梅 燕
(雅礱江流域水電開發(fā)有限公司,四川 成都 610021)
水電站建設(shè)期主要工程物資及機(jī)電設(shè)備供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理研究
梅燕
(雅礱江流域水電開發(fā)有限公司,四川 成都 610021)
摘要:分析了水電站建設(shè)期主要工程物資及機(jī)電設(shè)備供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)來源,并進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃;通過對事例的研究,探討了如何通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法,實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防和事后處置的管理過程。
關(guān)鍵詞:水電站;供應(yīng)鏈;風(fēng)險(xiǎn)管理
為了確保雅礱江梯級水電站項(xiàng)目建設(shè)的施工進(jìn)度、工程質(zhì)量和投資控制,工程施工用主要原材料、永久機(jī)電設(shè)備由業(yè)主直接采購。目前,在西南地區(qū)水電大開發(fā)、區(qū)域性資源短缺、運(yùn)輸通道制約、現(xiàn)場倉儲能力有限等嚴(yán)峻形勢下,為保障水電建設(shè)用資源的供應(yīng),我們不得不關(guān)注上游企業(yè),對整個資源供應(yīng)鏈進(jìn)行管理和整合。大型水電項(xiàng)目在資源募集方面的競爭實(shí)際上就是供應(yīng)鏈的競爭[1]。
在水電建設(shè)資源供應(yīng)鏈中,業(yè)主是整個供應(yīng)鏈的核心企業(yè),通過對信息流、資金流、物流的控制,監(jiān)督管理從主要(關(guān)鍵)原材料,至最終產(chǎn)品,最后通過物流運(yùn)至工地現(xiàn)場(或經(jīng)轉(zhuǎn)運(yùn)站轉(zhuǎn)運(yùn))施工承包人的全過程,供應(yīng)鏈涉及制造商、分包商、供應(yīng)商、駐廠監(jiān)造、物流商、轉(zhuǎn)運(yùn)站管理人、施工承包人等眾多企業(yè)或組織。供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)如圖1模型所示。
圖1水電建設(shè)資源供應(yīng)鏈模型圖
供應(yīng)鏈上的企業(yè)或組織環(huán)環(huán)相扣、彼此影響,一旦某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題,都會影響整個供應(yīng)鏈的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。同時(shí),各個企業(yè)或組織的合作組織管理模式,也為供應(yīng)鏈的核心企業(yè)帶來種種風(fēng)險(xiǎn),如上游生產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)異常不能正常生產(chǎn)、信息響應(yīng)不及時(shí)導(dǎo)致工地現(xiàn)場物資短缺等都將影響供應(yīng)鏈的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以,供應(yīng)鏈具有脆弱性。供應(yīng)鏈的脆弱性(即風(fēng)險(xiǎn))會對供應(yīng)鏈的績效產(chǎn)生巨大的負(fù)面作用,因此,對供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)引起足夠的重視。
目前,對于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義還沒有統(tǒng)一??紤]到供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的傳遞性,倪燕翎等[2]認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是物資經(jīng)由供應(yīng)鏈流經(jīng)眾多的生產(chǎn)流通企業(yè)到用戶,產(chǎn)生商流,物流,信息流,涉及到運(yùn)輸、存儲、裝卸、搬運(yùn)、包裝,流通加工,配送,信息處理等諸多過程,其中任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會造成供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn),影響其正常運(yùn)作。從供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)性特征出發(fā),胡金環(huán)、周啟蕾[3]認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈企業(yè)在生產(chǎn)過程中,由于各種事先無法預(yù)測的不確定因素帶來的影響,使供應(yīng)鏈企業(yè)實(shí)際收益與預(yù)期收益發(fā)生偏差。所以,供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)具有以下兩個特征:(1)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的來源是由于不確定因素的存在;(2)供應(yīng)鏈上任何一個企業(yè)或組織出現(xiàn)問題都會影響整個供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作。
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程的研究起始于Lindroth于2001年提出的三維供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)初步分析框架,該框架包括供應(yīng)鏈單元分析、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)類型和供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制[4]。供應(yīng)鏈分析單元即確定供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu),選定分析對象后,確定企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)評估以及采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
Cranfield[5]在Lindroth的基礎(chǔ)上于2002年提出了一個四階段的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理框架,見圖2。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程分為:供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)范圍和構(gòu)成要素描述、供應(yīng)鏈脆弱性和風(fēng)險(xiǎn)識別、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理。該風(fēng)險(xiǎn)管理框架符合一般管理邏輯,是傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理理論在供應(yīng)鏈管理專業(yè)領(lǐng)域的具體應(yīng)用,因此在供應(yīng)鏈管理專業(yè)領(lǐng)域中得到了廣泛的運(yùn)用。以業(yè)主為核心企業(yè)的水電建設(shè)資源供應(yīng)鏈可參照該框架來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
圖2Cranfield供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理四階段模型
2.1水電建設(shè)資源供應(yīng)鏈構(gòu)成要素描述
供應(yīng)鏈構(gòu)成要素的詳細(xì)描述是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步,詳細(xì)的要素描述有助于明確風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍,是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)條件。
2.2水電建設(shè)資源供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別就是找出影響供應(yīng)鏈正常運(yùn)轉(zhuǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn),是最重要的一步。
趙紅、呂芳[6]從合作的角度出發(fā)分析供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn),將供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)分為關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和績效風(fēng)險(xiǎn),關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)主要指供應(yīng)鏈企業(yè)間缺乏必要的溝通造成相互信任的缺乏而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),績效風(fēng)險(xiǎn)則指與合作情況無關(guān)的所有能夠?qū)е鹿?yīng)鏈整體失敗或損失增加的危險(xiǎn)。馬士華[7]將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)兩大類,內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于道德風(fēng)險(xiǎn)、信息扭曲和個體理性,而外生風(fēng)險(xiǎn)主要來源于政治、經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)等方面。
本文從供應(yīng)鏈內(nèi)部運(yùn)作(或稱自身運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn))和外界環(huán)境兩個方面進(jìn)行供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識別。
2.2.1供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€由許多獨(dú)立的企業(yè)主體所組成環(huán)環(huán)相扣的系統(tǒng),這種結(jié)構(gòu)的特性本身決定了不確定性的存在。供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來自組成供應(yīng)鏈系統(tǒng)的各個環(huán)節(jié)。
水電站建設(shè)期主要工程物質(zhì)供應(yīng)鏈的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),主要來源于對工程物資在既定時(shí)間內(nèi)保質(zhì)保量地運(yùn)抵工地現(xiàn)場產(chǎn)生消極影響的因素。工程物質(zhì)供應(yīng)鏈的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來源于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的各個環(huán)節(jié),主要有:需求計(jì)劃不準(zhǔn)確或不及時(shí)導(dǎo)致的需求風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、物流風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)運(yùn)站管理風(fēng)險(xiǎn)、領(lǐng)用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)場庫存風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)場質(zhì)量異常風(fēng)險(xiǎn)等。水電站建設(shè)期主要工程物質(zhì)供應(yīng)鏈的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)初步識別(見表1)的風(fēng)險(xiǎn)描述。
水電站建設(shè)期機(jī)電設(shè)備供應(yīng)鏈的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來源于:(1)設(shè)備制造過程中對質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制等產(chǎn)生消極影響的因素;(2)物流環(huán)節(jié)出現(xiàn)的異常風(fēng)險(xiǎn);(3)現(xiàn)場安裝風(fēng)險(xiǎn)。其中:制造質(zhì)量影響因素主要有設(shè)計(jì)不合理、原材料質(zhì)量、外協(xié)外購部件質(zhì)量、組裝質(zhì)量等;制造進(jìn)度影響因素主要有主要原材料或外協(xié)外購部件采購不及時(shí)、未按照計(jì)劃進(jìn)度組織生產(chǎn)、部件質(zhì)量事故;制造投資影響因素主要有原材料價(jià)格漲幅巨大。水電站建設(shè)期機(jī)電設(shè)備供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)初步識別(見表2)的風(fēng)險(xiǎn)描述。
2.2.2供應(yīng)鏈外部風(fēng)險(xiǎn)
供應(yīng)鏈外部風(fēng)險(xiǎn)是指處于供應(yīng)鏈系統(tǒng)外部的對供應(yīng)鏈產(chǎn)生消極影響的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一般包括自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指由自然環(huán)境因素如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、道路塌方等各種不可抵抗的原因所造成的損失,這些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生及其結(jié)果一般都是無法主動控制的。社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指由自然環(huán)境因素如生產(chǎn)企業(yè)停水、停電、設(shè)備故障、勞資糾紛或改制引起的異常停工,以及安全事故等各種原因所造成的損失。供應(yīng)鏈外部風(fēng)險(xiǎn)是多方面且不確定的,一旦出現(xiàn)不可預(yù)料的不利因素,就會影響到供應(yīng)鏈的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
評價(jià)的內(nèi)容是主要風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生的頻率及損失的大小。風(fēng)險(xiǎn)分析與評估的方法有定性、定量及兩者結(jié)合的方法。其中定性的方法主要有層次分析法(AHP)[8]和專家評分法(DELPHI)[9]等。而定量的方法較多,例如,決策樹[10]就是把影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)因素,繪制出一個從左至右展開的樹狀圖,使項(xiàng)目的管理者有步驟、有層次地進(jìn)行決策;模擬法[11]是一種通過模仿項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況,通過多次改變參數(shù)模擬項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),得到模擬結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分布,并以此作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估算的結(jié)果的方法;而敏感性分析[12]是針對不確定性因素對項(xiàng)目最終經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的影響及其影響程度的分析。
在對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估的過程中,本文建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法,該方法的具體內(nèi)容見本文第3部分的介紹。
2.4供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理研究
在全面分析評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上,制定有效的管理方案是風(fēng)險(xiǎn)管理工作成敗之關(guān)鍵,它直接決定管理的效率和效果。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理包括:(1)制定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理對策;(2)實(shí)施并監(jiān)控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制,確定風(fēng)險(xiǎn)是否消除;(3)積極監(jiān)測、識別新的風(fēng)險(xiǎn),對新識別風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)過程管理。
根據(jù)已識別出的水電站建設(shè)期機(jī)電設(shè)備和主要工程物質(zhì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn),制定初步的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理對策,見表1~表2的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃。
表1 水電站建設(shè)期主要工程物質(zhì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法(riskmatrix)是美國空軍電子系統(tǒng)中心(ElectronicSystemCenter)的采辦工程小組于1995年4月提出的一種基于采辦全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評估和管理方法。它能夠?qū)Σ赊k管理過程中風(fēng)險(xiǎn)(風(fēng)險(xiǎn)集)重要性進(jìn)行識別,還能夠進(jìn)一步對采辦風(fēng)險(xiǎn)(風(fēng)險(xiǎn)集)潛在影響進(jìn)行評估,為風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供科學(xué)依據(jù)[13]。
運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣來評估供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn),可以將風(fēng)險(xiǎn)清晰、直觀地顯示出來,識別出哪一種風(fēng)險(xiǎn)是對供應(yīng)鏈影響最為關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)矩陣還可以對供應(yīng)鏈的整體風(fēng)險(xiǎn)給出綜合評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣的方法體系主要由風(fēng)險(xiǎn)矩陣設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)等級的確定、風(fēng)險(xiǎn)因素重要性排序、指標(biāo)重要性權(quán)重的確定、總體風(fēng)險(xiǎn)水平評價(jià)五部分所構(gòu)成。
表2水電站建設(shè)期機(jī)電設(shè)備供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
3.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法的風(fēng)險(xiǎn)管理過程
(1)識別風(fēng)險(xiǎn)。將已識別出的風(fēng)險(xiǎn)填入風(fēng)險(xiǎn)管理表的前兩列,風(fēng)險(xiǎn)管理表樣式見表3。
表3風(fēng)險(xiǎn)管理表
(2)確定風(fēng)險(xiǎn)影響等級。對照風(fēng)險(xiǎn)影響等級定義,確定已識別風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)影響等級,將確定的風(fēng)險(xiǎn)影響等級填入表3的第三列。風(fēng)險(xiǎn)影響等級定義見表4。
表4風(fēng)險(xiǎn)影響等級的定義
(3)確定風(fēng)險(xiǎn)概率。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能程度,評估風(fēng)險(xiǎn)概率并填入表3的第四列。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的定義見表5。
表5風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的定義
(4)確定風(fēng)險(xiǎn)級別。對照風(fēng)險(xiǎn)級別對照表,確定風(fēng)險(xiǎn)級別并填入表3的第五列。風(fēng)險(xiǎn)級別對照表見表6。
表6風(fēng)險(xiǎn)級別對照表
(5)對于復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)評估(幾十項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn))中,處于高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級別的項(xiàng)很多時(shí),此時(shí)可以對風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行Borde排序,可更直觀地展示同級風(fēng)險(xiǎn)的重要程度。Borde序值計(jì)算方法詳見文獻(xiàn)[13]~[15]。
(6)制定風(fēng)險(xiǎn)管理對策,將指定的風(fēng)險(xiǎn)管理對策填入表3的第六列。
(7)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理,實(shí)時(shí)以“正在進(jìn)行”、“已完成”標(biāo)注被監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài),或以不同顏色標(biāo)識,將被監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)填入表3的第七列。
3.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣在水電站建設(shè)期機(jī)電設(shè)備供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)
管理中的應(yīng)用研究
考慮到采用供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理四階段模型的方法,實(shí)施水電站建設(shè)期機(jī)電設(shè)備和主要工程物資供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理,本文將風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法調(diào)整為以下八個步驟:供應(yīng)鏈模型描述、識別風(fēng)險(xiǎn)、確定風(fēng)險(xiǎn)影響等級、確定風(fēng)險(xiǎn)概率、確定風(fēng)險(xiǎn)級別、制定風(fēng)險(xiǎn)管理對策、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理、識別并管理新的風(fēng)險(xiǎn)。
下面以錦屏一級水電站左岸導(dǎo)流洞啟閉機(jī)為例,探討運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣的方法研究供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理問題。
(1)供應(yīng)鏈模型描述。2007年初錦屏建設(shè)管理局提出設(shè)備采購需求,由公司機(jī)電物資管理部組織采購。供應(yīng)鏈組成為:設(shè)備制造商(供應(yīng)源)、公司機(jī)電物資管理部、錦屏建設(shè)管理局(需求源)等,供應(yīng)鏈特點(diǎn):供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)簡單。
(2)識別風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)初步識別,必要時(shí),需要采用專家分析或頭腦風(fēng)暴等方法對某合同設(shè)備的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別。初步識別出的風(fēng)險(xiǎn)見表7的第2列。
(3)確定風(fēng)險(xiǎn)影響等級。按照對目標(biāo)的影響程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級確定,見表7的第3列。
表7錦屏一級水電站左岸導(dǎo)流洞啟閉機(jī)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)級別
(4)確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率分析見表7的第4列。
(5)確定風(fēng)險(xiǎn)級別。參照風(fēng)險(xiǎn)級別對照表,確定風(fēng)險(xiǎn)級別見表7的第5列。
(6)制定風(fēng)險(xiǎn)管理對策。制定初步的風(fēng)險(xiǎn)管理(見表8)。
表8錦屏一級水電站左岸導(dǎo)流洞啟閉機(jī)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理對策
(7)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理。在合同執(zhí)行期,以“正在進(jìn)行”、“已完成”標(biāo)注被監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。
(8)識別并管理新的風(fēng)險(xiǎn)。在上述合同執(zhí)行期間,其它渠道透露該制造廠由于擔(dān)保責(zé)任,主要資金賬戶被凍結(jié),流動資金壓力巨大。此時(shí),及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)管理記錄,更新的記錄見表9。
表9 錦屏一級水電站左岸導(dǎo)流洞啟閉機(jī)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的新增記錄
本文探討了水電站建設(shè)期資源供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理過程,同時(shí),初步提出了風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法在水電站建設(shè)期資源供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中的運(yùn)用。通過供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理,即可做到風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)警預(yù)防,又可監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后的處置過程,風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)成為保障供應(yīng)鏈正常運(yùn)轉(zhuǎn)的必要工具。
供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個動態(tài)的管理過程,組織過程資產(chǎn)在動態(tài)的管理中會不斷地豐富和積累。同時(shí),供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)對策研究是一個巨大的研究課題,需要大量的實(shí)證研究來不斷地完善。
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中圖分類號:TV512
文獻(xiàn)標(biāo)識碼:B
文章編號:1672-5387(2015)04-0066-05
DOI:10.13599/j.cnki.11-5130.2015.04.020
收稿日期:2013-10-21
作者簡介:梅燕(1974-),男,高級工程師,從事水電站金屬結(jié)構(gòu)技術(shù)管理工作。