區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)研究
——以杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)為例

陳學(xué)光 郭健能

（浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院，浙江杭州310018）

區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)研究
——以杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)為例

陳學(xué)光 郭健能

（浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院，浙江杭州310018）

本文對(duì)區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)涵進(jìn)行論述，就區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)的理論進(jìn)行了研究。通過(guò)因子分析法、無(wú)量綱化和標(biāo)準(zhǔn)值法建立區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)，并對(duì)杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)行實(shí)證研究，通過(guò)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)描述轉(zhuǎn)型的現(xiàn)狀和趨勢(shì)，提出相關(guān)政策建議。

區(qū)域轉(zhuǎn)型 標(biāo)準(zhǔn)值法 指數(shù)

一、區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)的相關(guān)理論

（一）區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的歷史

“轉(zhuǎn)型”一詞的原意為“事物的結(jié)構(gòu)形態(tài)、運(yùn)轉(zhuǎn)模式和人們觀念發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的過(guò)程”。［1］區(qū)域轉(zhuǎn)型是近年來(lái)研究人員比較熱衷的問(wèn)題，如面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)、資源生態(tài)環(huán)境壓力，以資源開(kāi)發(fā)或者初級(jí)加工為主導(dǎo)的資源型區(qū)域面臨發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。縱觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展史可以發(fā)現(xiàn)，其就是一部區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的歷史——工業(yè)革命開(kāi)始后，制造業(yè)始于歐洲，到“二戰(zhàn)”中工業(yè)中心轉(zhuǎn)移到美國(guó)，到現(xiàn)在基本已轉(zhuǎn)型成科技密集型制造業(yè)；20世紀(jì)60年代，“亞洲四小龍”逐步轉(zhuǎn)型現(xiàn)代制造業(yè)，80年代中國(guó)轉(zhuǎn)型成為全球制造中心；近年來(lái)，越南、印度尼西亞等區(qū)域開(kāi)始承接勞動(dòng)密集型制造業(yè)，區(qū)域的轉(zhuǎn)型發(fā)展在全球方興未艾，著名案例有以下兩個(gè)。

1.德國(guó)魯爾區(qū)、美國(guó)匹茲堡轉(zhuǎn)型

兩個(gè)區(qū)域都曾是著名的鋼鐵生產(chǎn)基地，19世紀(jì)70年代因礦產(chǎn)資源的枯竭開(kāi)始尋求轉(zhuǎn)型之路，通過(guò)整合原有鋼鐵企業(yè)，并引入新興醫(yī)藥、教育、物流、旅游產(chǎn)業(yè)，同時(shí)整治環(huán)境，成為傳統(tǒng)工業(yè)區(qū)成功轉(zhuǎn)型的優(yōu)秀代表。

2.“亞洲四小龍”轉(zhuǎn)型

中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、新加坡、韓國(guó)通過(guò)承接美日等發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的制造業(yè)，逐步使自身由農(nóng)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)梯次向勞動(dòng)密集型、資本密集型與科技密集型過(guò)渡，從而完成轉(zhuǎn)型。

（二）轉(zhuǎn)型發(fā)展的理論背景

1.制造業(yè)演變生命周期理論

湯普森（J.H.Thompson，1967）提出制造業(yè)區(qū)域演變觀點(diǎn)，他從區(qū)域發(fā)展的生命周期角度對(duì)制造業(yè)區(qū)域的生命周期發(fā)展規(guī)律進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的研究。顯而易見(jiàn)，湯普森針對(duì)的是制造業(yè)區(qū)域的演變過(guò)程，該理論集聚在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域，如表1所示。

表1 湯普森制造業(yè)演變周期理論

2.產(chǎn)業(yè)集群理論

阿弗里德·馬歇爾1890年從外部經(jīng)濟(jì)角度提出了產(chǎn)業(yè)區(qū)的概念，保羅·克魯格曼1991年從經(jīng)濟(jì)地理的角度探討了產(chǎn)業(yè)集聚的動(dòng)因，并把這種與特定產(chǎn)業(yè)相關(guān)的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在特定的區(qū)域集聚的現(xiàn)象稱為“產(chǎn)業(yè)集群”，而從邁克爾·波特1998年用競(jìng)爭(zhēng)力模型研究產(chǎn)業(yè)集群理論以來(lái)，該理論一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)者用以解釋區(qū)域發(fā)展的重要理論，它闡述了產(chǎn)業(yè)集聚之間的優(yōu)點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)集聚形成的規(guī)模效益和外部效應(yīng)，同時(shí)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生重大的效益。

3.技術(shù)創(chuàng)新理論

以熊彼得、弗農(nóng)為代表的該理論研究學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域發(fā)展的永恒動(dòng)力，這種創(chuàng)新作用在于構(gòu)建有利于創(chuàng)新的激勵(lì)政策體系，創(chuàng)造先進(jìn)技術(shù)和高新技術(shù)發(fā)展的軟硬環(huán)境，進(jìn)而促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。創(chuàng)新環(huán)境是區(qū)域發(fā)展的本職要求，這主要包括政策與法律環(huán)境、管理與服務(wù)、自由市場(chǎng)機(jī)制等制度性要素。該理論有效解釋了產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)象，技術(shù)的創(chuàng)新帶來(lái)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)增加值的提高，同時(shí)減少對(duì)環(huán)境的破壞。

4.社會(huì)資本理論

由羅伯特·普特南于1993年提出的社會(huì)資本理論的基本含義是“能夠通過(guò)協(xié)調(diào)推動(dòng)協(xié)調(diào)的行動(dòng)來(lái)提高社會(huì)效率的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)”。區(qū)域社會(huì)資本理論是結(jié)合普特南的社會(huì)資本理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)后提出的，該理論認(rèn)為區(qū)域社會(huì)資本是一個(gè)區(qū)域內(nèi)的個(gè)體、組織，通過(guò)與內(nèi)外部行為主體的長(zhǎng)期交往互動(dòng)、合作互利而形成的一系列認(rèn)同關(guān)系。區(qū)域社會(huì)資本理論的引入為研究區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了重要的視角。當(dāng)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)人口集聚之后，社區(qū)文化的培養(yǎng)和建設(shè)開(kāi)始顯得日益重要。根據(jù)普特南的社會(huì)資本理論，在區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的評(píng)價(jià)過(guò)程中，除了一味強(qiáng)調(diào)要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)之外，將社區(qū)因素、人文因素、情感因素的考察納入是區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展研究的重要方面。

（三）區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)涵

因此，區(qū)域的轉(zhuǎn)型發(fā)展是指區(qū)域面臨的內(nèi)外部的環(huán)境發(fā)生變化，導(dǎo)致原有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展結(jié)構(gòu)、發(fā)展模式發(fā)生持續(xù)性的改變。轉(zhuǎn)型內(nèi)涵如圖1所示。

圖1 區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)涵

（四）區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)

如何描述這個(gè)變更的過(guò)程，區(qū)域轉(zhuǎn)型的路徑和現(xiàn)狀如何，區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的預(yù)期和前景如何，這是擺在我們面前需要研究的課題。目前，①針對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)的評(píng)價(jià)體系不在少數(shù)，但是，評(píng)價(jià)方法都側(cè)重于區(qū)域發(fā)展結(jié)果評(píng)價(jià)，對(duì)發(fā)展機(jī)理、發(fā)展模式、發(fā)展機(jī)制、發(fā)展結(jié)構(gòu)等機(jī)理性要素的評(píng)價(jià)有一定的忽視；②側(cè)重于靜態(tài)評(píng)價(jià)，缺乏對(duì)動(dòng)態(tài)性要素，如發(fā)展前景和預(yù)期動(dòng)態(tài)性要素進(jìn)行評(píng)價(jià)；③側(cè)重于經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，對(duì)社會(huì)、環(huán)境等要素相對(duì)忽視。因此，本文致力于通過(guò)指數(shù)的形式構(gòu)建一個(gè)針對(duì)區(qū)域轉(zhuǎn)型進(jìn)程、發(fā)展機(jī)制和前景描述的評(píng)價(jià)體系來(lái)反映區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑和過(guò)程。選擇指數(shù)法的原因主要有以下幾個(gè)方面：

首先，指數(shù)可以綜合反映區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)狀和前景，指數(shù)將區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的各個(gè)方面進(jìn)行綜合，一般是用百分比表示的相對(duì)數(shù)。其次，指數(shù)能夠分析多因素影響的現(xiàn)象的總變動(dòng)中，各個(gè)因素的影響方向和影響程度。再次，指數(shù)可以形成時(shí)間序列，有利于研究區(qū)域轉(zhuǎn)型現(xiàn)象的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)，分析現(xiàn)象發(fā)展變化的程度等。最后，指數(shù)研究已經(jīng)比較成熟，從應(yīng)用較廣的滬深300指數(shù)、投資者信心指數(shù)到PMI經(jīng)理人指數(shù)等，都在研究中被比較廣泛地應(yīng)用，編制方法比較成熟。

二、區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建

（一）區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)理論

區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)是用于綜合評(píng)價(jià)區(qū)域轉(zhuǎn)型的路徑、現(xiàn)狀和前景。因此，如何構(gòu)建評(píng)價(jià)維度，是構(gòu)建指數(shù)的基礎(chǔ)。

1.區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)

區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)一直以來(lái)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)研究的重要方向。如何正確評(píng)價(jià)一個(gè)區(qū)域的發(fā)展現(xiàn)狀和預(yù)期？從最初的工業(yè)革命時(shí)代，為了衡量不同國(guó)的國(guó)力開(kāi)始，不同學(xué)者就構(gòu)建了一系列區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)框架和體系，這一系列體系和框架持續(xù)發(fā)展成了區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)理論體系，其中具有代表性如表2所示。

表2 區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的發(fā)展

因此，在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)中，采用的仍然是三維評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，即經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三維度評(píng)價(jià)。在區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)中，對(duì)人文因素的逐漸重視是區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的一種趨勢(shì)。

2.區(qū)域轉(zhuǎn)型在于結(jié)構(gòu)和機(jī)理的轉(zhuǎn)變

關(guān)于區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的討論由來(lái)已久，從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來(lái)看，對(duì)該問(wèn)題的討論，大致分為兩種觀點(diǎn)：一是結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)；二是總量主義觀念。［2］區(qū)域的轉(zhuǎn)型發(fā)展在于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型，因此，結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)符合本文對(duì)區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)的要義，側(cè)重于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)及機(jī)理性要素的評(píng)價(jià)，具體如表3所示。

表3 反映經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的機(jī)構(gòu)和機(jī)理性要素

據(jù)此，本文設(shè)立經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)方面評(píng)價(jià)區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用以評(píng)價(jià)區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑和現(xiàn)狀，并在一定程度上預(yù)測(cè)其未來(lái)發(fā)展的前景。

（二）區(qū)域經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)

本文首先對(duì)已有的區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的指標(biāo)①這些指標(biāo)體系包括本文上述文獻(xiàn)中余銀華（2004）、張偉（1998）、商務(wù)部經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)評(píng)價(jià)組（2003）、俞勇軍（2004）、朱立龍（2010）等所構(gòu)建的區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。進(jìn)行研究，基本羅列出包含了區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的結(jié)構(gòu)性和機(jī)理性因素，找出其中與區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新理論、產(chǎn)業(yè)集聚理論和社會(huì)資本理論相關(guān)的指標(biāo)作為構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展信心指數(shù)研究的候選指標(biāo)，候選指標(biāo)如下：

（1）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展因子：X1表示第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、X2表示金融機(jī)構(gòu)密度、X3表示現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)值比重、X4表示產(chǎn)業(yè)集聚程度、X5表示高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度、X6表示高新技術(shù)企業(yè)密度、X7表示外部資本投資比重、X8表示港臺(tái)資本占投資比重、X9表示歐美資本占投資比重、X10表示區(qū)域自籌資金占投資比重、X11表示外部資本風(fēng)險(xiǎn)率、X12表示區(qū)域投資中區(qū)域自有資本的比重、X13表示區(qū)域研發(fā)人員的數(shù)量、X14表示每萬(wàn)人中研發(fā)人員比重、X15表示年推出新產(chǎn)品數(shù)量、X16表示研發(fā)投入占GDP比重、X17表示研發(fā)中心設(shè)置個(gè)數(shù)、X18表示住宅價(jià)格變動(dòng)指標(biāo)、X19表示區(qū)域平均土地出讓價(jià)格、X20表示區(qū)域?qū)＠麢?quán)授予數(shù)量、X21表示商業(yè)用地出讓價(jià)格、X22表示住宅土地出讓價(jià)格、X23表示土地投資密度指標(biāo)。

（2）社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展因子：X1表示人口密度、X2表示人口質(zhì)量、X3表示區(qū)域人均薪酬水平、X4表示區(qū)域人才吸引力、X5表示城市功能完整性、X6表示區(qū)域城市社會(huì)功能比重、X7表示區(qū)域城市文化功能比重、X8表示城市適居性、X9表示區(qū)域城市形象和地位、X10表示區(qū)域發(fā)展對(duì)原有居民利益的損害、X11表示區(qū)域市場(chǎng)規(guī)則完善程度、X12表示區(qū)域法律法規(guī)的完善度和尊崇度、X13表示區(qū)域政策制定的公平性和尊崇度、X14表示區(qū)域社會(huì)信用體系發(fā)展、X15表示居民對(duì)區(qū)域的歸屬感。

（3）環(huán)境轉(zhuǎn)型發(fā)展因子：X16表示區(qū)域通過(guò)ISO14000環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)程度、X17表示區(qū)域水質(zhì)狀況、X18表示區(qū)域空氣質(zhì)量、X19表示區(qū)域政府行政滿意度、X20表示區(qū)域政府行政效率、X21表示區(qū)域通過(guò)ISO14000認(rèn)證的企業(yè)比例、X22表示區(qū)域企業(yè)單位能耗、X23表示區(qū)域企業(yè)單位能耗下降比例。

以經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型影響因子為例，通過(guò)因子分析法，發(fā)放問(wèn)卷選取各影響因子中的主因子。調(diào)查主要是在杭州的各大高校進(jìn)行的，受訪的對(duì)象為高校內(nèi)進(jìn)行區(qū)域發(fā)展研究、區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究、企業(yè)管理研究者和區(qū)域政府工作人員，由他們對(duì)因子進(jìn)行打分，基本能夠代表現(xiàn)今研究者的看法。本次調(diào)查總共發(fā)出問(wèn)卷55份，有效回收問(wèn)卷50份，問(wèn)卷的調(diào)查回收有效率為90.9%，內(nèi)部一致性可信度系數(shù)a值為0.82（＞0.8），即表示問(wèn)卷調(diào)查的內(nèi)部一致性很好。

（三）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展影響因子分析

1.因子分析——確定問(wèn)卷主因子

因子分析法能夠在丟失最少信息的前提下將眾多原始指標(biāo)整合成幾個(gè)綜合指標(biāo)。通過(guò)對(duì)綜合指標(biāo)進(jìn)行分析就能夠說(shuō)明基本問(wèn)題。本文采用SPSS軟件對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)KMO測(cè)試結(jié)果為0.722，表示因子分析的結(jié)果是可以接受的，根據(jù)因子分析法特征值大于1的萃取原則，從23個(gè)反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響因子中提取了4個(gè)主因子，它們的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到了50.333%。如表4所述。

2.主因子解釋

通過(guò)對(duì)各個(gè)變量與4個(gè)主因子的因子載荷矩陣進(jìn)行分析（結(jié)果見(jiàn)表5），對(duì)所提取的主因子有如下的解釋。

（1）第一主因子在變量X1，X3，X5上存在較大的因子載荷。變量X1是指第三產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)）產(chǎn)值比重，變量X3是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)值比重，變量X5是指高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度。因此，第一主因子可以稱為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因子。

（2）第二主因子在變量X7，X12上存在較大的因子載荷，根據(jù)因子內(nèi)涵，為投資結(jié)構(gòu)因子。

（3）第三主因子在變量X17，X20上存在較大的因子載荷，根據(jù)因子內(nèi)涵，為創(chuàng)新能力指標(biāo)。

（4）第四主因子在變量X19，X23上存在著較大的因子載荷，根據(jù)因子內(nèi)涵，為土地價(jià)值因子。

表4 變量特征值及貢獻(xiàn)率

3.主因子權(quán)重

各個(gè)因子的權(quán)重實(shí)際上就是得出的影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的因素各自所占的比重。它的計(jì)算方式是各個(gè)因子貢獻(xiàn)率與累計(jì)貢獻(xiàn)率之比。本文通過(guò)計(jì)算，可以得到4個(gè)主因子的權(quán)重及排序，如表6所示。

表5 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型要素各變量因子載荷矩陣

表6 各因子歸類(lèi)及權(quán)重

（四）區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)的構(gòu)建和權(quán)重的設(shè)置

類(lèi)似的，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)、社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)和環(huán)境轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)通過(guò)因子分析法對(duì)原始有效數(shù)據(jù)的整理，可計(jì)算得出各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值及其排序，如表7所示。

表7 區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)的指標(biāo)設(shè)置和相應(yīng)權(quán)重

三、數(shù)據(jù)的處理

（一）數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化

本文主要采用數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化對(duì)區(qū)域的現(xiàn)狀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化，以便形成綜合指數(shù)。采用“標(biāo)準(zhǔn)值法”用于數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化，計(jì)算公式為：

正指標(biāo)：

逆指標(biāo)：

式中，x是指某一指標(biāo)的觀測(cè)值；xs指該指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值；x′指正指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值；x″指逆指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值。其中，一般該地區(qū)上級(jí)區(qū)域相對(duì)應(yīng)的指標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)值。標(biāo)準(zhǔn)值法在用于區(qū)域評(píng)價(jià)中相對(duì)于現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)化方法具有以下優(yōu)點(diǎn)：原數(shù)據(jù)的信息損失量最??；可以為不同區(qū)域的評(píng)價(jià)提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)無(wú)量綱化標(biāo)準(zhǔn)，使不同區(qū)域的評(píng)價(jià)結(jié)果具有可比性。

（二）指數(shù)的編制和綜合

區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)主要是通過(guò)計(jì)算將各分指數(shù)進(jìn)行綜合。區(qū)域轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，對(duì)其的評(píng)價(jià)必須經(jīng)過(guò)多層次、多視角的綜合評(píng)價(jià)，單一的指數(shù)顯然不具有這樣的功能，因此，本文采用指數(shù)群的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。

式中，A為一級(jí)指數(shù)，即區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)；B為二級(jí)指數(shù)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)、社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)、環(huán)境發(fā)展轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)；C為三級(jí)指數(shù)，代表區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)等指數(shù)。Wi為基本指標(biāo)i的歸一化權(quán)；Ii為基本指標(biāo)i的標(biāo)準(zhǔn)化值；Wj為Bj對(duì)應(yīng)的歸一化權(quán)；Ws為Cs對(duì)應(yīng)的二級(jí)指數(shù)的權(quán)重；Us為Cs

對(duì)應(yīng)的三級(jí)指數(shù)的權(quán)重。采用指數(shù)群計(jì)算方法，當(dāng)綜合指數(shù)越接近1時(shí)，也就表明區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的程度越高。

四、杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)變化描述和分析

杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)是成立于1993年的國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。成立之初，位于杭州市主城區(qū)的工業(yè)基地。發(fā)展至今，杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)人口從成立之初的26876人增長(zhǎng)到2013年的421699人。開(kāi)發(fā)區(qū)成立以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，其管委會(huì)“十一五”規(guī)劃中明確提出由“工業(yè)新區(qū)”向“城市綜合新區(qū)”轉(zhuǎn)型，建設(shè)城市副中心的發(fā)展目標(biāo)。因此，本文選取杭州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)作為研究對(duì)象。

本文通過(guò)收集1993年至2013年開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的數(shù)據(jù)①基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于1993—2011年杭州市統(tǒng)計(jì)年鑒、杭州市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)年報(bào)、杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，標(biāo)準(zhǔn)值來(lái)自于杭州市主城區(qū)，不包括濱江新區(qū)、蕭山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等。，對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)的轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)計(jì)算結(jié)果如表8所示。選取的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值來(lái)源于2013年杭州市統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并且剔除了杭州市其他三個(gè)開(kāi)發(fā)區(qū)的數(shù)據(jù)。

表8 2013年杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)的計(jì)算結(jié)果（示例）

運(yùn)用指標(biāo)無(wú)量綱化和綜合指數(shù)的方法，對(duì)杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)成立后1994年至2013年經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)的變化趨勢(shì)如表9所示。

表9 杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)1994—2013年轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)計(jì)算結(jié)果

續(xù)表

通過(guò)將上述數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總形成曲線圖，得到杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)的趨勢(shì)變化如圖2所示。

圖2 杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型指數(shù)、綜合指數(shù)及各單項(xiàng)指數(shù)變化趨勢(shì)

五、轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)的分析結(jié)論

（一）指數(shù)分析

通過(guò)對(duì)杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)的趨勢(shì)變化進(jìn)行研究，筆者發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)型綜合指數(shù)和三條分指數(shù)分別呈現(xiàn)出一定的變化趨勢(shì)?？傮w來(lái)說(shuō)，轉(zhuǎn)型綜合指數(shù)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)、社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)皆呈現(xiàn)出曲折上升的趨勢(shì)，環(huán)境轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)在開(kāi)發(fā)區(qū)早期和中期都呈現(xiàn)出下降后又上升的趨勢(shì)。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)在總體上升的趨勢(shì)中，呈現(xiàn)出較大的曲折性，年增長(zhǎng)幅度為4.33%，但是增長(zhǎng)幅度很不平均，年增長(zhǎng)幅度的方差達(dá)到了0.0595。且經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)在1997—1998年和2008—2009年呈現(xiàn)出峰狀，這兩個(gè)階段中，杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)在發(fā)展模式上與杭州市主城區(qū)的形似性較高。究其原因，是因?yàn)?998年和2008年受?chē)?guó)際金融危機(jī)的影響，以吸引外資、加工出口型為主要模式的傳統(tǒng)開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式受到極大的影響。

從表10中數(shù)據(jù)的對(duì)比可以看出，在面對(duì)2008年世界金融危機(jī)帶來(lái)的外資引進(jìn)困難問(wèn)題時(shí)，開(kāi)發(fā)區(qū)顯得應(yīng)對(duì)不足，社會(huì)固定資產(chǎn)投資中的實(shí)際利用外資比重下降幅度達(dá)到了42%，國(guó)外訂單減少帶來(lái)出口總額降幅達(dá)到19%，國(guó)外訂單的減少造成工業(yè)總產(chǎn)值增幅幾乎為零，而開(kāi)發(fā)區(qū)作為杭州市的制造業(yè)基地，2000—2007年工業(yè)總產(chǎn)值的年增幅基本穩(wěn)定在15%左右。依靠國(guó)際訂單生存的加工制造業(yè)的不景氣，促進(jìn)了開(kāi)發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。2008年第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重由2007年的14.7%大幅提高至20.51%。社會(huì)投資中的自有資本比重也大幅提高38.95%。國(guó)際環(huán)境的變化促使杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)由傳統(tǒng)外部依賴性的發(fā)展模式逐漸向自主式發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。隨著開(kāi)發(fā)區(qū)的發(fā)展，區(qū)域內(nèi)的土地價(jià)格呈現(xiàn)出較為明顯的上升趨勢(shì)。

表10 2008年杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)與杭州市主城區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況對(duì)比

從圖2可以看出，社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)呈現(xiàn)出較為穩(wěn)定的上升趨勢(shì)。指數(shù)年均增長(zhǎng)幅度為4.3%，各年度增幅的標(biāo)準(zhǔn)差為0.03，處于較低水平。開(kāi)發(fā)區(qū)與杭州市主城區(qū)的社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r逐漸靠近。主要體現(xiàn)在開(kāi)發(fā)區(qū)人口逐漸增多，人口密度增大，城市用地中的社會(huì)功能用地和文化功能用地的比重逐漸增多。隨著加工制造業(yè)的發(fā)展，人口聚集程度的逐漸提高，社會(huì)因素在開(kāi)發(fā)區(qū)綜合發(fā)展的比重在逐漸提高。社會(huì)因素的穩(wěn)步發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，開(kāi)發(fā)區(qū)社會(huì)功能、文化功能逐漸與杭州市主城區(qū)相靠近，慢慢融入杭州主城區(qū)。

環(huán)境轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)呈現(xiàn)出先下降后回升的趨勢(shì)。開(kāi)發(fā)區(qū)在發(fā)展早期走的是先污染后治理的老路，20世紀(jì)早期成立開(kāi)發(fā)區(qū)之初，對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的不重視、工業(yè)園區(qū)的建設(shè)、大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)導(dǎo)致了開(kāi)發(fā)區(qū)早期的生態(tài)環(huán)境受到一定程度的破壞。隨著“十六大”召開(kāi)后對(duì)建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)重視，開(kāi)發(fā)區(qū)認(rèn)識(shí)到了自身環(huán)境的惡化會(huì)影響招商引資和服務(wù)業(yè)的發(fā)展，造成開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)一步的發(fā)展障礙。至2011年，開(kāi)發(fā)區(qū)的環(huán)境轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)與杭州市主城區(qū)之間非常接近，說(shuō)明了開(kāi)發(fā)區(qū)的生態(tài)環(huán)境逐步與杭州市主城區(qū)接軌，原先籠罩在開(kāi)發(fā)區(qū)的“污染帽子”慢慢消失，開(kāi)發(fā)區(qū)慢慢融入整個(gè)杭州市發(fā)展中，逐漸與杭州旅游城市的身份相符合。

（二）討論與政策建議

第一，針對(duì)因子分析結(jié)果。從對(duì)因子分析的結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)和質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)由低端的加工制造轉(zhuǎn)型為自主研發(fā)、土地機(jī)制和利用率四個(gè)方面，也是反映目前經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要方面。在社會(huì)轉(zhuǎn)型方面，區(qū)域社會(huì)功能的完善、區(qū)域人文環(huán)境和公平環(huán)境的建立、人口質(zhì)量各結(jié)構(gòu)的調(diào)整、生態(tài)環(huán)境的改善是體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的四個(gè)主要方面。

第二，針對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)進(jìn)行互動(dòng)。提升區(qū)域服務(wù)業(yè)的發(fā)展是轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要基礎(chǔ)，人口的集聚為生活性服務(wù)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了條件，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展成為杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)今后推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要方面。杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)目前仍然扮演著杭州市工業(yè)基地的角色，協(xié)調(diào)與利用制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)與制造業(yè)的互動(dòng)是推動(dòng)其發(fā)展的關(guān)鍵。生產(chǎn)性制造業(yè)的發(fā)展拉動(dòng)了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展又為制造業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)大的技術(shù)支撐。應(yīng)從政策上鼓勵(lì)制造業(yè)企業(yè)之間及與生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)間實(shí)施跨地區(qū)、跨行業(yè)的兼并重組，引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)通過(guò)管理創(chuàng)新和業(yè)務(wù)流程再造，對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)重新進(jìn)行分工、組合，推進(jìn)企業(yè)內(nèi)置服務(wù)市場(chǎng)化、社會(huì)化，逐步將企業(yè)發(fā)展重點(diǎn)集中于技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)拓展和品牌運(yùn)作，利用外包、模塊化生產(chǎn)等方式主動(dòng)承接生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，將一些非核心的生產(chǎn)性服務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行外包以促進(jìn)社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。

第三，針對(duì)投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)現(xiàn)在已經(jīng)擺脫開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展的初級(jí)階段，盲目、不加選擇的招商引資應(yīng)該被禁止。營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，吸引外部投資在未來(lái)一段時(shí)間仍然是建設(shè)杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的重要路徑。引進(jìn)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)集聚性和關(guān)聯(lián)性是考察項(xiàng)目的關(guān)鍵，其次是項(xiàng)目的技術(shù)性和對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞性。目前，杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)在招商引資項(xiàng)目中，主要以能提升區(qū)域研發(fā)能力的研發(fā)型機(jī)械制造和生物醫(yī)藥行業(yè)為主，致力于建立這兩個(gè)行業(yè)在杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群。

第四，針對(duì)區(qū)域社會(huì)資本的提升。調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果顯示，杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)仍然存在開(kāi)發(fā)區(qū)早期“經(jīng)濟(jì)利益至上”的發(fā)展模式，對(duì)區(qū)域內(nèi)公平市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、人文環(huán)境的建立仍不夠重視。社會(huì)政策公平性較低，是目前杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)綜合新區(qū)的一大不足，主要體現(xiàn)在各項(xiàng)規(guī)劃中，拆遷處理也不夠好，應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)區(qū)域和諧社會(huì)環(huán)境建設(shè)和人文環(huán)境建設(shè)，弱化單純“經(jīng)濟(jì)區(qū)域”的帽子。

第五，針對(duì)人口質(zhì)量提升。區(qū)域?qū)Ω哔|(zhì)量人口的吸引力弱化是影響社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、薪資狀況及區(qū)位交通等都是原因。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升，支持高附加值、高知識(shí)密集度的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展是關(guān)鍵，應(yīng)建立促進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)資金，擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)基金規(guī)模，引導(dǎo)社會(huì)資金加大對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的投入。以產(chǎn)業(yè)集群為依托，重點(diǎn)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群或產(chǎn)業(yè)園區(qū)的生產(chǎn)性服務(wù)功能配套設(shè)施建設(shè)，加大對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資傾斜力度。引導(dǎo)和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)對(duì)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的服務(wù)企業(yè)予以信貸支持，支持中小科技企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)融資，建立科技創(chuàng)業(yè)基金的退出機(jī)制。規(guī)范服務(wù)市場(chǎng)秩序，取消各種不合理的收費(fèi)項(xiàng)目，保護(hù)自主創(chuàng)新。

同時(shí)，區(qū)域消費(fèi)環(huán)境、區(qū)位交通條件的建設(shè)是影響高質(zhì)量人口入駐杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的重要原因，綜合性生活區(qū)、休閑區(qū)的建設(shè)尤其是金沙湖中央商務(wù)區(qū)的規(guī)劃和建設(shè)、地鐵的建設(shè)、快速公交的規(guī)劃，提升了杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的區(qū)域環(huán)境狀況和城市地位，有利于人才集聚力水平的提高。

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