素組合之間的偏向，在能源和資本之間技術(shù)進步節(jié)約能源，在能源和勞動力之間節(jié)約勞動力，在能源和中間品之間節(jié)約能源（見表2）。盡管對偏向型技術(shù)進步很難得出一個“技術(shù)進步在能源和其他所有投入要素相比是否節(jié)約能源”的結(jié)論，但綜合考慮技術(shù)進步在不同要素組合之間的表現(xiàn)，中國工業(yè)1999-2012年間總體而言還是呈現(xiàn)出節(jié)約能源的偏向。

進一步從技術(shù)進步偏向的時間趨勢來看，其節(jié)約能源的偏向越來越明顯。首先，區(qū)分“十五”和“十一五”兩個階段來考察技術(shù)進步的要素偏向?！笆濉逼陂g，技術(shù)進步還呈現(xiàn)出較強的使用能源，節(jié)約資本和勞動力的特征：它在能源和資本之間節(jié)約資本，在能源和勞動力之間節(jié)約勞動力。但到了“十一五”，在能源和其他三種要素之間，技術(shù)進步均呈現(xiàn)出節(jié)約能源的偏向。其次，從技術(shù)進步的逐年變化來看，能源和資本之間2005年以前技術(shù)進步的偏向是節(jié)約資本，2005年以后大部分年份則偏向于節(jié)約

能源；能源和勞動力之間2007年以前技術(shù)進步節(jié)約勞動力，2007年以后則在部分年份開始節(jié)約能源；能源和中間品相比較而言，技術(shù)進步在所有年份均節(jié)約能源。因此，隨著時間推移，技術(shù)進步的偏向更加節(jié)約能源。到了“十一五”期間，技術(shù)進步在能源與資本、勞動力、中間品之間均呈現(xiàn)能源節(jié)約的態(tài)勢。偏向型技術(shù)進步節(jié)約能源的傾向更加明顯。

4.2行業(yè)技術(shù)進步的偏向分析

進一步細致分析36個工業(yè)行業(yè)在“十五”期間、“十一五”期間和1999-2012年期間技術(shù)進步的投入要素偏向，不難發(fā)現(xiàn)對于絕大部分行業(yè)來說，技術(shù)進步的要素偏向同工業(yè)行業(yè)整體的趨勢十分一致（表3）：一是在1999-2012年期間，技術(shù)進步在能源和資本、中間品之間更加偏

向節(jié)約能源，在能源和勞動力之間更加偏向節(jié)約勞動力。二是這一趨勢是到“十一五”期間才得以加強的，而在“十五”期間，對大部分行業(yè)來說技術(shù)進步在能源和資本之間依然更多地節(jié)約資本，在能源和勞動力之間節(jié)約勞動力的行業(yè)數(shù)也比“十一五”期間多。

根據(jù)2012年各行業(yè)的直接碳排放本文篩選了7個年排放在1億t以上的高排放行業(yè)，依照排放量從大到小排列依次是：G34電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、G18石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、G25黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、G01煤炭采選業(yè)、G24非金屬礦物制品業(yè)、G19化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、G26有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。這7個行業(yè)的碳排放之和占整個工業(yè)行業(yè)碳排放的比重高達93.82%。因此，有必要細致分析技術(shù)進步在這7個行業(yè)的偏向。從表3同樣可以看出，技術(shù)進步的要素偏向在這7個高排放行業(yè)也呈現(xiàn)和工業(yè)整體相同的特征。在其中一些高排放行業(yè)，節(jié)約能源的特征甚至比工業(yè)平均水平更強。具體見表3。

在煤炭采選業(yè)（G01），“十五”期間技術(shù)進步在能源和資本、中間品之間是節(jié)約能源的，在能源和勞動力之間是節(jié)約勞動力的。但到了“十一五”期間，技術(shù)進步在三對要素組合之間均是中性的。1999-2012年技術(shù)進步總體效應(yīng)是在能源和資本、中間品之間節(jié)約能源，在能源和勞動力之間節(jié)約勞動力。

石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)（G18）、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（G25）、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（G26）、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（G34）在“十五”期間，技術(shù)進步在能源和資本之間節(jié)約資本，在能源和勞動力之間節(jié)約勞動力，在能源和中間品之間節(jié)約能源，節(jié)約能源的偏向并不是非常明顯。但到了“十一五”期間，技術(shù)進步在能源和資本之間也開始節(jié)約能源。1999-2012年的總體變化情況顯示技術(shù)進步的偏向和“十一五”期間一致。

在化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)（G19）和非金屬礦物制品業(yè)（G24）中，節(jié)約能源的技術(shù)進步隨著時間也呈現(xiàn)加強的趨勢。“十五”期間，技術(shù)進步在三組要素組合之間分別是節(jié)約資本、勞動力和能源的。而到了“十一五”期間，技術(shù)進步在三組要素組合之間全部節(jié)約能源。1999-2012年的總效應(yīng)中，技術(shù)進步只有在能源和勞動力之間節(jié)約勞動力，在能源和其他要素之間均是節(jié)約能源的。

5主要結(jié)論和政策含義

從微觀視角來看，技術(shù)進步在資本、勞動力、能源和中間品等生產(chǎn)投入要素之間可能存在偏向。節(jié)約能源的技術(shù)進步由于可以使一定產(chǎn)出條件下能源相對其他要素得到更大程度節(jié)約而顯得尤為重要。然而，通過對現(xiàn)有文獻的回顧發(fā)現(xiàn)，針對技術(shù)進步對中國工業(yè)節(jié)能減排作用的研究中，大部分未對不同類型技術(shù)進步的作用進行區(qū)分并作深入分析。為此，本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法，通過將投入要素偏向技術(shù)進步指數(shù)IBTECH引入中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率的分解中，一是可以得出中國工業(yè)36個行業(yè)技術(shù)進步的要素偏向，二是對中國工業(yè)偏向型技術(shù)進步的特征和變化趨勢有一個基本的概覽。這是后續(xù)展開節(jié)約能源技術(shù)進步的效果評價和驅(qū)動因素等方面研究的重要基礎(chǔ)性工作。

本文結(jié)論可以回答的第一個問題是，中國工業(yè)是否發(fā)生了偏向型技術(shù)進步，偏向型技術(shù)進步對生產(chǎn)率是否產(chǎn)生了積極的貢獻。對此，IBTECH指數(shù)計算結(jié)果顯示，偏向型技術(shù)進步在大多數(shù)行業(yè)均能帶來生產(chǎn)率的增進，對全要素生產(chǎn)率的貢獻總體而言是積極的。并且，其對生產(chǎn)率增進的作用穩(wěn)定上升，即使2007年以后全要素生產(chǎn)率存在波動，但偏向型技術(shù)進步上升的態(tài)勢依然明顯。因此，偏向型技術(shù)進步近年來已成為增進中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率的

一個穩(wěn)定的驅(qū)動因素。

本文可以回答的第二個問題是，中國工業(yè)技術(shù)進步的偏向是否是節(jié)約能源的。對此，分析結(jié)論可以顯示，在1999-2012年期間中國工業(yè)的技術(shù)進步呈現(xiàn)如下偏向：在能源和資本之間偏向節(jié)約能源，在能源和勞動力之間偏向節(jié)約勞動力，在能源和中間品之間偏向節(jié)約能源。技術(shù)進步的要素偏向呈現(xiàn)出一定的節(jié)約能源的特征。同時，本文還對碳排放占工業(yè)碳排放總量達93.82%的7個高耗能行業(yè)的技術(shù)進步偏向逐一展開了分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步偏向在高耗能行業(yè)的特征和工業(yè)行業(yè)整體情況基本相同，在部分高耗能行業(yè)節(jié)約能源技術(shù)進步的特征甚至更為明顯。

第三個問題是，中國工業(yè)偏向型技術(shù)進步的變化趨勢如何，節(jié)約能源的技術(shù)進步是否隨著時間得到了增強。從時間趨勢來看，技術(shù)進步節(jié)約能源的特征也越來越明顯。1999-2012年期間技術(shù)進步在能源和資本、中間品之間更加偏向節(jié)約能源，在能源和勞動力之間更加偏向節(jié)約勞動力，而這一趨勢是到“十一五”期間才得以加強的。從行業(yè)分布來看這一趨勢依然明顯。

本文的研究結(jié)果表明，中國工業(yè)已發(fā)生了偏向型技術(shù)進步，并且技術(shù)進步已在過去十到二十年之間在大部分行業(yè)逐漸呈現(xiàn)出節(jié)約能源的特征，這一趨勢對我國工業(yè)節(jié)能減排具有重要的意義。此外，盡管此研究并為就偏向型技術(shù)進步的誘發(fā)和促進機制得出直接的結(jié)論，然而從中國工業(yè)節(jié)約能源技術(shù)進步的行業(yè)分布和變化趨勢可以看出，過去十到二十年之間的政策措施對引導(dǎo)節(jié)約能源型技術(shù)進步發(fā)揮了積極的作用。一是能源價格的去管制化使得能源要素的價格相對其他要素價格有更大幅度的提高，出于節(jié)約成本的角度，這對節(jié)約能源的技術(shù)進步具有誘發(fā)作用。本文測算了考察期內(nèi)四種要素價格的相對變化趨勢，發(fā)現(xiàn)能源與資本相對價格、能源與中間品相對價格均呈上升趨勢，而能源與勞動力相對價格呈下降趨勢，正與這一時期技術(shù)進步的要素偏向相一致。二是近年來國家出臺了一系列淘汰落后產(chǎn)能、補貼節(jié)能產(chǎn)品等工業(yè)節(jié)能減排政策，同時將能源強度、碳強度的約束指標寫入五年計劃，并分解到各個省、市、自治區(qū)和重點工業(yè)行業(yè)。盡管行政指令本身并非最有效的節(jié)能減排政策工具，但這些政策壓力能夠促進節(jié)能技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，其成效已在全要素生產(chǎn)率的測算和分解結(jié)果中得到了體現(xiàn)。

（編輯：李琪）

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