政府采購對國內(nèi)自主創(chuàng)新行為的實(shí)證研究①

晉朝軍

(安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽合肥230601)

政府采購對國內(nèi)自主創(chuàng)新行為的實(shí)證研究①

晉朝軍

(安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽合肥230601)

在中國加入GPA談判,承諾開放采購市場后,作為政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的重要工具的政府采購,對國內(nèi)的自主創(chuàng)新行為能否繼續(xù)起到促進(jìn)的作用值得思考與研究。利用2002～2011年間的數(shù)據(jù),運(yùn)用SPSS19.0軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行多元回歸分析,發(fā)現(xiàn)對國內(nèi)自主創(chuàng)新水平具有顯著影響作用的是政府采購規(guī)模、研發(fā)采購規(guī)模和科技活動研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金等因素,而人均采購規(guī)模因素的影響作用卻并不明顯。對此提出堅(jiān)持政府采購對國內(nèi)自主創(chuàng)新的政策傾斜、擴(kuò)大對自主創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購規(guī)模、堅(jiān)持和推進(jìn)政府采購的首購職能和完善政府采購相關(guān)法律法規(guī)體系的意見和建議。

政府采購;自主創(chuàng)新;首購職能;實(shí)證研究

早在18世紀(jì),英國政府就制定了政府采購的機(jī)制,隨著多年的發(fā)展與演化,原先不考慮支出效率等影響因素的早期政府采購政策與制度,也逐漸重視政府采購對社會自主創(chuàng)新的影響力度,以及政府采購本身的影響因素。承載了多樣化政策目標(biāo)的政府采購成為政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要工具,對社會產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。在2002年到2011年這10年里,政府采購規(guī)模以及其他影響因素對國內(nèi)自主創(chuàng)新水平的影響到底如何?有必要進(jìn)行深入分析與研究。

一、政府采購行為對自主創(chuàng)新具有重大的影響

參照于2003年1月1日實(shí)施的《中華人民共和國政府采購法》中的定義:政府采購是指各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織,使用財(cái)政性資金集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。關(guān)于政府的采購行為,是否對市場上企業(yè)的自主創(chuàng)新有促進(jìn)作用,至今國內(nèi)外仍存在一定爭論。部分學(xué)者認(rèn)為政府采購如果在不完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下,將和市場共同對自主創(chuàng)新產(chǎn)生影響,政府采購很有可能對自主創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響作用[1](P134～144)。但多數(shù)學(xué)者認(rèn)為市場的自主創(chuàng)新行為對政府采購行為的反應(yīng)一般表現(xiàn)為促進(jìn)與加速,其促進(jìn)作用具體體現(xiàn)在以下兩方面。

第一,政府采購為自主創(chuàng)新提供了巨大的需求市場。政府作為一國之內(nèi)的最大單一消費(fèi)者,它的購買足以形成巨大市場規(guī)模,具有促進(jìn)作用。對自主創(chuàng)新產(chǎn)品的需求不僅僅是來自政府采購其產(chǎn)品和服務(wù),同時(shí)也包括政府為新產(chǎn)品擴(kuò)大市場、為新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用提供便利、改變市場等[2](P159～172)。除政府采購的直接扶持之外,政府的引導(dǎo)作用,還會由此衍生出市場的需求導(dǎo)向產(chǎn)生變化[3]。同時(shí)在市場體系的過度競爭下,政府采購能夠?yàn)樽灾鲃?chuàng)新提供一個(gè)產(chǎn)品平臺,成為提高企業(yè)的自主創(chuàng)新動力。[4](P66～69)

第二,政府采購明確了自主創(chuàng)新的方向,減少了創(chuàng)新帶來的不確定性。政府采購可以降低廠商由于自主創(chuàng)新引起的預(yù)期利潤不確定性,并應(yīng)該成為創(chuàng)新市場上的新研究和產(chǎn)品的首先購買者[5](P182～198)。由于市場的缺陷,企業(yè)對于社會效益極大、投資強(qiáng)度大、風(fēng)險(xiǎn)高的項(xiàng)目,往往會猶豫觀望。政府有必要采取一定措施支持技術(shù)創(chuàng)新,而政府采購則是政府最重要的影響自主創(chuàng)新的途徑,并通過以下四個(gè)方面產(chǎn)生作用:一是政府采購為自主創(chuàng)新創(chuàng)造了一個(gè)需求市場;二是政府采購?fù)ㄟ^擬定采購,明晰自主創(chuàng)新的方向;三是分擔(dān)自主創(chuàng)新的市場風(fēng)險(xiǎn);四是一定程度上保護(hù)國內(nèi)的本土企業(yè)的自主創(chuàng)新。[6](P30～32)

縱觀國內(nèi)外的學(xué)者觀點(diǎn),可以看到都普遍認(rèn)為政府采購這一行為在市場上對自主創(chuàng)新的水平起到明顯作用,不僅實(shí)現(xiàn)了自主創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)等最終產(chǎn)品的消費(fèi)市場的擴(kuò)大,同時(shí)在完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下,對自主創(chuàng)新的行為起到激勵(lì)和保護(hù)作用。

二、實(shí)證研究設(shè)計(jì)與分析

研究政府采購對國內(nèi)自主創(chuàng)新水平影響的相關(guān)因素中,政府采購規(guī)模以及國內(nèi)自主創(chuàng)新水平是核心變量。

(一)變量選取

被解釋變量是國內(nèi)自主創(chuàng)新水平,自主創(chuàng)新水平的高低,取決于多樣化的因素。對企業(yè)來說,自主創(chuàng)新水平越高,創(chuàng)新周期越短,產(chǎn)品更新速度越快,占有市場的能力就越高。對于國家來說,自主創(chuàng)新水平的高低,體現(xiàn)了國家發(fā)展的動力充足與否。自主創(chuàng)新的成果在很大程度上體現(xiàn)了自主創(chuàng)新水平的高低,而一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。而作為自主創(chuàng)新的成果,發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利是具有能表明自主創(chuàng)新活動的指標(biāo)。同時(shí)政府采購市場在還未完全開放的條件下,其對國內(nèi)自主創(chuàng)新的影響必然是最主要的,在這里,選取國內(nèi)三種專利申請授權(quán)數(shù)作為被解釋變量Y,數(shù)據(jù)主要來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒和中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒。

解釋變量主要選取對自主創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響的政府采購相關(guān)行為,選取了政府采購規(guī)模為X1,政府采購規(guī)模的大小會對市場上的自主創(chuàng)新行為影響產(chǎn)生的刺激程度不同;人均采購規(guī)模為X2,采購的規(guī)模是否會受到來自人口方面的影響值得研究;研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量為X3,自主創(chuàng)新缺失還來自人為的因素,自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)是人作為主體的作用的外在體現(xiàn);科技活動研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出政府資金為X4,市場上的自主創(chuàng)新行為影響政府在其中投入的資金額大小,同樣也會對自主創(chuàng)新的行為產(chǎn)生影響。

(二)模型設(shè)置

設(shè)置因變量為國內(nèi)三種專利申請授權(quán)數(shù),自變量有政府采購規(guī)模、人均采購規(guī)模、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、科技活動研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金。對其進(jìn)行多元回歸,并建立多元回歸模型:

式中β0代表常數(shù)項(xiàng),β1、β2、β3、β4是各個(gè)自變量的系數(shù),ε是隨機(jī)項(xiàng)。

(三)結(jié)果分析

對收集到的相關(guān)數(shù)據(jù),運(yùn)用SPSS19.0軟件,使用以上的多元回歸模型進(jìn)行分析。其回歸模型總體參數(shù),見表1。

表1 回歸模型總體參數(shù)表

表1是回歸模型統(tǒng)計(jì)量。R是相關(guān)系數(shù);R2是相關(guān)系數(shù)的平方,判定線性回歸的擬合程度,用來說明用自變量解釋因變量變異的程度,這里R平方的數(shù)值為0.984,說明該回歸方程擬合程度很好;調(diào)整后R2是去除變量個(gè)數(shù)的影響,調(diào)整后的判定系數(shù)為0.971＞0.8,說明這一回歸方程對自主創(chuàng)新的解釋程度達(dá)到97.1%。

表2 方差(ANOVA)分析表

表2中Regression為回歸主變量,Residual為統(tǒng)計(jì)殘余,Sum of Squares為變量平方和,E11表示為1011,其他類似,df為自由度,Mean Square為均方,Sig為差異性檢驗(yàn)值(下同),且小于0.01,模型差異性顯著,模型可接受。在表2中F值大于1,為76.396,表明這一回歸模型的顯著性良好,具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

表3中B、Beta分別為非標(biāo)準(zhǔn)化和標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù),Std.Error為標(biāo)準(zhǔn)差,t為t值檢驗(yàn)。

從表3可以看出,所設(shè)立的四個(gè)自變量對國內(nèi)三種專利申請授權(quán)數(shù)的影響都是正向的,即政府采購規(guī)模對自主創(chuàng)新影響是促進(jìn)作用,對自主創(chuàng)新的活動產(chǎn)生積極的影響。通過所有解釋變量對自主創(chuàng)新水平擬合,我們可以得出該多元回歸方程為:

表3 回歸系數(shù)(Coefficients)表

通過該回歸方程,可以看出政府采購規(guī)模和研發(fā)采購規(guī)模以及科技活動研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金都通過了檢驗(yàn),說明顯著性較高,也就是說這三個(gè)解釋變量對國內(nèi)自主創(chuàng)新水平的影響水平顯著;人均采購規(guī)模未通過檢驗(yàn),說明顯著性不高,也就是說對國內(nèi)自主創(chuàng)新的影響水平不顯著。

三、結(jié)論分析與政策建議

(一)政府采購應(yīng)對國內(nèi)自主創(chuàng)新企業(yè)實(shí)行政策傾斜

變量X1(政府采購規(guī)模)對國內(nèi)的自主創(chuàng)新水平Y(jié)驗(yàn)證是有顯著的促進(jìn)作用。由于政府采購規(guī)模的首購作用以及其本身的采購金額巨大,對國內(nèi)企業(yè)來說是一個(gè)利好的福音。讓國內(nèi)的企業(yè)對自主創(chuàng)新產(chǎn)品的供給源源不斷,紛紛搶占政府采購這一市場份額。堅(jiān)持政策對國內(nèi)自主創(chuàng)新產(chǎn)品以及服務(wù)的傾斜,有助于提高本國的自主創(chuàng)新水平和能力。對扶持本國的高技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)來說,這是十分必要的保護(hù),對國內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)來說,政府采購政策傾斜也會激起對自主創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新熱情,有利于加強(qiáng)本國的綜合國力。同時(shí)政府采購的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入,也會對參加競標(biāo)的國內(nèi)企業(yè)是一種自主創(chuàng)新成果的保護(hù),也同時(shí)對市場上的標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求和水平。

(二)加大對企業(yè)自主創(chuàng)新的資金扶持

科技活動研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金(X4)通過檢驗(yàn)可知對自主創(chuàng)新的成果有顯著正向影響作用。國內(nèi)企業(yè)在發(fā)展過程中對于承擔(dān)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力比較弱,這就需要政府通過政府采購等方式為企業(yè)指明方向。通過加大對國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新的科技資金支持,從而達(dá)到促進(jìn)整個(gè)國內(nèi)自主創(chuàng)新的能力和氛圍。尤其對國內(nèi)的市場潛力大、發(fā)展前景好、技術(shù)含量高、對相關(guān)產(chǎn)業(yè)有巨大帶動作用的自主創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù),經(jīng)過調(diào)查驗(yàn)證之后,對其所屬產(chǎn)業(yè)和企業(yè)要給予重點(diǎn)科技資金扶持。

(三)完善政府采購相關(guān)法律法規(guī)體系

我國在大力倡導(dǎo)建立創(chuàng)新型國家的條件下,現(xiàn)有的有關(guān)政府采購的相關(guān)法律法規(guī)有待進(jìn)一步完善與改進(jìn)。尤其是針對國內(nèi)自主創(chuàng)新的政府采購法律、法規(guī)較為缺乏,至今為止,只有《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購和訂購管理辦法》和《政府采購進(jìn)口產(chǎn)品管理辦法》中對IT產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)先采購國內(nèi)產(chǎn)品的規(guī)定,但并未對其他產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)品有相關(guān)規(guī)定。在中國進(jìn)行的GPA談判中,我國承諾在2020年之前逐步開放我國的政府采購市場,屆時(shí)國內(nèi)的企業(yè)將直接面對國際上有實(shí)力的公司,并在政府采購這一約占國家財(cái)政10%的市場中進(jìn)行激烈競爭,而完善的政府采購法律法規(guī)政策,是企業(yè)參與競爭的有力保障。

[1]胡凱,蔡紅英,吳清.中國的政府采購促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新嗎?[J].財(cái)經(jīng)研究,2013(9).

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責(zé)任編輯 胡號寰 E-mail:huhaohuan2@126.com

F812.45

A

1673-1395(2015)01-0071-03

2014-10-26

晉朝軍(1989-),男,安徽巢湖人,碩士研究生。

① 本文屬安徽大學(xué)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新研究項(xiàng)目(yfc100150)產(chǎn)出論文。