對(duì)一起行政處罰聽(tīng)證案件的評(píng)析

■文/李興正

基本案情

接公安機(jī)關(guān)移送材料，T市質(zhì)監(jiān)局于2014年3月17日對(duì)Z公司涉嫌銷(xiāo)售偽造質(zhì)量證明文件的無(wú)縫鋼管案進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)查，Z公司2012年7月至2013年8月期間，銷(xiāo)售無(wú)縫鋼管至D公司，用于項(xiàng)目工程。隨貨同行的386份產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)在銷(xiāo)售過(guò)程中出現(xiàn)反復(fù)使用的情況，不重復(fù)的有246份，均加蓋了“Z公司質(zhì)檢專(zhuān)用章”，經(jīng)廠家鑒定，其中244份產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)系偽造。經(jīng)查，Z公司銷(xiāo)售偽造質(zhì)量證明文件的無(wú)縫鋼管共3792.342噸，貨值金額25109381.11元。公安機(jī)關(guān)在移送材料的同時(shí)，移送給T市質(zhì)監(jiān)局偽造質(zhì)量證明文件的無(wú)縫鋼管806支，共計(jì)8146.46米。

2014年5月29日，T市質(zhì)監(jiān)局向Z公司送達(dá)了《行政處罰告知書(shū)》。Z公司于第二日通過(guò)郵寄的方式提出聽(tīng)證要求。2014年6月18日，T市質(zhì)監(jiān)局召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。2014年7月28日，T市質(zhì)監(jiān)局對(duì)Z公司再次送達(dá)《行政處罰告知書(shū)》。2014年8月4日，T市質(zhì)監(jiān)局對(duì)Z公司銷(xiāo)售偽造質(zhì)量證明文件的無(wú)縫鋼管的違法行為，根據(jù)《J省懲治生產(chǎn)銷(xiāo)售假冒偽劣商品行為條例》第十九條第五款：“生產(chǎn)、銷(xiāo)售的商品有本條例第六條第（五）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)、第（十一）項(xiàng)規(guī)定情形的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的商品，并處違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售商品貨值金額百分之十以上等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，決定責(zé)令Z公司停止違法銷(xiāo)售無(wú)縫鋼管，給予Z公司以下行政處罰：1．沒(méi)收偽造質(zhì)量證明文件的無(wú)縫鋼管806支，共計(jì)8146.46米；2．罰款375萬(wàn)元。因案件復(fù)雜，T市質(zhì)監(jiān)局按照規(guī)定辦理了延期手續(xù)。

案例解析

行政處罰聽(tīng)證程序，是指行政機(jī)關(guān)在作出重大行政處罰決定之前，依當(dāng)事人申請(qǐng)，舉行聽(tīng)證會(huì)，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，并允許其與執(zhí)法人員進(jìn)行質(zhì)證的程序。本案由于擬罰款數(shù)額和擬沒(méi)收財(cái)物貨值金額較大，T市質(zhì)監(jiān)局書(shū)面告知Z公司有陳述申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利，并應(yīng)Z公司的要求舉行了聽(tīng)證會(huì)。聽(tīng)證會(huì)上，雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要有：

一、關(guān)于案件的管轄

Z公司認(rèn)為，本案屬于流通領(lǐng)域質(zhì)量監(jiān)督范疇，T市質(zhì)監(jiān)局對(duì)本案沒(méi)有管轄權(quán)。

T市質(zhì)監(jiān)局認(rèn)為，質(zhì)量監(jiān)督與打假是兩種不同類(lèi)型的行政職能，T市質(zhì)監(jiān)局依據(jù)《J省懲治生產(chǎn)銷(xiāo)售假冒偽劣商品行為條例》進(jìn)行處罰，履行了打假的職能，對(duì)本案有管轄權(quán)。

二、關(guān)于違法主體的認(rèn)定

Z公司認(rèn)為，盡管Z公司與D公司簽訂了合同，但實(shí)際履行合同的是其上家H公司，Z公司僅是名義上的銷(xiāo)售，不是本案違法主體。

T市質(zhì)監(jiān)局認(rèn)為，Z公司分別與H公司、D公司簽有銷(xiāo)售合同，Z公司向H公司購(gòu)買(mǎi)無(wú)縫鋼管后，再銷(xiāo)售給D公司，送貨方式為H公司直接送貨至D公司，D公司送貨時(shí)提供了Z公司的送貨單和加蓋“Z公司質(zhì)檢專(zhuān)用章”的產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)，一次送貨同時(shí)履行了兩份銷(xiāo)售合同。無(wú)縫鋼管的貨款由D公司支付給Z公司，Z公司與H公司之間的貨款自行結(jié)算。綜上所述，H公司銷(xiāo)售給Z公司，與Z公司銷(xiāo)售給D公司，是兩個(gè)不同的銷(xiāo)售行為，H公司與Z公司均是銷(xiāo)售偽造質(zhì)量證明文件的無(wú)縫鋼管的違法主體，因H公司在銷(xiāo)售過(guò)程中偽造質(zhì)量證明文件等行為涉嫌犯罪，已由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>

三、關(guān)于證據(jù)的效力

Z公司認(rèn)為，公安機(jī)關(guān)提供的證據(jù)還沒(méi)有經(jīng)過(guò)法院核實(shí)，不能作為本案的證據(jù)使用。另外，T市質(zhì)監(jiān)局向鑒定方提供的是產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)復(fù)印件，不是原件，程序違法，鑒定結(jié)論無(wú)效。

T市質(zhì)監(jiān)局認(rèn)為，公安機(jī)關(guān)提供的訊問(wèn)筆錄、產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)、合同、發(fā)票、送貨單等證據(jù)，經(jīng)T市質(zhì)監(jiān)局向相關(guān)當(dāng)事人核實(shí)后采信，與T市質(zhì)監(jiān)局調(diào)取的證據(jù)材料相互印證，可以作為T(mén)市質(zhì)監(jiān)局行政執(zhí)法辦案的證據(jù)。本案中生產(chǎn)廠家提供的鑒定證明，實(shí)質(zhì)上是生產(chǎn)廠家關(guān)于鑒別是否為本廠產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)的情況說(shuō)明。根據(jù)國(guó)家質(zhì)檢總局《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第十九條的規(guī)定，經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)查證后，可以將企業(yè)出具的鑒別證明材料作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。執(zhí)法人員從公安機(jī)關(guān)的原件卷宗中復(fù)印了246份不重復(fù)的產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)，公安機(jī)關(guān)辦案人員在現(xiàn)場(chǎng)證明其復(fù)印件內(nèi)容與原件一致。生產(chǎn)廠家根據(jù)上述產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)復(fù)印件出具的鑒別材料合法有效，且與H公司法定代表人王某等人關(guān)于偽造產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)的調(diào)查筆錄相互印證。

四、關(guān)于印章的真?zhèn)?/h3>

Z公司認(rèn)為，行政處罰告知書(shū)中提到所有產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)均加蓋了“Z公司質(zhì)檢專(zhuān)用章”，這與事實(shí)不符，H公司后來(lái)因弄丟了該印章，私刻了一枚印章后加蓋。

T市質(zhì)監(jiān)局認(rèn)為，H公司送貨時(shí)提供給D公司的所有產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)上確實(shí)均加蓋了“Z公司質(zhì)檢專(zhuān)用章”，不管加蓋的是否全部是Z公司真實(shí)的質(zhì)檢專(zhuān)用章，因隨貨同行的產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)系偽造的，即可認(rèn)定Z公司存在銷(xiāo)售偽造質(zhì)量證明文件的無(wú)縫鋼管的事實(shí)。另外，Z公司未到現(xiàn)場(chǎng)把關(guān)驗(yàn)收，未盡到銷(xiāo)售者應(yīng)盡的義務(wù)，將Z公司質(zhì)檢專(zhuān)用章和空白送貨單交給H公司法定代表人王某，更是疏于管理，給造假份子以可乘之機(jī)，主觀上存在一定的過(guò)錯(cuò)。

亮點(diǎn)解讀

這是一起公安機(jī)關(guān)向質(zhì)監(jiān)部門(mén)移送的案件，案件貨值大，證據(jù)材料厚，爭(zhēng)議焦點(diǎn)多，辦案要求高。T市質(zhì)監(jiān)局在依法履行告知、聽(tīng)證等法定程序的同時(shí)，通過(guò)安排當(dāng)事人提前閱卷、依申請(qǐng)調(diào)取證據(jù)、召開(kāi)見(jiàn)面會(huì)、再次召開(kāi)案審會(huì)與第二次說(shuō)理式告知等程序，在如何充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述申辯、如何反饋行政機(jī)關(guān)的意見(jiàn)等方面作出了積極的探索，既保障了當(dāng)事人合法權(quán)益，又化解了行政爭(zhēng)議。

一、安排當(dāng)事人提前閱卷

Z公司在收到聽(tīng)證通知書(shū)后，向T市質(zhì)監(jiān)局提出了提前閱卷的申請(qǐng)。當(dāng)事人是否有權(quán)提前閱卷，目前我國(guó)還沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)定?？紤]到證據(jù)材料多達(dá)上千份的實(shí)際情況，T市質(zhì)監(jiān)局安排Z公司代理人于2014年6月17日下午提前查閱案卷，確保其做好充分準(zhǔn)備參加聽(tīng)證，也確保了第二天開(kāi)聽(tīng)證會(huì)的順利進(jìn)行。查閱的案卷中，不包括舉報(bào)信、案審記錄等應(yīng)當(dāng)保密的材料。查閱時(shí)，T市質(zhì)監(jiān)局安排了兩名行政執(zhí)法人員陪同，Z公司代理人逐份查閱，逐份返還，考慮到目前證據(jù)尚是過(guò)程性材料，T市質(zhì)監(jiān)局規(guī)定，查閱期間Z公司代理人不得復(fù)印和拍照。

二、依申請(qǐng)調(diào)取證據(jù)

聽(tīng)證會(huì)上，Z公司代理人除了進(jìn)行了申辯和質(zhì)證外，還提出由T市質(zhì)監(jiān)局向公安機(jī)關(guān)調(diào)取其辦案過(guò)程中的部分筆錄和起訴意見(jiàn)書(shū)的書(shū)面申請(qǐng)。為了查明案件事實(shí)，T市質(zhì)監(jiān)局根據(jù)Z公司的申請(qǐng)，分別向公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)調(diào)取相關(guān)證據(jù)，公安機(jī)關(guān)向T市質(zhì)監(jiān)局提供了起訴意見(jiàn)書(shū)，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查，認(rèn)為Z公司申請(qǐng)調(diào)取的相關(guān)筆錄與本案無(wú)關(guān)為由，未同意調(diào)取。

三、召開(kāi)見(jiàn)面會(huì)

調(diào)查取證結(jié)束后，T市質(zhì)監(jiān)局決定與Z公司面對(duì)面地進(jìn)行溝通，召開(kāi)了見(jiàn)面會(huì)，將證據(jù)的調(diào)查情況如實(shí)告知了Z公司代理人，雙方充分交換了意見(jiàn)。最終，Z公司承認(rèn)了違法行為，并進(jìn)一步提出陳述申辯意見(jiàn)，認(rèn)為其能夠積極配合調(diào)查，且因支付了大部分貨款給其上家H公司，而D公司仍有2000多萬(wàn)元的貨款未支付給Z公司，目前Z公司經(jīng)營(yíng)困難，請(qǐng)求給予從輕處罰。

四、再次召開(kāi)案審會(huì)與第二次說(shuō)理式告知

2014年7月18日，T市質(zhì)監(jiān)局再次召開(kāi)案件審理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)本案進(jìn)行了集體審議，充分聽(tīng)取Z公司的聽(tīng)證意見(jiàn)和陳述申辯意見(jiàn)，綜合考慮從輕、從重處罰的情節(jié)，在法定幅度的范圍內(nèi)合理降低了處罰的幅度，進(jìn)行了第二次行政處罰說(shuō)理式告知，逐一答復(fù)了Z公司的聽(tīng)證意見(jiàn)和陳述申辯意見(jiàn)。Z公司在收到第二次行政處罰告知書(shū)后，沒(méi)有再提出陳述、申辯和聽(tīng)證要求，并在收到行政處罰決定書(shū)后繳納了罰款。