歐美基于館際互借的讀者決策采購對我國學(xué)術(shù)型圖書館的啟示

楊薇

摘要 基于館際互借的讀者決策采購因獲取時間快、后續(xù)流通率高、單次流通成本低等優(yōu)點(diǎn)，被歐美圖書館廣泛使用。通過總結(jié)歐美圖書館基于館際互借的讀者決策采購的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，包括采選標(biāo)準(zhǔn)、工作流程、評估方法以及實(shí)用工具的介紹，為國內(nèi)館際互借用于館藏發(fā)展和合作館藏發(fā)展提供借鑒。

關(guān)鍵詞 館際互借 讀者決策采購 歐美 館藏發(fā)展 學(xué)術(shù)型圖書館

1 研究背景

館際互借是圖書館館藏的延伸，是補(bǔ)充館藏空白的重要環(huán)節(jié)。館際互借的歷史數(shù)據(jù)也常被用來選擇或預(yù)測需要重點(diǎn)館藏的主題領(lǐng)域，從而為將來的采購或回溯采購提供依據(jù)。然而，館際互借無法滿足讀者的全部需求，比如圖書館沒有收藏的文獻(xiàn)、提供館不愿意出借的文獻(xiàn)、一直在出借中的文獻(xiàn)和正在訂購中的文獻(xiàn)等。用館際互借的歷史數(shù)據(jù)來指導(dǎo)館藏發(fā)展也具有滯后性，待館藏根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果做出調(diào)整后，讀者的需求又改變了。再者，越來越多的學(xué)者質(zhì)疑館際互借是否是滿足讀者需求最經(jīng)濟(jì)的方式。如果讀者一再提出館際互借請求，是否購買更為經(jīng)濟(jì)？20世紀(jì)90年代末，基于館際互借的讀者決策采購誕生了。

讀者決策采購（Patron Driven Acquisition）是根據(jù)讀者的實(shí)際需求與使用情況，由圖書館確定購入的新興采訪模式，它起源于利用館際互借業(yè)務(wù)補(bǔ)充紙本館藏建設(shè)，后來成為購買電子書的主要模式。歐美基于館際互借的讀者決策采購從巴克內(nèi)爾大學(xué)開始，由于獲取時間快、后續(xù)流通率高、單次流通成本低，在此后十幾年，多家圖書館相繼開展實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，然后將之確定為常規(guī)業(yè)務(wù)。國內(nèi)從2011年開始探討讀者決策采購的類型、工作流程、產(chǎn)生背景、優(yōu)勢及意義、典型案例，以及我國引入讀者決策采購的策略等。但大都側(cè)重于采取將書商的MARC記錄導(dǎo)入圖書館自動化系統(tǒng)的方式，而對于利用館際互借數(shù)據(jù)補(bǔ)充紙本館藏則輕描淡寫甚至只字不提。

然而我國的館際互借服務(wù)經(jīng)歷了幾十年的發(fā)展，在技術(shù)和聯(lián)合保障體系的建設(shè)上已經(jīng)相當(dāng)成熟。吸收和借鑒歐美讀者決策采購的經(jīng)驗(yàn)，不僅能拓展文獻(xiàn)來源渠道，而且有助于建設(shè)更優(yōu)質(zhì)的個體館藏和基于合作館藏基礎(chǔ)上的聯(lián)合文獻(xiàn)保障體系。本文總結(jié)了歐美基于館際互借的讀者決策采購的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，期望能以合適的方式移植到我國學(xué)術(shù)型圖書館的館藏建設(shè)中來。

2 歐美基于館際互借的讀者決策采購的實(shí)踐

筆者總結(jié)了歐美二十多家圖書館基于館際互借的讀者決策采購的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，集中探討?zhàn)^際互借申請轉(zhuǎn)讀者決策采購的采選標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和評估方法，并著眼于其對學(xué)術(shù)型圖書館的借鑒意義。

2.1 采選標(biāo)準(zhǔn)

采選標(biāo)準(zhǔn)是讀者決策采購的靈魂。每家圖書館都建立了符合自身情況的采選標(biāo)準(zhǔn)。筆者根據(jù)以下參數(shù)在所調(diào)查院校的采選標(biāo)準(zhǔn)中的出現(xiàn)頻率進(jìn)行了如下排序。

2.1.1 可獲得性

網(wǎng)絡(luò)書店的書目來源渠道豐富、折扣低、運(yùn)送速度快，成為很多圖書館首選的文獻(xiàn)提供方。其中，亞馬遜獨(dú)拔頭籌，有的圖書館甚至將亞馬遜作為唯一的采購來源。而Alibris由于支持OCLCIFM（館際互借費(fèi)用管理）支付，也深得圖書館的青睞。除此之外，Barnes&Nobleu、Abebooks也是館員們經(jīng)常光顧的網(wǎng)絡(luò)書店。Addall.com集成了很多網(wǎng)絡(luò)書店的信息，館員可以方便地比較圖書版本和價格，從中挑出性價比最高的書店購買。

除網(wǎng)絡(luò)書店外，館員們也會嘗試通過圖書館供應(yīng)商、出版社和小的二手書商來獲得讀者所需的文獻(xiàn)。

2.1.2 價格限制

價格是采購決策的重要考量因素。大多數(shù)圖書館是從采購經(jīng)費(fèi)中撥出專款來支持基于館際互借的讀者決策采購，經(jīng)費(fèi)總量從幾千美金到幾萬美金不等。為了最大限度地提高經(jīng)費(fèi)的使用效果，各館都根據(jù)自身情況對價格進(jìn)行了限制。一般是限制單次購買價格，比如偉谷州立大學(xué)（Grand Valley StateUniversity）圖書館為了防止購買昂貴教材，將單次購買價格限定為75美金。俄勒岡州立大學(xué)圖書館為了保證科學(xué)類圖書可以被購買，將費(fèi)用限制在150美金。大部分學(xué)術(shù)型圖書館將單次購買價格限定在100-200美金不等。

有些圖書館對于價格限制采取更為審慎的態(tài)度，他們會將超出價格范圍的文獻(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給學(xué)科館員進(jìn)行最終的購買決策，而不是一刀切地取消購買。

威廉瑪麗學(xué)院在采選標(biāo)準(zhǔn)中雖然沒有明確提到價格限制，但事先分析了館際互借的歷史數(shù)據(jù)，并根據(jù)預(yù)算決定只購買當(dāng)年的出版物。

2.1.3 符合館藏發(fā)展政策

在基于館際互借的讀者決策采購中，采購的目的不僅僅是為了提高館際互借的滿足率，更是為了彌補(bǔ)館藏不足。因此，多數(shù)圖書館只購買那些符合館藏發(fā)展政策的文獻(xiàn)。太平洋西北部學(xué)術(shù)型圖書館聯(lián)盟（Orbis Cascade Alliance）對其聯(lián)盟中正在或計劃進(jìn)行讀者決策采購的圖書館的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一個最重要的通用標(biāo)準(zhǔn)就是：適合館藏。

如果讀者提交的館際互借申請不符合館藏發(fā)展政策，但又無法借到時該怎么辦呢？楊百翰大學(xué)的做法很特別：用采購經(jīng)費(fèi)購買適合館藏的文獻(xiàn)，讀者使用后加入館藏；用館際互借的經(jīng)費(fèi)購買不適合館藏的文獻(xiàn)，完全交給讀者。

2.1.4 是否嘗試館際互借

在采購之前是否先嘗試館際互借？各館的做法不一。東卡羅萊納大學(xué)Joyner圖書館規(guī)定無法借到也無法找到免費(fèi)電子版的文獻(xiàn)才可以采購[37]。俄勒岡州立大學(xué)圖書館規(guī)定本館無收藏并僅被一家頂級圖書館（summit library）收藏，但這家頂級圖書館的文獻(xiàn)狀態(tài)是“僅限本地使用”或“出借中”才可以采購。布法羅大學(xué)規(guī)定無館藏且協(xié)議館也無館藏才購買。威斯康星大學(xué)——麥迪遜分校先嘗試5家提供館，如果都無法提供再購買。由此可見，多數(shù)圖書館側(cè)重于提高館際互借的滿足率。當(dāng)然，也有圖書館決定不嘗試館際互借，只要符合館藏發(fā)展政策的就直接購買。

2.1.5 獲取時間

采購雖然保證了讀者能長期獲取，但也不能因此影響讀者的獲取時間?？焖俨少彽墨@取時間應(yīng)當(dāng)比館際互借快，至少是一樣才行。據(jù)美國研究圖書館協(xié)會報道，館員中介的館際互借平均借入時間為9.29天。因此，大部分圖書館要求采購新書一周以內(nèi)可運(yùn)送。北卡羅萊納大學(xué)和俄勒岡州立大學(xué)甚至要求1——2天內(nèi)運(yùn)送。endprint

2.1.6 文獻(xiàn)情況

圖書館會依據(jù)館藏發(fā)展政策對文獻(xiàn)的類型、語種、出版年、學(xué)科、版本和復(fù)本量進(jìn)行限制。對于學(xué)術(shù)型圖書館來說，文獻(xiàn)類型主要限定在專著、叢書和會議論文集，有的圖書館也允許購買多媒體資源、標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)位論文。而手冊、小說、流行讀本、教科書基本上都不允許購買。文獻(xiàn)語種大多是英語，也有允許購買法語或其他外語。出版時間一般限定在近5年。平裝書優(yōu)先，也可以購買質(zhì)量好的二手書。不購買復(fù)本，但使用率高的文獻(xiàn)也會考慮購買復(fù)本。

2.1.7 用戶情況

普渡大學(xué)的研究生是使用館際互借的最大群體。偉谷州立大學(xué)的研究表明：本科生與教師提交的申請被加入館藏的幾率是一樣的。因此，多數(shù)圖書館對于合法用戶提交的館際互借申請，只要符合采選標(biāo)準(zhǔn)都可進(jìn)入快速采購。僅有少數(shù)圖書館對讀者身份有要求。楊百翰大學(xué)限定只有教師提交的申請才有可能轉(zhuǎn)為快速采購，紐約州立大學(xué)帝國學(xué)院先是僅限全職教師，后來擴(kuò)展到研究生。東卡羅萊納大學(xué)不購買本科生提交的文獻(xiàn)申請。有的圖書館也會參考用戶需求的緊急程度決定是否購買。

2.2 工作流程

基于館際互借的讀者決策采購涉及到館際互借、采訪、學(xué)科館員、編目、流通、典藏等部門和人員的通力合作，任何環(huán)節(jié)的缺失都會影響獲取速度和用戶體驗(yàn)。通用的基本工作流程見圖1，括號中是可能涉及到的館員。采購主要由采訪館員來做，也有部分圖書館由館際互借員直接下單?？焖偬幚硪话闶呛唵尉幠?，甚至只蓋一個財產(chǎn)章。完整處理通常包括走完采購流程、完整編目、確定館藏點(diǎn)，最后由流通館員通知申請者取書。更有甚者，圖書館要求提供商直接將書寄給讀者，使用后再加入館藏。典藏地點(diǎn)一般由學(xué)科館員決定，但也有館際互借員根據(jù)讀者身份和院系來決定館藏地點(diǎn)。

2.3 評估方法

評估可以幫助館員持續(xù)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展、發(fā)現(xiàn)問題、及時調(diào)整采選標(biāo)準(zhǔn)，有助于建立長效機(jī)制。評估主要涉及三個方面：對讀者情況和文獻(xiàn)情況的分析、讀者反饋與館員反饋。

2.3.1 對讀者情況和文獻(xiàn)情況的分析

計算總費(fèi)用、購買文獻(xiàn)數(shù)和文獻(xiàn)均價可以獲知預(yù)算的花費(fèi)情況，以便及時調(diào)整采選標(biāo)準(zhǔn)。計算文獻(xiàn)的平均獲取時間，能檢視工作效率，根據(jù)運(yùn)作情況改善工作流程。

書目專家的意見是衡量采購質(zhì)量的重要因素。一般做法是調(diào)取讀者的院系和身份、對采購文獻(xiàn)進(jìn)行分類，并調(diào)取文獻(xiàn)的出版社信息。通過比對讀者院系與文獻(xiàn)分類，可以看出學(xué)院的跨學(xué)科研究傾向。出版社信息可以反映文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)性，也能幫助檢查可能在常規(guī)采購中被忽略的小型出版社。書目專家還對所購買的文獻(xiàn)是否適合館藏以及當(dāng)初為何沒有購買做出細(xì)致深入的分析。

后續(xù)流通情況能衡量成本效益。通過與同時間常規(guī)采購圖書的平均流通量、單次流通成本的對比，可以看出基于館際互借的讀者決策采購是否比常規(guī)采購具有更高的成本效益。還有圖書館查看了讀者決策采購的文獻(xiàn)被同等機(jī)構(gòu)收藏的情況，發(fā)現(xiàn)有同等機(jī)構(gòu)收藏的文獻(xiàn)流通率更高。

2.3.2 讀者反饋

讀者反饋一般通過發(fā)放調(diào)查問卷來收集，主要問題包括文獻(xiàn)提供是否及時？所購買的文獻(xiàn)是否適合圖書館永久館藏？是否會繼續(xù)借閱或推薦給其他人？開放性的評論可以幫助館員更好地了解讀者的想法。

2.3.3 館員反饋

館員反饋主要包括其對補(bǔ)采工作價值的理解、工作量和工作流程的變化。

3 館際互借用于讀者決策采購的實(shí)用工具

基于館際互借的讀者決策采購涉及很多部門和人員。巴克內(nèi)爾大學(xué)圖書館為此將館際互借部門從參考部挪到了采訪部，東密西根大學(xué)圖書館直接讓采訪館員處理所有館際互借申請。按照省力原則，保持原有的部門、應(yīng)用系統(tǒng)和工作流程能將成本降到最小。普渡大學(xué)圖書館在館際互借系統(tǒng)中將轉(zhuǎn)采購的文獻(xiàn)申請用AZZ（即Amazon）標(biāo)記為提供館，收到文獻(xiàn)后按常規(guī)結(jié)束事務(wù)。威斯康星大學(xué)——麥迪遜分校圖書館將轉(zhuǎn)采購的申請?zhí)幚頌闊o法滿足，并注釋“推薦采購”。

在館際互借系統(tǒng)ILLiad中，將有采購潛力的申請轉(zhuǎn)到特別的列表是眾多圖書館選擇的辦法。威廉瑪麗學(xué)院圖書館將需要采購的文獻(xiàn)放人“等待館藏發(fā)展處理”的列表中，可以購買則申請從ILLiad中刪除，否則仍舊等待館際互借。北卡羅萊納大學(xué)圖書館將有采購潛力的申請轉(zhuǎn)到“等待采訪復(fù)審”的列表，下單后提供商的信息將被加入ILLiad系統(tǒng)。布法羅大學(xué)圖書館發(fā)現(xiàn)，利用ILLad自動生成通知郵件對于部門之間的交流非常有效。

除了最大限度地利用原有的館際互借系統(tǒng)外，很早就有人提議要建立情景敏感的管理界面和工作流程。紐約州立大學(xué)Geneseo分校圖書館設(shè)計了GIST（Getring It System Took Kit）系統(tǒng)。該系統(tǒng)將館際互借的申請信息、本館和協(xié)議館的目錄、Google Books和其他數(shù)字倉儲，以及網(wǎng)絡(luò)書店的書評和價格信息都集成在一個頁面上。讀者還可以在GIST中注明截止日期、是否接受電子版、是否推薦采購。館員可以綜合申請信息、館藏目錄、網(wǎng)絡(luò)書店的信息和讀者需求來決定購買或借閱。該系統(tǒng)由館際互借員、采訪館員和館藏發(fā)展館員合作開發(fā)，于2009年10月發(fā)布，可以兼容ILLiad且是CC授權(quán)，見圖2。對于館際互借員沒什么難度，只是采訪館員需要重新學(xué)習(xí)。俄勒岡州立大學(xué)圖書館就計劃將其用于本地實(shí)踐中。

德國館員開發(fā)的EVA（ErwerbungsVorschlags——Assistant，購買推薦助手）可以根據(jù)預(yù)設(shè)參數(shù)（如網(wǎng)絡(luò)書商是否有庫存、出版年等）自動過濾出適合采購的館際互借申請，并根據(jù)讀者提供的學(xué)科分類發(fā)送到相應(yīng)的學(xué)科館員那兒做決定。EVA可以設(shè)置替代館員、定制郵件通知內(nèi)容、實(shí)時跟蹤申請情況。對于還未開展讀者決策采購的圖書館，可以選擇替代模式，即所有申請都正常進(jìn)行館際互借，但通過預(yù)設(shè)參數(shù)過濾出的申請會發(fā)到學(xué)科館員那兒供其了解讀者的即時需求。德國已有24家圖書館使用EVA，其中有13家選擇替代模式。endprint

4 對我國學(xué)術(shù)型圖書館的啟示

4.1 結(jié)合館情制定合適的采選標(biāo)準(zhǔn)

首先，采選標(biāo)準(zhǔn)因各館開展讀者決策采購的目的不同而不同。巴克內(nèi)爾大學(xué)圖書館是為了減輕館際互借的工作量，因此采選標(biāo)準(zhǔn)很簡單：網(wǎng)絡(luò)書店有存貨且費(fèi)用低于150美金。威斯康星大學(xué)——麥迪遜分校圖書館是為了提高館際互借的滿足率，因此先找5家提供館嘗試借閱。普渡大學(xué)圖書館的重點(diǎn)在于建設(shè)優(yōu)質(zhì)館藏，因此適合館藏的文獻(xiàn)直接進(jìn)入購買流程。

其次，可依據(jù)館際互借的歷史數(shù)據(jù)制定采選標(biāo)準(zhǔn)。普渡大學(xué)圖書館調(diào)取半年前的館際互借申請決定采選標(biāo)準(zhǔn)。威廉瑪麗學(xué)院圖書館分析了兩年的歷史數(shù)據(jù)并結(jié)合經(jīng)費(fèi)預(yù)算，決定只購買當(dāng)年的印本。印第安納州立大學(xué)圖書館將借閱和采購并行一段時間，比較兩者的獲取時間，再決定采選標(biāo)準(zhǔn)及運(yùn)作方式。

在具體實(shí)踐中需要考慮的因素還有很多：讀者推薦采購的意向、需要文獻(xiàn)的緊急程度、讀者身份和文獻(xiàn)情況等。除結(jié)合本館實(shí)際情況制定采選標(biāo)準(zhǔn)外，還要求館員能根據(jù)具體情況靈活應(yīng)對。

4.2 適合采購的文獻(xiàn)類型

從各館采選標(biāo)準(zhǔn)的文獻(xiàn)語種來看，歐美讀者決策采購主要局限于本土語言——英語。以英語文獻(xiàn)為主的網(wǎng)絡(luò)書商在歐美分布廣泛，運(yùn)費(fèi)低且獲取速度快。而國內(nèi)館際互借申請恰以英文居多，采購英語類文獻(xiàn)勢必會遭遇像香港大學(xué)那樣的尷尬境地：較快的物流致使成本增加，較慢的物流導(dǎo)致獲取時間過長。國內(nèi)基于館際互借的讀者決策采購更適合從中文文獻(xiàn)、國內(nèi)無法借閱的外文文獻(xiàn)以及單個或多個讀者多次申請的文獻(xiàn)做起。

4.3 理性看待采購成本

各館的后續(xù)流通數(shù)據(jù)都證實(shí)了讀者決策采購的文獻(xiàn)要比同時期常規(guī)采購的文獻(xiàn)流通率高，單次流通成本低。但有人指出真實(shí)成本應(yīng)該包括文獻(xiàn)的價格、運(yùn)費(fèi)、采購成本、編目成本、典藏成本、借閱成本和剔除成本。便宜的圖書（低于8美金），使用兩次就與館際互借的成本相當(dāng)，而貴的圖書（高于75美金），要使用到第六次才能與館際互借的成本相當(dāng)。不能單因文獻(xiàn)的價格和運(yùn)費(fèi)比館際互借低就盲目采購。

4.4 建議工作流程

由于國內(nèi)尚無正式開展該項(xiàng)目的高校圖書館，建議在實(shí)驗(yàn)階段，保持圖書館原有的部門、人員和應(yīng)用系統(tǒng)不變，待項(xiàng)目成熟后再考慮部門或人員的調(diào)動，以及使用上述實(shí)用工具來達(dá)成部門合作和信息交互。

國內(nèi)學(xué)術(shù)型圖書館大多使用CALIS館際互借系統(tǒng)，可以將各種采購渠道設(shè)置為仿真館，然后借鑒普渡大學(xué)圖書館的做法，將待采購的館際互借申請發(fā)送到相應(yīng)的仿真館，待收到文獻(xiàn)后通知讀者并結(jié)束事務(wù)。也可以參照威斯康辛大學(xué)——麥迪遜分校圖書館的做法，將這類申請?zhí)幚頌闊o法滿足，并注釋“推薦采購”，等編目入藏后優(yōu)先通知申請者借閱。此后，可使用系統(tǒng)的查詢功能調(diào)閱所有快速采購的文獻(xiàn)信息和申請者信息，為評估提供依據(jù)。

5 結(jié)語

阿爾伯塔大學(xué)和華盛頓大學(xué)的館員在2013年底對加拿大、美國等70多個國家3000多所圖書館的調(diào)研結(jié)果表明：館際互借部門有非常強(qiáng)烈的趨勢發(fā)展讀者決策采購，但讀者決策采購仍然是館際互借部門的邊緣活動。我國尚未見基于館際互借進(jìn)行讀者決策采購的報道，但據(jù)筆者所知，清華大學(xué)館際互借組很早就在Abebooks等網(wǎng)絡(luò)書店采購圖書來滿足館際互借申請。廈門大學(xué)從2006年至今已從館際互借申請中挑出200多本圖書進(jìn)行采購并加入館藏。在國際圖聯(lián)第13屆館際互借與文獻(xiàn)傳遞會議上，北京大學(xué)圖書館分析了館藏西文圖書和館際互借西文圖書的流通情況，并進(jìn)行了學(xué)科對比，用來確定哪些學(xué)科適合在收到館際互借申請的時候就發(fā)起采購。這些是很好的開始。通過將館際互借數(shù)據(jù)用于讀者決策采購，不僅能夠多樣化地滿足讀者需求，建設(shè)和完善本館館藏，也能為區(qū)域圖書館聯(lián)盟的合作館藏建設(shè)提供參考。endprint